Colloque le Droit du Marché Financier Suisse: Genève, 5 - 6 mai 1987 = Kolloquium Schweizerisches Kapitalmarktrecht
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| Sprache: | German English French |
| Veröffentlicht: |
Genève
Georg
1987
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| Schriftenreihe: | Schweizerische Beiträge zum Europarecht
31 |
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| adam_text | TABLE DES MATIERES SOMMAIRE 5 LISTE DES PRESIDENTS DE SEANCE,
RAPPORTEURS, MEMBRES DES PANELS ET EXPERTS ETRANGERS 6 LISTE DES
PRINCIPALES ABREVIATIONS .. 9 OUVERTURE DU COLLOQUE 15 PREMIERE PARTIE :
LES MARCHES FINANCIERS ET LA PROTECTION DES INVESTISSEURS 19
INTRODUCTION PAR M. MARKUS LUSSER, VICE-PRESIDENT, DIRECTION GENE- RALE
DE LA BANQUE NATIONALE SUISSE, BERNE 21 SUJET N 1 : LA PROTECTION DES
INVESTISSEURS : PORTEE ET LIMITES DE LA REGLEMENTATION 25 A. RAPPORTS 27
REGULATION OF FINANCIAL SERVICES IN THE UNITED KINGDOM, PAR SIR KENNETH
BERRILL, PRESIDENT, SECURITIES AND INVESTMENTS BOARD, LONDRES 27 1.
CATEGORIES OF INVESTOR 31 2. CATEGORIES OF INVESTMENT 32 3. CONDUCT OF
BUSINESS RULES 33 3.1. KNOW YOUR CUSTOMER»; SUITABILITY»; BEST AD-
VICE » ; BEST EXECUTION » 33 3.2. CUSTOMER AGREEMENTS 33 3.3.
DISCLOSURE 34 3.4. CHINESE WALLS 34 4. UNSOLICITED CALLS 34 5. CLIENTS
MONEY 35 6. COMPENSATION OF INVESTORS 35 TABLE DES MATIERES 499 7.
FINANCIAL REGULATIONS 36 8. COSTS OF REGULATION 36 ANLEGERSCHUTZ :
UMFANG UND GRENZEN DER RECHTLI- CHEN ORDNUNG, PAR KURT HAURI, DIRECTEUR,
COMMISSION FEDERALE DES BANQUES, BERNE 36 1. DER ZWECK DER GESETZGEBUNG
36 1.1. ALLGEMEINES 36 1.2. DIE RISIKEN 37 1.3. DER ZU SCHUETZENDE
ANLEGER 39 2. DER UMFANG DES ANLEGERSCHUTZES 39 3. DIE ART DES
ANLEGERSCHUTZES 40 3.1. ALLGEMEINES 40 3.2. DIE UEBERWACHUNG VON
TAETIGKEITEN 40 3.3. DIE UEBERWACHUNG VON UNTERNEHMEN 40 4. DIE SCHUETZENDE
INSTANZ 42 B. DEBATS 43 1. BUT ET PORTEE DE LA REGLEMENTATION 43 2. LA
TRANSPARENCE 66 3. LA MISE EN *UVRE DE LA PROTECTION 69 SUJET N 2 :
L APPLICATION DE LA LOI SUR LES BANQUES AUX SOCIETES FINANCIERES ET A
D AUTRES INTERMEDIAIRES FINANCIERS 79 A. RAPPORT 81 DIE ANWENDUNG DES
BANKENGESETZES AUF FINANZGE- SELLSCHAFTEN UND ANDERE FINANZINTERMEDIAERE,
PAR BERNHARD MUELLER, ANCIEN DIRECTEUR, COMMISSION FEDERALE DES BANQUES,
BOLLIGEN 81 LITERATUR 81 1. DIE WIRTSCHAFTLICHE AUSGANGSLAGE 82 2. DIE
FINANZGESELLSCHAFTEN IM GELTENDEN RECHT 83 3. BESTEHEN GRUENDE UND
MOEGLICHKEITEN, DIE HEUTIGE PRAXIS ZU AENDERN ? 89 B. DEBATS 92 1.
GENERALITES 92 2. LE PRINCIPE DE L ASSUJETTISSEMENT 95 3. MODALITES
D ASSUJETTISSEMENT 103 500 TABLE DES MATIERES DEUXIEME PARTIE : LES
EMISSIONS 111 INTRODUCTION PAR M. GEORGES STREICHENBERG, DIRECTEUR GENE-
RAL, SOCIETE DE BANQUE SUISSE, ZURICH 113 SUJET N 3: L APPEL AU PUBLIC
DES SOCIETES SUISSES 117 I. L OUVERTURE AU PUBLIC 119 A. RAPPORT 119
L APPEL AU PUBLIC DES SOCIETES SUISSES: L OUVER- TURE AU PUBLIC, PAR
CHRISTIAN PUHR, DIRECTEUR, SOCIETE DE BANQUE SUISSE, ZURICH 119 1.
CONDITIONS PREALABLES A UN GOING PUBLIC » 119 1.1. CONDITIONS
GENERALES 119 1.2. PUBLICITE 121 1.2.1. GROUPES-CIBLES 121 1.2.2.
SUPPORTS D INFORMATION 122 2. DIVERS DETAILS SUR LE DEROULEMENT DE
L OUVERTURE AU PUBLIC 123 2.1. DEROULEMENT D UN GOING PUBLIC » 123
2.2. NOMBRE DE TITRES A PLACER DANS LE PUBLIC 125 2.3. FORMES DE
PLACEMENT ET MISE A DISPOSITION DES TITRES . 125 2.4. COTATION EN BOURSE
DES TITRES 125 2.5. CHOIX DE L INSTRUMENT DE PLACEMENT 126 2.6. DONNEES
SUR QUELQUES SOCIETES QUI ONT PROCEDE A UNE OUVERTURE AU PUBLIC 127 B.
DEBATS 129 1. ACTIONS OU BONS DE PARTICIPATION ? 129 2. DETERMINATION DU
PRIX D EMISSION 135 II. L APPEL AU PUBLIC REGULIER 140 1. L APPEL AU
PUBLIC REGULIER EN SUISSE 140 A. RAPPORT 140 EMISSION VON OPTIONEN AM
SCHWEIZER KAPITAL- MARKT, PAR MARTIN EBNER, DIRECTEUR, BZ BANK ZUERICH,
ZUERICH 140 0. EINLEITUNG 140 TABLE DES MATIERES 501 1. SINN UND WERT VON
OPTIONEN 141 1.1. DEFINITORISCHES 141 1.2. SINN ALS FINANZINSTRUMENT 142
1.3. PRICING 142 2. DIE TRADITIONELLE OPTIONSANLEIHE 143 3. NEUE
EMISSIONSFORMEN FUER OPTIONEN 144 3.1. INNOVATIONSEMPFAENGLICHER SCHWEIZER
MARKT 144 3.2. GRATIS WARRANTS (AUF AKTIEN) 144 3.3. COVERED OPTIONS 145
3.3.1. ALS ALLGEMEINES INSTRUMENT 145 3.3.2. COVERED OPTIONS AUF
NAMENAKTIEN 145 A) SEGMENTIERUNG DES AKTIENMARKTES 145 B) OPTION AUF DIE
STRUKTURELLE VERAENDERUNG .... 146 C) TECHNISCHE AUSGESTALTUNG 146 D)
PRICING 147 4. UEBERLEGUNGEN ZUR MARKTLIQUIDITAET BEI DER EMISSION VON
OPTIONEN AUF AKTIEN 148 BEILAGE 149 COVERED OPTIONS 149 B. DEBATS 150 1.
LES OPTIONS SUR ACTIONS NOMINATIVES LIEES 151 2. LES OPTIONS EMISES PAR
DES TIERS 154 2. L APPEL AU PUBLIC REGULIER A L ETRANGER 160 A. RAPPORT
160 PUBLIC OFFERINGS BY SWISS CORPORATIONS ON FOREIGN MARKETS, PAR
HANS-JOERG RUDLOFF, DIRECTEUR GENE- RAL, CREDIT SUISSE, ZURICH 160 1. WHY
HAVE SWISS COMPANIES USED INTERNATIONAL CAPITAL MARKETS ? 160 2. NUMBER,
SIZE AND TYPE OF TRANSACTIONS 161 3. PHASES OF AN INTERNATIONAL CAPITAL
MARKET TRANSACTION .... 161 3.1. ORIGINATION AND STRUCTURING OF A
TRANSACTION 162 3.1.1. EUROBOND ISSUES 162 3.1.2. EUROEQUITIES 164 3.2.
SYNDICATION AND PLACEMENT 165 4. SUMMARY 166 ANNEXES 167 INTERNATIONAL
CAPITAL MARKET TRANSACTIONS BY SWISS COMPANIES 167 502 TABLE DES
MATIERES B. DEBATS 170 1. IMPOT ANTICIPE 170 2. COMPLEXITE ET UNIFORMITE
DE LA DOCUMENTATION 172 SUJET N 4 : L APPEL AU PUBLIC DES SOCIETES
ETRANGERES EN SUISSE 177 I. LA POLITIQUE DE LA BANQUE NATIONALE SUISSE
179 A. RAPPORT 179 OEFFENTLICHE EMISSIONEN AUSLAENDISCHER GESELL- SCHAFTEN
IN DER SCHWEIZ : DIE POLITIK DER SCHWEI- ZERISCHEN NATIONALBANK, PAR
KURT SCHILTKNECHT, PROFESSEUR A L UNIVERSITE DE BALE, DIRECTEUR,
NORDFINANZ-BANK ZUERICH, ZUERICH 179 1. EINLEITUNG 179 2. DIE
KAPITALEXPORTPOLITIK DER LETZTEN DREISSIG JAHRE 180 3. BEURTEILUNG DER
KAPITALEXPORTPOLITIK 183 B. DEBATS 184 II. LA NOTION D APPEL AU PUBLIC
188 A. RAPPORT 188 OEFFENTLICHE EMISSIONEN AUSLAENDISCHER GESELL- SCHAFTEN
IN DER SCHWEIZ : DER BEGRIFF DER OEFFENT- LICHEN EMISSION, PAR JACQUES B.
SCHUSTER, VICE-DIRECTEUR, COMMISSION FEDERALE DES BANQUES, BERNE 188 1.
WESHALB DER BEGRIFF HEUTE ZUR DISKUSSION STEHT 188 2. DIE FUNKTION DES
EMISSIONSPROSPEKTES 190 3. DER BEGRIFF DER OEFFENTLICHKEIT » 191 4.
SCHLUSSFOLGERUNG 193 5. NACHTRAG 194 BEILAGE 194 KONVENTION XIX DER
SCHWEIZERISCHEN BANKIERVEREINIGUNG UEBER NOTES AUSLAENDI- SCHER SCHULDNER,
VOM 1. MAI 1987 194 CONVENTION XIX DE L ASSOCIATION SUISSE DES BANQUIERS
RELATIVE AUX NOTES DE DEBITEURS ETRANGERS, DU 1 MAI 1987 197 TABLE DES
MATIERES 503 B. DEBATS 199 1. LA CONVENTION XIX 199 2. FONCTION DU
PROSPECTUS 204 III. LES CLAUSES PARTICULIERES DES EMPRUNTS ETRANGERS EN
SUISSE 215 A. RAPPORT 215 L APPEL AU PUBLIC DES SOCIETES ETRANGERES EN
SUISSE: LES CLAUSES PARTICULIERES DES EMPRUNTS ETRANGERS, PAR JULES
KELLER, DIRECTEUR, S.G. WARBURG SODITIC SA, GENEVE 215 REMARQUES
PRELIMINAIRES 215 1. PRODUITS NOUVEAUX ET CLAUSES NOUVELLES 216 2. TYPES
D EMPRUNTS NOUVEAUX 217 2.1. EMPRUNTS EN DEUX MONNAIES 217 2.2. EMPRUNTS
PERPETUELS 217 2.3. FIPS 218 2.4. ALPS 218 2.5. EMPRUNTS ZERO COUPON »
219 2.6. BULL AND BEAR BONDS 219 2.7. WARRANTS AVEC OPTION 220 3.
CLAUSES PARTICULIERES 221 3.1. POURQUOI INNOVER ? 221 3.2. CLAUSE DE
CONVERSION 224 3.3. OPTION 225 3.4. ENGAGEMENTS FINANCIERS, CONTROLE DE
LEUR OBSERVATION ET EFFETS 225 3.5. GARANTIES 228 3.6. FUSION ET
REORGANISATION 228 3.7. SUBSTITUTION D EMPRUNTEURS 230 3.8. DECISIONS
DES OBLIGATAIRES ? 231 3.9. CLAUSE MONETAIRE 233 ANNEXE 233 CLAUSES AAP
233 B. DEBATS 249 1. NOUVEAUX TYPES D EMPRUNTS 251 2. CLAUSES
PARTICULIERES : NOUVEAUTE, COMPLEXITE, HARMO- NISATION 252 504 TABLE DES
MATIERES TROISIEME PARTIE : LES MARCHES SECONDAIRES ... 259 SUJETN 0 S :
LES MARCHES TRADITIONNELS 261 A. RAPPORT 263 LES MARCHES TRADITIONNELS,
PAR KURT SCHNEUWLY, DIRECTEUR, BOURSE DE GENEVE, GENEVE 263 1. ORIGINE
DE LA BOURSE 263 2. LE ROLE DE LA BOURSE 264 3. LES MARCHES BOURSIERS
TRADITIONNELS 264 3.1. LE MARCHE OFFICIEL 264 3.2. LE MARCHE
AVANT-BOURSE 266 3.3. LES MOYENS TECHNIQUES AUXILIAIRES 267 3.4. LE
MARCHE HORS BOURSE/PAR TELEPHONE 268 4. DISPOSITIONS LEGALES ET
REGLEMENTAIRES 268 5. LES ORGANES DE LA BOURSE DE GENEVE 269 6.
CONCLUSION 270 ANNEXE 270 REGLEMENT DE COTATION DE LA BOURSE DE GENEVE,
DU 1 JANVIER 1987 270 TEXTE APPROUVE A L ASSEMBLEE GENERALE DU 13JUIN
1986 279 B. DEBATS 280 1. LE MARCHE BOURSIER ET LE MARCHE HORS BOURSE
280 2. L ORGANISATION DES MARCHES HORS BOURSE 291 SUJET N 6 : LES
REGLES D ADMISSION A LA COTATION 297 A. RAPPORT 299 DIE
KOTIERUNGSBESTIMMUNGEN DER BOERSEN, PAR DIE- TER SIGRIST, SECRETAIRE,
INSTANCE SUISSE D ADMISSION, ZURICH ... 299 1. DIE RECHTLICHEN
GRUNDLAGEN 299 2. DIE ZULASSUNGSINSTANZEN 300 2.1. BEI PRIVATRECHTLICHEN
BOERSEN 300 TABLE DES MATIERES 505 2.2. BEI BOERSEN MIT
OEFFENTLICHRECHTLICHER GRUNDLAGE 300 2.3. ZULASSUNGSINSTANZ FUER
AUSLAENDISCHE TITEL 301 3. VERFAHREN 303 3.1. BEI AUSLAENDISCHEN TITELN
303 3.2. VERFAHREN BEI SCHWEIZERISCHEN TITELN 303 3.3. VORBOERSEN 304
3.4. RECHTSMITTEL 304 4. DIE KOTIERUNGSVORAUSSETZUNGEN 305 4.1. FORMELLE
VORAUSSETZUNGEN 306 4.1.1. KOTIERUNGSPROSPEKT 306 4.1.2.
INFORMATIONSPFLICHTEN WAEHREND DER KOTIERUNG ... 307 4.2. MATERIELLE
VORAUSSETZUNGEN 307 4.2.1. VORAUSSETZUNGEN FUER DEN EMITTENTEN 308 4.2.2.
VORAUSSETZUNGEN FUER DIE VALOREN 308 B. DEBATS 309 1. QUALITE DE
L EMETTEUR ET INFORMATION 310 2. SOCIETES SUISSES : QUALITE DE
L EMETTEUR ; ACTIONS NOMI- NATIVES 321 SUJET N 7: LES NOUVEAUX MARCHES
327 I. LES MARCHES ELECTRONIQUES 329 A. RAPPORT 329 NEUE MAERKTE: DIE
ELEKTRONISCHEN MAERKTE, PAR RICHARD SCHAIT, DIRECTEUR, UNION DE BANQUES
SUISSES, ZURICH 329 1. WAS IST COMPUTERHANDEL ? 329 1.1. AUTOMATISIERTER
HANDEL 329 1.2. NACHWEISSYSTEME 330 2. MERKMALE DES COMPUTERHANDELS 331
3. SCHLUSSBEMERKUNG 331 BEILAGEN 333 1. DEMONSTRATION DER TELEKURS AG IN
ZUSAMMENARBEIT MIT SIEMENS EAG, ZUERICH, COMPUTER-EINSATZ AN DER ZUERCHER
BOERSE 333 2. ZUSAMMENFASSUNG, ( MANAGEMENT DIGEST ») DES GROBKONZEPTES
COMPU- TERUNTERSTUETZTES HANDELSSYSTEM (CHS) 339 3. UEBERSICHT UEBER DIE
WICHTIGSTEN HANDELSSYSTEME 348 B. DEBATS 349 506 TABLE DES MATIERES II.
LE MARCHE SUR LES OPTIONS ET LES FUTURES » 355 A. RAPPORT 355 NEUE
MAERKTE : DIE OPTIONEN- UND FUTURES-MAERKTE, PAR RUDOLF MUELLER, DIRECTEUR,
UNION DE BANQUES SUISSES, ZURICH 355 1. EINLEITUNG 355 2. OPTIONEN 356
3. FUTURES 356 4. EINFUEHRUNG VON TRADED OPTIONS UND FINANCIAL FUTURES IN
DER SCHWEIZ 357 5. CLEARING HOUSE-VERANTWORTUNG 360 6. UEBERWACHUNG DER
TEILNEHMER 361 7. RECHTLICHES UMFELD FUER DIE ORGANISATION DER SOFFEX 362
8. ZUSAMMENFASSUNG UND SCHLUSSFOLGERUNGEN 362 BEILAGEN 363 1.
MEISTGEHANDELTE KONTRAKTE AN DEN US-TERMIN BOERSEN 363 2. VOLUME OF
FUTURES TRADING 1960 THROUGH 1985 364 3. DAS KONZEPT DES ELEKTRONISCHEN
HANDELS 365 4. DIE GEPLANTEN KONTRAKTE 365 5. UNTERLIEGENDE AKTIEN (PS)
DER SOFFEX-OPTIONSKONTRAKTE 366 6. DIE WICHTIGSTEN KONSEQUENZEN FUER DEN
FINANZPLATZ SCHWEIZ 366 7. DIE MARKTSTRUKTUR DER ELEKTRONISCHEN BOERSE IN
DER SCHWEIZ 367 8. EIGENMITTELANFORDERUNGEN IN DER SCHWEIZ 367 9.
VERANTWORTLICHKEITEN DES CLEARING HOUSE 368 10. DIE STUFEN DER
UEBERWACHUNG 369 B. DEBATS 369 III. LE DEUXIEME MARCHE » BOURSIER 378
A. RAPPORT 378 LES NOUVEAUX MARCHES: LE DEUXIEME MARCHE» BOURSIER, PAR
GEORGES URBAN, PRESIDENT, ASSOCIATION DES BOURSES SUISSES, GENEVE 378
INTRODUCTION 378 1. HISTORIQUE 379 2. DU MARCHE HORS BOURSE AU DEUXIEME
MARCHE A GENEVE 380 3. LES MOTIVATIONS SOUS-JACENTES A UN DEUXIEME
MARCHE 383 CONCLUSION 384 TABLE DES MATIERES 507 B. DEBATS 385 1. LE
DEUXIEME MARCHE » EN FRANCE ET EN REPUBLIQUE FEDERALE D ALLEMAGNE 385 2.
LE DEUXIEME MARCHE » EN SUISSE 392 QUATRIEME PARTIE : LE DROIT DU
MARCHE FINANCIER 397 SUJET N 8 : LES OBLIGATIONS DES INTERMEDIAIRES :
MEM- BRES D UN SYNDICAT D EMISSION, BROKERS », GERANTS DE FORTUNE, ETC
399 A. RAPPORT 401 LES OBLIGATIONS DES INTERMEDIAIRES : MEMBRES D UN
SYNDICAT D EMISSION, BROKERS », GERANTS DE FOR- TUNE, ETC., PAR
JEAN-PAUL AESCHIMANN, AVOCAT, GENEVE 401 1. LES PROTAGONISTES ET LE
REGIME DES RESPONSABILITES EN DROIT SUISSE 401 2. OBLIGATIONS DE
DISCLOSURE » DE L EMETTEUR/EMPRUNTEUR ET DE DUE DILIGENCE » DU CHEF DE
FILE/SYNDICAT ET AUTRES OBLI- GATIONS PRINCIPALES 402 3. GERANTS DE
FORTUNE/PUBLIC/RELATIONS ET CONFLITS D INTERETS .... 413 4. DEFAUTS,
ACCELERATION, ACCIDENTS DE PARCOURS » 415 B. DEBATS 418 1. PROSPECTUS
ET INFORMATION 418 2. COMMUNAUTE DES CREANCIERS 422 3. GESTION DE
FORTUNE ET CONFLITS D INTERETS 426 SUJET N 9 : ROLE DE LA LOI ET DES
REGLEMENTATIONS PRI- VEES 439 A. RAPPORT 441 GESETZ ODER PRIVATE
SELBSTREGULIERUNG ?, PAR PETER NOBEL, PROFESSEUR A L UNIVERSITE DE
SAINT-GALL 441 1. WAS HEISST SELBSTREGULIERUNG »? 441 2.
ENTWICKLUNGSGESCHICHTLICHE HINWEISE 445 3. VERSUCHE THEORETISCHER
VERARBEITUNG 447 508 TABLE DES MATIERES 4. SELBSTREGULIERUNG IM
FINANZWIRTSCHAFTLICHEN BEREICH (UEBERBLICK) 451 4.1.
SELBSTREGULIERUNGSINSTRUMENTE IM BANKBEREICH 452 4.1.1. KARTELLE 452
4.1.2. GAV 453 4.1.3. KONVENTIONEN, VEREINBARUNGEN, RICHTLINIEN ......
453 4.1.4. AGB 455 4.1.5. FAZIT 455 4.2. ZUR
SORGFALTSPFLICHTVEREINBARUNG (VSB) 456 4.3. INSIDERSTREIT MIT USA 458
4.4. INSTRUMENTE IM BEREICHE DER SNB 459 5. BEMERKUNGEN ZUM BOERSENRECHT
460 6. FAZIT UND THESEN ZUR SELBSTREGULIERUNG 462 6.1. FAZIT 462 6.2.
THESEN ZUR SELBSTREGULIERUNG 462 B. DEBATS 464 CONCLUSIONS 479 LISTE DES
INTERVENANTS 487 LISTE DES PARTICIPANTS 488 TABLE DES MATIERES 498
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