Wertpapierhandelsgesetz: deutsch-englische Textausgabe mit einer englischen Einleitung
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Köln
Schmidt
1995
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INHALTSVERZEICHNIS/CONTENTS
SEITE/PAGE
VORWORT
.
V
FOREWORD.
VI
THE
SECURITIES
TRADE
ACT
-
A
SURVEY
I.
PROLOGUE
.
1
II.
INSIDER
SECURITIES
.
2
HI.
THEINSIDER
.
2
IV.
THE
BAR
TO
INSIDER
TRADING
AND
ITS
IMPLEMENTATION
BY
MEANS
OF
THREATENED
CRIMINAL
PENALTIES
.
3
V.
OTHER
MEASURES
FOR
BRINGING
ABOUT
EQUALITY
OF
OPPORTUNITY
IN
SECURITIES
TRADING
.
4
1.
PUBLICATION
OF
PRICE-INFLUENCING
FACTS
(§
15)
.
4
2.
REPORTING
DUTIES
CONCEMING
REACHING,
EXCEEDING
AND
F
ALLING
BELOW
VOTING
RIGHTS
THRESHOLD
VALUES
FOR
EXCHANGE-QUOTED
STOCK
CORPORATIONS
.
6
VI.
RULES
OF
CONDUCT
FOR
SECURITIES
FIRMS
.
7
VII.
THE
FEDERAL
SECURITIES
TRADE
SUPERVISORY
AGENCY
AND
THE
ORGANIZATION
OF
SUPERVISION
.
8
§
1
GESETZ
UEBER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
ABSCHNITT
1:
ANWENDUNGSBEREICH,
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
ANWENDUNGSBEREICH
SECURITIES
TRADE
ACT
PART
ONE:
SCOPE
OF
APPLICATION,
DEFINITIONS
SCOPE
OF
APPLICATION
11
§
2
BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
DEFINITIONS
11
§
3
ABSCHNITT
2:
BUNDESAUFSICHTSAMT
FUER
DEN
WERTPAPIERHANDEL
ORGANISATION
PART
TWO:
FEDERAL
SECURITIES
LYADE
SUPERVISORY
AGENCY
ORGANIZATION
12
SEITE/PAGE
INHALTSVERZEICHNIS/CONTENTS
§
4
AUFGABEN
TASKS
13
§
5
WERTPAPIERRAT
SECURITIES
ADVISORY
BOARD
13
§
6
ZUSAMMENARBEIT
MIT
AUFSICHTSBEHOERDEN
IM
INLAND
COOPERATION
WITH
DOMESTIC
SUPERVISING
AUTHORITIES
15
§
7
ZUSAMMENARBEIT
MIT
ZUSTAENDIGEN
STELLEN
IM
AUSLAND
COOPERATION
WITH
THE
RESPONSIBLE
FOREIGN
OFFICES
15
§
8
VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT
DUTY
OF
CONFIDENTIALITY
17
§
9
MELDEPFLICHTEN
REPORTING
DUTIES
18
§
10
ZWANGSMITTEL
ENFORCEMENT
MEANS
21
§
11
KOSTEN
ABSCHNITT
3:
INSIDERUEBERWACHUNG
COSTS
PART
THREE:
INSIDER
SUPERVISION
22
§
12
INSIDERPAPIERE
INSIDER
SECURITIES
23
§
13
INSIDER
INSIDER
25
§
14
VERBOT
VON
INSIDERGESCHAEFTEN
BAR
TO
INSIDER
TRANSACTIONS
25
§
15
VEROEFFENTLICHUNG
UND
MITTEILUNG
KURSBEEIN
FLUSSENDER
TATSACHEN
PUBLICATION
AND
REPORTING
OF
PRICE-INFLUENCING
FACTS
26
§
16
LAUFENDE
UEBERWACHUNG
CONTINUOUS
SUPERVISION
28
§
17
VERARBEITUNG
UND
NUTZUNG
PERSONENBEZOGENER
DATEN
PROCESSING
AND
USE
OF
INFORMATION
PERTAINING
TO
SPECIFIC
INDIVIDUALS
30
§
18
STRAFVERFAHREN
BEI
INSIDERVERGEHEN
CRIMINAL
LAW
PROCEEDINGS
UPON
INSIDER
TRANSGRESSIONS
31
§
19
INTERNATIONALE
ZUSAMMENARBEIT
INTERNATIONAL
COOPERATION
31
§
20
AUSNAHMEN
ABSCHNITT
4:
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGS
.
PFLICHTEN
BEI
VERAENDERUN
GEN
DES
STIMMRECHTSAN
TEILS
AN
BOERSENNOTIERTEN
GESELLSCHAFTEN
EXCEPTIONS
PART
FOUR:
REPORTING
AND
PUBLICATION
DUTIES
UPON
CHANGES
IN
VOTING
RIGHTS
SHARES
IN
EXCHANGE-QUOTED
COMPANIES
33
§
21
MITTEILUNGSPFLICHTEN
DES
MELDEPFLICHTIGEN
REPORTING
DUTIES
OF
THE
PARTY
UNDER
A
DUTY
TO
REPORT
33
VM
SEITE/PAGE
INHALTSVERZEICHNIS/CONTENTS
§
22
ZURECHNUNG
VON
STIMMRECHTEN
ASCRIBING
VOTING
RIGHTS
34
§
23
NICHTBERUECKSICHTIGUNG
VON
STIMMRECHTEN
NON-CONSIDERATION
OF
VOTING
RIGHTS
36
§
24
MITTEILUNG
DURCH
KONZEMUNTEMEHMEN
REPORTING
BY
GROUP
COMPANIES
38
§
25
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
DER
BOERSENNOTIERTEN
GESELLSCHAFT
PUBLICATION
DUTIES
OF
THE
EXCHANGE-QUOTED
COMPANY
38
§
26
VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN
VON
GESELLSCHAFTEN
MIT
SITZ
IM
AUSLAND
PUBLICATION
DUTIES
OF
COMPANIES
DOMICILED
ABROAD
39
§
27
NACHWEIS
MITGETEILTER
BETEILIGUNGEN
EVIDENCE
OF
REPORTED
EQUITY
HOLDINGS
40
§
28
RUHEN
DES
STIMMRECHTS
SUSPENSION
OF
VOTING
RIGHTS
41
§
29
BEFUGNISSE
DES
BUNDESAUFSICHTSAMTES
FEDERAL
SUPERVISORY
AGENCY
POWERS
41
§
30
ZUSAMMENARBEIT
MIT
ZUSTAENDIGEN
STELLEN
IM
AUSLAND
ABSCHNITT
5:
VERHALTENS
REGELN
FUER
WERTPAPIER
DIENSTLEISTUNGSUNTER
NEHMEN
COOPERATION
WITH
THE
RESPONSIBLE
FOREIGN
OFFICES
PART
FIVE:
RULES
OF
CONDUCT
FOR
SECURITIES
FINNS
42
§
31
ALLGEMEINE
VERHALTENSREGELN
GENERAL
RULES
OF
CONDUCT
43
§
32
BESONDERE
VERHALTENSREGELN
SPECIAL
RULES
OF
CONDUCT
44
§
33
ORGANISATIONSPFLICHTEN
ORGANIZATIONAL
DUTIES
46
§
34
AUFZEICHNUNGS
UND
AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN
RECORDING
AND
RECORD-KEEPING
DUTIES
46
§
35
UEBERWACHUNG
DER
VERHALTENSREGELN
SUPERVISING
RULES
OF
CONDUCT
47
§
36
PRUEFUNG
DER
MELDEPFLICHTEN
UND
VERHALTENSREGELN
AUDITING
REPORTING
DUTIES
AND
RULES
OF
CONDUCT
48
§
37
AUSNAHMEN
ABSCHNITT
6:
STRAF
UND
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
EXCEPTIONS
PART
SIX:
CRIMINAL
AND
MONETARY
PENALTY
REGULATIONS
49
§
38
STRAFVORSCHRIFTEN
CRIMINAL
REGULATIONS
50
IX
SEITE/PAGE
INHALTSVERZEICHNIS/CONTENTS
§
39
BUSSGELDVORSCHRIFTEN
MONETARY
PENALTY
REGULATIONS
50
§
40
ZUSTAENDIGE
VERWALTUNGSBEHOERDE
RESPONSIBLE
ADMINISTRATIVE
AUTHORITY
52
ABSCHNITT?:
UEBERGANGSBESTIMMUNGEN
PART
SEVEN:
TRANSITIONAL
PROVISIONS
§
41
ERSTMALIGE
MITTEILUNGS
UND
VEROEFFENTLICHUNGS
PFLICHT
INITIAL
REPORTING
AND
PUBLICATION
DUTY
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