Die US-amerikanische Kapitalmarktaufsicht (SEC): ein Modell für Österreich?
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Wien
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Einführung
TEIL 1: US AMERIKANISCHES AUFSICHTSRECHT 3
I. GESCHICHTE UND STRUKTUR DES AMERIKANISCHEN WERTPAPIERMARKTES 3
1. Geschichte des amerikanischen Börsewesens am Beispiel der New York Stock Exchange 3
2. Rechtlicher Hintergrund 1
2.1. Staatliches Börsen und Wertpapierrecht 7
2.2. Bundesstaatliches Börsen und Wertpapierrecht 9
2.2.1. Der Securities Actvon 1933 10
2.2.2. Der Securities Exchange Actvon 1934 H
;. 1. Securities and Exchange Commission 11
2. Registrierung von Wertpapieren und Publizitätsvorschriften 12
3. Registrierung und Regelung von Wertpapierhändlern 13
4. Rechtsaufsicht über Börsen und andere selbstregulierende Organisationen 13
5. Wertpapierhandel (Handelsaufsicht) 14
6. Sanktionen 14
2.2.3. Der Public Utility Holding Company Act von 1935 15
2.2.4. Der Trust Indenture Act von 1940 15
2.2.5. Der Investment Company Act von 1940 16
2.2.6. Der Investment Adviser Act von 1940 16
2.7. Der Securities Investor Protection Act von 1970 16
3. Die Börsen 17
4. Der over the counter Markt 19
II. DIE SEC: ORGANISATION UND KOMPETENZEN 21
1. Organisation 22
1.1. Abteilungen 22
1.2. Dienststellen 24
2. Verordnungskompetenz 24
3. Untersuchungskompetenz 26
3.1. Informelle Ermittlungen 26
3.2. Formelle Untersuchungen 27
3.3. Exkurs: Die Untersuchung von Insidergeschäften 29
4. Verfahren und Sanktionen 31
4.1. Verwaltungsverfahren 32
4.2. Zivilrechtliche Verfahren 34
4.3. Strafverfahren 35 j
III. BÖRSENAUFSICHT UND SELBSTREGULIERUNG 36
1. Allgemeines 36
2. Aufsicht über Börsen und Börsemitglieder 39
3. Aufsicht über Wertpapierhändler 41
4. Aufsicht über Emittenten und Wertpapierbesitzer 43
5. Zusammenfassung der wesentlichen Elemente der Börseaufsicht 43
5.1. Überwachung der Publizität. 45
5.2. Unternehmens und Marktaufsicht 45
5.3. Sanktions und Eingriffsbefugnisse 47
5.4. Internationale Zusammenarbeit 47
6. Exkurs: 14 Fragen und Antworten zum Thema Aufsichtsbehörde 48
TEIL 2: ÖSTERREICHISCHES AUFSICHTSRECHT 52
I. ZUM GEGENWÄRTIGEN SYSTEM DER BÖRSENAUFSICHT 52
1. Geschichte der Börsenaufsicht 53
2. Aufsichtsstrukturen 54
2.1. Selbstkontrolle der Börse 55
2.1.1. Organe der Börsekammer 55
2.1.2. Marktaufsicht 56
1. Aufsicht über Börsemitglieder und Börsesensale 57
2. Aufsicht über Emittenten (Unternehmensaufsicht) 61
3. Aufsicht über Wertpapierbesitzer und den Handel in Wertpapieren (Handelsaufsicht) 64
2.2. Rechtsaufsicht durch das BMF 65
II. ZUR SCHAFFUNG EINER NEUEN BÖRSENAUFSICHTSBEHÖRDE 70
I.Notwendigkeit einer Aufsichtsbehörde 71
1.1. Internationalisierung und Institutionalisierung 72
1.2. EG Richtlinien 73
1.3. Anlegerschutz und Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes 74
1.4. Zum Fehlen einer unabhängigen Aufsichtsbehörde in Österreich 75
2. Aufgaben einer Aufsichtsbehörde 76
2. I.Überwachung der Publizitätsbestimmungen 77
2.2. Handelsüberwachung 7g
2.3. Unternehmensaufsicht 79
2.4. Aufsicht über Wertpapierhändler und Wertpapierfirmen 80
2.5. Internationale Zusammenarbeit 82
3. Gestaltung der Aufsichtsbehörde g2
3.1. Börsenaufsicht als Teil der Bankenaufsicht 82
3.2. Börsenaufsicht durch eine selbständige Bundesbehörde 84
3.3. Zusammensetzung der Aufsichtsbehörde ...85
4. Untersuchungs und Sanktionenkompetenz 86
4.1. Vernehmung von Zeugen und Beteiligten 87
4.1.1. Allgemeines „_
ö /
4.1.2. Zusätzliche Aussagepflichten 88
4.1.3. Bankgeheimnis 07
4.2. Urkundenbeweis 90
4.2.1. Allgemeines 90
4.2.2. Vorlagepflichten 90
4.3. Sachverständigenbeweis und Augenschein 91
4.4. Beschlagnahme von Beweisgegenständen und Hausdurchsuchungen 91
4.5. Sanktionen und Eingriffsbefugnisse 93
5, Zusammenarbeit mit der Handelsüberwachungsstelle und den
Strafverfolgungsbehörden 94
6. Sonstige Anregungen 96
6.1. Finanzierung 96
6.2. Berichtspflicht 96
6.3. Unterlassungsansprüche 97
Zusammenfassung 98
Literaturverzeichnis 101
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