Holdings: Ad-hoc-Publizität und Wissenszurechnung

Ad-hoc-Publizität und Wissenszurechnung:

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Bibliographic Details
Main Author:	Schmidt, Kevin (Author)
Format:	Thesis Book
Language:	German
Published:	Hamburg Verlag Dr. Kovač 2022
Series:	Schriftenreihe Schriften zum Bank- und Kapitalmarktrecht Band 37
Subjects:	Europäische Union > Marktmissbrauchsverordnung Insiderinformation Wissen Ad-hoc-Publizität Zurechnung Deutschland Wissenszurechnung Porsche Marktmissbrauchsrecht Volkswagen Kapitalmarktrecht Gesellschaftsrecht Hochschulschrift
Online Access:	Inhaltstext Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	317 Seiten 21 cm, 418 g
ISBN:	9783339132109 3339132100

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adam_text	INHALTSUEBERSICHT EINLEITUNG 25 TEIL 1 - GRUNDLAGEN UND BEGRIFFSKLAERUNG 31 A. DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET UND DEREN HINTERGRUND 31 I. REGELUNGSGEGENSTAND 31 II. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 38 III. HINTERGRUND DER REGELUNG/NORMZWECK 43 B. DAS MERKMAL DES WISSENS IM DEUTSCHEN RECHT 45 I. RELEVANZ DES WISSENS OHNE POSITIVRECHTLICHE ANKNUEPFUNG 45 II. WISSEN ALS POSITIVRECHTLICHE VORAUSSETZUNG INNERHALB EINER NORM 47 III. KATEGORISIERUNG DER AD-HOC-PUBLIZITAET 48 C. DIE RECHTSTECHNIK DER WISSENSZURECHNUNG 48 D. GANG DER UNTERSUCHUNG UND THEMENEINGRENZUNG 50 TEIL 2 - DIE AD-HOC-PUBLIZITAET ALS WISSENSNORM 53 A. ALLGEMEIN 53 B. ERFORDERNIS EINER SUBJEKTIVEN KOMPONENTE 54 I. STREITSTAND ZU § 15 WPHG A.F. 54 II. STREITSTAND ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 67 III. STELLUNGNAHME 72 C. MOEGLICHKEIT DER WISSENSZURECHNUNG NACH NATIONALEM RECHT 101 I. RECHTSVERGLEICHENDE BETRACHTUNG 101 II. ANHALTSPUNKTE IN DER RECHTSPRECHUNG DES EUGH 105 III. ANSATZPUNKTE IN DER LITERATUR ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 107 IV. STELLUNGNAHME UND ENTWICKLUNG EINER DOGMATIK 111 TEIL 3 - WISSENSZURECHNUNG UND AD-HOC-PUBLIZITAET 123 A. GRUNDLAGEN DER WISSENSZURECHNUNG 123 I. URSPRUNG DER HEUTIGEN GRUNDSAETZE ZUR WISSENSZURECHNUNG 123 II. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN UND BEGRUENDUNGSANSAETZE 126 III. ABGRENZUNG WISSENSZURECHNUNG UND VERSCHULDEN 151 IV. KOGNITIVE ANFORDERUNGEN AN DAS WISSENSELEMENT IN ABGRENZUNG ZUR WISSENSZURECHNUNG 154 V. WISSEN UND WISSEN-MUESSEN IM HINBLICK AUF DIE WISSENSZURECHNUNG 162 9 VI. DIE WISSENSNORM UND IHRE AUSWIRKUNGEN AUF DIE ZURECHNUNG 165 B. WISSENSZURECHNUNG INNERHALB EINER GESELLSCHAFT 166 I. ZURECHNUNG VON ORGANEN 167 II. ZURECHNUNG VON MITARBEITERWISSEN 213 III. ZURECHNUNG VON GESELLSCHAFTER ODER AKTIONAERSWISSEN 220 IV. ZURECHNUNG VON EXTERNEN 223 V. WISSENSZUSAMMENRECHNUNG 226 VI. GRENZEN DER WISSENSZURECHNUNG 228 VII. EIGENE WISSENSBEZOGENE COMPLIANCE-DIMENSION DER AD-HOC-PUBLIZITAET? 249 C. WISSENSZURECHNUNG IM KONZERN 250 I. ALLGEMEIN 250 II. ZURECHNUNG VON MUTTER ZU TOCHTERGESELLSCHAFT 255 III. ZURECHNUNG VON TOCHTER ZU MUTTERGESELLSCHAFT 274 IV. ZURECHNUNG ZWISCHEN SCHWESTERGESELLSCHAFTEN 281 V. AUSWIRKUNGEN FUER DIE AD-HOC-PUBLIZITAET IM KONZERN 283 VI. WESENTLICHE ERGEBNISSE 283 ERGEBNISSE DER ARBEIT IN THESEN 287 LITERATURVERZEICHNIS 299 10 INHALTSVERZEICHNIS EINLEITUNG 25 TEIL 1 - GRUNDLAGEN UND BEGRIFFSKLAERUNG 31 A. DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET UND DEREN HINTERGRUND 31 I. REGELUNGSGEGENSTAND 31 1. EMITTENT VON FINANZINSTRUMENTEN ODER TEILNEHMER AM MARKT FUER EMISSIONSZERTIFIKATE 32 2. INSIDERINFORMATION 33 3. MAERKTE 33 4. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 34 5. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN DIE PFLICHTEN DES ART .17 MAR 36 A.) OEFFENTLICH-RECHTLICHE SANKTIONEN 36 B.) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 36 II. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 38 1. BOERSENZULASSUNGSRICHTLINIE, INSIDERRICHTLINIE 38 2. ZWEITES FINANZMARKTFORDERUNGSGESETZ 38 3. VIERTES FINANZMARKTFORDERUNGSGESETZ 39 4. MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE UND ANLEGERSCHUTZVERBESSERUNGSGESETZ 39 5. EMITTENTENLEITFADEN 40 6. MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG 40 III. HINTERGRUND DER REGELUNG/NORMZWECK 43 B. DAS MERKMAL DES WISSENS IM DEUTSCHEN RECHT 45 I. RELEVANZ DES WISSENS OHNE POSITIVRECHTLICHE ANKNUEPFUNG 45 1. WISSEN ALS NOTWENDIGER BESTANDTEIL INNERHALB DER ANSPRUCHSPRUEFUNG 45 2. WISSEN INNERHALB EINER NORMATIVEN BEURTEILUNG 46 II. WISSEN ALS POSITIVRECHTLICHE VORAUSSETZUNG INNERHALB EINER NORM 47 1. POSITIVE KENNTNIS 47 2. KENNTNIS ODER KENNEN-MUESSEN 47 III. KATEGORISIERUNG DER AD-HOC-PUBLIZITAET 48 C. DIE RECHTSTECHNIK DER WISSENSZURECHNUNG 48 D. GANG DER UNTERSUCHUNG UND THEMENEINGRENZUNG 50 11 TEIL 2 - DIE AD-HOC-PUBLIZITAET ALS WISSENSNORM 53 A. ALLGEMEIN 53 B. ERFORDERNIS EINER SUBJEKTIVEN KOMPONENTE 54 I. STREITSTAND ZU § 15 WPHG A.F. 54 1. OBJEKTIVE ANSAETZE 55 A.) REIN OBJEKTIVER ANSATZ 55 B.) OBJEKTIV-SUBJEKTIV GEMISCHTER ANSATZ 58 2. SUBJ EKTIVER ANSATZ 61 A.) POSITIVE KENNTNIS 62 B.) GROB FAHRLAESSIGE UNKENNTNIS 64 C.) EINFACHE FAHRLAESSIGKEIT/ RUECKGRIFF AUF GRUNDSAETZE DER WISSENSZURECHNUNG 66 II. STREITSTAND ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 67 1. ART. 17 ABS. 1 MAR ALS YYWISSENSNORM (AUFFASSUNG VON IHRIG) 67 2. ART. 17 ABS. 1 MAR ALS OBJEKTIVE NORM (GEGENANSICHT VON KLOEHN) 69 3. WISSENSZURECHNUNG ALS PROBLEM DER HAFTUNGSNORM (ANSICHT VON THOMALE UND NIETSCH) 71 III. STELLUNGNAHME 72 1. STREIT ZU § 15 ABS. 1 WPHG A.F. 73 A.) REIN OBJEKTIVER ANSATZ 73 AA.) YYIKB-URTEIL DES BGH 75 BB.) VORLAGEBESCHLUSS DES LANDGERICHTS STUTTGART 76 CC.) GESETZGEBUNGSVERFAHREN 78 DD.) AUFSCHUBENTSCHEIDUNG ALS INDIZ 79 EE.) VERGLEICH DER SPRACHFASSUNGEN DER MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 79 FF.) ERMAECHTIGUNG DER BAFIN 80 B.) OBJEKTIV-SUBJEKTIV GEMISCHTER ANSATZ 80 C.) SUBJEKTIVE ANSAETZE 82 AA.) INFORMATIONSSUCH UND INFORMATIONSWEITERLEITUNGSPFLICHTEN (PFLICHTBEGRUENDEND) 84 BB.) INFORMATIONSBEWERTUNGS UND INFORMATIONSVEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN (PFLICHTKONKRETISIEREND) 85 D.) ERGEBNIS 87 2. STREIT ZU ART. 17 MAR 87 A.) WORTLAUT VON ART. 17 MAR 88 B.) HISTORISCHE AUSLEGUNG 90 C.) SYSTEMATIK 92 12 D.) TELOS 96 E.) ULTRA-POSSE-NEMO-OBLIGATUR-GRUNDSATZ 98 3. ERGEBNIS 99 C. MOEGLICHKEIT DER WISSENSZURECHNUNG NACH NATIONALEM RECHT 101 I. RECHTSVERGLEICHENDE BETRACHTUNG 101 1. BEDEUTUNG IM ENGLISCHEN RECHTSSYSTEM 102 2. BEDEUTUNG IM FRANZOESISCHEN RECHTSSYSTEM 104 3. RUECKSCHLUESSE AUS DER RECHTSVERGLEICHENDEN BETRACHTUNG 105 II. ANHALTSPUNKTE IN DER RECHTSPRECHUNG DES EUGH 105 III. ANSATZPUNKTE IN DER LITERATUR ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 107 1. UNIONSRECHTSAUTONOME BETRACHTUNG 107 2. BEDINGTER RUECKGRIFF AUF DIE NATIONALEN GRUNDSAETZE 109 IV. STELLUNGNAHME UND ENTWICKLUNG EINER DOGMATIK 111 1. VERGLEICH ZUR RECHTSLAGE NACH ART. 6 DER MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 2003 111 2. SCHUTZZWECK DER MAR 112 3. KONGRUENZ DER ANFORDERUNGEN 113 A.) FLEXIBILITAET DER DEUTSCHEN GRUNDSAETZE DER WISSENSZURECHNUNG 113 B.) PRAKTISCHE NOTWENDIGKEIT DES RUECKGRIFFS 114 4. BEGRUENDUNG DER WISSENSZURECHNUNG UND NORMATIVE V ERANKERUNG 115 5. BEGRENZUNG DURCH NATIONALE GESELLSCHAFTSRECHTLICHE BESONDERHEITEN/SONDERPROBLEM SOCIETAS EUROPAEA 117 6. ERGEBNIS 119 TEIL 3 - WISSENSZURECHNUNG UND AD-HOC-PUBLIZITAET 123 A. GRUNDLAGEN DER WISSENSZURECHNUNG 123 I. URSPRUNG DER HEUTIGEN GRUNDSAETZE ZUR WISSENSZURECHNUNG 123 1. IM ALLGEMEINEN 123 2. ZURECHNUNG BEI JURISTISCHEN PERSONEN 125 II. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN UND BEGRUENDUNGSANSAETZE 126 1. POSITIVRECHTLICHE ANSAETZE 127 A.) ZURECHNUNG UEBER § 166 BGB DIREKT ODER ANALOG (YYWISSENSVERTRETER ) 127 AA.) REPRAESENTANZ IM AUSSENVERHAELTNIS UND EIGENVERANTWORTLICHKEIT 129 BB.) ZWISCHENERGEBNIS 130 CC.) KEINE ABSCHLIESSENDE ZURECHNUNGSDOGMATIK 130 B.) § 31 BGB BZW. ORGANTHEORIE 131 C.) HERANZIEHUNG VON § 278 BGB 132 13 D.) HERANZIEHUNG VON § 831 BGB ANALOG 135 E.) § 242 BGB - EINWAND DER UNZULAESSIGEN RECHTSAUSUEBUNG 136 2. AUSSERPOSITIVRECHTLICHE ANSAETZE 138 A.) GLEICHSTELLUNGSTHESE 138 B.) PFLICHTENBASIERTE ZURECHNUNG 140 AA.) VERTRAUENSSCHUTZARGUMENT 141 BB.) ZUWEISUNG DES VERKEHRSRISIKOS 142 CC.) VERHAELTNIS ZU ANDEREN ZURECHNUNGSANSAETZEN 142 DD.) KRITIK DES ANSATZES AUS DER LITERATUR 143 EE.) NORMATIVER ANSATZPUNKT DER WISSENSORGANISATION 147 FF.) UEBERTRAGUNG AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 148 3. ERGEBNIS 149 III. ABGRENZUNG WISSENSZURECHNUNG UND VERSCHULDEN 151 IV. KOGNITIVE ANFORDERUNGEN AN DAS WISSENSELEMENT IN ABGRENZUNG ZUR WISSENSZURECHNUNG 154 1. BEGRIFFSFINDUNG 154 A.) GRAD AN INNERER GEWISSHEIT 155 B.) WISSEN AUFGRUND VON DOKUMENTIERTEN DATEN? 157 C.) ERGEBNIS 159 2. FESTSTELLUNG VON WISSEN 160 A.) IM ALLGEMEINEN 160 B.) ART. 17 ABS. 1 MAR 161 V. WISSEN UND WISSEN-MUESSEN IM HINBLICK AUF DIE WISSENSZURECHNUNG 162 1. DIE WERTUNG DER NORM 162 2. DAS VERHAELTNIS VON WISSEN UND WISSEN-MUESSEN 163 3. VORVERTRAGLICHE HAFTUNG IM RAHMEN VON KENNTNISTATBESTAENDEN 164 4. UEBERTRAGBARKEIT AUF JURISTISCHE PERSONEN? 165 VI. DIE WISSENSNORM UND IHRE AUSWIRKUNGEN AUF DIE ZURECHNUNG 165 B. WISSENSZURECHNUNG INNERHALB EINER GESELLSCHAFT 166 I. ZURECHNUNG VON ORGANEN 167 1. ORGANZURECHNUNG IM ALLGEMEINEN 167 A.) ZURECHNUNG VON LEITUNGSORGANEN 169 AA.) BEGRIFF DES LEITUNGSORGANS 169 A.) INSOLVENZVERWALTER 172 SS.) NACHGEORDNETE FUEHRUNGSEBENEN 172 BB.) ZUSTAENDIGES UND HANDELNDES LEITUNGSORGAN IM GESAMTEN ODER ZUR ALLEINVERTRETUNG ERMAECHTIGTES UND HANDELNDES MITGLIED DES LEITUNGSORGANS 173 14 CC.) NICHT HANDELNDES MITGLIED DES LEITUNGSORGANS 175 DD.) AUSGESCHIEDENE MITGLIEDER DES LEITUNGSORGANS 178 EE.) ERGEBNIS 179 B.) ZURECHNUNG VON AUFSICHTSORGANEN 180 AA.) BEGRIFF DES AUFSICHTSORGANS 180 BB.) WISSEN INNERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 182 CC.) WISSEN AUSSERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 187 A) PFLICHT ZUR WISSENSORGANISATION? 187 SS) PFLICHT ZUR INFORMATIONSWEITERLEITUNG AN DAS LEITUNGSORGAN? 190 DD.) ERGEBNIS 193 2. ORGANZURECHNUNG IM HINBLICK ART. 17 ABS. 1 MAR 194 A.) ZURECHNUNG VOM LEITUNGSORGAN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 194 B.) ZURECHNUNG VOM AUFSICHTSORGAN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 199 AA.) ZURECHNUNG KRAFT ZUSTAENDIGKEIT 201 BB.) ZURECHNUNG AUFGRUND VON WERTUNGEN DES ART 17 ABS 1 MAR 206 C.) GEFAHR DIVERGIERENDER AUSLEGUNG DURCH MITGLIEDSSTAATEN? 209 D.) ERGEBNIS 211 II. ZURECHNUNG VON MITARBEITERWISSEN 213 1. WISSENSZURECHNUNG VON MITARBEITERN IM ALLGEMEINEN 213 A.) WISSENSVERTRETER 213 B.) WISSENSORGANISATIONSPFLICHTEN 215 C.) ERGEBNIS 217 2. ZURECHNUNG DES MITARBEITERWISSENS IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 217 A.) ANERKENNUNG DES WISSENSVERTRETERS IM RAHMEN DES ART. 17 ABS. 1 MAR? 217 B.) WISSENSORGANISATIONSPFLICHTEN 218 C.) ERGEBNIS 219 III. ZURECHNUNG VON GESELLSCHAFTER ODER AKTIONAERSWISSEN 220 1. IM ALLGEMEINEN 220 A.) WISSEN INNERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 220 B.) WISSEN AUSSERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 221 2. GESELLSCHAFTER UND AKTIONAERSWISSEN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 222 3. ERGEBNIS 223 IV. ZURECHNUNG VON EXTERNEN 223 1. IM ALLGEMEINEN 223 15 2. ZURECHNUNG DES WISSENS VON EXTERNEN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 225 3. ERGEBNIS 225 V. WISSENSZUSAMMENRECHNUNG 226 1. IM ALLGEMEINEN 226 2. WISSENSZUSAMMENRECHNUNG IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 227 3. ERGEBNIS 228 VI. GRENZEN DER WISSENSZURECHNUNG 228 1. PRIVATES WISSEN 228 A.) PRIVATES WISSEN VON ORGANMITGLIEDERN 229 B.) PRIVATES WISSEN VON MITARBEITERN 232 2. AUSSCHEIDEN EINER NATUERLICHEN PERSON UND DAS RECHT ZU VERGESSEN 234 3. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN 237 4. WISSEN UEBER DEN EIGENEN REGELVERSTOSS 240 5. DATENSCHUTZ 243 6. ERGEBNIS 246 VII. EIGENE WISSENSBEZOGENE COMPLIANCE-DIMENSION DER AD-HOC-PUBLIZITAET? 249 C. WISSENSZURECHNUNG IM KONZERN 250 I. ALLGEMEIN 250 1. GRUNDSAETZLICHE MOEGLICHKEIT DER WISSENSZURECHNUNG IM KONZERN 250 2. WISSENSZURECHNUNG IM RAHMEN DER AD-HOC-PUBLIZITAET IM KONZERN 254 II. ZURECHNUNG VON MUTTER ZU TOCHTERGESELLSCHAFT 255 1. IM ALLGEMEINEN 255 A.) MUTTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENSVERTRETER 255 B.) VERANLASSUNG DURCH MUTTERGESELLSCHAFT 256 C.) ARBEITSTEILIGES GEMEINSAMES AUFTRETEN IM RECHTSVERKEHR 258 D.) WISSENSZURECHNUNG OHNE VERANLASSUNG 259 E.) WISSENSZURECHNUNG UNTER V ERTRAUENSSCHUTZGESICHTSPUNKTEN 262 F.) DOPPELMANDATE 263 G.) EINMANN-TOCHTERGESELLSCHAFTEN 265 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 265 A.) INFORMATIONSANSPRUCH VON UNTEN NACH OBEN 266 AA.) VORLAGEBESCHLUSS DES LG STUTTGART 267 BB.) STELLUNGNAHME 269 16 B.) MUTTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENS VERTRETER 272 C.) VERANLASSUNG DURCH MUTTERGESELLSCHAFT 272 D.) DOPPELMANDATE 273 III. ZURECHNUNG VON TOCHTER ZU MUTTERGESELLSCHAFT 274 1. IM ALLGEMEINEN 274 A.) TOCHTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENSVERTRETER 274 B.) VERANLASSUNG DURCH TOCHTERGESELLSCHAFT 274 C.) WISSENSZURECHNUNG OHNE VERANLASSUNG - MOEGLICHKEIT DER WISSENSORGANISATION? 275 D.) DOPPELMANDATE 277 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 278 A.) TOCHTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENS VERTRETER 279 B.) VERANLASSUNG DURCH TOCHTERGESELLSCHAFT 279 C.) WISSENSZURECHNUNG OHNE VERANLASSUNG - MOEGLICHKEIT DER WISSENSORGANISATION? 280 D.) DOPPELMANDATE 281 IV. ZURECHNUNG ZWISCHEN SCHWESTERGESELLSCHAFTEN 281 1. IM ALLGEMEINEN 281 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 282 V. AUSWIRKUNGEN FUER DIE AD-HOC-PUBLIZITAET IM KONZERN 283 VI. WESENTLICHE ERGEBNISSE 283 1. ALLGEMEIN 283 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 284 ERGEBNISSE DER ARBEIT IN THESEN 287 LITERATURVERZEICHNIS 299 17
adam_txt	INHALTSUEBERSICHT EINLEITUNG 25 TEIL 1 - GRUNDLAGEN UND BEGRIFFSKLAERUNG 31 A. DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET UND DEREN HINTERGRUND 31 I. REGELUNGSGEGENSTAND 31 II. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 38 III. HINTERGRUND DER REGELUNG/NORMZWECK 43 B. DAS MERKMAL DES WISSENS IM DEUTSCHEN RECHT 45 I. RELEVANZ DES WISSENS OHNE POSITIVRECHTLICHE ANKNUEPFUNG 45 II. WISSEN ALS POSITIVRECHTLICHE VORAUSSETZUNG INNERHALB EINER NORM 47 III. KATEGORISIERUNG DER AD-HOC-PUBLIZITAET 48 C. DIE RECHTSTECHNIK DER WISSENSZURECHNUNG 48 D. GANG DER UNTERSUCHUNG UND THEMENEINGRENZUNG 50 TEIL 2 - DIE AD-HOC-PUBLIZITAET ALS WISSENSNORM 53 A. ALLGEMEIN 53 B. ERFORDERNIS EINER SUBJEKTIVEN KOMPONENTE 54 I. STREITSTAND ZU § 15 WPHG A.F. 54 II. STREITSTAND ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 67 III. STELLUNGNAHME 72 C. MOEGLICHKEIT DER WISSENSZURECHNUNG NACH NATIONALEM RECHT 101 I. RECHTSVERGLEICHENDE BETRACHTUNG 101 II. ANHALTSPUNKTE IN DER RECHTSPRECHUNG DES EUGH 105 III. ANSATZPUNKTE IN DER LITERATUR ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 107 IV. STELLUNGNAHME UND ENTWICKLUNG EINER DOGMATIK 111 TEIL 3 - WISSENSZURECHNUNG UND AD-HOC-PUBLIZITAET 123 A. GRUNDLAGEN DER WISSENSZURECHNUNG 123 I. URSPRUNG DER HEUTIGEN GRUNDSAETZE ZUR WISSENSZURECHNUNG 123 II. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN UND BEGRUENDUNGSANSAETZE 126 III. ABGRENZUNG WISSENSZURECHNUNG UND VERSCHULDEN 151 IV. KOGNITIVE ANFORDERUNGEN AN DAS WISSENSELEMENT IN ABGRENZUNG ZUR WISSENSZURECHNUNG 154 V. WISSEN UND WISSEN-MUESSEN IM HINBLICK AUF DIE WISSENSZURECHNUNG 162 9 VI. DIE WISSENSNORM UND IHRE AUSWIRKUNGEN AUF DIE ZURECHNUNG 165 B. WISSENSZURECHNUNG INNERHALB EINER GESELLSCHAFT 166 I. ZURECHNUNG VON ORGANEN 167 II. ZURECHNUNG VON MITARBEITERWISSEN 213 III. ZURECHNUNG VON GESELLSCHAFTER ODER AKTIONAERSWISSEN 220 IV. ZURECHNUNG VON EXTERNEN 223 V. WISSENSZUSAMMENRECHNUNG 226 VI. GRENZEN DER WISSENSZURECHNUNG 228 VII. EIGENE WISSENSBEZOGENE COMPLIANCE-DIMENSION DER AD-HOC-PUBLIZITAET? 249 C. WISSENSZURECHNUNG IM KONZERN 250 I. ALLGEMEIN 250 II. ZURECHNUNG VON MUTTER ZU TOCHTERGESELLSCHAFT 255 III. ZURECHNUNG VON TOCHTER ZU MUTTERGESELLSCHAFT 274 IV. ZURECHNUNG ZWISCHEN SCHWESTERGESELLSCHAFTEN 281 V. AUSWIRKUNGEN FUER DIE AD-HOC-PUBLIZITAET IM KONZERN 283 VI. WESENTLICHE ERGEBNISSE 283 ERGEBNISSE DER ARBEIT IN THESEN 287 LITERATURVERZEICHNIS 299 10 INHALTSVERZEICHNIS EINLEITUNG 25 TEIL 1 - GRUNDLAGEN UND BEGRIFFSKLAERUNG 31 A. DIE PFLICHT ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET UND DEREN HINTERGRUND 31 I. REGELUNGSGEGENSTAND 31 1. EMITTENT VON FINANZINSTRUMENTEN ODER TEILNEHMER AM MARKT FUER EMISSIONSZERTIFIKATE 32 2. INSIDERINFORMATION 33 3. MAERKTE 33 4. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 34 5. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS GEGEN DIE PFLICHTEN DES ART .17 MAR 36 A.) OEFFENTLICH-RECHTLICHE SANKTIONEN 36 B.) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 36 II. HISTORISCHE ENTWICKLUNG 38 1. BOERSENZULASSUNGSRICHTLINIE, INSIDERRICHTLINIE 38 2. ZWEITES FINANZMARKTFORDERUNGSGESETZ 38 3. VIERTES FINANZMARKTFORDERUNGSGESETZ 39 4. MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE UND ANLEGERSCHUTZVERBESSERUNGSGESETZ 39 5. EMITTENTENLEITFADEN 40 6. MARKTMISSBRAUCHSVERORDNUNG 40 III. HINTERGRUND DER REGELUNG/NORMZWECK 43 B. DAS MERKMAL DES WISSENS IM DEUTSCHEN RECHT 45 I. RELEVANZ DES WISSENS OHNE POSITIVRECHTLICHE ANKNUEPFUNG 45 1. WISSEN ALS NOTWENDIGER BESTANDTEIL INNERHALB DER ANSPRUCHSPRUEFUNG 45 2. WISSEN INNERHALB EINER NORMATIVEN BEURTEILUNG 46 II. WISSEN ALS POSITIVRECHTLICHE VORAUSSETZUNG INNERHALB EINER NORM 47 1. POSITIVE KENNTNIS 47 2. KENNTNIS ODER KENNEN-MUESSEN 47 III. KATEGORISIERUNG DER AD-HOC-PUBLIZITAET 48 C. DIE RECHTSTECHNIK DER WISSENSZURECHNUNG 48 D. GANG DER UNTERSUCHUNG UND THEMENEINGRENZUNG 50 11 TEIL 2 - DIE AD-HOC-PUBLIZITAET ALS WISSENSNORM 53 A. ALLGEMEIN 53 B. ERFORDERNIS EINER SUBJEKTIVEN KOMPONENTE 54 I. STREITSTAND ZU § 15 WPHG A.F. 54 1. OBJEKTIVE ANSAETZE 55 A.) REIN OBJEKTIVER ANSATZ 55 B.) OBJEKTIV-SUBJEKTIV GEMISCHTER ANSATZ 58 2. SUBJ EKTIVER ANSATZ 61 A.) POSITIVE KENNTNIS 62 B.) GROB FAHRLAESSIGE UNKENNTNIS 64 C.) EINFACHE FAHRLAESSIGKEIT/ RUECKGRIFF AUF GRUNDSAETZE DER WISSENSZURECHNUNG 66 II. STREITSTAND ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 67 1. ART. 17 ABS. 1 MAR ALS YYWISSENSNORM " (AUFFASSUNG VON IHRIG) 67 2. ART. 17 ABS. 1 MAR ALS OBJEKTIVE NORM (GEGENANSICHT VON KLOEHN) 69 3. WISSENSZURECHNUNG ALS PROBLEM DER HAFTUNGSNORM (ANSICHT VON THOMALE UND NIETSCH) 71 III. STELLUNGNAHME 72 1. STREIT ZU § 15 ABS. 1 WPHG A.F. 73 A.) REIN OBJEKTIVER ANSATZ 73 AA.) YYIKB-URTEIL " DES BGH 75 BB.) VORLAGEBESCHLUSS DES LANDGERICHTS STUTTGART 76 CC.) GESETZGEBUNGSVERFAHREN 78 DD.) AUFSCHUBENTSCHEIDUNG ALS INDIZ 79 EE.) VERGLEICH DER SPRACHFASSUNGEN DER MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 79 FF.) ERMAECHTIGUNG DER BAFIN 80 B.) OBJEKTIV-SUBJEKTIV GEMISCHTER ANSATZ 80 C.) SUBJEKTIVE ANSAETZE 82 AA.) INFORMATIONSSUCH UND INFORMATIONSWEITERLEITUNGSPFLICHTEN (PFLICHTBEGRUENDEND) 84 BB.) INFORMATIONSBEWERTUNGS UND INFORMATIONSVEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN (PFLICHTKONKRETISIEREND) 85 D.) ERGEBNIS 87 2. STREIT ZU ART. 17 MAR 87 A.) WORTLAUT VON ART. 17 MAR 88 B.) HISTORISCHE AUSLEGUNG 90 C.) SYSTEMATIK 92 12 D.) TELOS 96 E.) ULTRA-POSSE-NEMO-OBLIGATUR-GRUNDSATZ 98 3. ERGEBNIS 99 C. MOEGLICHKEIT DER WISSENSZURECHNUNG NACH NATIONALEM RECHT 101 I. RECHTSVERGLEICHENDE BETRACHTUNG 101 1. BEDEUTUNG IM ENGLISCHEN RECHTSSYSTEM 102 2. BEDEUTUNG IM FRANZOESISCHEN RECHTSSYSTEM 104 3. RUECKSCHLUESSE AUS DER RECHTSVERGLEICHENDEN BETRACHTUNG 105 II. ANHALTSPUNKTE IN DER RECHTSPRECHUNG DES EUGH 105 III. ANSATZPUNKTE IN DER LITERATUR ZU ART. 17 ABS. 1 MAR 107 1. UNIONSRECHTSAUTONOME BETRACHTUNG 107 2. BEDINGTER RUECKGRIFF AUF DIE NATIONALEN GRUNDSAETZE 109 IV. STELLUNGNAHME UND ENTWICKLUNG EINER DOGMATIK 111 1. VERGLEICH ZUR RECHTSLAGE NACH ART. 6 DER MARKTMISSBRAUCHSRICHTLINIE 2003 111 2. SCHUTZZWECK DER MAR 112 3. KONGRUENZ DER ANFORDERUNGEN 113 A.) FLEXIBILITAET DER DEUTSCHEN GRUNDSAETZE DER WISSENSZURECHNUNG 113 B.) PRAKTISCHE NOTWENDIGKEIT DES RUECKGRIFFS 114 4. BEGRUENDUNG DER WISSENSZURECHNUNG UND NORMATIVE V ERANKERUNG 115 5. BEGRENZUNG DURCH NATIONALE GESELLSCHAFTSRECHTLICHE BESONDERHEITEN/SONDERPROBLEM SOCIETAS EUROPAEA 117 6. ERGEBNIS 119 TEIL 3 - WISSENSZURECHNUNG UND AD-HOC-PUBLIZITAET 123 A. GRUNDLAGEN DER WISSENSZURECHNUNG 123 I. URSPRUNG DER HEUTIGEN GRUNDSAETZE ZUR WISSENSZURECHNUNG 123 1. IM ALLGEMEINEN 123 2. ZURECHNUNG BEI JURISTISCHEN PERSONEN 125 II. DOGMATISCHE GRUNDLAGEN UND BEGRUENDUNGSANSAETZE 126 1. POSITIVRECHTLICHE ANSAETZE 127 A.) ZURECHNUNG UEBER § 166 BGB DIREKT ODER ANALOG (YYWISSENSVERTRETER" ) 127 AA.) REPRAESENTANZ IM AUSSENVERHAELTNIS UND EIGENVERANTWORTLICHKEIT 129 BB.) ZWISCHENERGEBNIS 130 CC.) KEINE ABSCHLIESSENDE ZURECHNUNGSDOGMATIK 130 B.) § 31 BGB BZW. ORGANTHEORIE 131 C.) HERANZIEHUNG VON § 278 BGB 132 13 D.) HERANZIEHUNG VON § 831 BGB ANALOG 135 E.) § 242 BGB - EINWAND DER UNZULAESSIGEN RECHTSAUSUEBUNG 136 2. AUSSERPOSITIVRECHTLICHE ANSAETZE 138 A.) GLEICHSTELLUNGSTHESE 138 B.) PFLICHTENBASIERTE ZURECHNUNG 140 AA.) VERTRAUENSSCHUTZARGUMENT 141 BB.) ZUWEISUNG DES VERKEHRSRISIKOS 142 CC.) VERHAELTNIS ZU ANDEREN ZURECHNUNGSANSAETZEN 142 DD.) KRITIK DES ANSATZES AUS DER LITERATUR 143 EE.) NORMATIVER ANSATZPUNKT DER WISSENSORGANISATION 147 FF.) UEBERTRAGUNG AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 148 3. ERGEBNIS 149 III. ABGRENZUNG WISSENSZURECHNUNG UND VERSCHULDEN 151 IV. KOGNITIVE ANFORDERUNGEN AN DAS WISSENSELEMENT IN ABGRENZUNG ZUR WISSENSZURECHNUNG 154 1. BEGRIFFSFINDUNG 154 A.) GRAD AN INNERER GEWISSHEIT 155 B.) WISSEN AUFGRUND VON DOKUMENTIERTEN DATEN? 157 C.) ERGEBNIS 159 2. FESTSTELLUNG VON WISSEN 160 A.) IM ALLGEMEINEN 160 B.) ART. 17 ABS. 1 MAR 161 V. WISSEN UND WISSEN-MUESSEN IM HINBLICK AUF DIE WISSENSZURECHNUNG 162 1. DIE WERTUNG DER NORM 162 2. DAS VERHAELTNIS VON WISSEN UND WISSEN-MUESSEN 163 3. VORVERTRAGLICHE HAFTUNG IM RAHMEN VON KENNTNISTATBESTAENDEN 164 4. UEBERTRAGBARKEIT AUF JURISTISCHE PERSONEN? 165 VI. DIE WISSENSNORM UND IHRE AUSWIRKUNGEN AUF DIE ZURECHNUNG 165 B. WISSENSZURECHNUNG INNERHALB EINER GESELLSCHAFT 166 I. ZURECHNUNG VON ORGANEN 167 1. ORGANZURECHNUNG IM ALLGEMEINEN 167 A.) ZURECHNUNG VON LEITUNGSORGANEN 169 AA.) BEGRIFF DES LEITUNGSORGANS 169 A.) INSOLVENZVERWALTER 172 SS.) NACHGEORDNETE FUEHRUNGSEBENEN 172 BB.) ZUSTAENDIGES UND HANDELNDES LEITUNGSORGAN IM GESAMTEN ODER ZUR ALLEINVERTRETUNG ERMAECHTIGTES UND HANDELNDES MITGLIED DES LEITUNGSORGANS 173 14 CC.) NICHT HANDELNDES MITGLIED DES LEITUNGSORGANS 175 DD.) AUSGESCHIEDENE MITGLIEDER DES LEITUNGSORGANS 178 EE.) ERGEBNIS 179 B.) ZURECHNUNG VON AUFSICHTSORGANEN 180 AA.) BEGRIFF DES AUFSICHTSORGANS 180 BB.) WISSEN INNERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 182 CC.) WISSEN AUSSERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 187 A) PFLICHT ZUR WISSENSORGANISATION? 187 SS) PFLICHT ZUR INFORMATIONSWEITERLEITUNG AN DAS LEITUNGSORGAN? 190 DD.) ERGEBNIS 193 2. ORGANZURECHNUNG IM HINBLICK ART. 17 ABS. 1 MAR 194 A.) ZURECHNUNG VOM LEITUNGSORGAN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 194 B.) ZURECHNUNG VOM AUFSICHTSORGAN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 199 AA.) ZURECHNUNG KRAFT ZUSTAENDIGKEIT 201 BB.) ZURECHNUNG AUFGRUND VON WERTUNGEN DES ART 17 ABS 1 MAR 206 C.) GEFAHR DIVERGIERENDER AUSLEGUNG DURCH MITGLIEDSSTAATEN? 209 D.) ERGEBNIS 211 II. ZURECHNUNG VON MITARBEITERWISSEN 213 1. WISSENSZURECHNUNG VON MITARBEITERN IM ALLGEMEINEN 213 A.) WISSENSVERTRETER 213 B.) WISSENSORGANISATIONSPFLICHTEN 215 C.) ERGEBNIS 217 2. ZURECHNUNG DES MITARBEITERWISSENS IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 217 A.) ANERKENNUNG DES WISSENSVERTRETERS IM RAHMEN DES ART. 17 ABS. 1 MAR? 217 B.) WISSENSORGANISATIONSPFLICHTEN 218 C.) ERGEBNIS 219 III. ZURECHNUNG VON GESELLSCHAFTER ODER AKTIONAERSWISSEN 220 1. IM ALLGEMEINEN 220 A.) WISSEN INNERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 220 B.) WISSEN AUSSERHALB DES ZUSTAENDIGKEITSBEREICHS 221 2. GESELLSCHAFTER UND AKTIONAERSWISSEN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 222 3. ERGEBNIS 223 IV. ZURECHNUNG VON EXTERNEN 223 1. IM ALLGEMEINEN 223 15 2. ZURECHNUNG DES WISSENS VON EXTERNEN IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 225 3. ERGEBNIS 225 V. WISSENSZUSAMMENRECHNUNG 226 1. IM ALLGEMEINEN 226 2. WISSENSZUSAMMENRECHNUNG IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 227 3. ERGEBNIS 228 VI. GRENZEN DER WISSENSZURECHNUNG 228 1. PRIVATES WISSEN 228 A.) PRIVATES WISSEN VON ORGANMITGLIEDERN 229 B.) PRIVATES WISSEN VON MITARBEITERN 232 2. AUSSCHEIDEN EINER NATUERLICHEN PERSON UND DAS RECHT ZU VERGESSEN 234 3. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHTEN 237 4. WISSEN UEBER DEN EIGENEN REGELVERSTOSS 240 5. DATENSCHUTZ 243 6. ERGEBNIS 246 VII. EIGENE WISSENSBEZOGENE COMPLIANCE-DIMENSION DER AD-HOC-PUBLIZITAET? 249 C. WISSENSZURECHNUNG IM KONZERN 250 I. ALLGEMEIN 250 1. GRUNDSAETZLICHE MOEGLICHKEIT DER WISSENSZURECHNUNG IM KONZERN 250 2. WISSENSZURECHNUNG IM RAHMEN DER AD-HOC-PUBLIZITAET IM KONZERN 254 II. ZURECHNUNG VON MUTTER ZU TOCHTERGESELLSCHAFT 255 1. IM ALLGEMEINEN 255 A.) MUTTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENSVERTRETER 255 B.) VERANLASSUNG DURCH MUTTERGESELLSCHAFT 256 C.) ARBEITSTEILIGES GEMEINSAMES AUFTRETEN IM RECHTSVERKEHR 258 D.) WISSENSZURECHNUNG OHNE VERANLASSUNG 259 E.) WISSENSZURECHNUNG UNTER V ERTRAUENSSCHUTZGESICHTSPUNKTEN 262 F.) DOPPELMANDATE 263 G.) EINMANN-TOCHTERGESELLSCHAFTEN 265 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 265 A.) INFORMATIONSANSPRUCH VON UNTEN NACH OBEN 266 AA.) VORLAGEBESCHLUSS DES LG STUTTGART 267 BB.) STELLUNGNAHME 269 16 B.) MUTTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENS VERTRETER 272 C.) VERANLASSUNG DURCH MUTTERGESELLSCHAFT 272 D.) DOPPELMANDATE 273 III. ZURECHNUNG VON TOCHTER ZU MUTTERGESELLSCHAFT 274 1. IM ALLGEMEINEN 274 A.) TOCHTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENSVERTRETER 274 B.) VERANLASSUNG DURCH TOCHTERGESELLSCHAFT 274 C.) WISSENSZURECHNUNG OHNE VERANLASSUNG - MOEGLICHKEIT DER WISSENSORGANISATION? 275 D.) DOPPELMANDATE 277 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 278 A.) TOCHTERGESELLSCHAFT ALS VERTRETER ODER WISSENS VERTRETER 279 B.) VERANLASSUNG DURCH TOCHTERGESELLSCHAFT 279 C.) WISSENSZURECHNUNG OHNE VERANLASSUNG - MOEGLICHKEIT DER WISSENSORGANISATION? 280 D.) DOPPELMANDATE 281 IV. ZURECHNUNG ZWISCHEN SCHWESTERGESELLSCHAFTEN 281 1. IM ALLGEMEINEN 281 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 282 V. AUSWIRKUNGEN FUER DIE AD-HOC-PUBLIZITAET IM KONZERN 283 VI. WESENTLICHE ERGEBNISSE 283 1. ALLGEMEIN 283 2. IM HINBLICK AUF ART. 17 ABS. 1 MAR 284 ERGEBNISSE DER ARBEIT IN THESEN 287 LITERATURVERZEICHNIS 299 17
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