Derivate und Wirtschaftsaufsicht: rechtliche Maßstäbe und künftige Gestaltungsmöglichkeiten
Gespeichert in:
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| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
1998
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| Schriftenreihe: | Europäische Hochschulschriften
Reihe 2, Rechtswissenschaft ; 2445 |
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| Beschreibung: | XX, 301 S. |
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Inhaltsverzeichnis ¦
1. KAPITEL: DER DERIVATEMARKT SACHEN, AUSMAß UND
FOLGEN I
A. Zum Begriff der derivativen Finanzprodukte 3
§ 1 Finanzderivate der ersten Generation 3
§ 2 Zum Begriff der derivativen Finanzprodukte 4
I. Gesetzliche Begriffsbestimmung der derivativen Finanzprodukte
durch den deutschen Gesetzgeber 4
II. Legaldefinition der derivativen Finanzinstrumente durch den euro¬
päischen Gesetzgeber 6
III. Definition der derivativen Finanzinnovationen in der Literatur 8
1. Der Begriff der Finanzinnovationen in der Literatur 8
2. Der Begriff der Finanzderivate in der Literatur 12
IV. Beurteilung einer gesetzlichen Definition des Begriffs der Finanz¬
derivate 14
B. Ursachen der Entwicklung von Finanzderivaten 15
C. Folgen der Verwendung von Finanzderivaten 17
§ 1 Risiken derivativer Finanzprodukte 17
§ 2 Vorteile der derivativen Finanzprodukte 20
§ 3 Gegenwärtige und künftige Auswirkungen der Europäischen Wirt¬
schafts und Währungsunion auf die Derivatemärkte 22
2. KAPITEL: DERIVATE UNTER STAATSAUFSICHT ENTWICK¬
LUNG UND STRUKTUR 27
A. Finanzderivate als Gegenstand der europäischen Bankrechtshar¬
monisierung 27
§ 1 Ermächtigungsgrundlagen und Vorrangstellung sekundären Gemein¬
schaftsrechts 27
§ 2 Die zweite Bankrechtskoordinierungsrichtlinie 31
§ 3 Die Solvabilitätsrichtlinie 32
I. Bildung des Solvabilitätskoeffizienten 32
n. Risikogewichtung 33
Hl. Behandlung außerbilanzieller Geschäfte 33
1. Ursprungsrisikoansatz 34
2. Marktbewertungsansatz 35
IV. Vertragliches Netting 36
V. Geplante Änderungen der Solvabilitätsrichtlinie 37
X
§ 4 Die Eigenmittelrichtlinie 38
§ 5 Die Konsolidierungsrichtlinie 38
§ 6 Die Großkreditrichtlinie 39
§ 7 Die Wertpapierdienstleistungsrichtlinie 39
I. Finanzderivate im Anwendungsbereich der Wertpapierdienstleistungs
richtlinie 40
II. Kritik der Regelungen der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie zur
Wertpapieraufsicht über Finanzderivate 41
1. Verwirklichung der Niederlassungs und Dienstleistungsfreiheit für
Wertpapierfirmen im Binnenmarkt 41
2. Verbesserung des Anlegerschutzes 45
3. Wohlverhaltensregeln im Rahmen der Wertpapierdienstleistungs
richtlinie 48
a) Rechtscharakter der Wohlverhaltensregeln 48
b) Rechtfertigung der Wohlverhaltensregeln 48
c) discount broking 49
d) Anwendung der Wohlverhaltensregeln auf die Nebendienstlei¬
stungen des Abschnitts C des Anhangs 50
§ 8 Die Kapitaladäquanzrichtlinie 51
I. Finanzderivate im Anwendungsbereich der Kapitaladäquanzrichtlinie 52
n. Kritik der Regelungen der Kapitaladäquanzrichtlinie zur Banken¬
aufsicht über Finanzderivate 55
1. Systematik und Definition des Wertpapierhandels eines Instituts
gem. Art. 2 Nr. 6 Kapitaladäquanzrichtlinie 55
a) Begriff des Wertpapierhandels eines Instituts 55
b) Kritik des Trading Book Kompromisses 56
2. Regelung und Kritik der Ermittlung des spezifischen Zinsrisikos
im Rahmen des Building Block Approach gem. Art. 4 Abs. 1 i)
i.V.m. Anh. I Kapitaladäquanzrichtlinie 60
3. Regelung und Kritik der Erfassung des allgemeinen Zinsrisikos
gem. Art. 4 Abs. 1 i) i.V.m. Anh. I Kapitaladäquanzrichtlinie 65
a) Jahresbandmethode 65
b) Durationsmethode 66
c) Sensitivitätsmodelle und Matched Pairs Ansatz 67
d) Kritik der Erfassung des allgemeinen Zinsrisikos 67
4. Regelung und Kritik der Erfassung des Positionsrisikos im Aktien¬
bereich gem. Art. 4 Abs. 1 i) i.V.m. Anh. I Kapitaladäquanzrichtlinie 71
5. Regelung der Abwicklungs und Adressenausfallrisiken nach
Art. 4 Abs. 1 i) i.V.m. Anh. n Kapitaladäquanzrichtlinie 76
XI
6. Regelung und Kritik der Eigenkapitalunterlegung im Fremd¬
währungsbereich nach Art. 4 Abs. 1 ii) i.V.m. Anh. HI Kapital
adäquanzrichtlinie 78
a) Standardmethode 79
b) Bankinterne Modelle 80
c) Kritik 81
d) Schlußbemerkung 87
7. Zur Ausnahmeregelung des Art. 4 Abs. 6 Kapitaladäquanzrichtlinie 87
8. Eigenmittelbegriffe 88
a) Kurzfristige nachrangige Verbindlichkeiten als haftendes
Eigenkapital 89
b) Nettogewinne des Wertpapierhandels als haftendes Eigenkapital 92
9. Wettbewerbsgleichheit zwischen Wertpapierfirmen und Kredit¬
instituten 92
10. Wettbewerbsgleichheit innerhalb der Institutsgruppen 98
11. Zur Zulassung bankinterner Methoden zur Risikoerfassung und
Risikomessung 99
12. Geplante Änderungen der Kapitaladäquanzrichtlinie 101
13. Keine Überregulierung durch die Kapitaladäquanzrichtlinie 102
B. Finanzderivate als Gegenstand nationaler Wirtschaftsaufsicht 103
§ 1 Rechtliche Ausgestaltung der Bankenaufsicht 103
§ 2 Beaufsichtigung der Finanzderivate nach der 6. Kreditwesen¬
gesetz Novelle 104
I. Grundzüge der Änderungen des Kreditwesengesetzes 104
1. Neue Begriffsbestimmungen 105
2. Zum Begriff der Finanzinstrumente in § 1 Abs. II KWG 106
3. Das Handelsbuch gem. § 1 Abs. 12 KWG 107
4. Die Bagatellregelung des § 2 Abs. 11 KWG 108
5. Die Eigenmittelausstattung nach § 10 KWG 108
6. Verfahren der Eigenkapitalunterlegung 109
7. Vorschriften zu Großkrediten nach §§ 13ff. KWG 110
8. Festschreibung des Herkunftsstaatsprinzips 111
II. Finanzderivate im Anwendungsbereich des novellierten Kredit¬
wesengesetzes 111
Hl. Kritik der 6. Kreditwesengesetznovelle 113
IV. Abweichungen zwischen novelliertem Kreditwesengesetz und
umgesetzten EG Richtlinien 118
V. Übereinstimmung mit den Vorschlägen des Basler Ausschusses
für Bankenaufsicht 121
xn
§ 3 Beaufsichtigung des Derivategeschäfts nach der 5. KWG Novelle 122
§ 4 Beaufsichtigung des derivativen Geschäfts nach dem neuen Grund¬
satz I zu § 10 KWG 124
I. Erfassung der Adressenausfallrisiken nach dem neuen Grundsatz 1 125
n. Erfassung der Wechselkursrisiken nach dem neuen Grundsatz 1 127
HI. Erfassung der Rohstoffrisiken nach dem neuen Grundsatz 1 128
IV. Erfassung der Aktienkurs und Zinsänderungsrisiken nach dem
neuen Grundsatz 1 129
§ 5 Beaufsichtigung der derivativen Finanzinstrumente nach den
bisherigen Grundsätzen I und I a 132
I. Adressenausfallrisiken und deren Erfassung durch den bisherigen
Grundsatz 1 132
1. Berechnung des Kreditäquivalenzbetrages 132
2. Aufrechnungsmöglichkeiten 133
3. Bonitätsgewichtung 134
n. Preisrisiken und deren Erfassung durch den bisherigen Grund¬
satz Ia 134
1. Limitierung der Fremdwährungs und Edelmetallpreisrisiken 135
2. Limitierung des Zinsänderungsrisikos 135
a) Ermittlung der offenen Festzinssatzposition 136
b) Ermittlung der offenen Zinsgeschäftsposition 136
c) Ermittlung der risikoerhöhenden Beträge 137
d) Ermittlung der Risiko und Zuschlagswerte 137
e) Ermittlung des anrechnungspflichtigen Betrages 138
3. Limitierung der sonstigen Risiken 138
§ 6 Rechtliche Ausgestaltung der Wertpapier und Börsenaufsicht 138
I. Finanzderivate im Anwendungsbereich des Wertpapierhandels¬
gesetzes 139
n. Darstellung und Kritik der neuen Wertpapieraufsichtsstruktur 145
1. Wertpapierhandelsaufsicht nach dem Zweiten Finanzmarkt
förderungsgesetz 146
2. Juristische Anstände und funktioneile Lücken 148
3. Zuständigkeitsabgrenzung zwischen den Bundesaufsichts¬
ämtern für den Wertpapierhandel und das Kreditwesen 150
4. Einordnung der Handelsüberwachungsstellen 151
5. Kontrolle des Insiderhandelsverbotes 152
6. Gewährleistung von Anlegerschutz 154
7. Überregulierung und offene Fragen 156
xm
§ 7 Finanzderivate im Anwendungsbereich bankenaufsichtlicher
Transparenznormen 157
I. §§ 13 Abs. 1 Satz 1, 14 Abs. 1 Satz 1 KWG 157
D. § 9 WpHG 158
III. § 18 Prüfungsberichts Verordnung 158
IV. § 36 RechKredV 158
C. Die Empfehlungen des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht
zur Aufsicht über Finanzderivate 159
§ 1 Organisation und Zielsetzung des Basler Ausschusses für Banken¬
aufsicht 159
§ 2 Bedeutung der Arbeiten des Basler Ausschusses 160
§ 3 Die Tätigkeit des Basler Ausschusses in der jüngeren Vergangenheit 161
§ 4 Zur Änderung der Eigenkapitalvereinbarung des Basler Aus¬
schusses für Bankenaufsicht 163
I. Einordnung und wettbewerbliche Erheblichkeit divergierender
Regelungen 164
1. Adressatenkreis 164
2. Vergleichsmaßstäbe und Vergleichskategorien 165
3. Wettbewerbliche Beurteilung 165
II. Vergleichende Untersuchung der Basler und Brüsseler Regelungen 167
1. Berechnung der Eigenkapitalanforderungen für das Markt¬
risiko auf konsolidierter Basis 167
2. Definition des Handelsbestands 168
3. Definition der Eigenkapitalelemente 168
a) Kern und Ergänzungskapital 169
b) Anwendungsbereich des Eigenkapitals der Klasse 3 169
c) Zulässige Höchstgrenzen 170
d) Substituierbarkeit des Eigenkapitals der Klasse 3 171
e) Nettogewinne als Eigenkapital der Klasse 4 172
4. Die erfaßten Risikoarten 172
5. Eigenkapitalanforderungen für das spezifische Zinsrisiko 173
a) Aufrechnung von Positionen zur Ermittlung der unter
legungspflichtigen Nettoposition 174
b) Definition der Kategorien zur Berechnung der Eigen¬
kapitalanforderungen 176
c) Berechnung des allgemeinen Zinsrisikos bei Anwendung
der Jahresbandmethode 178
d) Berechnung des allgemeinen Zinsrisikos bei Anwendung
der Durationsmethode 179
xrv
e) Berechnung des allgemeinen Zinsrisikos durch Anwendung
von Sensitivitätsmodellen 182
6. Erfassung des Aktienkursrisikos 183
a) Die spezifischen Risiken im Aktienbereich 183
b) Aufrechnung abgeleiteter Positionen 184
c) Eigenkapitalanforderungen für Aktienindexkontrakte 185
7. Eigenmittelunterlegung der Fremdwährungsrisiken 186
a) Die Freigrenze von 2 % 187
b) Reduzierte Eigenkapitalanforderungen bei Positionen in
hoch korrelierten Währungen 187
c) Zulassung alternativer Methoden zur Berechnung der
Eigenkapitalanforderungen 188
8. Eigenkapitalanforderungen für Rohstoffrisiken 188
9. Eigenkapitalanforderungen für Optionskontrakte 190
a) Regelungen des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht 190
aa) Das vereinfachte Verfahren 190
bb) Das Delta Plus Verfahren 191
cc) Die Szenario Analyse 191
b) Vorschriften der Kapitaladäquanzrichtlinie 192
c) Vergleich der Brüsseler und Basler Regelungen 192
10. Die Zulassung bankinterner Modelle zur Risikomessung 193
a) Anerkennung bankinterner Modelle durch den Basler Aus¬
schuß 193
aa) Mindestvoraussetzungen für die Erteilung einer Erlaubnis 193
bb) Sonstige qualitative und quantitative Anforderungen 194
cc) Spezifizierung der Marktrisikofaktoren 195
dd) Eigenkapitalberechnung bei Einsatz interner Modelle 195
ee) Rückvergleiche 196
ff) Einbeziehung von Korrelationseffekten 196
gg) Erfassung der spezifischen Risiken durch interne Modelle 197
hh) Bewertung der Zulassung interner Modelle 198
ii) Kritik an den Vorschriften zur Eigenkapitalberechnung 201
b) Bankinteme Modelle als Regelungsgegenstand der
Kapitaladäqanzrichtlinie 203
11. Wettbewerbsnachteile für international tätige Kreditinstitute
mit Sitz in der EG 205
XV
3. KAPITEL: ANSÄTZE EINER VERTIEFUNG DER BANKEN UND
BÖRSENAUFSICHT ÜBER FINANZGESCHÄFTE MIT DERIVATEN 211
A. Zur Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten 211
§ 1 Schwierigkeiten bei der Beaufsichtigung von Finanzkonglomcraten 211
§ 2 Die sog. BCCr Richtlinie 212
§ 3 Selbständigkeit der Teilunternehmen 214
§ 4 Angemessenes Eigenkapital und konsolidierte Aufsicht 215
§ 5 Benennung von Lead Supervisors 217
B. Steigerung der Transparenz der Derivatemärkte 218
§ I Mängel der Erfassung von Derivaten im Rechnungslegungsrecht 218
§ 2 Einrichtung einer zentralen Statistik des Derivategeschäfts 219
§ 3 Vorschläge des Euro Currency Standing Committee sowie des
Verbandes öffentlicher Banken 220
C. Regulierung des Derivatehandels von Nichtbanken 221
§ I Problemstellung 221
§ 2 Steigerung der Transparenz und Mindestanforderungen für das
Betreiben von Handelsgeschäften 221
§ 3 Eigenkapitalanforderungen 223
§ 4 Regulierungsbedarf im Bereich des Derivategeschäfts der Nichtbanken 223
D. Strafrecht und Derivatemarkt 224
§ 1 Das relevante Verhalten 224
§ 2 Strafrechtliche Bewertung 224
§ 3 Erfordernis spezifischer Strafnormen 226
E. Einlagensicherungssysteme und Finanzderivate 227
§ 1 Schutz der Einleger durch die Einlagcnsicherungsrichtlinic und
das Kreditwesengesetz 227
§ 2 Relevanz der Einlagensicherungsrichtlinie für die Derivatemärkte 228
§ 3 Erfordernis spezifischer Sicherungssysteme für Derivativgeschäfte 230
4. KAPITEL: DAS BANKINTERNE RISIKOMANAGEMENT DER
KREDITINSTITUTE 233
A. Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Finanzderi¬
vaten 233
§ I Zum Begriff des Risikomanagements 223
§ 2 Einzelne Bestimmungen der Mindestanforderungen 234
B. Rechtfertigung und Beurteilung der Mindestanforderungen 236
C. Juristische Wirkungstiefe des künftigen bankinternen Risiko¬
managements 237
XVI
5. KAPITEL: DERIVATE UND GELDPOUTIK 241
A. Finanzderivate als Gegenstand der Geldpolitik 241
§ 1 Der geldpolitische Transmissionsmechanismus 241
§ 2 Das Geldmonopol der Notenbanken 243
§ 3 Abgrenzung der relevanten Geldmengen 243
§ 4 Steigerung der Marktvolatilitäten 244
§ 5 Derivative Finanzinstrumente als Informationsquellen der Geld
und Währungspolitik 245
I. Geld und währungspolitischer Informationswert von Derivaten
vom Typ des Termingeschäfts 246
H. Geld und währungspolitischer Informationswert von Derivaten
vom Typ des Optionsgeschäfts 247
m. Bewertung der auf Finanzderivaten basierenden Indikatoren 249
B. Indizierte Maßnahmen und Schlußbewertung 250
6. KAPITEL: ENTWICKLUNGSPERSPEKTIVEN DER NATIONALEN
UND EUROPÄISCHEN WIRTSCHAFTSAUFSICHT 253
A. Struktureller Anpassungsbedarf bei der nationalen Wirtschafts¬
aufsicht 253
§ 1 Vereinigung von Versicherungs und Bankenaufsicht 253
§ 2 Vermeidung von Kompetenzkonflikten 255
§ 3 Zuweisung der Aufsichtskompetenzen für Finanzkonglomerate 255
§ 4 Zentrale Erfassung der Finanzmarktdaten 256
B. Europäische Behörden der Wirtschaftsaufsicht 257
C. Qualitative Bankenaufsicht als gegenwärtige Vorgabe
künftiger Aufsicht 258
§ 1 Vorherrschen quantitativer Risikobegrenzungsnormen 258
§ 2 Gegenstände qualitativer Tendenzen in der Bankenaufsicht 259
§ 3 Beteiligungsnormen im Bankenaufsichtsrecht 260
§ 4 Bewertung qualitativer Tendenzen im Bankenaufsichtsrecht 262
§ 5 Zur zukünftigen Entwicklung einer qualitativen Bankenaufsicht 265
7. KAPITEL: BEDINGUNGEN EINES ZWEITEN JAHRZEHNTS
DER DERIVATE 267
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