Die Anlageberatung der Banken: das Kreditinstitut im Spannungsverhältnis zwischen Informationspflicht und Insiderhandelsverbot
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
<<Erich>> Schmidt
1996
|
| Schriftenreihe: | Grundlagen und Praxis des Bank- und Börsenwesens
34 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XV, 200 S. |
| ISBN: | 3503040412 |
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INHALT:
SEITE:
GELEITWORT
.
V
VORWORT
.
VII
ABKUERZUNGEN
.XV
EINFUEHRUNG
IN
DIE
PROBLEMATIK
.
1
1.
KAPITEL:
FAKTISCHE
UND
RECHTLICHE
GRUNDLAGEN
.
6
A.
DIE
ANLAGEBERATUNG
IN
DER
PRAXIS
.
6
B.
DIE
RECHTLICHE
BASIS
DER
ANLAGEBERATUNG
.
8
I.
HAFTUNGSGRUNDLAGEN
BEI
FEHLERHAFTER
ANLAGEBERATUNG
.
8
1.
DAS
GRUNDMODELL
DES
§
676
BGB
.
8
2.
HAFTUNGAUSVERTRAG
.
8
A.
VERLETZUNG
EINER
NEBENLEISTUNGSPFLICHT
.
8
B.
VERLETZUNG
EINER
HAUPTLEISTUNGSPFLICHT
.
10
C.
RUECKGRIFF
AUF
DEN
ALLGEMEINEN
BANKVERTRAG
.
11
3.
HAFTUNG
AUS
GESETZ
.
12
A.
DIE
GRUNDSAETZE
DER
CULPA
IN
CONTRAHENDO
.
12
B.
DIE
RECHTLICHE
SONDERVERBINDUNG
.
14
C.
DIE
DELIKTISCHE
HAFTUNG
.
15
II.
RECHTSFOLGEN
DER
FEHLERHAFTEN
ANLAGEBERATUNG
.
17
1.
UMFANG
DES
ZU
ERSETZENDEN
SCHADENS
.
17
2.
MITVERSCHULDEN
DES
ANLEGERS
.
19
2.
KAPITEL:
INHALT
UND
REICHWEITE
DER
BERATUNGSPFLICHTEN
.
22
A.
GRUNDSAETZLICHES
ZUR
BEDEUTUNG
DES
PROBLEMS
.
22
B.
DIE
WOHLVERHALTENSREGELN
DER
§§31
FF
WPHG
.
23
C.
DAS
PRINZIP
DER
INDIVIDUALPUBLIZITAET
.
27
I.
DIE
NACHFORSCHUNGS
UND
ERKUNDIGUNGSPFLICHT
.
28
1.
ANLEGERGERECHTE
BERATUNG
.
28
2.
OBJEKTGERECHTE
BERATUNG
.
30
II.
DIE
WAHRHEITSPFLICHT
.
32
1.
ANLEGERGERECHTE
BERATUNG
.
32
2.
OBJEKTGERECHTE
BERATUNG
.
34
III.
DIE
ORGANISATIONSPFLICHT
.
35
IV.
SONDERPROBLEM:
DIE
ZULAESSIGKEIT
DES
DISCOUNT-BROKING
.
36
V.
ZUSAMMENFASSUNG
ZUR
INDIVIDUALPUBLIZITAET
.
42
INTMRITGVFFWWLMI?
_
3.
KAPITEL:
INSIDERHANDELSVERBOT
UND
ANLAGEBERATUNG
.
43
A.
UEBERBLICK
ZUM
INSIDERHANDELSVERBOT*.
.
43
B.
INSIDERTATSACHEN
IN
DER
BANK
.
43
C.
DER
INSIDER
IN
DER
BANK
.
45
D.
DIE
INSIDERHANDLUNG
.
46
E.
DER
SUBJEKTIVE
TATBESTAND
.49
F.
RECHTSFOLGEN
.
49
4.
KAPITEL:
DIE
BANK
IM
INTERESSENKONFLIKT
.
51
A.
DIE
PFLICHTENKOLLISION
IN
CONCRETO
.
51
B.
DAS
GEBOT
DER
VERMEIDUNG
VON
INTERESSENKOLLISIONEN
.
52
5.
KAPITEL:
DIE
YYCHINESE-WALL-LOESUNG
"
.
56
A.
DIE
CHINESE
WALL
IN
DEN
US-AMERIKANISCHEN
BANKEN
.
56
I.
DIE
ENTSTEHUNG
DER
PFLICHTENKOLLISION
.
56
II.
DIE
ENTDECKUNG
DER
CHINESE
WALL
.
57
III.
DIE
WEITERENTWICKLUNG
DES
SYSTEMS
.
59
IV.
DER
EINGANG
IN
DAS
POSITIVE
RECHT
.
61
V.
DIE
NEUEN
REGELN
IM
ITSFEA
.
62
VI.
DIE
AKZEPTANZ
DES
VERTEIDIGUNGSASPEKTES
.
63
B.
DIE
CHINESE
WALL
IN
DEN
ENGLISCHEN
BANKEN
.
64
I.
DER
YYBIG
BANG
"
VON
1986
.
64
II.
DAS
INSIDERHANDELSVERBOT
.
65
III.
DAS
VERBOT
NACH
SECTION
47
FSA
.
67
IV.
DIE
PFLICHTEN
AUS
DEM
COMMON
LAW
.
68
C.
DIE
CHINESE
WALL
IN
DER
DEUTSCHEN
BANKPRAXIS
.
71
I.
BEMERKUNG
ZUR
TERMINOLOGIE
.
71
II.
DIE
EINFUEHRUNG
DES
COMPLIANCE-SYSTEMS
IN
DEUTSCHLAND
.
72
III.
DIE
ERFORDERNISSE
NACH
DEM
WERTPAPIERHANDELSGESETZ
.
73
1.
DIE
NOTWENDIGKEIT
EINES
COMPLIANCE-SYSTEMS
.
74
2.
DIE
NOTWENDIGKEIT
VON
CHINESE
WALLS
.
75
3.
DIE
KONSEQUENZEN
FLLR
DIE
BANKEN
.
77
X
_
INHALTSVERZEICHNIS
IV.
DAS
COMPLIANCE-SYSTEM
IM
EINZELNEN
.
77
1.
DER
FLEXIBLE
ANSATZ
UND
SEINE
FOLGEN
.
77
2.
DAS
COMPLIANCE-OFFICE
.
78
3.
DIE
VERTRAULICHKEITSBEREICHE
.
78
4.
DIE
LISTENPRAXIS
.
80
A.
DIE
WATCH-LIST
.
81
B.
DIE
STOP-LIST
.
82
5.
DIE
ROLLE
DES
MITARBEITERS
IM
SYSTEM
.
85
A.
COMPLIANCE
ALS
BEWUSSTSEINSFAKTOR
.
85
B.
DIE
UEBERWACHUNG
DER
WERTPAPIERTRANSAKTIONEN
.
86
C.
DIE
SCHWIERIGE
DOPPELFUNKTION
.
87
6.
DIE
FEHLENDE
OFFENLEGUNG
DER
CHINESE
WALL
.
88
D.
ALTERNATIVE:
ABSCHIED
VOM
UNIVERSALBANKSYSTEM?
.
88
6.
KAPITEL:
DIE
RECHTLICHEN
FUNKTIONEN
DER
CHINESE
WALL
.
90
A.
DIE
STRAFPROZESSUALE
EBENE
.
90
B.
DIE
ZIVILRECHTLICHE
EBENE
.
90
I.
DIE
DOGMATISCHEN
GRUNDLAGEN
EINER
ZURECHNUNG
.
91
II.
DIE
KENNTNIS
DER
ORGANE
.
92
1.
DAS
PRINZIP
VON
DER
ZURECHNUNG
DES
ORGANWISSENS
.
92
2.
DIE
NORMATIVE
BETRACHTUNGSWEISE
.
93
III.
DIE
KENNTNIS
DER
MITARBEITER
IN
DEN
ABTEILUNGEN
.
95
C.
EIN
TRAGFAEHIGES
LOESUNGSMODELL
FUER
DIE
PRAXIS
.
97
I.
DIE
INFORMELLEN
DURCHBRECHUNGEN
DER
CHINESE
WALL
.
97
1.
DER
FALL
DER
COUNTY
NAT
WEST
BANK
.
98
2.
DIE
PROBLEME
IN
DEN
KLEINEREN
BANKEN
.
99
3.
DIE
PROBLEME
IN
DEN
GROESSEREN
BANKEN
.
99
4.
DIE
PSYCHOLOGISCHE
DIMENSION
DES
PROBLEMS
.
101
II.
DIE
FORMELLE
DURCHBRECHUNG
DER
CHINESE
WALL
.
102
1.
DER
AUSTAUSCH
VON
PERSONAL
.
103
2.
DIE
INSTANZ
YYUEBER
DER
MAUER
"
.
103
XI
IN
HALFTV
G
Z
C
FC
TA
IA
_
3.
DIE
WARNPFLICHT
GEGENUEBER
DEM
KUNDEN
.
104
A.
DIE
HANDHABUNG
IN
DER
PRAXIS
.
104
B.
DIE
RECHTLICHE
DISKUSSION
VOR
INKRAFTTRETEN
DES
WPHG
.
105
AA.
DER
RAHMEN
DER
AUSEINANDERSETZUNG
.
105
BB.
DIE
ANSICHT
VON
SCHWARK
.
105
CC.
DIE
ANSICHT
VON
HOPT
.
106
DD.
DIE
ANSICHT
VON
CANARIS
.
107
EE.
WUERDIGUNG
DER
LOESUNGSVORSCHLAEGE
.
108
C.
DIE
RECHTLICHE
DISKUSSION
NACH
INKRAFTTRETEN
DES
WPHG
.
110
AA.
BEILEGUNG
DES
STREITS
DURCH
DAS
INSIDERHANDELSVERBOT
?
.
110
BB.
BEILEGUNG
DES
STREITS
DURCH
DIE
AD-HOC-PUBLIZITAET
?
.
111
CC.
DIE
BISHERIGEN
LOESUNGSVORSCHLAEGE
.
115
(1.)
DIE
ANSICHT
VON
TIPPACH
.
115
(2.)
WUERDIGUNG
DER
ANSICHT
.
116
(3.)
DIE
ANSICHT
VON
ASSMANN
UND
CRAMER
.
119
(4.)
WUERDIGUNG
DER
ANSICHT
.
120
(A.)
KRITIK
AN
DER
THESE
VON
DER
GRATWANDERUNG
.
120
(AA.)
AUSSCHLUSS
DER
STRAFBARKEIT
TROTZ
UNBEFUGTER
WEITERGABE.
121
(BB.)
AUSSCHLUSS
VON
SCHADENERSATZ
TROTZ
UNBEFUGTER
WEITERGABE
.
125
(CC.)
AUSSCHLUSS
VON
SCHADENSERSATZ
TROTZ
FEHLERHAFTER
ANLAGEBERATUNG
.
128
(DD.)
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
.
129
(B.)
DIE
ENTTAEUSCHUNG
DER
KUNDENERWARTUNGEN
.
131
(C.)
ZWISCHENERGEBNIS
.
135
(5.)
DIE
ANSICHT
VON
KOLLER
.
135
(6.)
WUERDIGUNG
DER
ANSICHT
.
136
D.
ENTWICKLUNG
EINER
EIGENEN
LOESUNG
.
139
AA.
DIE
GRUNDLAGE
DER
INTERESSENABWAEGUNG
.
139
BB.
DER
RAHMEN
EINER
DOGMATISCH
HALTBAREN
LOESUNG
.
140
(1.)
DIE
EINSCHRAENKBARKEIT
DES
WEITERGABEVERBOTS
.
140
(2.)
DIE
EINSCHRAENKBARKEIT
DER
INDIVIDUALPUBLIZITAET
.
141
(3.)
ZWISCHENERGEBNIS
.
143
CC.
WEITERGABEVERBOT
CONTRA
WEITERGABEPFLICHT
.
143
DD.
VORBEHALTE
UNTER
BERUECKSICHTIGUNG
DES
ANGLO-AMERIKANISCHEN
RECHTS
.
146
EE.
DIE
TATBESTANDLICHEN
VORAUSSETZUNGEN
FUER
EINE
WARNUNG
.
147
FF.
BEDENKEN
GEGEN
EINE
UEBERTRAGUNG
DES
WERTUNGSMODELLS
.
151
XII
INHALTSVERZEICHNIS
GG.
DIE
REICHWEITE
DER
AUFKLAERUNGSPFLICHT
.
153
HH.
DIE
VEREINBARKEIT
DER
LOESUNG
MIT
DEM
BANKGEHEIMNIS
.
155
II.
SONDERPROBLEME
IM
ZUSAMMENHANG
MIT
DER
AD-HOC-PUBLIZITAET
157
(1.)
SPEZIELLE
PFLICHTEN
DER
BANK
.
157
(2.)
DAS
SOGENANNTE
WHISTLE-BLOWING
.
158
(3.)
DIE
SITUATION
BEI
VORLIEGEN
EINES
DISPENSES
NACH
§
15
1
2
WPHG
.
160
E.
DIE
HANDHABBARKEIT
DER
FORMEL
IN
DER
PRAXIS
.
162
F.
ZUSAMMENFASSUNG
UND
RECHTLICHE
KONSEQUENZEN
.
165
D.
DIE
SITUATION
BEI
OFFENLEGUNG
DER
CHINESE
WALL
.
166
7.
KAPITEL:
AUSBLICK
UND
SCHLUSS
.
173
A.
VERAENDERUNGEN
IM
BANKENSYSTEM
.
173
B.
SCHLUSSBEMERKUNG.
174
LITERATUR
.
177
STICHWORTVERZEICHNIS
.
196
XIII |
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