Die Informationspflicht des Effektenhändlers im neuen Börsengesetz: praktische Hinweise zur Umsetzung von Art. 11 BEHG
Gespeichert in:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Bern [u.a.]
Haupt
1997
|
| Schriftenreihe: | Swiss Banking School <Zürich>: Publikation der Swiss Banking School
156 : 9. Lehrgang 1995 - 97 |
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INHALTSVERZEICHNIS
1
EINLEITUNG
.
7
2
ART.
11BEHG
.
8
2.1
VORGESCHICHTE
.
8
2.2
INHALT
.
9
2.3
RECHTSNATUR
.
11
2.4
GELTUNGSBEREICH
.
12
2.5
KONKRETISIERUNGSBEDARF
.
15
3
KONKRETISIERUNG
DER
INFORMATIONSPFLICHT
.
19
3.1
GEGENSTAND
.
19
3.2
ABSTUFBARKEIT
DER
INFORMATIONSPFLICHT
.
21
3.3
VERTRAGLICHER
AUSSCHLUSS
DER
INFORMATIONSPFLICHT?
.
25
3.4
SUITABILITY-PRUEFUNG
.
26
3.5
ABMAHNPFLICHT
.
26
3.6
INHALT
DER
INFORMATION
.
27
3.7
INDIVIDUALISIERTE
INFORMATION
.
29
3.8
STANDARDISIERTE
INFORMATION
.
29
3.9
ZEITPUNKT
DER
INFORMATION
.
30
3.10
DOKUMENTATION
DER
PFLICHTERFUELLUNG
.
31
4
ORGANISATORISCHE
MASSNAHMEN
.
32
4.1
ABGRENZUNG
DER
VERSCHIEDENEN
DIENSTLEISTUNGEN
.
32
4.2
STRUKTURIERUNG
DER
DIENSTLEISTUNGSPALETTE
.
32
4.3
STRUKTURIERUNG
DER
RISIKOINFORMATION
.
33
4.4
EINTEILUNG
DER
KUNDEN
IN
KUNDENGRUPPEN
.33
4.5
AUFBAU
DER
KUNDEN-INFORMATIONSSYSTEME
.
34
4.6
DEFINITION
DER
ORGANISATORISCHEN
ABLAEUFE
.
35
4.7
SCHULUNG
DER
MITARBEITER
UND
MITARBEITERINNEN
.
35
4.8
ERSTELLUNG
UND
UNTERHALT
DES
RISIKOINFORMATIONSMATERIALS
.36
4.9
COMPLIANCE
.
36
5
ZUSAMMENFASSUNG
.
38
6
SCHLUSSBEMERKUNGEN
.
41
I
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
.
43
II
LITERATURVERZEICHNIS
.
44
III
ZITIERTE
GESETZESTEXTE,
VERORDNUNGEN,
ERLASSE,
REGLEMENTE,
RICHTLINIEN
UND
STANDESREGELN
.
45
ANHANG:
INTERNATIONAL
ORGANISATION
OF SECURITIES
COMMISSIONS:
INTERNATIONAL
CONDUCT
OF
BUSINESS
PRINCIPLES,
1990
.
47 |
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