Insiderrecht für Finanzanalysten:
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| Sprache: | German |
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Köln
Schmidt
1997
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INHALTSVERZEICHNIS
SEITE
VORWORT
.
V
GEORG
MICHAEL
DREYLING
DIE
ERFAHRUNGEN
DES
BUNDESAUFSICHTSAMTES
FUER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
BEI
DER
VERFOLGUNG
VON
INSIDERN
EINLEITUNG
.
1
I.
MELDUNGEN
UEBER
GETAETIGTE
GESCHAEFTE
AN
DAS
BAW
.
4
II.
ZUSAMMENARBEIT
MIT
DER
STAATSANWALTSCHAFT
.
5
IK.
ZUSAMMENARBEIT
MIT
AUFSICHTSBEHOERDEN
ANDERER
STAATEN
.
5
IV.
VERHINDERUNG
VON
INSIDERHANDEL
DURCH
AD
HOC-PUBLIZITAET
.
6
V.
FAZIT
.
10
CARSTEN
P.
CLAUSSEN
DIE
WERTPAPIERANALYSTEN
UND
DIE
INTENTION
DES
WERTPAPIERHANDELSGESETZES
EINLEITUNG
.
11
I.
ZIELSETZUNG
DES
WPHG
UND
DIE
ANALYSTEN
.
13
N.
EINORDNUNG
DER
ANALYSTEN
IN
DIE
KATEGORIEN
DES
§
13
ABS.
1
WPHG
.
17
HI.
WAS
SAGT
DAS
SCHRIFTTUM
ZUR
INSIDERRECHTLICHEN
EINORDNUNG
DER
ANALYSTEN
?
.
20
IV.
WAS
WUERDE
AUS
DER
RECHTLICHEN
QUALIFIKATION
DER
ANALYSTEN
ALS
INSIDER
FOLGEN?
.
24
V.
WIE
ARBEITEN
WERTPAPIERANALYSTEN,
WIE
KOMMEN
ANALYSEN
ZUSTANDE?
.
27
VI.
SCHLUSSFOLGERUNGEN
.
30
INHALTSVERZEICHNIS
EBERHARD
SCHWARK
SEITE
TATBESTAENDE
UND
RECHTSFOLGEN
DES
INSIDERHANDELSVERBOTS
I.
EINFUEHRUNG
.
32
II.
TATBESTAENDE
DES
INSIDERHANDELSVERBOTS
.
34
HI.
STRAFRECHTLICHE
SANKTIONEN
.
45
IV.
SCHLUSS
.
47
WERNER
MICHAEL
WALDECK
PRAEVENTION
FUER
INVESTOREN
UND
ANALYSTEN
.
48
HEINZ-DIETER
ASSMANN
DIE
MITTEILUNG
VON
INSIDERINFORMATIONEN
DURCH
EMITTENTEN
GEGENUEBER
ANALYSTEN
UND
DEREN
QUALIFIKATION
ALS
PRIMAER
ODER
SEKUNDAERINSIDER
I.
DIE
FOLGEN
DER
UNTERSCHEIDUNG
ZWISCHEN
PRIMAER
UND
SEKUNDAERINSIDER
FUER
DIE
TAETIGKEIT
VON
ANALYSTEN
.
54
II.
DIE
QUALIFIKATION
DES
VOM
EMITTENTEN
MIT
INSIDER
INFORMATIONEN
VERSEHENEN
ANALYSTEN
ALS
PRIMAERINSIDER
.
56
HI.
ZWEIFEL
AN
DER
HERRSCHENDEN
MEINUNG
UND
KORREKTURVERSUCHE
.
64
IV.
RESUEMEE
UND
PERSPEKTIVEN
.
69
ROBERT
J.
KOEHLER
UNTERNEHMENSKOMMUNIKATION
UND
INSIDERGEFAEHRDUNG
.
71
OTTO
LOISTL
FINANZANALYSTEN
ALS
INVESTORENVERTRETER
UND
INSIDERPROBLEMATIK:
KURSERHEBLICHKEIT
ALS
ESSENTIELLES
TATBESTANDSMERKMAL
I.
EINLEITUNG
.
80
N.
KURSERHEBLICHKEIT
VON
BETRIEBLICHEN
TATSACHEN
.
85
DI.
DIE
BEDEUTUNG
NICHT
KURSERHEBLICHER
INFORMATIONEN
FUER
ANALYSTEN
.
103
INHALTSVERZEICHNIS
WOLFGANG
SCHARRENBERG
SEITE
COMPLIANCE
IN
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTEMEHMEN
I.
DIE
GRUNDLAGEN
UND
DER
ENTWICKLUNGSSTAND
DER
COMPLIANCE-ORGANISATIONEN
.
107
II.
PRAXISRELEVANTE
AUSLEGUNGSFRAGEN
DES
NEUEN
KAPITALMARKTRECHTS
.
112
MICHAEL
S.
CACCESE
INSIDER
TRADING
LAWS
AND
THE
ROLE
OF
SECURITIES
ANALYSTS
I.
PURPOSES
OF
INSIDER
TRADING
REGULATION
.
125
II.
ROLE
OF
ANALYSTS
IN
THE
MARKETPLACE
.
126
M.
U.
S.
INSIDER
TRADING
LAWS/COMPARISON
BETWEEN
U.
S.
AND
GERMAN
LAW
.
126
IV.
POLICIES
AND
PROCEDURES
DESIGNED
TO
PREVENT
MISUSE
OF
INSIDE
INFORMATION/"CHINESE
WALLS"
.
132
V.
EXTRATERRITORIAL
APPLICATION
OF
U.
S.
INSIDER
TRADING
LAWS
.
133
VI.
FURTHER
ISSUES
UNDER
U.
S.
LAW
REGARDING
INTERACTIONS
WITH
ANALYSTS
.
134
STICHWORTVERZEICHNIS
.
137 |
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