Holdings: Transparenz von Zuwendungen bei der Kapitalanlage

Transparenz von Zuwendungen bei der Kapitalanlage: zum Spannungsfeld von Aufsichts- und Vertragsrecht

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Main Author:	Redler, Julia (Author)
Format:	Thesis Book
Language:	German
Published:	Berlin Duncker & Humblot [2023]
Series:	Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht Band 217
Subjects:	Aufklärungspflicht Kapitalmarktrecht Anlageberatung Anlegerschutz Deutschland Anlegerleitbild Transparenzgebot Rückvergütung Innenprovision Gewinnmarge Interessenkonflikt Wohlverhaltenspflicht Hochschulschrift
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	350 Seiten 23.3 cm x 15.7 cm, 534 g
ISBN:	9783428187515 3428187512

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS 1. KAPITEL GRUNDLAGEN UND GRUNDFRAGEN 15 I. EINFUEHRUNG ...................................................................................................................... 15 1. ANLASS DER UNTERSUCHUNG .......................................................................................... 15 2. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG ................................................................................. 16 3. GANG DER UNTERSUCHUNG ............................................................................................ 19 II. URTEIL DES BUNDESGERICHTSHOFES VOM 3. JUNI 2014 - XI ZR 147/12 ............................. 20 1. SACHVERHALT UND ENTSCHEIDUNGSGRUENDE ..................................................................... 21 A) SACHVERHALT ............................................................................................................ 22 B) ENTSCHEIDUNGSGRUENDE ............................................................................................ 23 2. FORSCHUNGSFRAGEN ...................................................................................................... 25 A) AUFKLAERUNGSPFLICHT IN BEZUG AUF INNENPROVISIONEN ............................................. 25 B) VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND VERTRAGSRECHT ................................................. 28 C) STATUIERUNG EINES UMFASSENDEN TRANSPARENZGEBOTS ............................................. 31 D) UMFANG UND REICHWEITE DER RICHTERLICHEN RECHTSFORTBILDUNG ............................. 33 E) ZUSTAENDIGKEIT DES BUNDESGERICHTSHOFES BEZUEGLICH DER AUSLEGUNG VON NORMEN, DIE AUF EUROPARECHTLICHEN VORGABEN BERUHEN .................................................. 35 III. ZUSAMMENFASSUNG UND THESEN ..................................................................................... 37 2. KAPITEL DAS VERTRAGSRECHTLICHE PFLICHTENGEFUEGE IM BEREICH DER KAPITALANLAGEBERATUNG 39 I. INTERESSENWAHRUNGSVERTRAEGE IM ALLGEMEINEN ............................................................... 39 1. ALLGEMEINE KLASSIFIKATION DER VERTRAGSTYPEN ........................................................... 40 A) AUSTAUSCHVERTRAEGE GEPRAEGT VON EINEM INTERESSENGEGENSATZ ............................... 41 B) KOOPERATIONSVERTRAEGE GEPRAEGT VON EINER INTERESSENGLEICHRICHTUNG .................... 42 C) INTERESSENWAHRUNGSVERTRAEGE GEPRAEGT VON EINER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ................................................................................................................. 42 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................. 45 2. AUFTRAG §§662 FF. BGB .............................................................................................. 45 A) ABGRENZUNG GEFAELLIGKEIT UND GEFAELLIGKEITSVERTRAG ............................................. 46 10 INHALTSVERZEICHNIS B) VERTRAGSGEGENSTAND: GESCHAEFTSBESORGUNG ........................................................... 47 AA) TRENNUNGSTHEORIE BZW. DISKREPANZTHEORIE ..................................................... 47 BB) EINHEITSTHEORIE BZW. KONGRUENZTHEORIE ........................................................... 49 CC) FUNKTIONALE THEORIE ........................................................................................ 51 DD) STELLUNGNAHME ................................................................................................ 52 C) VERTRAGSPFLICHTEN .................................................................................................. 54 AA) PFLICHTEN DES BEAUFTRAGTEN UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER INTERES SENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ............................................................. 54 BB) PFLICHTEN DES AUFTRAGGEBERS .......................................................................... 56 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................. 56 3. GESCHAEFTSBESORGUNGSVERTRAG § 675 BGB ................................................................. 56 A) VERTRAGSGEGENSTAND NACH § 675 ABS. 1 BGB ....................................................... 58 B) ALLGEMEINE VERTRAGSPFLICHTEN ................................................................................ 60 C) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ............................................................... 61 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................. 63 II. BESONDERE INTERESSENWAHRUNGSVERTRAEGE ........................................................................ 63 1. ANLAGEBERATUNGSVERTRAG ............................................................................................ 63 A) BEGRIFF UND VERTRAGSSCHLUSS .................................................................................. 66 AA) HAFTUNG FUER RAT ODER EMPFEHLUNG NACH § 675 ABS. 2 BGB ......................... 66 BB) ALLGEMEINER BANK VERTRAG .............................................................................. 69 CC) (KONKLUDENTER) BERATUNGSVERTRAG ................................................................. 71 DD) ZWISCHENFAZIT .................................................................................................. 74 B) ZIVILRECHTLICHES PFLICHTENGEFUEGE .......................................................................... 75 AA) ANLEGERGERECHTE BERATUNG (YYKNOW YOUR CUSTOMER -GRUNDSATZ) ................ 77 (1) BERATUNGSPFLICHT ........................................................................................ 78 (2) INFORMATIONS UND AUSKUNFTSPFLICHT ...................................................... 79 (3) AUFKLAERUNGSPFLICHT .................................................................................... 79 (4) HINWEIS UND WARNPFLICHT ........................................................................ 80 BB) ANLAGEGERECHTE BERATUNG (YYKNOW YOUR PRODUCT -GRUNDSATZ) ...................... 81 CC) BEDEUTUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ................................ 82 DD) ZWISCHENFAZIT .................................................................................................. 83 C) HAFTUNG UND RECHTSFOLGEN BEI EINEM VERSTOSS GEGEN BERATUNGSPFLICHTEN .......... 83 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................. 85 2. EFFEKTENGESCHAEFT ........................................................................................................ 85 A) FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT .................................................................................. 87 B) FESTPREISGESCHAEFT .................................................................................................. 88 C) ZIVILRECHTLICHES PFLICHTENGEFUEGE .......................................................................... 89 AA) KOMMISSIONSGESCHAEFT §§ 383 FF. HGB ......................................................... 90 (1) PFLICHTEN DES KOMMISSIONAERS UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ................................................. 90 INHALTSVERZEICHNIS 11 (2) PFLICHTEN DES KOMMITTENTEN ................................................................... 93 BB) KAUFVERTRAG §§ 433 FF. BGB ......................................................................... 93 CC) BEDEUTUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ............................... 94 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................. 95 3. TREUHANDVERTRAG ........................................................................................................ 95 A) GRUNDLAGEN ............................................................................................................ 96 B) VERTRAGSGEGENSTAND ................................................................................................ 97 C) VERTRAGSPFLICHTEN DES TREUHAENDERS UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER IN TERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ................................................................ 101 AA) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU IM RAHMEN VON TREUHANDVERHAELT NISSEN 102 BB) BEDEUTUNG UND AUSWIRKUNG DER TREUHAENDERISCHEN INTERESSENWAHRUNGS PFLICHT STRICTO SENSU IM RAHMEN DER ANLAGEBERATUNG UND FINANZKOMMISSI ON ............................................................................................................... 106 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................... 107 III. SCHNITTSTELLEN UND GEMEINSAME GRUNDPRINZIPIEN DIESER VERTRAGSTYPEN ........................ 107 IV. ZUSAMMENFASSUNG ............................................................................................................ 110 3. KAPITEL DIE BEDEUTUNG DES AUFSICHTSRECHTS FUER DAS VERTRAGSRECHTLICHE PFLICHTENGEFUEGE IM BEREICH DER KAPITALANLAGEBERATUNG 111 I. GEGENSTAND UND REGELUNGSZIELE DES KAPITALMARKTRECHTLICHEN AUFSICHTSRECHTS ........... 111 II. WOHLVERHALTENSPFLICHTEN DER §§ 63 FF. WPHG ................................................................. 117 1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE ............................................................................................... 118 2. GEGENSTAND UND NORMZWECK ..................................................................................... 121 3. RECHTSNATUR .................................................................................................................. 125 A) EINORDNUNG NACH DEN KLASSISCHEN ABGRENZUNGSTHEORIEN ....................................... 128 AA) INTERESSENTHEORIE ............................................................................................. 129 BB) SUBORDINATIONSTHEORIE BZW. SUBJEKTIONSTHEORIE ............................................. 131 CC) (MODIFIZIERTE) SUBJEKTSTHEORIE ......................................................................... 133 DD) WEITERE METHODISCHE ANSAETZE ......................................................................... 134 EE) ZWISCHENFAZIT ................................................................................................... 135 B) KLASSIFIKATION ALS REINES AUFSICHTSRECHT ................................................................. 136 C) KLASSIFIKATION ALS DOPPELNORMEN ........................................................................... 141 D) KLASSIFIKATION ALS PRIVATRECHT ................................................................................. 144 E) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................... 153 III. EINFLUSS DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN AUF DIE VERTRAGSBEZIEHUNG ZWISCHEN WERTPA PIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN UND KUNDEN ................................................................. 154 1. SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN OEFFENTLICHEM RECHT UND PRIVATRECHT ........................ 155 12 INHALTSVERZEICHNIS 2. EINBEZIEHUNG DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN AUFGRUND DER NOTWENDIGKEIT DER YYEIN HEIT DER RECHTSORDNUNG ......................................................................................... 158 3. YYAUSSTRAHLUNGSWIRKUNG DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN AUF DIE VERTRAGSBEZIEHUNGEN 162 4. EINFLUSS IM WEGE EINER EUROPAEISCHEN AUSLEGUNG ..................................................... 170 A) WPDRL .................................................................................................................. 171 B) MIFID I UND MIFID-DRL ...................................................................................... 174 C) MIFID II UND MIFID II-DRL UND -DVO ............................................................... 184 D) ZWISCHENFAZIT .......................................................................................................... 188 5. ZUSAMMENFASSUNG ........................................................................................................ 189 IV. ZWISCHENERGEBNIS ............................................................................................................ 191 4. KAPITEL DAS ZUSAMMENSPIEL VON VERTRAGSRECHT UND AUFSICHTSRECHT AM BEISPIEL DER OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN BEI DER AUFKLAERUNG UEBER ZUWENDUNGEN 193 I. OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN IM KAPITALANLAGE RECHT ............................................................................................................................... 193 1. BEGRIFF DES INTERESSENKONFLIKTS .................................................................................... 194 2. REGELUNGSKONZEPT IM VERTRAGSRECHT ............................................................................ 196 A) INTERESSENWAHRUNGS UND TREUEPFLICHT ALS GRUNDLAGE FUER DEN UMGANG MIT IN TERESSENKONFLIKTEN 196 B) OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ......................... 198 C) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................... 199 3. REGELUNGSKONZEPT IM AUFSICHTSRECHT ......................................................................... 200 A) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT GEMAESS § 63 ABS. 1 WPHG .......................................... 202 B) OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN GEMAESS § 63 ABS. 2 WPHG ..................................................................................................... 206 C) ZUWENDUNGSVERBOT GEMAESS § 70 WPHG ................................................................. 210 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................... 211 4. DAS VERHAELTNIS DES UMGANGS MIT INTERESSENKONFLIKTEN ZUM GRUNDSATZ DER FREMD INTERESSENWAHRUNG ................................................................................................... 212 5. ZUSAMMENFASSUNG ........................................................................................................ 213 II. INTERESSENKONFLIKTE IM KAPITALANLAGERECHT - AM BEISPIEL DES INTERESSENKONFLIKTS BEI DER GEWAEHRUNG UND ANNAHME VON ZUWENDUNGEN ..................................................... 213 1. ZUWENDUNGEN ALS AUSLOESER VON INTERESSENKONFLIKTEN ................................................ 215 A) EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK DES ZUWENDUNGSKONFLIKTS UND HINTERGRUENDE ........ 217 B) RUECKVERGUETUNGEN .................................................................................................... 219 AA) BEGRIFF .............................................................................................................. 220 BB) VERTRAGSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT ........................................................... 221 INHALTSVERZEICHNIS 13 CC) AUFSICHTSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT GEMAESS § 70 WPHG ..................... 229 DD) ZWISCHENFAZIT ................................................................................................... 231 C) INNENPROVISIONEN ................................................................................................... 231 AA) BEGRIFF ............................................................................................................. 231 BB) VERTRAGSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT ........................................................... 232 CC) AUFSICHTSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT GEMAESS § 70 WPHG ....................... 234 DD) ZWISCHENFAZIT ................................................................................................... 234 D) GEWINNMARGEN ....................................................................................................... 235 AA) BEGRIFF ............................................................................................................. 235 BB) VERTRAGSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT ........................................................... 235 CC) AUFSICHTSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT GEMAESS § 70 WPHG ..................... 240 DD) ZWISCHENFAZIT ................................................................................................... 241 E) BESONDERHEITEN DER HONORARANLAGEBERATUNG ......................................................... 241 2. DER GRUNDSATZ DER TRANSPARENZ ALS VERBINDENDES ELEMENT VON VERTRAGSRECHTLICHER UND AUFSICHTSRECHTLICHER OFFENLEGUNGSPFLICHT ........................................................ 248 3. ZUSAMMENFASSUNG ....................................................................................................... 249 III. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES GEGEN DIE ZIVILRECHTLICHEN UND AUFSICHTSRECHTLICHEN OFFENLEGUNGSPFLICHTEN ..................................................................................................... 251 1. ALLGEMEINES ............................................................................................................... 251 2. AUFSICHTSRECHTLICHE SANKTIONEN ................................................................................. 252 3. VERTRAGSRECHTLICHE SANKTIONEN ................................................................................... 252 4. DELIKTSRECHTLICHE SANKTIONEN ..................................................................................... 254 5. HERAUSGABEPFLICHT VON ERHALTENEN ZUWENDUNGEN ...................................................... 258 IV ZUSAMMENFASSUNG ........................................................................................................... 262 5. KAPITEL DAS TRANSPARENZGEBOT ALS ALLGEMEINER RECHTSGRUNDSATZ ZUR AUFLOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN BEI DER GEWAEHRUNG UND ANNAHME VON ZUWENDUNGEN IM KAPITALANLAGERECHT 264 I. DAS TRANSPARENZGEBOT ALS ALLGEMEINER ZIVILRECHTLICHER RECHTSGRUNDSATZ BEI DER OF FENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN ..................................................................................... 265 1. DAS TRANSPARENZGEBOT ALS ALLGEMEINER RECHTSGRUNDSATZ DES VERTRAGSRECHTS .......... 266 2. ALLGEMEINES TRANSPARENZGEBOT ALS AUSFLUSS DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT AUS §§ 241 ABS. 2, 311 ABS. 1, 662, 675 BGB, §§ 383 FF. HGB .................................... 271 3. BEDEUTUNG DES AUFSICHTSRECHTLICHEN TRANSPARENZGEBOTES FUER DAS VERTRAGSRECHTLICHE TRANSPARENZGEBOT ................................................................................................... 272 A) WECHSELWIRKUNGEN ZWISCHEN DEM VERTRAGSRECHTLICHEN UND AUFSICHTSRECHTLICHEN TRANSPARENZGEBOT ................................................................................................... 272 B) KONSEQUENZEN FUER DAS VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND VERTRAGSRECHT ......... 273 14 INHALTSVERZEICHNIS C) ZWISCHENFAZIT .......................................................................................................... 281 4. ZWISCHENERGEBNIS ........................................................................................................ 281 II. DER ANLEGER UND DIE ALLGEMEINE ANLEGERERWARTUNG IM KAPITALANLAGERECHT ................ 281 1. EINFUEHRUNG .................................................................................................................... 282 2. DER YYVERSTAENDIGE ANLEGER ALS AUSLEGUNGSMASSSTAB ................................................... 283 A) GRUNDLAGEN DES KAPITALMARKTRECHTLICHEN INFORMATIONSMODELLS UND DIE EINFLUESSE DER VERHALTENSOEKONOMIK ......................................................................................... 284 B) DER ANLEGER IM ZIVILRECHT ..................................................................................... 293 C) DER ANLEGER IM AUFSICHTSRECHT ............................................................................. 295 D) BEDEUTUNG DES ANLEGERBEGRIFFS VOR DEM HINTERGRUND DES ANLEGERSCHUTZES .... 297 AA) INSTITUTIONELLER ANLEGERSCHUTZ ......................................................................... 298 BB) INDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ ............................................................................. 299 CC) ZWISCHENFAZIT .................................................................................................... 301 E) ANLEGERSCHUTZ ALS VERBRAUCHERSCHUTZ ................................................................... 301 3. ZUSAMMENFASSUNG ........................................................................................................ 307 III. MITBESTIMMUNG DER ANLEGERERWARTUNG UND DES VERTRAGSINHALTS EINES ANLAGEBERA TUNGSVERTRAGES DURCH DAS ALLGEMEINE TRANSPARENZGEBOT IN BEZUG AUF DIE OFFENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN ..................................................................................................... 308 1. EINFUEHRUNG .................................................................................................................... 309 2. DAS PFLICHTENPROGRAMM DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGES BEZUEGLICH DER OFFENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN UNTER BERUECKSICHTIGUNG DES UMFASSENDEN TRANSPARENZGEBOTES 311 A) DIE ANLEGERERWARTUNG GERN. §§ 133, 157 BGB UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER IN TERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ALS HAUPTPFLICHT ......................................... 311 B) DIE BEDEUTUNG VON TREU UND GLAUBEN GEM. § 242 BGB ALS NEBENPFLICHT .... 313 C) GELTUNGSBEREICH DES UMFASSENDEN TRANSPARENZGEBOTES IM HINBLICK AUF ZU WENDUNGEN IN FORM VON RUECKVERGUETUNGEN, INNENPROVISIONEN UND GEWINNMAR GEN 314 D) ZWISCHENERGEBNIS .................................................................................................... 315 3. NOTWENDIGKEIT DER KODIFIKATION EINES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGES UND INSBESONDERE DES TRANSPARENZGEBOTES IM BGB AUS ASPEKTEN DER RECHTSSICHERHEIT UND RECHTS KLARHEIT .................................................................................................................... 315 IV. ZUSAMMENFASSUNG ............................................................................................................ 317 6. KAPITEL ABSCHLIESSENDE BEWERTUNG 318 LITERATURVERZEICHNIS ............................................................................................................ 320 SACHVERZEICHNIS .................................................................................................................... 349
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS 1. KAPITEL GRUNDLAGEN UND GRUNDFRAGEN 15 I. EINFUEHRUNG . 15 1. ANLASS DER UNTERSUCHUNG . 15 2. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG . 16 3. GANG DER UNTERSUCHUNG . 19 II. URTEIL DES BUNDESGERICHTSHOFES VOM 3. JUNI 2014 - XI ZR 147/12 . 20 1. SACHVERHALT UND ENTSCHEIDUNGSGRUENDE . 21 A) SACHVERHALT . 22 B) ENTSCHEIDUNGSGRUENDE . 23 2. FORSCHUNGSFRAGEN . 25 A) AUFKLAERUNGSPFLICHT IN BEZUG AUF INNENPROVISIONEN . 25 B) VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND VERTRAGSRECHT . 28 C) STATUIERUNG EINES UMFASSENDEN TRANSPARENZGEBOTS . 31 D) UMFANG UND REICHWEITE DER RICHTERLICHEN RECHTSFORTBILDUNG . 33 E) ZUSTAENDIGKEIT DES BUNDESGERICHTSHOFES BEZUEGLICH DER AUSLEGUNG VON NORMEN, DIE AUF EUROPARECHTLICHEN VORGABEN BERUHEN . 35 III. ZUSAMMENFASSUNG UND THESEN . 37 2. KAPITEL DAS VERTRAGSRECHTLICHE PFLICHTENGEFUEGE IM BEREICH DER KAPITALANLAGEBERATUNG 39 I. INTERESSENWAHRUNGSVERTRAEGE IM ALLGEMEINEN . 39 1. ALLGEMEINE KLASSIFIKATION DER VERTRAGSTYPEN . 40 A) AUSTAUSCHVERTRAEGE GEPRAEGT VON EINEM INTERESSENGEGENSATZ . 41 B) KOOPERATIONSVERTRAEGE GEPRAEGT VON EINER INTERESSENGLEICHRICHTUNG . 42 C) INTERESSENWAHRUNGSVERTRAEGE GEPRAEGT VON EINER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU . 42 D) ZWISCHENERGEBNIS . 45 2. AUFTRAG §§662 FF. BGB . 45 A) ABGRENZUNG GEFAELLIGKEIT UND GEFAELLIGKEITSVERTRAG . 46 10 INHALTSVERZEICHNIS B) VERTRAGSGEGENSTAND: GESCHAEFTSBESORGUNG . 47 AA) TRENNUNGSTHEORIE BZW. DISKREPANZTHEORIE . 47 BB) EINHEITSTHEORIE BZW. KONGRUENZTHEORIE . 49 CC) FUNKTIONALE THEORIE . 51 DD) STELLUNGNAHME . 52 C) VERTRAGSPFLICHTEN . 54 AA) PFLICHTEN DES BEAUFTRAGTEN UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER INTERES SENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU . 54 BB) PFLICHTEN DES AUFTRAGGEBERS . 56 D) ZWISCHENERGEBNIS . 56 3. GESCHAEFTSBESORGUNGSVERTRAG § 675 BGB . 56 A) VERTRAGSGEGENSTAND NACH § 675 ABS. 1 BGB . 58 B) ALLGEMEINE VERTRAGSPFLICHTEN . 60 C) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU . 61 D) ZWISCHENERGEBNIS . 63 II. BESONDERE INTERESSENWAHRUNGSVERTRAEGE . 63 1. ANLAGEBERATUNGSVERTRAG . 63 A) BEGRIFF UND VERTRAGSSCHLUSS . 66 AA) HAFTUNG FUER RAT ODER EMPFEHLUNG NACH § 675 ABS. 2 BGB . 66 BB) ALLGEMEINER BANK VERTRAG . 69 CC) (KONKLUDENTER) BERATUNGSVERTRAG . 71 DD) ZWISCHENFAZIT . 74 B) ZIVILRECHTLICHES PFLICHTENGEFUEGE . 75 AA) ANLEGERGERECHTE BERATUNG (YYKNOW YOUR CUSTOMER "-GRUNDSATZ) . 77 (1) BERATUNGSPFLICHT . 78 (2) INFORMATIONS UND AUSKUNFTSPFLICHT . 79 (3) AUFKLAERUNGSPFLICHT . 79 (4) HINWEIS UND WARNPFLICHT . 80 BB) ANLAGEGERECHTE BERATUNG (YYKNOW YOUR PRODUCT " -GRUNDSATZ) . 81 CC) BEDEUTUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU . 82 DD) ZWISCHENFAZIT . 83 C) HAFTUNG UND RECHTSFOLGEN BEI EINEM VERSTOSS GEGEN BERATUNGSPFLICHTEN . 83 D) ZWISCHENERGEBNIS . 85 2. EFFEKTENGESCHAEFT . 85 A) FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT . 87 B) FESTPREISGESCHAEFT . 88 C) ZIVILRECHTLICHES PFLICHTENGEFUEGE . 89 AA) KOMMISSIONSGESCHAEFT §§ 383 FF. HGB . 90 (1) PFLICHTEN DES KOMMISSIONAERS UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU . 90 INHALTSVERZEICHNIS 11 (2) PFLICHTEN DES KOMMITTENTEN . 93 BB) KAUFVERTRAG §§ 433 FF. BGB . 93 CC) BEDEUTUNG DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU . 94 D) ZWISCHENERGEBNIS . 95 3. TREUHANDVERTRAG . 95 A) GRUNDLAGEN . 96 B) VERTRAGSGEGENSTAND . 97 C) VERTRAGSPFLICHTEN DES TREUHAENDERS UNTER BESONDERER BERUECKSICHTIGUNG DER IN TERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU . 101 AA) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU IM RAHMEN VON TREUHANDVERHAELT NISSEN 102 BB) BEDEUTUNG UND AUSWIRKUNG DER TREUHAENDERISCHEN INTERESSENWAHRUNGS PFLICHT STRICTO SENSU IM RAHMEN DER ANLAGEBERATUNG UND FINANZKOMMISSI ON . 106 D) ZWISCHENERGEBNIS . 107 III. SCHNITTSTELLEN UND GEMEINSAME GRUNDPRINZIPIEN DIESER VERTRAGSTYPEN . 107 IV. ZUSAMMENFASSUNG . 110 3. KAPITEL DIE BEDEUTUNG DES AUFSICHTSRECHTS FUER DAS VERTRAGSRECHTLICHE PFLICHTENGEFUEGE IM BEREICH DER KAPITALANLAGEBERATUNG 111 I. GEGENSTAND UND REGELUNGSZIELE DES KAPITALMARKTRECHTLICHEN AUFSICHTSRECHTS . 111 II. WOHLVERHALTENSPFLICHTEN DER §§ 63 FF. WPHG . 117 1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE . 118 2. GEGENSTAND UND NORMZWECK . 121 3. RECHTSNATUR . 125 A) EINORDNUNG NACH DEN KLASSISCHEN ABGRENZUNGSTHEORIEN . 128 AA) INTERESSENTHEORIE . 129 BB) SUBORDINATIONSTHEORIE BZW. SUBJEKTIONSTHEORIE . 131 CC) (MODIFIZIERTE) SUBJEKTSTHEORIE . 133 DD) WEITERE METHODISCHE ANSAETZE . 134 EE) ZWISCHENFAZIT . 135 B) KLASSIFIKATION ALS REINES AUFSICHTSRECHT . 136 C) KLASSIFIKATION ALS DOPPELNORMEN . 141 D) KLASSIFIKATION ALS PRIVATRECHT . 144 E) ZWISCHENERGEBNIS . 153 III. EINFLUSS DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN AUF DIE VERTRAGSBEZIEHUNG ZWISCHEN WERTPA PIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN UND KUNDEN . 154 1. SPANNUNGSVERHAELTNIS ZWISCHEN OEFFENTLICHEM RECHT UND PRIVATRECHT . 155 12 INHALTSVERZEICHNIS 2. EINBEZIEHUNG DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN AUFGRUND DER NOTWENDIGKEIT DER YYEIN HEIT DER RECHTSORDNUNG " . 158 3. YYAUSSTRAHLUNGSWIRKUNG " DER WOHLVERHALTENSPFLICHTEN AUF DIE VERTRAGSBEZIEHUNGEN 162 4. EINFLUSS IM WEGE EINER EUROPAEISCHEN AUSLEGUNG . 170 A) WPDRL . 171 B) MIFID I UND MIFID-DRL . 174 C) MIFID II UND MIFID II-DRL UND -DVO . 184 D) ZWISCHENFAZIT . 188 5. ZUSAMMENFASSUNG . 189 IV. ZWISCHENERGEBNIS . 191 4. KAPITEL DAS ZUSAMMENSPIEL VON VERTRAGSRECHT UND AUFSICHTSRECHT AM BEISPIEL DER OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN BEI DER AUFKLAERUNG UEBER ZUWENDUNGEN 193 I. OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN IM KAPITALANLAGE RECHT . 193 1. BEGRIFF DES INTERESSENKONFLIKTS . 194 2. REGELUNGSKONZEPT IM VERTRAGSRECHT . 196 A) INTERESSENWAHRUNGS UND TREUEPFLICHT ALS GRUNDLAGE FUER DEN UMGANG MIT IN TERESSENKONFLIKTEN 196 B) OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 198 C) ZWISCHENERGEBNIS . 199 3. REGELUNGSKONZEPT IM AUFSICHTSRECHT . 200 A) INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT GEMAESS § 63 ABS. 1 WPHG . 202 B) OFFENLEGUNG, VERMEIDUNG UND LOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN GEMAESS § 63 ABS. 2 WPHG . 206 C) ZUWENDUNGSVERBOT GEMAESS § 70 WPHG . 210 D) ZWISCHENERGEBNIS . 211 4. DAS VERHAELTNIS DES UMGANGS MIT INTERESSENKONFLIKTEN ZUM GRUNDSATZ DER FREMD INTERESSENWAHRUNG . 212 5. ZUSAMMENFASSUNG . 213 II. INTERESSENKONFLIKTE IM KAPITALANLAGERECHT - AM BEISPIEL DES INTERESSENKONFLIKTS BEI DER GEWAEHRUNG UND ANNAHME VON ZUWENDUNGEN . 213 1. ZUWENDUNGEN ALS AUSLOESER VON INTERESSENKONFLIKTEN . 215 A) EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK DES ZUWENDUNGSKONFLIKTS UND HINTERGRUENDE . 217 B) RUECKVERGUETUNGEN . 219 AA) BEGRIFF . 220 BB) VERTRAGSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT . 221 INHALTSVERZEICHNIS 13 CC) AUFSICHTSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT GEMAESS § 70 WPHG . 229 DD) ZWISCHENFAZIT . 231 C) INNENPROVISIONEN . 231 AA) BEGRIFF . 231 BB) VERTRAGSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT . 232 CC) AUFSICHTSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT GEMAESS § 70 WPHG . 234 DD) ZWISCHENFAZIT . 234 D) GEWINNMARGEN . 235 AA) BEGRIFF . 235 BB) VERTRAGSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT . 235 CC) AUFSICHTSRECHTLICHE OFFENLEGUNGSPFLICHT GEMAESS § 70 WPHG . 240 DD) ZWISCHENFAZIT . 241 E) BESONDERHEITEN DER HONORARANLAGEBERATUNG . 241 2. DER GRUNDSATZ DER TRANSPARENZ ALS VERBINDENDES ELEMENT VON VERTRAGSRECHTLICHER UND AUFSICHTSRECHTLICHER OFFENLEGUNGSPFLICHT . 248 3. ZUSAMMENFASSUNG . 249 III. RECHTSFOLGEN EINES VERSTOSSES GEGEN DIE ZIVILRECHTLICHEN UND AUFSICHTSRECHTLICHEN OFFENLEGUNGSPFLICHTEN . 251 1. ALLGEMEINES . 251 2. AUFSICHTSRECHTLICHE SANKTIONEN . 252 3. VERTRAGSRECHTLICHE SANKTIONEN . 252 4. DELIKTSRECHTLICHE SANKTIONEN . 254 5. HERAUSGABEPFLICHT VON ERHALTENEN ZUWENDUNGEN . 258 IV ZUSAMMENFASSUNG . 262 5. KAPITEL DAS TRANSPARENZGEBOT ALS ALLGEMEINER RECHTSGRUNDSATZ ZUR AUFLOESUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN BEI DER GEWAEHRUNG UND ANNAHME VON ZUWENDUNGEN IM KAPITALANLAGERECHT 264 I. DAS TRANSPARENZGEBOT ALS ALLGEMEINER ZIVILRECHTLICHER RECHTSGRUNDSATZ BEI DER OF FENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN . 265 1. DAS TRANSPARENZGEBOT ALS ALLGEMEINER RECHTSGRUNDSATZ DES VERTRAGSRECHTS . 266 2. ALLGEMEINES TRANSPARENZGEBOT ALS AUSFLUSS DER INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT AUS §§ 241 ABS. 2, 311 ABS. 1, 662, 675 BGB, §§ 383 FF. HGB . 271 3. BEDEUTUNG DES AUFSICHTSRECHTLICHEN TRANSPARENZGEBOTES FUER DAS VERTRAGSRECHTLICHE TRANSPARENZGEBOT . 272 A) WECHSELWIRKUNGEN ZWISCHEN DEM VERTRAGSRECHTLICHEN UND AUFSICHTSRECHTLICHEN TRANSPARENZGEBOT . 272 B) KONSEQUENZEN FUER DAS VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND VERTRAGSRECHT . 273 14 INHALTSVERZEICHNIS C) ZWISCHENFAZIT . 281 4. ZWISCHENERGEBNIS . 281 II. DER ANLEGER UND DIE ALLGEMEINE ANLEGERERWARTUNG IM KAPITALANLAGERECHT . 281 1. EINFUEHRUNG . 282 2. DER YYVERSTAENDIGE ANLEGER " ALS AUSLEGUNGSMASSSTAB . 283 A) GRUNDLAGEN DES KAPITALMARKTRECHTLICHEN INFORMATIONSMODELLS UND DIE EINFLUESSE DER VERHALTENSOEKONOMIK . 284 B) DER ANLEGER IM ZIVILRECHT . 293 C) DER ANLEGER IM AUFSICHTSRECHT . 295 D) BEDEUTUNG DES ANLEGERBEGRIFFS VOR DEM HINTERGRUND DES ANLEGERSCHUTZES . 297 AA) INSTITUTIONELLER ANLEGERSCHUTZ . 298 BB) INDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ . 299 CC) ZWISCHENFAZIT . 301 E) ANLEGERSCHUTZ ALS VERBRAUCHERSCHUTZ . 301 3. ZUSAMMENFASSUNG . 307 III. MITBESTIMMUNG DER ANLEGERERWARTUNG UND DES VERTRAGSINHALTS EINES ANLAGEBERA TUNGSVERTRAGES DURCH DAS ALLGEMEINE TRANSPARENZGEBOT IN BEZUG AUF DIE OFFENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN . 308 1. EINFUEHRUNG . 309 2. DAS PFLICHTENPROGRAMM DES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGES BEZUEGLICH DER OFFENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN UNTER BERUECKSICHTIGUNG DES UMFASSENDEN TRANSPARENZGEBOTES 311 A) DIE ANLEGERERWARTUNG GERN. §§ 133, 157 BGB UNTER BERUECKSICHTIGUNG DER IN TERESSENWAHRUNGSPFLICHT STRICTO SENSU ALS HAUPTPFLICHT . 311 B) DIE BEDEUTUNG VON TREU UND GLAUBEN GEM. § 242 BGB ALS NEBENPFLICHT . 313 C) GELTUNGSBEREICH DES UMFASSENDEN TRANSPARENZGEBOTES IM HINBLICK AUF ZU WENDUNGEN IN FORM VON RUECKVERGUETUNGEN, INNENPROVISIONEN UND GEWINNMAR GEN 314 D) ZWISCHENERGEBNIS . 315 3. NOTWENDIGKEIT DER KODIFIKATION EINES ANLAGEBERATUNGSVERTRAGES UND INSBESONDERE DES TRANSPARENZGEBOTES IM BGB AUS ASPEKTEN DER RECHTSSICHERHEIT UND RECHTS KLARHEIT . 315 IV. ZUSAMMENFASSUNG . 317 6. KAPITEL ABSCHLIESSENDE BEWERTUNG 318 LITERATURVERZEICHNIS . 320 SACHVERZEICHNIS . 349
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