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Kapitalmarktrecht:

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Bibliographic Details
Main Author:	Poelzig, Dörte 1978- (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	München C.H. Beck 2023
Edition:	3. Auflage
Series:	Grundrisse des Rechts
Subjects:	Kapitalmarktrecht Deutschland Wertpapierprospektgesetz Börsengesetz Marktorganisationsrecht Marktaufsichtsbehörde Prospektpflicht Lehrbuch
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Item Description:	"Die Literaturnachweise der 3. Auflage befinden sich auf dem Stand vom 23.1.2023." (Vorwort zur 3. Auflage)
Physical Description:	XXXIX, 634 Seiten 19.4 cm x 12.8 cm
ISBN:	9783406799754 3406799752

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS ............................................................................ XIX LITERATURVERZEICHNIS .................................................................................... XXIX 1. TEIL: EINLEITUNG UND GRUNDLAGEN § 1. DEFINITION, ZIELE UND AUFGABEN DES KAPITALMARKTRECHTS ........ 2 I. RECHT DES KAPITALMARKTES ....................................................... 2 1. KAPITALMARKT ALS MARKT FUER FINANZINSTRUMENTE .............. 3 2. SEGMENTE DES KAPITALMARKTES ........................................... 4 3. AKTEURE DES KAPITALMARKTES ............................................. 7 II. ZIELE UND AUFGABEN DES KAPITALMARKTRECHTS ........................ 12 1. FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES KAPITALMARKTES UND INSTITUTIONEL LER ANLEGERSCHUTZ .......................................................... 12 2. INDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ ............................................. 15 3. DURCHSETZUNG ..................................................................... 16 III. KAPITALMARKTRECHTLICHES INFORMATIONSMODELL ....................... 17 1. OEKONOMISCHER AUSGANGSPUNKT: MARKTEFFIZIENZHYPO THESE ................................................................................ 17 2. KAPITALMARKTRECHTLICHES REGULIERUNGSBEDUERFNIS ............. 18 3. GRENZEN DES INFORMATIONSMODELLS ................................... 21 § 2. UEBERBLICK UEBER DIE REGELN DES KAPITALMARKTRECHTS ................. 23 I. INTERNATIONALES KAPITALMARKTRECHT ......................................... 24 II. EUROPAEISCHES KAPITALMARKTRECHT ............................................ 24 1. LAMFALUSSY LI-VERFAHREN ................................................... 24 2. RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN ........................................ 27 3. HARMONISIERUNGSGRAD ........................................................ 29 4. TENDENZEN IM EUROPAEISCHEN KAPITALMARKTRECHT ............... 30 III. NATIONALES KAPITALMARKTRECHT ................................................ 31 1. GESETZE ............................................................................... 31 2. SONSTIGE RECHTSGRUNDLAGEN ........................................... 33 IV. VERHAELTNIS ZU ANDEREN RECHTSGEBIETEN .................................. 33 V. KAPITALMARKTRECHT ALS OEFFENTLICHES RECHT UND/ODER PRIVAT RECHT ...................................................................................... 35 2. TEIL: FINANZINSTRUMENTE ALS PRODUKTE DES KAPITALMARKTES § 3. WERTPAPIERE ISD § 2 ABS. 1 WPHG .............................................. 39 I. BEGRIFF ....................................................................................... 39 1. ZIVILRECHTLICHER WERTPAPIERBEGRIFF .................................... 40 2. KAPITALMARKTRECHTLICHER WERTPAPIERBEGRIFF ..................... 42 X INHALTSVERZEICHNIS II. AKTIEN ISD § 2 ABS. 1 NR. 1 WPHG ...................................... 44 1. AKTIE ALS FINANZINSTRUMENT .............................................. 44 2. AKTIE ALS MITGLIEDSCHAFT IN DER AG .................................. 45 III. AKTIEN VERGLEICHBARE ANTEILE UND AKTIEN VERTRETENDE HIN TERLEGUNGSSCHEINE ISD § 2 ABS. 1 NR. 2 WPHG ............. 45 IV. SCHULDTITEL ISD § 2 ABS. 1 NR. 3 WPHG ................................ 46 V. KRYPTOWERTE (TOKEN) .............................................................. 50 § 4. INVESTMENTVERMOEGENSANTEILE ISD § 1 ABS. 1 KAGB ................. 52 I. BEGRIFF ........................................................................................ 53 II. UNTERSCHEIDUNG VON INVESTMENTVERMOEGEN ........................... 57 1. OGAWUNDAIF ................................................................ 57 2. OFFENE UND GESCHLOSSENE INVESTMENTVERMOEGEN .............. 58 3. SPEZIALINVESTMENTVERMOEGEN UND PUBLIKUMSINVESTMENT VERMOEGEN ........................................................................ 59 4. INLAENDISCHE UND AUSLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN ...... 60 III. ZULAESSIGE ANLAGEN VON INVESTMENTVERMOEGEN ....................... 61 1. OGAW, §§ 192-213 KAGB ............................................. 61 2. AIF, §§214-292 KAGB .................................................... 61 IV. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN DER INVESTMENTVERMOEGEN .............. 64 1. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN OFFENER INVESTMENTVERMOEGEN ... 65 2. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN GESCHLOSSENER INVESTMENTVER MOEGEN ............................................................................ 67 V YYINVESTMENTDREIECK ................................................................ 68 1. ANLEGER IM YYINVESTMENTDREIECK ..................................... 69 2. KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN (YYFONDSVEHIKEL ) ...... 70 3. VERWAHRSTELLE ....................................................................... 71 § 5. VERMOEGENSANLAGEN ISD § 1 ABS. 2 VERMANLG ........................... 72 I. BEGRIFF ........................................................................................ 72 II. AUSNAHMEN ................................................... 75 § 6. SONSTIGE FINANZINSTRUMENTE ........................................................ 76 I. DERIVATIVE GESCHAEFTE ISD § 2 ABS. 3 WPHG ......... 76 1. BEGRIFF ................................................................................ 76 2. FUNKTIONEN UND RISIKEN VON DERIVATEN ......................... 79 3. REGELUNGEN ........................................................................ 80 II. GELDMARKTINSTRUMENTE ISD § 2 ABS. 2 WPHG ..................... 81 3. TEIL: MARKTINFRASTRUKTUR § 7. BOERSE ALS ORGANISIERTER MARKT ...................................................... 83 I. ORGANISATION UND BETRIEB DER BOERSEN ................................... 84 1. ORGANISATION DER BOERSE ..................................................... 84 2. AUFGABEN DER BOERSE UND DES BOERSENTRAEGERS ................... 85 3. BOERSENTEILNEHMER ............................................................... 86 INHALTSVERZEICHNIS XI 4. MARKTSEGMENTE ................................................................... 88 II. ZULASSUNG VON WERTPAPIEREN ZUR BOERSE ................................ 88 1. VOR-UND NACHTEILE EINER BOERSENZULASSUNG .................... 89 2. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE MASSNAHMEN ZUR VORBEREITUNG EI NER BOERSENZULASSUNG .................................................... 90 3. ZULASSUNG UND EINBEZIEHUNG VON WERTPAPIEREN ........... 92 4. PLATZIERUNG UND PREISFINDUNG ........................................... 96 5. NOTIERUNG AN DER BOERSE (EINFUEHRUNG) ............................. 98 III. DER BOERSENHANDEL AUS ZIVILRECHTLICHER PERSPEKTIVE ............. 98 1. ZUSTANDEKOMMEN EINES EFFEKTENGESCHAEFTS (VERPFLICH TUNGSGESCHAEFTE) ............................................................... 99 2. DIE ERFUELLUNG DER EFFEKTENGESCHAEFTE (VERFUEGUNGSGE SCHAEFTE) ........................................................................... 101 IV. RUECKZUG VON DER BOERSE (DELISTING) ....................................... 103 1. UNECHTES DELISTING (COLD DELISTING) ............................... 104 2. DAS ZWANGSDELISTING ......................................................... 104 3. ECHTES DELISTING (REGULAERES DELISTING) ............................. 105 §8. PRIVATE HANDELSPLAETZE UND OTC-HANDEL .................................. 112 I. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME (MTF) .................................... 112 II. ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME (OTF) .................................... 114 III. SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER (SI) ........................................... 115 § 9. PFLICHTEN DER HANDELSPLATZBETREIBER UND BEIM OTC-HANDEL . 116 I. HANDELSTRANSPARENZ ................................................................ 116 II. AUFZEICHNUNGS UND MELDEPFLICHTEN ..................................... 118 § 10. DIFFERENZIERUNG DER PFLICHTEN NACH HANDELSPLAETZEN ............... 119 4. TEIL: REGELN AM PRIMAERMARKT § 11. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHTEN UND-HAFTUNG ................. 121 I. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG BEI WERTPA PIEREN ..................................................................................... 122 1. ANWENDUNGSBEREICH .................................................... 123 2. PROSPEKTPFLICHT GERN. ART. 3 PROSPEKTVO ........................ 124 3. VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN DER BAFIN ............................................................................. 138 4. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG ................................. 138 II. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG BEI INVEST MENTVERMOEGENSANTEILEN ..................................................... 164 1. PUBLIKUMSINVESTMENTVERMOEGEN ....................................... 165 2. SPEZIAL-AIF ........................................................................ 169 III. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG BEI VERMOE GENSANLAGEN ........................................................................ 170 1. ANWENDUNGSBEREICH .......................................................... 170 XII INHALTSVERZEICHNIS 2. PROSPEKT UND INFORMATIONSPFLICHTEN DES ANBIETERS ..... 171 3. VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN ..... 173 4. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG GERN. §§ 20 FF. VERM ANLG .............................................................................. 173 IV. ZUSAMMENFASSUNG ................................................................... 175 1. PROSPEKTPFLICHT ................................................................... 175 2. PROSPEKTHAFTUNG ................................................................. 176 § 12. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG ..................................... 177 I. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG IES ........................... 177 1. VORAUSSETZUNGEN ................................................................ 178 2. RECHTSFOLGEN ........................................................................ 180 3. VERHAELTNIS ZUR SPEZIALGESETZLICHEN PROSPEKTHAFTUNG ...... 182 II. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG IWS (UNEIGENTLICHE PROSPEKTHAFTUNG) ................................................................ 187 1. VORAUSSETZUNGEN UND RECHTSFOLGEN ................................. 188 2. VERHAELTNIS ZUR SPEZIALGESETZLICHEN PROSPEKTHAFTUNG ...... 189 III. DELIKTSRECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG ........................................ 191 1. PROSPEKTHAFTUNG GEM. § 823 ABS. 2 BGB IVM § 264A ABS. 1 STGB ................................................................... 191 2. PROSPEKTHAFTUNG GEM. § 826 BGB ................................... 193 3. VERHAELTNIS ZUR SPEZIALGESETZLICHEN PROSPEKTHAFTUNG ...... 194 §13. PRODUKTFREIGABEVERFAHREN (PRODUCT GOVERNANCE) ..................... 195 I. PRODUCT GOVERNANCE BEI DER HERSTELLUNG ............................. 196 II. PRODUCT GOVERNANCE BEIM VERTRIEB ....................................... 197 5. TEIL: REGELN AM SEKUNDAERMARKT 1. KAPITEL: MARKTMISSBRAUCHSRECHT IES §14. INSIDERHANDELS VERBOT GERN. ART. 14 MAR .................................. 201 I. ZWECK DES INSIDERHANDELSVERBOTS .......................................... 201 II. BEGRIFF DER INSIDERINFORMATION (ART. 7 MAR) ...................... 203 1. PRAEZISE INFORMATION (KURSSPEZIFITAET) ............................... 204 2. BEZUG ZUM EMITTENTEN ODER FINANZINSTRUMENT ............. 214 3. FEHLENDE OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT .................................... 215 4. EIGNUNG ZUR ERHEBLICHEN KURSBEEINFLUSSUNG (KURSRELE VANZ) .............................................................................. 217 5. BESONDERE INSIDERINFORMATIONEN ...................................... 222 III. INSIDEREIGENSCHAFT .................................................................... 225 1. VERFUEGEN UEBER INSIDERINFORMATIONEN ............................... 225 2. PRIMAER UND SEKUNDAERINSIDER ........................................... 225 3. VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN ........................ 227 IV VERBOTSTATBESTAENDE .................................................................. 230 1. INSIDERGESCHAEFTE (ART. 8 ABS. 1; 14 LIT. A) MAR) ............. 230 INHALTSVERZEICHNIS XIII 2. EMPFEHLUNG UND VERLEITUNG (ART. 8 ABS. 2; 14 LIT. B) MAR) ............................................................................. 237 3. UNRECHTMAESSIGE OFFENLEGUNG (ART. 10, 14 LIT. C) MAR) ... 238 V. SUBJEKTIVER TATBESTAND ............................................................ 247 § 15. MARKTMANIPULATIONSVERBOT GEM. ART. 15 MAR ....................... 248 I. ANWENDUNGSBEREICH ............................................................... 249 II. SYSTEMATIK ................................................................................ 250 III. MANIPULATIONSTATBESTAENDE ....................................................... 251 1. HANDELS UND HANDLUNGSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 LIT. A), B) MAR) ................................... 251 2. INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 LIT. C) MAR) ....................................................... 257 3. REFERENZWERTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 LIT. D) MAR) ............................................................................. 260 4. MANIPULATIONEN IM HOCHFREQUENZHANDEL ....................... 261 IV. SUBJEKTIVER TATBESTAND ............................................................ 262 § 16. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 14, 15 MAR ............. 265 I. STRAF UND AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN 265 1. PFLICHTEN VON MARKTTEILNEHMERN ZUR VERFOLGUNG UND AUFDECKUNG ................................................................... 265 2. STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN ................................................ 268 3. VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN DER BAFIN ................. 270 II. ZIVILRECHTLICHE FOLGEN VON VERSTOESSEN ................................... 273 1. NICHTIGKEIT DER GESCHAEFTE ................................................. 273 2. SCHADENSERSATZANSPRUCH GEM. § 823 ABS. 2 BGB .......... 274 3. SCHADENSERSATZANSPRUCH GERN. § 826 BGB ...................... 275 § 17. EU-LEERVERKAUFS-VO ................................................................... 277 I. BEGRIFF DES LEERVERKAUFS UND REGELUNGSZWECK ................... 278 II. VERBOT UNGEDECKTER UND TRANSPARENZ GEDECKTER LEERVER KAEUFE .................................................................................... 280 2. KAPITEL: VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN §18 . AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT GERN. ART. 17 MAR ....................... 284 I. TATBESTAND DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT ............................... 284 1. DEN EMITTENTEN UNMITTELBAR BETREFFENDE INFORMATION ... 285 2. KENNTNIS UND UNVERZUEGLICHKEIT DER VEROEFFENTLICHUNG ... 286 3. ART, UMFANG UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG ................ 288 4. AUFSCHUB DER VEROEFFENTLICHUNG ........................................ 291 5. VEROEFFENTLICHUNGSTATBESTAND NACH ART. 17 ABS. 8 MAR . 300 II. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT GEM. § 11A VERMANLG ................ 302 XIV INHALTSVERZEICHNIS §19 . MANAGERS TRANSACTIONS GEM. ART. 19 MAR ......................... 304 I. MELDE UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT .................................... 304 1. INHALT UND ZWECK ............................................................... 304 2. MELDEPFLICHTIGE ADRESSATEN .............................................. 305 3. MELDEPFLICHTIGE GESCHAEFTE ................................................. 307 4. MELDUNG UND VEROEFFENTLICHUNG ........................................ 310 II. ZEITLICH BEGRENZTES HANDELSVERBOT ........................................ 311 1. INHALT ................................................................................... 312 2. ERLAUBNIS ............................................................................. 313 §20 . REGELPUBLIZITAET GEM. §§ 114 FF. WPHG ................................... 315 I. JAHRESFINANZBERICHT ................................................................... 315 II. HALBJAHRESFINANZBERICHT .......................................................... 316 §21 . RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN VEROEFFENTLICHUNGSPFLICH TEN ........................................................................................... 318 I. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 17 MAR ................ 318 1. BUSSGELDRECHTLICHE SANKTIONEN ........................................... 318 2. ZIVILRECHTLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE .......................... 319 II. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 19 MAR ................ 342 III. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN §§ 114 FF. WPHG ......... 343 3. KAPITEL: SONDERRECHT DER BOERSENNOTIERTEN AKTIENGESELLSCHAFTEN § 22. BETEILIGUNGSPUBLIZITAET GEM. §§ 33 FF. WPHG ............................. 345 I. NORMZWECK UND ENTSTEHUNGSGESCHICHTE .............................. 345 II. SYSTEMATIK DER MITTEILUNGSPFLICHTEN ...................................... 347 III. DIE MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH §§ 33, 38 F. WPHG .............. 348 1. MITTEILUNGSPFLICHT GEM. § 33 WPHG ............................... 348 2. MITTEILUNGSPFLICHT GEM. § 38 WPHG ............................... 357 3. MITTEILUNGSPFLICHTEN BEI ZUSAMMENRECHNUNG GERN. § 39 WPHG ........................................................................... 360 4. AUSNAHMEN ........................................................................ 360 IV. ERFUELLUNG DER MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 364 1. FRIST, FORM UND INHALT ...................................................... 364 2. KONKURRENZEN .................................................................... 365 3. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN ..................... 366 V RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN §§ 33 FF. WPHG ............ 366 1. BUSSGELDRECHTLICHE SANKTIONEN .......................................... 366 2. RECHTSVERLUST NACH § 44 WPHG ...................................... 367 3. SCHADENSERSATZANSPRUECHE .................................................. 374 VI . INHABER WESENTLICHER BETEILIGUNGEN, § 43 WPHG . 375 1. ADRESSATEN .......................................................................... 375 2. INHALT DER MITTEILUNG ......................................................... 376 3. BEFREIUNG ............................................................................. 377 4. SANKTIONEN .......................................................................... 378 INHALTSVERZEICHNIS XV §23. UEBERNAHMERECHT ............................................................................ 379 I. GRUNDLAGEN ............................................................................... 380 1. SINN UND ZWECK ................................................................ 380 2. ANWENDUNGSBEREICH ......................................................... 382 3. GRUNDSAETZE ........................................................................ 383 4. REGELUNGSSYSTEMATIK DES WPUEG ................................... 385 II. DAS ANGEBOTSVERFAHREN GEM. §§ 10-28 WPUEG .................. 390 1. ENTSCHEIDUNG ZUR ANGEBOTSABGABE ................................ 390 2. VEROEFFENTLICHUNG DER ANGEBOTSUNTERLAGE ....................... 392 3. FINANZIERUNGSBESTAETIGUNG ................................................ 400 4. STELLUNGNAHME DER ZIELGESELLSCHAFT ................................. 401 5. ANNAHME DES ANGEBOTS ................................................... 402 III. BESONDERHEITEN BEI UEBERNAHME UND PFLICHTANGEBOTEN ...... 404 1. PFLICHT ZUR ABGABE EINES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS GERN. § 35 ABS. 2 WPUEG ................................................................ 405 2. DAS GEBOT DER ANGEMESSENEN GEGENLEISTUNG GERN. § 31 WPUEG (IVM § 39 WPUEG) .......................................... 411 3. PFLICHTEN DES VORSTANDS DER ZIELGESELLSCHAFT ................... 419 4. DER UEBERNAHMERECHTLICHE SQUEEZE-OUT ........................... 428 IV. EXKURS: UEBERNAHMESONDERRECHT IM KAGB ........................... 434 1. ANWENDUNGSBEREICH .......................................................... 434 2. BETEILIGUNGSTRANSPARENZ .................................................... 435 3. PFLICHTEN BEI KONTROLLERWERB ........................................... 436 §24. SONDERAKTIENRECHT FUER BOERSENNOTIERTE AKTIENGESELLSCHAFTEN ... 437 I. ENTSPRECHENSERKLAERUNG GERN. § 161 AKTG ............................... 437 II. TRANSPARENZPFLICHTEN .............................................................. 438 6. TEIL: FINANZINTERMEDIAERE §25. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN .................................... 442 I. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN ................................ 442 II. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN .................................................... 443 1. FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 1 WPHG ............................................................................ 443 2. EIGENHANDEL UND EIGENGESCHAEFTE, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 2 UND S. 6 WPHG ............................................................ 444 3. ANLAGEVERMITTLUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 4 WPHG ........... 445 4. ABSCHLUSSVERMITTLUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 3 WPHG ...... 446 5. ANLAGEBERATUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 10 WPHG .............. 447 6. FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 7 WPHG 449 7. EMISSIONS UND PLATZIERUNGSGESCHAEFT, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 5 UND NR. 6 WPHG ......................................................... 450 8. BETRIEB EINES MULTILATERALEN ODER ORGANISIERTEN HANDELS SYSTEMS, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 8 UND NR. 9 WPHG ....... 451 XVI INHALTSVERZEICHNIS III. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN, § 2 ABS. 9 WPHG ......... 452 IV. KUNDENKATEGORISIERUNG (§ 67 WPHG) .................................. 453 § 26. VERHALTENSREGELN GEM. §§ 63 F. WPHG ...................................... 455 I. ALLGEMEINE INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT (§ 63 ABS. 1 WPHG) ................................................................................. 456 II. PFLICHTEN ZUR VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ........... 457 1. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG BZW. OFFENLEGUNG VON INTERES SENKONFLIKTEN (§ 63 ABS. 2 UND 3 WPHG) ................. 458 2. VERBOT DER ANNAHME VON ZUWENDUNGEN (§ 70 WPHG) 460 3. AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN (§ 69 WPHG) .. 466 III. . INFORMATIONSPFLICHTEN ............................................................. 466 1. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHTEN (§ 63 ABS. 6-9 WPHG) .......................................................................... 466 2. BESONDERE INFORMATIONSPFLICHTEN BEI DER ANLAGEBERATUNG (§ 64 ABS. 1 UND 2 WPHG) ......................................... 468 IV. EXPLORATION UND GEEIGNETHEITS BZW. ANGEMESSENHEITSPRUE FUNG (§ 63 ABS. 10; 64 ABS. 3 UND 4 WPHG) ................. 470 1. GEEIGNETHEITSPRUEFUNG BEI ANLAGEBERATUNG UND VERMOE GENSVERWALTUNG .............................................................. 471 2. ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG BEI SONSTIGEN WERTPAPIER DIENSTLEISTUNGEN ............................................................ 478 V BESONDERE PFLICHTEN BEI DER UNABHAENGIGEN HONORAR-ANLA GEBERATUNG (§ 64 ABS. 5 UND 6 WPHG) ............................ 482 VI. BERICHTSPFLICHTEN (§ 63 ABS. 12 WPHG) .............................. 484 VII. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN .................................................. 484 §27. ORGANISATIONSPFLICHTEN ................................................................. 493 I. ALLGEMEINE ORGANISATIONSPFLICHTEN (§§ 80 WPHG; ART. 21 29 DELVO (EU) 2017/565) .................................................. 494 1. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ............................ 495 2. BESCHWERDEMANAGEMENT ................................................... 496 3. PFLICHT ZUR VERHINDERUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN ART. 28, 29 DELVO (EU) 2017/565) 496 4. ALGORITHMISCHER HANDEL ................................................... 498 5. HONORARANLAGEBERATER ....................................................... 498 6. PRODUKTFREIGABEVERFAHREN ................................................. 499 II. GESCHAEFTSLEITERPFLICHTEN (§81 WPHG) .................................. 502 III. PFLICHT ZUR BESTMOEGLICHEN KUNDENAUSFUEHRUNG (§ 82 WPHG, ART. 64-66 DELEGIERTE VO (EU) 2017/565) ..................... 502 IV. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN (§ 83 WPHG) ................................. 504 V. SCHUTZ DER KUNDENGELDER (§ 84 WPHG; ART. 49, 63 DELVO (EU) 2017/565) .................................................................... 506 VI. ANFORDERUNGEN AN MITARBEITER (§ 87 WPHG) ...................... 507 VII. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN .................................................. 507 INHALTSVERZEICHNIS XVII § 28. REGULIERUNG DER KOLLEKTIVEN VERMOEGENSVERWALTUNG .............. 508 § 29. NACHHALTIGES FINANZWESEN (SUSTAINABLE FINANCE) ................... 510 I. OFFENLEGUNGSPFLICHTEN NACH DER OFFENLEGUNGS-VO ............. 511 1. ANWENDUNGSBEREICH .......................................................... 511 2. TAETIGKEITSBEZOGENE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN ..................... 512 3. PRODUKTBEZOGENE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN ........................ 514 II. TRANSPARENZPFLICHTEN NACH DER TAXONOMIE-VO ................... 516 1. ANWENDUNGSBEREICH DER TAXONOMIE-VO ....................... 517 2. OEKOLOGISCHE NACHHALTIGKEIT EINER INVESTITION ................ 518 3. PRODUKTBEZOGENE TRANSPARENZPFLICHTEN FUER FINANZ MARKTTEILNEHMER UND FINANZBERATER ........................... 521 4. BERICHTS UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN FUER UNTERNEHMEN VON OEFFENTLICHEM INTERESSE ........................................... 522 7. TEIL: INFORMATIONSINTERMEDIAERE §30 . ANLAGEEMPFEHLUNGEN ................................................................ 524 I. ANLAGEEMPFEHLUNGEN UND ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN .... 525 II. VERHALTENSPFLICHTEN .................................................................. 526 III. SANKTIONEN ............................................................................... 528 §31 . RATINGAGENTUREN ....................................................................... 529 I. RATING UND RATINGAGENTUREN .................................................. 529 II. PFLICHTEN NACH DER RATINGVERORDNUNG ................................... 531 1. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ............................ 531 2. QUALITAETSANFORDERUNGEN .................................................... 532 III. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN .................................................. 532 1. BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTAETIGKEIT DURCH ESMA ........ 532 2. ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN ................................................ 534 8. TEIL: DURCHSETZUNG DES KAPITALMARKTRECHTS § 32. KAPITALMARKTAUFSICHTSRECHTLICHE DURCHSETZUNG ...................... 535 I. AUFBAU DER KAPITALMARKTAUFSICHT .......................................... 535 1. EUROPAEISCHE WERTPAPIER UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE (ESMA) ......................................................................... 536 2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN) 538 II. AUFSICHT DES KAPITALMARKTES DURCH BAFIN NACH DEM WPHG ................................................................................ 539 1. ERMITTLUNGS UND AUFSICHTSBEFUGNISSE GEM. §§ 6 FF. WPHG 539 2. SANKTIONEN ......................................................................... 546 3. VERORDNUNGS UND RICHTLINIENBEFUGNIS .......................... 553 4. RECHTSSCHUTZ ..................................................................... 554 XVIII INHALTSVERZEICHNIS III. AUFSICHT UEBER BOERSEN UND HANDELSPLAETZE ............................. 558 1. BOERSENAUFSICHTSBEHOERDEN ................................................... 558 2. HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE ............................................... 559 § 33. KAPITALMARKTZIVILPROZESSRECHT (KAPMUG) ................................ 560 I. REGELUNGSZWECK UND RECHTSNATUR ......................................... 560 II. ANWENDUNGSBEREICH (§ 1 KAPMUG) ..................................... 561 III. ZUSTAENDIGKEIT DES AUSGANGSGERICHTS ...................................... 563 1. SACHLICHE ZUSTAENDIGKEIT .................................................... 563 2. OERTLICHE ZUSTAENDIGKEIT ....................................................... 563 IV. VERFAHRENSABLAUF NACH DEM KAPMUG ................................... 566 1. VORLAGEVERFAHREN VOR DEM PROZESSGERICHT (§§ 2-8 KAPMUG) ....................................................................... 566 2. MUSTERVERFAHREN VOR DEM OLG (§§ 9-21 KAPMUG) .... 569 3. BINDUNGSWIRKUNG IM AUSGANGSVERFAHREN ....................... 572 9. TEIL: KAPITALMARKTRECHT DER KRYPTOWERTE § 34. MARKETS IN CRYPTO-ASSETS REGULATION (MICAR) ...................... 578 I. EINLEITUNG UND GRUNDLAGEN ................................................... 578 1. GEGENSTAND DER MICAR ................................................... 579 2. ZIELE ..................................................................................... 580 3. ANWENDUNGSBEREICH .......................................................... 580 II. KRYPTOWERTE ALS PRODUKTE DER KRYPTOMAERKTE ..................... 582 1. STABLECOINS .......................................................................... 583 2. UTILITY-TOKEN ...................................................................... 583 III. MARKTINFRASTRUKTUR ................................................................... 584 IV. REGELN AM PRIMAERMARKT ......................................................... 585 1. VORAUSSETZUNGEN DES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS VON KRYP TOWERTEN ......................................................................... 586 2. HAFTUNG FUER DAS KRYPTOWERT-WHITEPAPER ....................... 595 3. VERBRAUCHERRECHTE ............................................................. 597 V. REGELN AM SEKUNDAERMARKT ..................................................... 598 1. MARKTMISSBRAUCHSRECHT IES ............................................... 599 2. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN ................................. 606 VI. KRYPTO-DIENSTLEISTER ............................................................... 608 1. KRYPTO-DIENSTLEISTER ......................................................... 608 2. KRYPTO-DIENSTLEISTUNGEN .................................................. 610 ANHANG: SCHEMATA ................................................................................... 615 SACHVERZEICHNIS ............................................. 627
adam_txt	INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . XIX LITERATURVERZEICHNIS . XXIX 1. TEIL: EINLEITUNG UND GRUNDLAGEN § 1. DEFINITION, ZIELE UND AUFGABEN DES KAPITALMARKTRECHTS . 2 I. RECHT DES KAPITALMARKTES . 2 1. KAPITALMARKT ALS MARKT FUER FINANZINSTRUMENTE . 3 2. SEGMENTE DES KAPITALMARKTES . 4 3. AKTEURE DES KAPITALMARKTES . 7 II. ZIELE UND AUFGABEN DES KAPITALMARKTRECHTS . 12 1. FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES KAPITALMARKTES UND INSTITUTIONEL LER ANLEGERSCHUTZ . 12 2. INDIVIDUELLER ANLEGERSCHUTZ . 15 3. DURCHSETZUNG . 16 III. KAPITALMARKTRECHTLICHES INFORMATIONSMODELL . 17 1. OEKONOMISCHER AUSGANGSPUNKT: MARKTEFFIZIENZHYPO THESE . 17 2. KAPITALMARKTRECHTLICHES REGULIERUNGSBEDUERFNIS . 18 3. GRENZEN DES INFORMATIONSMODELLS . 21 § 2. UEBERBLICK UEBER DIE REGELN DES KAPITALMARKTRECHTS . 23 I. INTERNATIONALES KAPITALMARKTRECHT . 24 II. EUROPAEISCHES KAPITALMARKTRECHT . 24 1. LAMFALUSSY LI-VERFAHREN . 24 2. RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN . 27 3. HARMONISIERUNGSGRAD . 29 4. TENDENZEN IM EUROPAEISCHEN KAPITALMARKTRECHT . 30 III. NATIONALES KAPITALMARKTRECHT . 31 1. GESETZE . 31 2. SONSTIGE RECHTSGRUNDLAGEN . 33 IV. VERHAELTNIS ZU ANDEREN RECHTSGEBIETEN . 33 V. KAPITALMARKTRECHT ALS OEFFENTLICHES RECHT UND/ODER PRIVAT RECHT . 35 2. TEIL: FINANZINSTRUMENTE ALS PRODUKTE DES KAPITALMARKTES § 3. WERTPAPIERE ISD § 2 ABS. 1 WPHG . 39 I. BEGRIFF . 39 1. ZIVILRECHTLICHER WERTPAPIERBEGRIFF . 40 2. KAPITALMARKTRECHTLICHER WERTPAPIERBEGRIFF . 42 X INHALTSVERZEICHNIS II. AKTIEN ISD § 2 ABS. 1 NR. 1 WPHG . 44 1. AKTIE ALS FINANZINSTRUMENT . 44 2. AKTIE ALS MITGLIEDSCHAFT IN DER AG . 45 III. AKTIEN VERGLEICHBARE ANTEILE UND AKTIEN VERTRETENDE HIN TERLEGUNGSSCHEINE ISD § 2 ABS. 1 NR. 2 WPHG . 45 IV. SCHULDTITEL ISD § 2 ABS. 1 NR. 3 WPHG . 46 V. KRYPTOWERTE (TOKEN) . 50 § 4. INVESTMENTVERMOEGENSANTEILE ISD § 1 ABS. 1 KAGB . 52 I. BEGRIFF . 53 II. UNTERSCHEIDUNG VON INVESTMENTVERMOEGEN . 57 1. OGAWUNDAIF . 57 2. OFFENE UND GESCHLOSSENE INVESTMENTVERMOEGEN . 58 3. SPEZIALINVESTMENTVERMOEGEN UND PUBLIKUMSINVESTMENT VERMOEGEN . 59 4. INLAENDISCHE UND AUSLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN . 60 III. ZULAESSIGE ANLAGEN VON INVESTMENTVERMOEGEN . 61 1. OGAW, §§ 192-213 KAGB . 61 2. AIF, §§214-292 KAGB . 61 IV. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN DER INVESTMENTVERMOEGEN . 64 1. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN OFFENER INVESTMENTVERMOEGEN . 65 2. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN GESCHLOSSENER INVESTMENTVER MOEGEN . 67 V YYINVESTMENTDREIECK " . 68 1. ANLEGER IM YYINVESTMENTDREIECK " . 69 2. KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN (YYFONDSVEHIKEL" ) . 70 3. VERWAHRSTELLE . 71 § 5. VERMOEGENSANLAGEN ISD § 1 ABS. 2 VERMANLG . 72 I. BEGRIFF . 72 II. AUSNAHMEN . 75 § 6. SONSTIGE FINANZINSTRUMENTE . 76 I. DERIVATIVE GESCHAEFTE ISD § 2 ABS. 3 WPHG . 76 1. BEGRIFF . 76 2. FUNKTIONEN UND RISIKEN VON DERIVATEN . 79 3. REGELUNGEN . 80 II. GELDMARKTINSTRUMENTE ISD § 2 ABS. 2 WPHG . 81 3. TEIL: MARKTINFRASTRUKTUR § 7. BOERSE ALS ORGANISIERTER MARKT . 83 I. ORGANISATION UND BETRIEB DER BOERSEN . 84 1. ORGANISATION DER BOERSE . 84 2. AUFGABEN DER BOERSE UND DES BOERSENTRAEGERS . 85 3. BOERSENTEILNEHMER . 86 INHALTSVERZEICHNIS XI 4. MARKTSEGMENTE . 88 II. ZULASSUNG VON WERTPAPIEREN ZUR BOERSE . 88 1. VOR-UND NACHTEILE EINER BOERSENZULASSUNG . 89 2. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE MASSNAHMEN ZUR VORBEREITUNG EI NER BOERSENZULASSUNG . 90 3. ZULASSUNG UND EINBEZIEHUNG VON WERTPAPIEREN . 92 4. PLATZIERUNG UND PREISFINDUNG . 96 5. NOTIERUNG AN DER BOERSE (EINFUEHRUNG) . 98 III. DER BOERSENHANDEL AUS ZIVILRECHTLICHER PERSPEKTIVE . 98 1. ZUSTANDEKOMMEN EINES EFFEKTENGESCHAEFTS (VERPFLICH TUNGSGESCHAEFTE) . 99 2. DIE ERFUELLUNG DER EFFEKTENGESCHAEFTE (VERFUEGUNGSGE SCHAEFTE) . 101 IV. RUECKZUG VON DER BOERSE (DELISTING) . 103 1. UNECHTES DELISTING (COLD DELISTING) . 104 2. DAS ZWANGSDELISTING . 104 3. ECHTES DELISTING (REGULAERES DELISTING) . 105 §8. PRIVATE HANDELSPLAETZE UND OTC-HANDEL . 112 I. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME (MTF) . 112 II. ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME (OTF) . 114 III. SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER (SI) . 115 § 9. PFLICHTEN DER HANDELSPLATZBETREIBER UND BEIM OTC-HANDEL . 116 I. HANDELSTRANSPARENZ . 116 II. AUFZEICHNUNGS UND MELDEPFLICHTEN . 118 § 10. DIFFERENZIERUNG DER PFLICHTEN NACH HANDELSPLAETZEN . 119 4. TEIL: REGELN AM PRIMAERMARKT § 11. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHTEN UND-HAFTUNG . 121 I. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG BEI WERTPA PIEREN . 122 1. ANWENDUNGSBEREICH . 123 2. PROSPEKTPFLICHT GERN. ART. 3 PROSPEKTVO . 124 3. VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN DER BAFIN . 138 4. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG . 138 II. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG BEI INVEST MENTVERMOEGENSANTEILEN . 164 1. PUBLIKUMSINVESTMENTVERMOEGEN . 165 2. SPEZIAL-AIF . 169 III. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG BEI VERMOE GENSANLAGEN . 170 1. ANWENDUNGSBEREICH . 170 XII INHALTSVERZEICHNIS 2. PROSPEKT UND INFORMATIONSPFLICHTEN DES ANBIETERS . 171 3. VERWALTUNGSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN . 173 4. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG GERN. §§ 20 FF. VERM ANLG . 173 IV. ZUSAMMENFASSUNG . 175 1. PROSPEKTPFLICHT . 175 2. PROSPEKTHAFTUNG . 176 § 12. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG . 177 I. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG IES . 177 1. VORAUSSETZUNGEN . 178 2. RECHTSFOLGEN . 180 3. VERHAELTNIS ZUR SPEZIALGESETZLICHEN PROSPEKTHAFTUNG . 182 II. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG IWS (UNEIGENTLICHE PROSPEKTHAFTUNG) . 187 1. VORAUSSETZUNGEN UND RECHTSFOLGEN . 188 2. VERHAELTNIS ZUR SPEZIALGESETZLICHEN PROSPEKTHAFTUNG . 189 III. DELIKTSRECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG . 191 1. PROSPEKTHAFTUNG GEM. § 823 ABS. 2 BGB IVM § 264A ABS. 1 STGB . 191 2. PROSPEKTHAFTUNG GEM. § 826 BGB . 193 3. VERHAELTNIS ZUR SPEZIALGESETZLICHEN PROSPEKTHAFTUNG . 194 §13. PRODUKTFREIGABEVERFAHREN (PRODUCT GOVERNANCE) . 195 I. PRODUCT GOVERNANCE BEI DER HERSTELLUNG . 196 II. PRODUCT GOVERNANCE BEIM VERTRIEB . 197 5. TEIL: REGELN AM SEKUNDAERMARKT 1. KAPITEL: MARKTMISSBRAUCHSRECHT IES §14. INSIDERHANDELS VERBOT GERN. ART. 14 MAR . 201 I. ZWECK DES INSIDERHANDELSVERBOTS . 201 II. BEGRIFF DER INSIDERINFORMATION (ART. 7 MAR) . 203 1. PRAEZISE INFORMATION (KURSSPEZIFITAET) . 204 2. BEZUG ZUM EMITTENTEN ODER FINANZINSTRUMENT . 214 3. FEHLENDE OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT . 215 4. EIGNUNG ZUR ERHEBLICHEN KURSBEEINFLUSSUNG (KURSRELE VANZ) . 217 5. BESONDERE INSIDERINFORMATIONEN . 222 III. INSIDEREIGENSCHAFT . 225 1. VERFUEGEN UEBER INSIDERINFORMATIONEN . 225 2. PRIMAER UND SEKUNDAERINSIDER . 225 3. VERANTWORTLICHKEIT JURISTISCHER PERSONEN . 227 IV VERBOTSTATBESTAENDE . 230 1. INSIDERGESCHAEFTE (ART. 8 ABS. 1; 14 LIT. A) MAR) . 230 INHALTSVERZEICHNIS XIII 2. EMPFEHLUNG UND VERLEITUNG (ART. 8 ABS. 2; 14 LIT. B) MAR) . 237 3. UNRECHTMAESSIGE OFFENLEGUNG (ART. 10, 14 LIT. C) MAR) . 238 V. SUBJEKTIVER TATBESTAND . 247 § 15. MARKTMANIPULATIONSVERBOT GEM. ART. 15 MAR . 248 I. ANWENDUNGSBEREICH . 249 II. SYSTEMATIK . 250 III. MANIPULATIONSTATBESTAENDE . 251 1. HANDELS UND HANDLUNGSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 LIT. A), B) MAR) . 251 2. INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 LIT. C) MAR) . 257 3. REFERENZWERTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 LIT. D) MAR) . 260 4. MANIPULATIONEN IM HOCHFREQUENZHANDEL . 261 IV. SUBJEKTIVER TATBESTAND . 262 § 16. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 14, 15 MAR . 265 I. STRAF UND AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN 265 1. PFLICHTEN VON MARKTTEILNEHMERN ZUR VERFOLGUNG UND AUFDECKUNG . 265 2. STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN . 268 3. VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN DER BAFIN . 270 II. ZIVILRECHTLICHE FOLGEN VON VERSTOESSEN . 273 1. NICHTIGKEIT DER GESCHAEFTE . 273 2. SCHADENSERSATZANSPRUCH GEM. § 823 ABS. 2 BGB . 274 3. SCHADENSERSATZANSPRUCH GERN. § 826 BGB . 275 § 17. EU-LEERVERKAUFS-VO . 277 I. BEGRIFF DES LEERVERKAUFS UND REGELUNGSZWECK . 278 II. VERBOT UNGEDECKTER UND TRANSPARENZ GEDECKTER LEERVER KAEUFE . 280 2. KAPITEL: VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN §18 . AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT GERN. ART. 17 MAR . 284 I. TATBESTAND DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT . 284 1. DEN EMITTENTEN UNMITTELBAR BETREFFENDE INFORMATION . 285 2. KENNTNIS UND UNVERZUEGLICHKEIT DER VEROEFFENTLICHUNG . 286 3. ART, UMFANG UND FORM DER VEROEFFENTLICHUNG . 288 4. AUFSCHUB DER VEROEFFENTLICHUNG . 291 5. VEROEFFENTLICHUNGSTATBESTAND NACH ART. 17 ABS. 8 MAR . 300 II. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT GEM. § 11A VERMANLG . 302 XIV INHALTSVERZEICHNIS §19 . MANAGERS ' TRANSACTIONS GEM. ART. 19 MAR . 304 I. MELDE UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT . 304 1. INHALT UND ZWECK . 304 2. MELDEPFLICHTIGE ADRESSATEN . 305 3. MELDEPFLICHTIGE GESCHAEFTE . 307 4. MELDUNG UND VEROEFFENTLICHUNG . 310 II. ZEITLICH BEGRENZTES HANDELSVERBOT . 311 1. INHALT . 312 2. ERLAUBNIS . 313 §20 . REGELPUBLIZITAET GEM. §§ 114 FF. WPHG . 315 I. JAHRESFINANZBERICHT . 315 II. HALBJAHRESFINANZBERICHT . 316 §21 . RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN VEROEFFENTLICHUNGSPFLICH TEN . 318 I. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 17 MAR . 318 1. BUSSGELDRECHTLICHE SANKTIONEN . 318 2. ZIVILRECHTLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE . 319 II. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 19 MAR . 342 III. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN §§ 114 FF. WPHG . 343 3. KAPITEL: SONDERRECHT DER BOERSENNOTIERTEN AKTIENGESELLSCHAFTEN § 22. BETEILIGUNGSPUBLIZITAET GEM. §§ 33 FF. WPHG . 345 I. NORMZWECK UND ENTSTEHUNGSGESCHICHTE . 345 II. SYSTEMATIK DER MITTEILUNGSPFLICHTEN . 347 III. DIE MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH §§ 33, 38 F. WPHG . 348 1. MITTEILUNGSPFLICHT GEM. § 33 WPHG . 348 2. MITTEILUNGSPFLICHT GEM. § 38 WPHG . 357 3. MITTEILUNGSPFLICHTEN BEI ZUSAMMENRECHNUNG GERN. § 39 WPHG . 360 4. AUSNAHMEN . 360 IV. ERFUELLUNG DER MITTEILUNGS UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 364 1. FRIST, FORM UND INHALT . 364 2. KONKURRENZEN . 365 3. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN . 366 V RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN §§ 33 FF. WPHG . 366 1. BUSSGELDRECHTLICHE SANKTIONEN . 366 2. RECHTSVERLUST NACH § 44 WPHG . 367 3. SCHADENSERSATZANSPRUECHE . 374 VI . INHABER WESENTLICHER BETEILIGUNGEN, § 43 WPHG . 375 1. ADRESSATEN . 375 2. INHALT DER MITTEILUNG . 376 3. BEFREIUNG . 377 4. SANKTIONEN . 378 INHALTSVERZEICHNIS XV §23. UEBERNAHMERECHT . 379 I. GRUNDLAGEN . 380 1. SINN UND ZWECK . 380 2. ANWENDUNGSBEREICH . 382 3. GRUNDSAETZE . 383 4. REGELUNGSSYSTEMATIK DES WPUEG . 385 II. DAS ANGEBOTSVERFAHREN GEM. §§ 10-28 WPUEG . 390 1. ENTSCHEIDUNG ZUR ANGEBOTSABGABE . 390 2. VEROEFFENTLICHUNG DER ANGEBOTSUNTERLAGE . 392 3. FINANZIERUNGSBESTAETIGUNG . 400 4. STELLUNGNAHME DER ZIELGESELLSCHAFT . 401 5. ANNAHME DES ANGEBOTS . 402 III. BESONDERHEITEN BEI UEBERNAHME UND PFLICHTANGEBOTEN . 404 1. PFLICHT ZUR ABGABE EINES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS GERN. § 35 ABS. 2 WPUEG . 405 2. DAS GEBOT DER ANGEMESSENEN GEGENLEISTUNG GERN. § 31 WPUEG (IVM § 39 WPUEG) . 411 3. PFLICHTEN DES VORSTANDS DER ZIELGESELLSCHAFT . 419 4. DER UEBERNAHMERECHTLICHE SQUEEZE-OUT . 428 IV. EXKURS: UEBERNAHMESONDERRECHT IM KAGB . 434 1. ANWENDUNGSBEREICH . 434 2. BETEILIGUNGSTRANSPARENZ . 435 3. PFLICHTEN BEI KONTROLLERWERB . 436 §24. SONDERAKTIENRECHT FUER BOERSENNOTIERTE AKTIENGESELLSCHAFTEN . 437 I. ENTSPRECHENSERKLAERUNG GERN. § 161 AKTG . 437 II. TRANSPARENZPFLICHTEN . 438 6. TEIL: FINANZINTERMEDIAERE §25. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 442 I. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN . 442 II. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN . 443 1. FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 1 WPHG . 443 2. EIGENHANDEL UND EIGENGESCHAEFTE, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 2 UND S. 6 WPHG . 444 3. ANLAGEVERMITTLUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 4 WPHG . 445 4. ABSCHLUSSVERMITTLUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 3 WPHG . 446 5. ANLAGEBERATUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 10 WPHG . 447 6. FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 7 WPHG 449 7. EMISSIONS UND PLATZIERUNGSGESCHAEFT, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 5 UND NR. 6 WPHG . 450 8. BETRIEB EINES MULTILATERALEN ODER ORGANISIERTEN HANDELS SYSTEMS, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 8 UND NR. 9 WPHG . 451 XVI INHALTSVERZEICHNIS III. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN, § 2 ABS. 9 WPHG . 452 IV. KUNDENKATEGORISIERUNG (§ 67 WPHG) . 453 § 26. VERHALTENSREGELN GEM. §§ 63 F. WPHG . 455 I. ALLGEMEINE INTERESSENWAHRUNGSPFLICHT (§ 63 ABS. 1 WPHG) . 456 II. PFLICHTEN ZUR VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 457 1. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG BZW. OFFENLEGUNG VON INTERES SENKONFLIKTEN (§ 63 ABS. 2 UND 3 WPHG) . 458 2. VERBOT DER ANNAHME VON ZUWENDUNGEN (§ 70 WPHG) 460 3. AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN (§ 69 WPHG) . 466 III. . INFORMATIONSPFLICHTEN . 466 1. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHTEN (§ 63 ABS. 6-9 WPHG) . 466 2. BESONDERE INFORMATIONSPFLICHTEN BEI DER ANLAGEBERATUNG (§ 64 ABS. 1 UND 2 WPHG) . 468 IV. EXPLORATION UND GEEIGNETHEITS BZW. ANGEMESSENHEITSPRUE FUNG (§ 63 ABS. 10; 64 ABS. 3 UND 4 WPHG) . 470 1. GEEIGNETHEITSPRUEFUNG BEI ANLAGEBERATUNG UND VERMOE GENSVERWALTUNG . 471 2. ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG BEI SONSTIGEN WERTPAPIER DIENSTLEISTUNGEN . 478 V BESONDERE PFLICHTEN BEI DER UNABHAENGIGEN HONORAR-ANLA GEBERATUNG (§ 64 ABS. 5 UND 6 WPHG) . 482 VI. BERICHTSPFLICHTEN (§ 63 ABS. 12 WPHG) . 484 VII. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN . 484 §27. ORGANISATIONSPFLICHTEN . 493 I. ALLGEMEINE ORGANISATIONSPFLICHTEN (§§ 80 WPHG; ART. 21 29 DELVO (EU) 2017/565) . 494 1. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 495 2. BESCHWERDEMANAGEMENT . 496 3. PFLICHT ZUR VERHINDERUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN ART. 28, 29 DELVO (EU) 2017/565) 496 4. ALGORITHMISCHER HANDEL . 498 5. HONORARANLAGEBERATER . 498 6. PRODUKTFREIGABEVERFAHREN . 499 II. GESCHAEFTSLEITERPFLICHTEN (§81 WPHG) . 502 III. PFLICHT ZUR BESTMOEGLICHEN KUNDENAUSFUEHRUNG (§ 82 WPHG, ART. 64-66 DELEGIERTE VO (EU) 2017/565) . 502 IV. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN (§ 83 WPHG) . 504 V. SCHUTZ DER KUNDENGELDER (§ 84 WPHG; ART. 49, 63 DELVO (EU) 2017/565) . 506 VI. ANFORDERUNGEN AN MITARBEITER (§ 87 WPHG) . 507 VII. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN . 507 INHALTSVERZEICHNIS XVII § 28. REGULIERUNG DER KOLLEKTIVEN VERMOEGENSVERWALTUNG . 508 § 29. NACHHALTIGES FINANZWESEN (SUSTAINABLE FINANCE) . 510 I. OFFENLEGUNGSPFLICHTEN NACH DER OFFENLEGUNGS-VO . 511 1. ANWENDUNGSBEREICH . 511 2. TAETIGKEITSBEZOGENE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN . 512 3. PRODUKTBEZOGENE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN . 514 II. TRANSPARENZPFLICHTEN NACH DER TAXONOMIE-VO . 516 1. ANWENDUNGSBEREICH DER TAXONOMIE-VO . 517 2. OEKOLOGISCHE NACHHALTIGKEIT EINER INVESTITION . 518 3. PRODUKTBEZOGENE TRANSPARENZPFLICHTEN FUER FINANZ MARKTTEILNEHMER UND FINANZBERATER . 521 4. BERICHTS UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN FUER UNTERNEHMEN VON OEFFENTLICHEM INTERESSE . 522 7. TEIL: INFORMATIONSINTERMEDIAERE §30 . ANLAGEEMPFEHLUNGEN . 524 I. ANLAGEEMPFEHLUNGEN UND ANLAGESTRATEGIEEMPFEHLUNGEN . 525 II. VERHALTENSPFLICHTEN . 526 III. SANKTIONEN . 528 §31 . RATINGAGENTUREN . 529 I. RATING UND RATINGAGENTUREN . 529 II. PFLICHTEN NACH DER RATINGVERORDNUNG . 531 1. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN . 531 2. QUALITAETSANFORDERUNGEN . 532 III. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN . 532 1. BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTAETIGKEIT DURCH ESMA . 532 2. ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN . 534 8. TEIL: DURCHSETZUNG DES KAPITALMARKTRECHTS § 32. KAPITALMARKTAUFSICHTSRECHTLICHE DURCHSETZUNG . 535 I. AUFBAU DER KAPITALMARKTAUFSICHT . 535 1. EUROPAEISCHE WERTPAPIER UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE (ESMA) . 536 2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN) 538 II. AUFSICHT DES KAPITALMARKTES DURCH BAFIN NACH DEM WPHG . 539 1. ERMITTLUNGS UND AUFSICHTSBEFUGNISSE GEM. §§ 6 FF. WPHG 539 2. SANKTIONEN . 546 3. VERORDNUNGS UND RICHTLINIENBEFUGNIS . 553 4. RECHTSSCHUTZ . 554 XVIII INHALTSVERZEICHNIS III. AUFSICHT UEBER BOERSEN UND HANDELSPLAETZE . 558 1. BOERSENAUFSICHTSBEHOERDEN . 558 2. HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE . 559 § 33. KAPITALMARKTZIVILPROZESSRECHT (KAPMUG) . 560 I. REGELUNGSZWECK UND RECHTSNATUR . 560 II. ANWENDUNGSBEREICH (§ 1 KAPMUG) . 561 III. ZUSTAENDIGKEIT DES AUSGANGSGERICHTS . 563 1. SACHLICHE ZUSTAENDIGKEIT . 563 2. OERTLICHE ZUSTAENDIGKEIT . 563 IV. VERFAHRENSABLAUF NACH DEM KAPMUG . 566 1. VORLAGEVERFAHREN VOR DEM PROZESSGERICHT (§§ 2-8 KAPMUG) . 566 2. MUSTERVERFAHREN VOR DEM OLG (§§ 9-21 KAPMUG) . 569 3. BINDUNGSWIRKUNG IM AUSGANGSVERFAHREN . 572 9. TEIL: KAPITALMARKTRECHT DER KRYPTOWERTE § 34. MARKETS IN CRYPTO-ASSETS REGULATION (MICAR) . 578 I. EINLEITUNG UND GRUNDLAGEN . 578 1. GEGENSTAND DER MICAR . 579 2. ZIELE . 580 3. ANWENDUNGSBEREICH . 580 II. KRYPTOWERTE ALS PRODUKTE DER KRYPTOMAERKTE . 582 1. STABLECOINS . 583 2. UTILITY-TOKEN . 583 III. MARKTINFRASTRUKTUR . 584 IV. REGELN AM PRIMAERMARKT . 585 1. VORAUSSETZUNGEN DES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS VON KRYP TOWERTEN . 586 2. HAFTUNG FUER DAS KRYPTOWERT-WHITEPAPER . 595 3. VERBRAUCHERRECHTE . 597 V. REGELN AM SEKUNDAERMARKT . 598 1. MARKTMISSBRAUCHSRECHT IES . 599 2. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN . 606 VI. KRYPTO-DIENSTLEISTER . 608 1. KRYPTO-DIENSTLEISTER . 608 2. KRYPTO-DIENSTLEISTUNGEN . 610 ANHANG: SCHEMATA . 615 SACHVERZEICHNIS . 627
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