Umsetzung des Wertpapierhandelsgesetzes:
Gespeichert in:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Stuttgart
Dt. Sparkassenverl.
1998
|
| Ausgabe: | 2., überarb. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Sparkassenheft
163 : Wertpapiergeschäft |
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 198 S. graph. Darst. |
| ISBN: | 3093011493 |
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INHALTSVERZEICHNIS
1
DIE
INSIDERBESTIMMUNGEN
9
1.1
BEDEUTUNG
DER
INSIDERBESTIMMUNGEN
FUER
DEN
WERT
PAPIERMARKT
9
1.2
DEFINITIONEN
DER
INSIDERBESTIMMUNGEN
DES
WPHG
9
1.2.1
INSIDERPAPIERE
10
1.2.2
INSIDER
10
1.2.3
INSIDERTATSACHE
11
1.3
VEROEFFENTLICHUNG
EINER
INSIDERTATSACHE
15
1.4
VERBOT
VON
INSIDERGESCHAEFTEN
20
1.5
DER
UMGANG
MIT
INSIDERINFORMATIONEN
IM
KREDITINSTITUT
UND
IN
DER
ANLAGEBERATUNG
21
1.6
STRAFVORSCHRIFTEN
23
2
COMPLIANCE
24
2.1
DAS
COMPLIANCE-KONZEPT
ALS
MARKTBEZOGENES
INTERESSENKONFLIKTMANAGEMENT
24
2.2
AUFGABEN
UND
INSTRUMENTE
EINER
COMPLIANCE
ORGANISATION
25
3
MITARBEITERLEITSAETZE
UND
UMSETZUNGSHINWEISE
30
4
KURZERLAEUTERUNGEN
WICHTIGER
BEGRIFFE
ZUM
INSIDERRECHT
UND
ZUR
COMPLIANCE-ORGANISATION
32
5
KURZERLAEUTERUNGEN
ZU
DEN
MELDEPFLICHTEN
NACH
§
9
WERTPAPIERHANDELSGESETZ
(WPHG)
35
5.1
ZIEL
UND
UMFANG
DER
MELDEPFLICHTEN
35
5.2
MELDEPFLICHTIGE
UNTERNEHMEN
35
5.2.1
DERIVATE/TERMINHANDEL
36
5.3
MELDEPFLICHTIGE
GESCHAEFTE
36
5.4
ERLAEUTERUNGEN
ZUM
INHALT
DER
MELDUNG
38
5.4.1
MELDUNG
DER
AM
GESCHAEFT
BETEILIGTEN
38
5.4.2
KONTRAHENT
UND
VERMITTLUNGSMAKLER
39
5.4.3
FESTHALTEN
VON
KUNDENNAMEN,
ANONYMITAET
DER
MELDUNG,
TAFELGESCHAEFTE
39
5.4.4
ZUSAMMENGEFASSTE
MELDUNGEN
40
5.4.5
UHRZEIT
UND
DATUM
41
5.4.6
KENNZEICHNUNG
ALS
BOERSLICHES
GESCHAEFT
UND
ANGABE
DES
BOERSENPLATZES
41
5.4.7
BEZEICHNUNG
DES
WERTPAPIERS,
ANGABE
DER
WERT
PAPIER-KENNUMMER
42
5.5
FRIST/ZEITPUNKT
DER
MELDUNG
42
5.6
ZUSAMMENARBEIT
IM
VERBUND
44
5.6.1
MELDUNGEN
DER
SPARKASSEN
DURCH
VERBUNDINSTITUTE
44
5.6.2
MELDUNG
DURCH
GEEIGNETE
DRITTE
45
5.7
TECHNISCHE
UMSETZUNG/KOSTEN
46
6
DBS-NACHRICHTEN-FORMATE
47
6.1
DBS-NACHRICHTEN-FORMATE
KATEGORIE
0
48
6.1.1
VORSATZ
(MTOOO)
48
6.1.2
NACHSATZ
(MT002)
49
6.2
DBS-NACHRICHTEN-FORMATE
KATEGORIE
5
50
6.2.1
BESTAETIGUNG
EINES
KAUFES
ODER
VERKAUFES
(MT510)
50
6.2.2
ANFRAGE
(MT595)
55
7
DATENUEBERTRAGUNG
57
7.1
AUFBAU
DER
DATEI
57
7.2
VERGABE
VON
UEBERTRAGUNGSNUMMERN
UND
ISN
57
7.3
ABLAUF
DER
DATENUEBERTRAGUNG
59
7.4
TECHNISCHES
UMFELD
60
8
FACHLICHE
BESCHREIBUNG
DES
MELDESATZES
(MT510)
61
8.1
VORBEMERKUNGEN
61
8.2
FELDBESCHREIBUNGEN
61
8.2.1
FELD
MIT
ETIKETT
20:
IDENTIFIKATION
DES
MELDEPFLICHTIGEN
INSTITUTS
61
8.2.2
FELD
MIT
ETIKETT
21:
REFERENZ
ZUM
BOERSENGESCHAEFT
62
8.2.3
FELD
MIT
ETIKETT
23:
GESCHAEFTSART
62
8.2.4
FELD
MIT
ETIKETT
31P:
ABSCHLUSSANGABEN
62
8.2.5
FELD
MIT
ETIKETT
30:
VALUTA
64
8.2.6
FELD
MIT
ETIKETT
35A:
NOMINALE
65
8.2.7
FELD
MIT
ETIKETT
35B:
ANGABEN
ZUM
PRODUKT
65
8.2.7.1
1.
ZEILE:
INTERNATIONALE
KENNUMMER
(ISIN)
65
8.2.7.2
2.
ZEILE:
WEITERE
PRODUKTANGABEN
66
8.2.7.3
3.
UND
4.
ZEILE:
WERTPAPIERBEZEICHNUNG
68
8.2.8
FELD
MIT
ETIKETT
82D:
ANGABEN
ZUM
GESCHAEFT
68
8.2.8.1
2.
ZEILE:
IDENTIFIKATION
DES
EFFEKTENGESCHAEFTS
68
8.2.9
FELD
MIT
ETIKETT
33T:
ANGABEN
ZUM
ABSCHLUSSKURS/PREIS
71
8.2.10
FELD
MIT
ETIKETT
34B:
NOMINALE
72
8.2.11
FELD
MIT
ETIKETT
72:
SONSTIGE
ANGABEN
ZUM
GESCHAEFT
72
8.2.11.1
1.
ZEILE:
IDENTIFIKATION
DES
GESCHAEFTS
72
8.2.11.2
2.
ZEILE:
VERMITTLUNGSMAKLER
73
8.2.11.3
3.
ZEILE:
KONTRAHENT
73
8.2.11.4
4.
ZEILE:
ZWISCHENKOMMISSIONAERE
74
8.2.11.5
5.
ZEILE:
INFORMATIONEN
ZU
GESCHAEFTEN
IN
DERIVATEN
75
8.2.11.6
6.
ZEILE:
INFORMATIONEN
ZU
GESCHAEFTEN
IN
DERIVATEN
-
FORTSETZUNG
-
75
8.3
SCHAUBILDER
ZUR
MELDESYSTEMATIK
76
9
UMSETZUNGSHINWEISE
ZUR
RICHTLINIE
DES
BAWE
ZUR
KONKRETISIERUNG
DER
§§31
UND
32
WPHG
79
10
KUNDENORIENTIERTE
ORGANISATION
DER
ANLAGEBERATUNG
106
10.1
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
ANLEGERGERECHTE
BERATUNG
(GERN.
§
31
WPHG)
107
10.2
KUNDENANGABEN
FUER
DIE
ANLAGEBERATUNG
108
10.2.1
EINSATZ
DES
FORMULARS
108
10.2.2
ERLAEUTERUNGEN
ZUM
AUSFUELLEN
DES
FORMULARS
109
10.3
RISIKOAUFKLAERUNG
EINSATZ
DER
YYBASISINFORMATIONEN
UEBER
DIE
VERMOEGENSANLAGE
IN
WERTPAPIEREN
"
111
10.4
HINWEISE
FUER
DAS
BERATUNGS-/VERKAUFSGESPRAECH
114
10.4.1
KUNDENANGABEN
FUER
DIE
ANLAGEBERATUNG
(ANLEGERGERECHTE
BERATUNG
NACH
§
31
WPHG)
114
10.4.2
ANLAGEEMPFEHLUNG
114
10.4.3
BEISPIEL
FUER
DAS
AUSFUELLEN
UND
DEN
EINSATZ
DES
FORMULARS
115
10.5
HINWEISE
ZUR
ABLAUFORGANISATION
117
10.5.1
VEREINFACHTES
VORGEHEN
117
10.5.2
WERTPAPIERGRUPPEN
118
10.5.3
ABLAUFORGANISATION
IM
ANONYMEN
MENGENGESCHAEFT
120
10.5.4
VEREINFACHTES
VERKAUFSVERFAHREN
BEI
STANDARDPRODUKTEN
DER
GRUPPEN
B-E
122
10.5.5
BESONDERE
MASSNAHMEN
IM
EMISSIONSGESCHAEFT
122
10.5.6
TELEFONISCHE
UND
SCHRIFTLICHE
ORDERERTEILUNG
122
10.5.7
EDV-EINSATZ
ZUR
BERATERUNTERSTUETZUNG
124
11
ANHANG
125
11.1
GESETZ
UEBER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
(WERTPAPIER
HANDELSGESETZ
-
WPHG
I.
D.
FASSUNG
3.
FINANZ
MARKTFOERDERUNGS-GESETZ
126
11.2
UMSETZUNGSHINWEISE
ZU
DEN
LEITSAETZEN
FUER
MITARBEITERGESCHAEFTE
163
11.3
WERTPAPIERHANDEL-MELDEVERORDNUNG
-
WPHMV
182
11.4
INFORMATIONSBLATT
DES
BAWE
ZUM
NEUEN
AUFSICHTSRECHT
188 |
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