Patentinformationen für die strategische Planung von Forschung und Entwicklung:
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| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Wiesbaden
DUV, Dt. Univ.-Verl.
1996
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| Series: | Betriebswirtschaftslehre für Technologie und Innovation
18 |
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| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | XXIII, 474 S. graph. Darst. |
| ISBN: | 382440320X |
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsverzeichnis
Verzeichnis der Abbildungen xiii
Verzeichnis der Tabellen xvii
Abkürzungsverzeichnis xxi
1. Einleitung 1
1.1 Relevanz und Zielsetzung der Arbeit. 1
1.2 Aufbau der Arbeit und didaktische Anmerkungen 10
2. Bedeutung und Nutzung von Patenten für die Unternehmensplanung 13
2.1 Ausschließlichkeitsprinzip als Voraussetzung industrieller FuE-Aktivitäten 14
2.1.1 Notwendigkeit des Ausschließlichkeitsprinzips 14
2.1.2 Alternative Instrumente zur Sicherung der Ausschließlichkeit und ihre
Bedeutung 16
2.2 ftutzung von Patentinformation für das Technologiemanagement 29
2.2.1 Kennzahlen des betrieblichen Patentierverhaltens 37
2.2.1.1 Aktivitätskennzahlen 39
2.2.1.2 Qualitätskennzahlen 50
2.2.1.3 Verbindungskennzahlen 68
2.2.1.4 Sonstige Kennzahlen 78
2.2.1.5 Erfassung zeitlicher Veränderungen von Kennzahlen 79
2.2.1.6 Zusammenfassung 82
2.2.2 Anwendungsfelder von Patentanalysen 89
2.2.2.1 Technologische Wettbewerbsanalyse 89
2.2.2.1.1 Unternehmensbezogene Patentanalysen 94
2.2.2.1.2 Technologiebezogene Patentanalysen 102
2.2.2.1.2.1 Konzept des Technologielebenszyklus 103
2.2.2.1.2.2 Eignung von Patentdaten zur Technologie¬
vorhersage 107
2.2.2.2 F E-Management 112
vii
2.2.2.3 Externe Technologiebeschaffung 125
2.2.2.4 Patent-Portfolio-Management 128
2.2.2.5 Marktüberwachung 130
2.2.2.6 F E-Personalmanagement 132
2.2.3 Zusammenfassung wesentlicher Ergebnisse: Aufgaben von Patent¬
information im Technologiemanagement 135
3. ZUSAMMENHANG ZWISCHEN F E, PATENTEN UND INNOVATION: STAND DER
EMPIRISCHEN PATENTFORSCHUNG AUF DER UNTERNEHMENSEBENE 140
3.1 Einordnung von Patenten in den Innovationsprozeß 142
3.2 Befragungen zum Patentierverhalten 149
3.3 Studien beobachtbaren Patentierverhaltens. 165
3.3.1 Patente als Indikator von F E-Aktivitäten 165
3.3.2 Patente als Indikator von Innovationsaktivitäten 171
3.4 Zusammenfassung wesentlicher empirischer Befunde und Positionierung
der vorliegenden Arbeit 183
4. Datenerhebung 190
4.7 Auswahl des Untersuchungssamples 190
4.2 Erhebung der Erfolgskennzahlen 194
4.2.1 Auswahl der Erfolgskennzahlen 194
4.2.2 Erhebung der Erfolgskennzahlen 202
4.3 Erhebung der Patentkennzahlen 206
4.3.1 Auswahl der Patentkennzahlen 206
4.3.2 Erhebung der Patentkennzahlen 212
VIII
5. Strategietypen des Patentierverhaltens und ihre Auswirkungen auf
den Unternehmenserfolg 214
5.7 Identifikation von Patentstrategien 215
5.1.1 Segmentierung der Unternehmen auf der Basis von Patentkennzahlen 215
5.1.2 Charakterisierung der Patentstrategien durch weitere Patentkennzahlen 229
5.1.3 Zusammenfassung der empirischen Befunde 231
5.2 Einfluß von Patentstrategien auf den Unternehmenserfolg 234
5.2.1 Einfluß von Patentstrategien auf den Unternehmenserfolg im „Zwei-
Gruppen-Fair 234
5.2.2 Einfluß von Patentstrategien auf den Unternehmenserfolg in
Abhängigkeit von der Clusterzugehörigkeit 235
5.2.2.1 Befunde der multivariaten Varianzanalyse 235
5.2.2.2 Befunde der univariaten Erfolgsanalyse 242
5.2.3 Zusammenfassung der empirischen Befunde 243
6. KENNZAHLEN DER PATENTQUALITÄT UND UNTERNEHMENSERFOLG 244
6.1 Zusammenhang zwischen Patentkennzahlen und Kennzahlen des
Unternehmenserfolges 24S
6.2 Differenzierung der Patentstrategien nach internationalen Patentaktivitäten.... 255
6.2.1 Patentierverhalten der Unternehmen in den USA und Japan 255
6.2 2 Zusammenhang zwischen den Patentanmeldungen in den USA
und den Kennzahlen des Unternehmenserfolges 261
6.3 Zusammenfassung der Befunde des sechsten Kapitels 268
ix
7. Entwicklung eines Qualitätsindex zur Differenzierung von
Patentstrategien 270
7.1 Bestimmungeines Qualitätsindex zur Bewertung von Patentpositionen 271
7.2 Darstellung von Patentstrategien im Patent-Portfolio 273
7.3 Zusammenhang zwischen der Position im Patent-Portfolio und dem
Unternehmenserfolg 2*5
7.4 Erstellung eines Patent-Scoreboards nach Maßgabe von Patentqualität
und Patentkapazität 289
7.5 Zusammenfassung der Befunde des siebten Kapitels. 291
8. EINFLUSS VON PATENTAKTIVITÄTEN AUF NACHFOLGENDE VERÄNDERUNGEN
DES ÖKONOMISCHEN ERFOLGES 293
8.1 Auswahl eines geeigneten Meßkonzeptes 294
8.2 Theoretisches Konzept und Anwendungsbedingungen von Panelanalysen 297
8.2. 1 Allgemeine Eigenschaften von Panelanalysen und Vorteile ihrer
Anwendung 297
8.2.2 Panelanalysen ohne und mit Einbeziehung eines „fixed-effects 300
8 2.3 Panelanalysen unter Einbeziehung eines „fixed- oder „random-effects 307
8.2.4 Auswahl einer geeigneten Form der Panelanalyse 311
8.3 Zusammenhang zwischen Patentkennzahlen und zeitlich verzögertem
Umsatz in Abhängigkeit einzelner Patentstrategien i/5
8,3.1 Zusammenhang zwischen Patentkennzahlen und zeitlich verzögertem
Umsatz für Unternehmen der Cluster 1,3 und 4 315
8 3.2 Zusammenhang zwischen Patentkennzahlen und zeitlich verzögertem
Umsatz für Unternehmen des Clusters 3 324
8.4 Zusammenfassung der Befunde des achten Kapitels 329
x
9. Eignung des Patent-Portfolios für die strategische Planung von F E
- Eine Fallstudie ...332
9.1 Konzeption und Zielsetzung der Fallstudie 334
9.2 Analyse der Patentpositionen auf Unternehmensebene 33S
9.2.1 Analyse der Kennzahlen von Patentstrategien 335
9.2.2 Abbildung der Patentstrategien im Patent-Portfolio 341
9.3 Analyse der Patentpositionen in spezifischen Technologiefeldern 346
9 3.1 Definition der Technologiefelder 346
9.3.2 Erhebung der Patentdaten und ihre Zuordnung auf die Technologiefelder. .347
9.3.3 Erstellung der Patent-Portfolios 350
9.3.3.1 Bestimmung der relativen Patentposition 351
9.3.3.2 Bestimmung der Technologieattraktivität 351
9.3.3.3 Bestimmung der Technologiebedeutung 357
9.3.4 Analyse der Positionen im Patent-Portfolio 357
9.3.4.1 Analyse der aktiven Anmelder qualitativ hochwertiger Patente 358
9.3.4.2 Analyse der übrigen Unternehmen 367
9.3.5 Analyse der Patentaktivitäten im Technologiefeld 4 370
9.3.6 Anwendungsempfehlungen zur Erstellung von Patent-Portfolios 392
9.4 Zusammenfassung der Befunde des neunten Kapitels 396
10. SCHLUßBETRACHTUNG 398
10.1 Zusammenfassung wesentlicher Befunde und Darstellung ihrer
Implikationen für die betriebliche Praxis 398
10.2 Ausblick auf zukünftige Fragestellungen der empirischen
Patentforschung 413
Anhang 417
Literaturverzeichnis 443
Stichwortverzeichnis 471
xi
Verzeichnis der Abbildungen
Kapitel 1
Abb .1.1: Zeitliche Entwicklung der Patentanmeldungen beim EPA (1978-1994) 4
Kapitel 2
Abb. 2.1: Gesamtwirtschaftliches Optimum bei privaten und öffentlichen Gütern 15
Abb. 2.2: Systematisierung von Instrumenten zur Sicherung des Ausschließlichkeits¬
prinzips bzw. zur Aneignung von F E-Erträgen 17
Abb. 2.3: Vorteilhafte Eigenschaften von Patenten als Indikator von F E-Aktivitäten 34
Abb. 2.4: Systematik von Patentanalysen und Kennzahlen des Patentierverhaltens 37
Abb 2.5: Grundlegende zeitpunktbezogene Aktivitätskennzahlen auf der Basis von
Patentanmeldungen 40
Abb. 2.6: Externe Aktivitätsprofile zur Identifikation technologischer Kompetenzfelder ...44
Abb. 2.7: Vergleich internationaler Patentanmeldungen und -erteilungen Deutschlands,
Japans, Großbritanniens und den USA beim EPA (1994) 64
Abb. 2.8: Grundprinzip eines Zitierungskubus 69
Abb. 2.9: Zeitpunkt der frühesten Möglichkeit zur Bestimmung der jeweiligen
Patentkennzahlen 85
Abb. 2.10: Dimensionen technologischer Analysen 93
Abb. 2.11: Identifikation von Kompetenzfeldern mit Hilfe von Patentdaten 100
Abb .2.12: S-Kurven-Konzept zur Beschreibung von Technologielebenszyklen 104
Abb. 2.13: Theoretische Entwicklung der Patentanmeldungen im Verlauf des
Diffusionsprozesses einer Technologie 110
Abb. 2.14: Grundstruktur eines Markt-Portfolios 113
Abb. 2.15: Technologie-Portfolio nach Pfeiffer et al 116
Abb. 2.16: Beispielhafte Darstellung des Patent-Portfolios 117
Abb. 2.17: Integration von Markt-und Patent-Portfolio 121
Abb. 2.18: Zeitliche Einbindung von Patentinformation in F E-Projekte 124
Abb 2.19: Aufgaben des strategischen F E-Managements 138
Kapitel 3
Abb. 3.1: Allgemeiner Zusammenhang zwischen Inventionen, Patenten und
Innovationen 144
Abb. 3.2: Input-Output-Beziehungen im Innovationsprozeß 145
Abb. 3.3: Einflußgrößen auf die Patentierneigung 162
xiii
Kapitel 4
Abb. 4.1: Rechtsform der Unternehmen im Jahr 1992, die für die Untersuchung
potentiell geeignet waren 203
Abb. 4 2: Struktur der Datenerhebung zur Bestimmung der Erfolgskennzahlen 204
Abb. 4.3: Entwicklungsstadien eines Patentes 206
Kapitel 5
Abb. 5.1: Dendrogramm der Clusteranalyse nach dem WARD-Verfahren 221
Abb 5.2: Charakterisierung der Cluster anhand der Gruppenmittelwerte der
Clustervariablen 223
Abb. 5.3: Identifikation und Charakterisierung von Patentstrategien 233
Kapitel 6
Abb. 6.1: Charakterisierung der Cluster 1 bis 4 anhand von Patentanmeldungen in
den USA und Japan 257
Abb 6.2: Differenzierung der Cluster 1 und 4 anhand von Patentanmeldungen in
den USA und den Kennzahlen des Unternehmenserfolges 258
Kapitel 7
Abb. 7.1: Operationalisierung der Patentqualität 271
Abb. 7.2: Patentstrategien im Patent-Portfolio 274
Abb. 7.3: Darstellung einzelner Patentstrategien im Patent-Portfolio 275
Abb. 7.4: Position der Unternehmen der Cluster la, lb, 2, 3, 4a und 4b im Patent-
Portfolio unter Einbeziehung von RPA zur Operationalisierung der
Patentaktivität 278
Abb. 7.5: Position der Unternehmen der Cluster la, lb, 2, 3, 4a und 4b im Patent-
Portfolio unter Einbeziehung von RPAB zur Operationalisierung der
Patentaktivität 278
Abb. 7.6: Patentstrategien im Patent-Portfolio - Klassifikationsdiagramm der
Diskriminanzanalyse 280
xiv
Kapitel 9
Abb. 9.1: Positionen im Patent-Portfolio - Deutsche Unternehmen 342
Abb. 9.2: Positionen im Patent-Portfolio - Alle Unternehmen 344
Abb. 9.3: Zusammenhang zwischen Patenten, Technologiefeldern und IPC-Klassen 348
Abb. 9.4: Wachstumsraten der Patentanmeldungen beim DPA in den Technologie¬
feldern 1 bis 4 355
Abb. 9.5: Wachstumsraten der Patentanmeldungen beim DPA im Technologiefeld 1 356
Abb. 9.6: Patent-Portfolio der aktiven Anmelder qualitativ hochwertiger Patente
unter Einbeziehung von RWA zur Messung der Technologieattraktivität 358
Abb. 9.7: Patent-Portfolio der aktiven Anmelder qualitativ hochwertiger Patente
unter Einbeziehung von REWA zur Messung der Technologieattraktivität 361
Abb. 9.8: Patent-Portfolio der aktiven Anmelder qualitativ hochwertiger Patente
im Technologiefeld 1 unter Einbeziehung von RWA zur Messung
der Technologieattraktivität 363
Abb. 9.9: Patent-Portfolio der aktiven Anmelder qualitativ hochwertiger Patente
im Technologiefeld 1 unter Einbeziehung von REWA zur Messung
der Technologieattraktivität 363
Abb. 9.10: Patent-Portfolio der „übrigen Unternehmen unter Einbeziehung von
REWA zur Messung der Technologieattraktivität 368
Abb. 9.11: Patent-Portfolio der „übrigen Unternehmen im Technologiefeld 1 unter
Einbeziehung von REWA zur Messung der Technologieattraktivität 368
Abb. 9.12: Zeitliche Entwicklung der Patentanmeldungen beim DPA im
Technologiefeld 4 (1968-1992) 374
Abb 9.13: Zeitliche Entwicklung der kumulierten Patentanmeldungen beim DPA im
Technologiefeld 4 (1968-1992) 376
Abb. 9.14: Zeitliche Entwicklung des Anteils Deutschlands und Japans an den kumu¬
lierten Patentanmeldungen beim DPA im Technologiefeld 4 (1968-1992) 379
Abb. 9.15: Verteilung der Patentanmeldungen beim EPA im Technologiefeld 4 nach
der Prioritätsherkunft (1977-1992) 380
Abb. 9.16: Export-Import-Struktur des deutschen WZM-Handels (1991) 381
Abb. 9.17: Export-Import-Struktur des deutschen WZM-Handels mit Japan (1991) 382
Abb. 9.18: Zeitliche Entwicklung deutscher „NC -Importe aus Japan, des Wechsel¬
kurses zwischen Yen und DM und der relativen Patentaktivität
zwischen Japan und Deutschland am DPA (1978-1991) 383
Abb. 9.19: Diffusion der „CNC -Technologie in der Produktion von WZM 389
Kapitel 10
Abb. 10.1: Allgemeine Struktur eines Patentinformationssystems (PATIS) 408
xv
Verzeichnis der Tabellen
Kapitel 2
Tab. 2.1: Struktur des zweiten Kapitels 14
Tab. 2 2: Charakteristika unterschiedlicher Typen von F E 19
Tab. 2.3: Beispiel eines „Patent-Scoreboards (Business Week) 60
Tab. 2.4: Kennzahlen des betrieblichen Patentierverhaltens 83
Tab 2.5: Strategische Fragestellungen unternehmensbezogener Patentanalysen
und die zu ihrer Beantwortung geeigneten Patentkennzahlen 95
Tab. 2.6: Typen von Technologiestrategien 96
Tab. 2.7: Technologielebenszykluskonzept nach A.D. Little 106
Tab. 2.8: Beschreibung der Lebenszyklusphasen von Technologien anhand von
Patentkennzahlen 109
Tab. 2.9: Identifikation, Bewertung und Auswahl technologischer Akquisitionsquellen
auf der Basis von Patentinformation 127
Tab. 2.10: Anwendungsfelder und Vorteile der Nutzung von Patentanalysen im
Technologiemanagement 136
Tab. 2.11: Aufgaben von Patentinformation im Technologiemanagement 137
Kapitel 3
Tab. 3.1: Struktur des dritten Kapitels 142
Tab. 3.2: Patentpolitik von MNUs 151
Tab. 3.3: Überblick über Studien beobachtbaren Patentierverhaltens zum Einfluß von
Patenten auf Innovationsaktivitäten auf der Unternehmensebene 184
Kapitel 4
Tab. 4.1: Struktur des vierten Kapitels 190
Tab. 4.2: Verteilung von F E-Aufwendungen und Patentanmeldungen nach
Wirtschaftszweigen 191
Tab. 4.3: Meßkonzept für den Unternehmenserfolg 197
Tab. 4.4: Befunde der Korrelationsanalyse zwischen möglichen Erfolgskennzahlen 205
xvü
Kapitel 5
Tab. 5.1: Struktur des fünften Kapitels 215
Tab. 5.2: Ablaufdiagramm der durchgeführten Clusteranalyse 216
Tab. 5.3: Befunde der Korrelationsanalyse zwischen potentiellen Clustervariablen 218
Tab. 5.4: Charakterisierung der Cluster anhand der Clustervariablen 224
Tab. 5.5: Ausgewählte Befunde der Diskriminanzanalyse 227
Tab. 5.6: Charakterisierung der Cluster anhand weiterer Patentkennzahlen 229
Tab. 5.7: Zusammenhang zwischen Patentstrategie und Unternehmenserfolg im
„Zwei-Gruppen-Fall 234
Tab. 5.8: Ablaufschema der durchgeführten Varianzanalyse 236
Tab. 5.9: Zusammenhang zwischen Patentstrategien und Unternehmenserfolg -
Selektierte Befunde der Varianzanalyse 240
Tab. 5.10: Zusammenhang zwischen Patentstrategien und Unternehmenserfolg -
Befunde der univariaten Erfolgsanalyse 242
Kapitel 6
Tab. 6.1: Struktur des sechsten Kapitels 245
Tab. 6.2: Ablaufschema der durchgeführten Regressionsanalyse 246
Tab. 6 3: Qualität einzelner Patentkennzahlen - Selektierte Befunde der multiplen
Regressionsanalyse 252
Tab 6.4: Qualität einzelner Patentkennzahlen - Selektierte Befunde der multiplen
Regressionsanalyse unter Einbeziehung der US-Quote 263
Kapitel 7
Tab. 7.1: Struktur des siebten Kapitels 271
Tab.7.2: Klassifikationsmatrix der Diskriminanzanalyse 282
Tab 7.3: Zusammenhang zwischen Patentqualität und Unternehmenserfolg -
Selektierte Befunde der einfachen Regressionsanalyse 287
Tab 7.4: Zusammenhang zwischen Patentleistung und Unternehmenserfolg -
Selektierte Befunde der einfachen Regressionsanalyse 288
Tab 7.5: Gegenüberstellung unterschiedlicher Konzepte zur Erstellung von
„Patent-Scoreboards 289
xviii
Kapitel 8
Tab. 8.1: Struktur des achten Kapitels 294
Tab 8.2: Befunde der Korrelationsanalyse zwischen möglichen Patentkennzahlen
der Panelanalyse 296
Tab. 8.3: Meßkonzept zur Analyse des Einflusses von Patentaktivitäten auf
nachfolgende Veränderungen des Unternehmenserfolges 297
Tab. 8.4: Vergleich verschiedener Regressionsschätzungen für Paneldaten mit
und ohne Berücksichtigung eines „fixed-effects 305
Tab. 8 5: Vergleich von Panelanalysen unter Berücksichtigung eines „fixed- bzw.
„random-effects 309
Tab. 8.6: Struktur und Ablaufschema der durchgeführten Panelanalysen 314
Tab. 8.7: Auswirkung eines „fixed-effect - Modells (Modell 4) auf die Korrelation
zwischen den zeitverzögerten Regressoren der Panelanalyse 317
Tab. 8.8: Zeitverzögerter Zusammenhang zwischen nationalen Patentanmeldungen
und Umsatz (Cluster 1,3,4) 319
Tab. 8 9: Zeitverzögerter Zusammenhang zwischen europäischen Patentanmeldungen
und Umsatz (Cluster 1,3,4) 322
Tab. 8.10: Zeitverzögerter Zusammenhang zwischen nationalen Patentanmeldungen
und Umsatz (Cluster 3) 325
Tab. 8.11: Zeitverzögerter Zusammenhang zwischen europäischen Patentanmeldungen
und Umsatz (Cluster 3) 328
Kapitel 9
Tab. 9.1: Struktur des neunten Kapitels 333
Tab. 9.2: Kennzahlen von Patentstrategien 337
Tab. 9.3: Befunde der Korrelationsanalysen zwischen den Portfoliopositionen
in den Abb. 9.6 bis Abb. 9.9 in Abhängigkeit vom Maß der
Technologieattraktivität 365
Tab 9 4: Zusammenhang zwischen japanischen Patentaktivitäten am DPA im Bereich
der „CNC -Technologie und nachfolgenden Veränderungen von „NC -
Importen aus Japan - Selektierte Befunde der multiplen Regressionsanalyse 386
Tab 9.5: Anwendungsempfehlungen für die Erstellung von Patent-Portfolios 393
xix
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