Insiderrecht und Compliance: ein Leitfaden für die Praxis
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Wien
Bank-Verl. [u.a.]
1995
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Literaturverz. S. 184 - 187 |
| Beschreibung: | 194 S. |
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Zum Geleit 3
Einleitung 9
1. Der österreichische Kapitalmarkt und seine
rechtlichen Rahmenbedingungen 11
2. Das neue Insiderrecht 12
2.1. Insiderrecht — wozu? 14
2.2. Die gesetzliche Regelung 15
2.3. Der Insider 16
2.3.1. Der Primärinsider 16
2.3.1.1. Zugang zu Insiderinformationen aufgrund von
Beruf, Beschäftigung oder Aufgaben 17
2.3.1.2. Zugang zu Insiderinformationen aufgrund von
Beteiligung am Kapital des Emittenten 18
2.3.2. Der Sekundärinsider 18
2.4. Die Insiderinformation 19
2.4.1. Die bestimmte vertrauliche Tatsache 19
2.4.2. Der Zusammenhang mit einem Wertpapier oder
einem Emittenten 20
2.4.3. Der Begriff der Öffentlichkeit 20
2.4.4. Die Eignung zur Kursbeeinflussung 21
2.5. Insiderpapiere 22
2.6. Das verbotene Verhalten 23
2.7. Verbote für den Primärinsider 25
2.8. Verbote für den Sekundärinsider 26
2.9. Die Sanktionen 26
2.10. Flankierende Maßnahmen 27
2.11. Compliance Regeln 28
2.11.1. Gesetzliche Grundlagen 28
2.11.2. Stand der Umsetzung der Compliance Regeln 30
2.11.3. Rechtscharakter der Compliance Regeln 32
5
¦ I
1
I
3. Verhaltensregeln für Kreditinstitute 33
3.1. Organisatorische Erfordernisse 33
3.1.1. Struktur und Kompetenz der Compliance
Organisation 35
3.1.2. Vertraulichkeitsbereiche 36
3.1.3. Prüfungs und Kontrollumfang 39
3.2. Anlageberatung und Kundengeschäft 40
3.3. Nostrogeschäft 45
3.4. Emissionsbegleitung 47
3.5. Wertpapieranalyse bei Eigen und Fremd :
emissionen 49 j
3.6. Beteiligungen, Mandatsträger 52
3.7. Mitarbeitereigengeschäfte 54
3.8. Investmentfonds 59
4. Verhaltensregeln für Emittenten ... 61
4.1. Verhaltenspflichten vor der Veröffentlichung 61
4.1.1. § 82 Abs. 5 BörseG: Inhalt, Zweck und
Sanktionen 61
4.1.2. Praktische Ausgestaltung der Verhaltens¬
vorschriften 64
4.1.2.1. Unterrichtungspflicht gemäß § 82 Abs. 5 Z 1
BörseG 65
4.1.2.1 .a. Persönlicher Anwendungsbereich 65
4.1.2.1.b. Inhalt 66
4.1.2.2. Organisations und Überwachungspflicht
gemäß § 82 Abs. 5 Z 2 BörseG 68
4.1.2.3. Organisationspflicht gemäß § 82 Abs. 5 Z 3
BörseG 69
4.2. Veröffentlichungspflicht von Insiderinformation
(§ 82 Abs. 6 BörseG) 74
4.2.1. Gesetzliche Grundlagen 74 j
4.2.2. Auslegung und praktische Handhabung 76
4.2.3. Befreiung von der Ad hoc Veröffentlichungs¬
pflicht 81
4.3. Verhaltenspflichten nach der Veröffentlichung
von Insiderinformationen 81
4.3.1. Sperrfristenregelung 81
4.3.2. Richtigstellung 82
5. Verhaltensregeln für Versicherungen und
Pensionskassen 83
Anhänge:
1. Insiderbestimmungen des BörseG (deutsch/englisch) 87
2. SCC der Banken (deutsch/englisch) 91
3. SCC — Besondere Bestimmungen für Kapital¬
anlagegesellschaften (deutsch/englisch) 124
4. Richtlinien für Mitarbeitergeschäfte (deutsch/englisch).... 128
5. Verhaltenskodex für Finanzanalysten 132
6. Compliance Richtlinie für Versicherungen 135
7. Compliance Richtlinie für Pensionskassen 143
8. Compliance Richtlinie für Emittenten 150
9. EG Insiderrichtlinie (deutsch/englisch) 164
10. Abschnitt 3 (§§ 12 bis 20) des deutschen
Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) 177
Literaturverzeichnis 184
Abkürzungsverzeichnis 188
Stichwortverzeichnis 190
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