Holdings: Die Überwachung des Aufsichtsrats durch den Vorstand in der Aktiengesellschaft

Die Überwachung des Aufsichtsrats durch den Vorstand in der Aktiengesellschaft:

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Bibliographic Details
Main Author:	Stelzer, Jan (Author)
Format:	Thesis Book
Language:	German
Published:	Hürth Carl Heymanns Verlag 2022
Series:	Abhandlungen zum deutschen und europäischen Handels- und Wirtschaftsrecht 254
Subjects:	Aufsichtsrat Kontrolle Vorstand Aktiengesellschaft Deutschland Überwachung AHW Hochschulschrift
Online Access:	Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	XXII, 475 Seiten 22 cm x 16 cm, 770 g
ISBN:	9783452300638

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adam_text	INHALT VORWORT .......................................................................................................................... VII INHALTSUEBERSICHT ............................................................................................................ IX L.TE IL PROBLEMSTELLUNG ......................................................................................... 1 § 1 EINLEITUNG ............................................................................................................... 1 § 2 GANG DER UNTERSUCHUNG ...................................................................................... 7 2 . TEIL DIE UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS IM ALLGEMEINEN ........................ 11 § 3 NOTWENDIGKEIT DER UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS ................................ 11 I. DIE FUNKTION DER UEBERWACHUNG IN DER AKTIENGESELLSCHAFT .............................. 11 II. DAS BEDUERFNIS NACH AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG ................................................ 14 III. GRUNDBEGRIFFE UND DIMENSIONEN VON UEBERWACHUNG ....................................... 17 IV. ERGEBNIS ............................................................................................................ 19 § 4 VORSTANDSEXTERNE UEBERWACHUNGSMOEGLICHKEITEN DES AUFSICHTSRATS ............. 20 I. ANFORDERUNGEN AN EINEN UEBERWACHER ................................................................ 20 II. SELBSTUEBERWACHUNG DURCH DAS KOLLEGIUM ......................................................... 22 1. ORGANINTERNE SELBSTKONTROLLE ............................................................................. 22 2. INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER SELBSTKONTROLLE ................................................... 24 3. NOTWENDIGKEIT ORGANEXTERNER UEBERWACHUNG ..................................................... 26 4. FAZIT ZUR SELBSTKONTROLLE .................................................................................... 30 III. DIE HAUPTVERSAMMLUNG ALS REVISOR DES AUFSICHTSRATSVERHALTENS ..................... 30 1. INFORMATIONSGRUNDLAGE ...................................................................................... 31 2. MITTEL ZUR UEBERWACHUNG .................................................................................... 33 A) ENTLASTUNGSENTSCHEIDUNG ............................................................................ 33 B) MOEGLICHKEITEN ZUR ANSPRUCHSVERFOLGUNG .................................................... 34 C) PERSONALHOHEIT DER HAUPTVERSAMMLUNG ...................................................... 34 3. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNGSMOEGLICHKEIT ....................................................... 35 IV. KONTROLLE DURCH DIE AKTIONAERE ........................................................................... 37 V. ABSCHRECKUNG DURCH DIE HAFTUNG GEM. § 116 AKTG ......................................... 38 VI. REGULIERUNG VON FEHLVERHALTEN DURCH DEN MARKT ......................................... 40 VII. ERGEBNIS ............................................................................................................ 41 INHALT § 5 DER VORSTAND ALS UEBERWACHER DES AUFSICHTSRATS ........................................... 42 I. NORMATIVE VERANKERUNG EINES ALLGEMEINEN UEBERWACHUNGSAUFTRAGS .............. 42 1. UEBERWACHUNGSAUFTRAG AUS § 91 ABS. 2 AKTG .................................................... 42 2. LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT .................................................................................... 44 3. SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT ............................................................................. 46 II. VEREINBARKEIT DER AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG MIT DER ORGANISATIONS VERFASSUNG ................................................................................................ 48 1. DAS ORGANISATIONSGEFAELLE ALS HEMMNIS DER AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG ... 49 A) VERSTOSS GEGEN DEN GRUNDGEDANKEN DES § 100 ABS. 2 S. 1 NR. 2 AKTG ... 49 B) FAKTISCHE UNTERLEGENHEIT DES VORSTANDS GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT .... 52 C) ZWISCHENFAZIT .............................................................................................. 54 2. INTERESSENKONFLIKT BEI DER UEBERWACHUNG ........................................................... 54 3. UEBERWACHUNGSKARUSSELL ...................................................................................... 56 4. FAZIT ................................................................................................................... 57 III. ORGANADAEQUANZ DER AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG .............................................. 57 1. INFORMATIONSDEFIZIT DES VORSTANDS .................................................................... 58 A) INFORMATION AUS DER ZUSAMMENARBEIT DER VERWALTUNGSORGANE .................. 58 B) PROTOKOLLE DER AUFSICHTSRATSSITZUNGEN ........................................................ 58 AA) EINFUEHRUNG ............................................................................................ 58 BB) EINSICHTNAHME GERN. § 111 ABS. 2 S. 1 ANALOG .................................... 60 CC) EINSICHTNAHME KRAFT ANNEXKOMPETENZ ................................................ 61 (1) TELEOLOGISCHE EXTENSION VON §116 S. 1 I.V.M. § 78 ABS. 1 S. I AKTG ........................................................................................ 61 (2) ANPASSUNG DER KOMPETENZERWEITERUNG AN DIE ORGANISATIONS VERFASSUNG .................................................................................. 62 C) FAZIT .............................................................................................................. 63 2. FEHLENDE EINWIRKUNGSMITTEL ALS HEMMNIS DES UEBERWACHUNGSAUFTRAGS ........... 63 A) DER DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT ................................................................. 64 B) EINBERUFEN DER HAUPTVERSAMMLUNG ............................................................. 65 C) SCHADENSERSATZ ............................................................................................ 67 D) KLAGE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT ...................................................................... 68 E) AUFGABENSPEZIFISCHE MITTEL ........................................................................ 68 3. STRAPAZIERUNG DER RESSOURCEN DES VORSTANDS .................................................... 69 4. FAZIT ................................................................................................................... 71 IV. GESAMTERGEBNIS 2. TEIL ...................................................................................... 71 3 . TEIL GERICHTLICHE AUSEINANDERSETZUNG VON VORSTAND UND AUFSICHTSRAT ... 73 § 6 KLAGE GEGEN KOMPETENZUEBERGRIFFE DES AUFSICHTSRATS .................................... 74 I. RECHT AUF STOERUNGSFREIE AUSUEBUNG DER EIGENEN ORGANKOMPETENZ .................... 74 1. KEINE ABLEITUNG DES RECHTS AUS DEM MATERIELLEN AKTIENRECHT ....................... 74 2. RECHTSFORTBILDENDE ENTWICKLUNG DES INNERORGANISATORISCHEN STOERUNGS VERBOTS ..................................................................................................... 75 A) TELEOLOGIE DER KOMPETENZABGRENZUNG ........................................................ 75 B) ERFORDERLICHKEIT EINER GESETZESKORREKTUR .................................................... 77 XII INHALT AA) DIE HAUPTVERSAMMLUNG IN DER SCHLICHTERROLLE .................................... 77 BB) KOMPETENZEINHALTUNG DURCH ABSCHRECKUNG ........................................ 79 CC) KASSATION DES AUFSICHTSRATSBESCHLUSSES ............................................... 80 DD) ENTGEGENSTEHENDE GESETZGEBERISCHE INTENTION .................................... 80 C) FAZIT ZUM UNTERLASSUNGSANSPRUCH ............................................................... 82 II. RECHTSFAEHIGKEIT DES VORSTANDS .................. : ..................................................... 83 1. STAND DER LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG ........................................................... 83 2. DIE HANDLUNGSFAEHIGKEIT DES ORGANS VORSTAND ............................................. 87 3. DIE ZUORDNUNG VON RECHTEN AN DEN VORSTAND .................................................. 87 A) DAS ORGAN ALS ZUORDNUNGSSUBJEKT VON RECHTSSAETZEN .................................. 88 B) RECHTSFAEHIGKEIT GEM. § 245 NR. 4 AKTG ...................................................... 90 C) STOERUNGSFREIE KOMPETENZAUSUEBUNG ALS RECHT DES VORSTANDS .................... 93 4. EINORDNUNG DER RECHTE DES VORSTANDS ............................................................. 97 A) UMFANG DER RECHTSFAEHIGKEIT ........................................................................ 97 B) SUBJEKTIVE RECHTE IM WEITEREN SINN .......................................................... 99 5. FAZIT ................................................................................................................... 100 III. PARTEIFAEHIGKEITDESVORSTANDS .......................................................................... 101 IV. PROZESSUALE FOLGEFRAGEN DER INTERORGANKLAGE .................................................. 103 1. PASSIVLEGITIMATION ............................................................................................. 103 2. ANSPRUCH DES EINZELNEN VORSTANDSMITGLIEDS GEGEN DEN AUFSICHTSRAT .............. 104 A) AUS EIGENEM RECHT ..................................................................................... 104 B) AUS ABGELEITETEM RECHT .............................................................................. 104 C) FAZIT ............................................................................................................. 109 3. RECHTSSCHUTZBEDUERFNIS ...................................................................................... 110 4. KOSTEN ................................................................................................................. HO 5. RECHTSKRAFT .......................................................................................................... 112 6. VOLLSTRECKUNG ...................................................................................................... 112 7. EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ ............................................................................... 114 8. KLAGEPFLICHT DES VORSTANDS ............................................................................... 115 V. KEINE PFLICHTERFUELLUNGSANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT GEGENUEBER ORGANMITGLIEDERN .............................................................................................. 117 VI. FAZIT ................................................................................................................... 121 §7 RECHTMAESSIGKEITSKONTROLLE DER AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE ................................ 122 I. EINFUEHRUNG IN DEN STREITSTAND ........................................................................... 122 II. KLAGEBEFUGNIS DES ORGANS .................................................................................. 124 1. UNGESTOERTE AUSUEBUNG DER EIGENEN KOMPETENZ ................................................. 124 2. SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT .............................................................................. 124 3. ALLGEMEINE RECHTMAESSIGKEITSKONTROLLE .............................................................. 126 A) ANALYSE DES AKTIENRECHTS ............................................................................ 126 B) ABLEITUNG EINES RECHTS AUS § 245 NR. 4 AKTG ANALOG ................................. 126 C) TELEOLOGISCHE EXTENSION VON § 245 NR. 4 AKTG ......................................... 128 D) OFFENE RECHTSFORTBILDUNG ....................................................................... 131 4. FAZIT .................................................................................................................... 133 XIII INHALT III . KLAGEBEFUGNIS DES VORSTANDSMITGLIEDS ....................................................... 133 IV PROZESSUALELMPLIKATIONEN ................................................................................. 133 1. BEKLAGTER ............................................................................................................. 133 A) PASSIVLEGITIMATION DER GESELLSCHAFT GEM. § 246 ABS. 2 S. 1 AKTG ANALOG . . 134 B) EINHEITLICHES BESCHLUSSMAENGELKONZEPT ...................................................... 135 C) PASSIVLEGITIMATION DES ORGANS AUFSICHTSRAT ............................................... 136 2. SONSTIGE PROZESSUALE IMPLIKATIONEN .................................................................. 137 V. FAZIT 3. TEIL ........................................................................................................ 137 4 . TEIL UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS DURCH DEN VORSTAND IM DETAIL ..... 139 § 8 DIE UEBERWACHUNG DER AUFSICHTSRATSORGANISATION DURCH DEN VORSTAND .. 140 I. DAS STATUSVERFAHREN ........................................................................................... 140 1. FUNKTIONSWEISE UND SYSTEMANALYSE .................................................................. 140 2. VERBREITERUNG DES RECHTSGEDANKENS .................................................................. 143 3. FAZIT ZUM STATUSVERFAHREN .................................................................................. 144 II. FEHLER IN DER AUFSICHTSRATSZUSAMMENSETZUNG .................................................. 145 1. SKIZZE DER ANFORDERUNGEN -§§ 95, 96, 100 AKTG ............................................ 145 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT ............................................................................... 146 3. INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS ......................................................................... 146 4. MITTEL DES VORSTANDS ........................................................................................... 147 A) NICHTIGKEIT DES WAHLBESCHLUSSES ................................................................. 147 B) ANFECHTBARKEIT DES WAHLBESCHLUSSES ........................................................... 149 C) KEINE KONSEQUENZ FUER DEN WAHLBESCHLUSS .................................................. 150 5. MISSBRAUCHSPOTENTIAL DER UEBERWACHUNG ........................................................... 151 6. FAZIT .................................................................................................................... 152 III. DIE SELBSTORGANISATION DES AUFSICHTSRATS ......................................................... 153 1. DER AUFSICHTSRATSVORSITZENDE UND SEIN(E) STELLVERTRETER ................................... 153 A) NICHTIGER WAHLBESCHLUSS ............................................................................. 154 B) UNTERLASSENE WAHL EINES VORSITZENDEN ...................................................... 155 C) SCHADENSERSATZ ............................................................................................ 157 D) FAZIT .............................................................................................................. 157 2. BILDUNG DER AUFSICHTSRATSAUSSCHUESSE ................................................................ 158 A) PFLICHT ZUR AUSSCHUSSBILDUNG ...................................................................... 158 B) UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT DER AUSSCHUSSBILDUNG .................................... 159 C) MITTEL DES VORSTANDS ................................................................................... 159 D) ERWEITERUNG DER MITTEL KRAFT ANALOGIE ZU § 104 ABS. 2 AKTG .................. 160 E) FAZIT UND BEWERTUNG DES UEBERWACHUNGSUMFANGS ...................................... 162 3. GESCHAEFTSORDNUNG DES AUFSICHTSRATS .................................................................. 163 § 9 UEBERWACHUNG DER AUFSICHTSRATSAUFGABEN IM RAHMEN DER ABSCHLUSSPRUEFUNG ....................................................................................... 164 I. DIE BERICHTSPFLICHT NACH § 171 ABS. 1 S. 1 AKTG .............................................. 164 II. DIE VERGABE DES PRUEFAUFTRAGS NACH §111 ABS. 2 S. 3 AKTG ............................ 165 XIV INHALT 1. MOEGLICHE PFLICHTVERLETZUNGEN ........................................................................... 165 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT DER VERGABE ......................................................... 166 3. MITTEL DES VORSTANDS ........................................................................................... 167 A) UNTAETIGKEIT DES AUFSICHTSRATS ..................................................................... 167 B) VERZOEGERUNG DES ABSCHLUSSES ..................................................................... 168 C) INHALTLICHE MAENGEL DER HONORARVEREINBARUNG ............................................. 168 4. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG ............................................................................. 169 III. MITWIRKUNGSPFLICHTEN IM RAHMEN VON §171 ABS. 1 S. 2 AKTG .......................... 169 §10 KOMPETENZANMASSUNG DES AUFSICHTSRATS UND SEINER MITGLIEDER .................. 171 I. DIE UEBERWACHUNG DER KAPITALMARKTKOMMUNIKATION DES AUFSICHTSRATS ............ 172 1. GRENZEN DER KAPITALMARKTKOMMUNIKATION DES AUFSICHTSRATS ............................ 172 2. INFORMATION ALS FAKTISCHE SCHWAECHE DER UEBERWACHUNG DES INVESTOREN DIALOGS ...................................................................................................... 175 A) INFORMATIONSPFLICHT DES VORSTANDS DURCH DEN AUFSICHTSRAT ......................... 176 B) DAS AUFSICHTSRATSPROTOKOLL ALS INFORMATIONSQUELLE .................................... 177 C) INFORMATIONSANFRAGEN DES AUFSICHTSRATS ...................................................... 178 D) DIE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT NACH § 134B AKTG ........................................ 178 E) FAZIT ZUR INFORMATION ................................................................................... 179 3. MITTEL DES VORSTANDS .......................................................................................... 179 A) AUSSPRACHE MIT DEM AUFSICHTSRAT IM VORFELD DES INVESTORENDIALOGS ......... 179 B) SCHADENSERSATZANSPRUCH .............................................................................. 180 C) STRAFANZEIGE ALS UEBERWACHUNGSMITTEL ........................................................ 180 D) ANFECHTUNG DES AUFSICHTSRATSBESCHLUSSES ................................................... 181 E) UNTERLASSUNGSKLAGE DES VORSTANDS ............................................................... 182 4. FAZIT ZUR KAPITALMARKTKOMMUNIKATION ............................................................. 182 II. UEBERWACHUNGVERHALTENSSTEUERNDER VERGUETUNG ................................................ 183 1. KONFLIKT ZWISCHEN VORSTANDSVERGUETUNG UND GESCHAEFTSFUEHRUNGSKOMPETENZ .. 183 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT UND INFORMATIONSLAGE ........................................... 185 3. EINGRIFFMITTELSZIELVORGABEN ............................................................................. 186 A) GESPRAECHE MIT DEM AUFSICHTSRAT ................................................................. 186 B) BESCHLUSSKONTROLLE MITTELS FESTSTELLUNGSKLAGE .......................................... 188 C) PRAEMIENHOEHE BEI NICHTIGER ZIELVORGABE ...................................................... 189 AA) FESTLEGUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT ..................................................... 189 BB) BESTIMMUNG DURCH DAS GERICHT ............................................................ 190 D) KLAGE AUF AUSZAHLUNG NICHTIGER ZIELTANTIEMEN .......................................... 193 E) SCHIEDSFAEHIGKEIT DER AUSEINANDERSETZUNG UEBER ZIELVORGABEN .................... 194 AA) SCHIEDSFAEHIGKEIT DES STREITS UM DIE BESCHLUSSNICHTIGKEIT .................. 194 BB) SCHIEDSFAEHIGKEIT DES STREITS UEBER DIE PRAEMIENHOEHE ............................. 196 CC) FAZIT ....................................................................................................... 196 F) KOLLUSION ZWISCHEN VORSTANDSMITGLIED UND AUFSICHTSRAT .......................... 197 G) ZWISCHENFAZIT ZU ZIELVORGABEN ................................................................... 198 4. EINGRIFF MITTELS ZIEL VEREINBARUNGEN .................................................................. 198 A) GESPRAECHE MIT DEM AUFSICHTSRAT ................................................................. 198 B) UNTERSCHIEDE ZUR ZIELVORGABE IM RAHMEN DER FESTSTELLUNGKLAGE ............. 200 C) VORSTANDSPLENUM ALS UEBERWACHER .............................................................. 201 XV INHALT D) ZWISCHENFAZIT ZIELVEREINBARUNGEN ............................................................... 201 5. SONSTIGE FINANZIELLE ANREIZE ZUR VORSTANDSBEEINFLUSSUNG ................................ 202 6. SCHADENSERSATZFORDERUNGEN GEGEN DEN AUFSICHTSRAT ......................................... 203 A) HAFTUNG FUER SCHAEDEN DURCH PRAEMIERTE GESCHAEFTSFUEHRUNGSMASSNAHME . . . 204 B) HAFTUNG FUER SCHAEDEN DURCH UEBER-/UNTERZAHLTE VERGUETUNG .......................... 205 C) HAFTUNG FUER DIE PROZESSKOSTEN ...................................................................... 205 D) HAFTUNGSRELEVANZ .......................................................................................... 206 7. FAZIT ................................................................................................................... 206 III. DIE UEBERDEHNUNG DER VERTRETUNGSMACHT ......................................................... 207 1. MOEGLICHE MISSVERSTAENDNISSE IM BEREICH DER VERTRETUNG DER GESELLSCHAFT ... 207 2. HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS ........................................................... 208 3. FAZIT ................................................................................................................... 209 §11 UEBERWACHUNG DER INFORMATIONSMOEGLICHKEITEN DES AUFSICHTSRATS ............... 210 I. UNZUREICHENDE AUSUEBUNG DER INFORMATIONSRECHTE DURCH DEN AUFSICHTSRAT ... 210 II. UEBEREIFER UND MISSBRAUCH BEI DER BERICHTSANFORDERUNG UND-VERWERTUNG ... 212 1. GRENZEN DES AUFSICHTSRATSERMESSENS ................................................................ 212 A) DIE WORTLAUTGRENZE .................................................................................... 212 B) FUNKTIONALE GRENZE .................................................................................... 212 C) GEHEIMNISPFLICHT ......................................................................................... 213 D) KOMPETENZUEBERGRIFF UND ZEITLICHE STRAPAZEN DES VORSTANDS ..................... 214 2. INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS ......................................................................... 215 3. DOGMATISCHE VERANKERUNG DES UEBERWACHUNGSAUFTRAGS .................................. 215 4. MITTEL DES VORSTANDS BEI MISSBRAEUCHLICHER BERICHTSANFORDERUNG ..................... 217 A) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT ....................................................................... 217 B) EINFLUSSNAHME AUF DIE FORM DER BERICHTERSTATTUNG ................................... 218 C) VERWEIGERUNG DES BERICHTS ......................................................................... 218 D) KLAGE GEGEN DIE BERICHTSANFORDERUNG ....................................................... 219 E) SCHADENSERSATZ ........................................................................................... 219 F) FAZIT ZU DEN MITTELN GEGEN MISSBRAEUCHLICHES BERICHTSVERLANGEN ............ 220 5. MITTEL BEI (DROHENDER) MISSBRAEUCHLICHER VERWERTUNG ....................................... 220 A) STREITSTAND IN DER LITERATUR ......................................................................... 221 B) STELLUNGNAHME ............................................................................................. 222 C) UNTERLASSUNGSKLAGE IM WEGE DES INTERORGANSTREITS ................................... 224 D) REPRESSIVE MITTEL ......................................................................................... 225 E) FAZIT ZU DEN MITTELN DES VORSTANDS BEI DROHENDER INFORMATIONS WEITERGABE ................................................................................................ 225 6. MISSBRAUCHSPOTENTIAL EINES UEBERWACHUNGSAUFTRAGS ......................................... 225 7. HAFTUNG DES VORSTANDS FUER DIE WEITERGABE DER INFORMATION ............................ 226 8. FAZIT ZUR UEBERWACHUNG DER BERICHTSANFORDERUNG UND -VERWERTUNG ................. 227 III. UEBERWACHUNG DES EINSICHTS UND PRUEFUNGSRECHTS GERN. §111 ABS. 2 S. 1 AKTG ............................................................................................................ 227 1. GRENZEN DES EINSICHTSRECHTS FUER EINEN AUFKLAERUNGSWUETIGEN AUFSICHTSRAT .... 227 2. DOGMATISCHE GRUNDLAGE ZUR SCHADENSABWEHR .................................................. 230 3. MITTEL DES VORSTANDS ........................................................................................... 231 4. MISSBRAUCHSPOTENTIAL ........................................................................................ 233 XVI INHALT 5. ERGEBNIS ZU DER UEBERWACHUNG DER VORSTANDSUNABHAENGIGEN EINSICHTSRECHTE .. 234 IV. DIE UEBERWACHUNG DER MITARBEITERBEFRAGUNG .................................................. 235 1. ZULAESSIGKEIT DER MITARBEITERBEFRAGUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT ........................ 235 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT DER MITARBEITERBEFRAGUNG ..................................... 236 3. EINWIRKUNGSMITTEL DES VORSTANDS ....................................................................... 237 A) MITTEL DES VORSTANDS ................................................................................... 237 B) EINSCHRAENKUNG DER MITTEL AUFGRUND DER MISSBRAUCHSGEFAHR ...................... 239 C) FAZIT ZU DEN MITTELN ..................................................................................... 241 4. SORGFALTSMASSSTAB DES VORSTANDS ........................................................................ 241 5. FAZIT .................................................................................................................. 242 §12 UEBERWACHUNG DER TEILNAHME DES AUFSICHTSRATS AN DER LEITUNGSAUFGABE . . 243 I. UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS BEI DER BERATUNG DES VORSTANDS ................... 243 1. GRENZEN DES BERATUNGSAUFTRAGS DES AUFSICHTSRATS ........................................... 243 2. INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS ........................................................................ 245 3. DOGMATISCHE VERANKERUNG DER GEGENUEBERWACHUNG ......................................... 245 4. EINWIRKUNGSMITTEL DES VORSTANDS ...................................................................... 246 5. FAZIT ZUR UEBERWACHUNG DER BERATUNGSAUFGABE .................................................. 247 II. DER VORSTAND ALS KONTROLLEUR DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE .............................. 247 1. UNTAETIGKEIT BEI DER EINRICHTUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN ....................... 247 A) PFLICHTVERLETZUNG DURCH UNTAETIGKEIT ............................................................ 247 B) INFORMATIONSNIVEAU UND MOTIVATIONSLAGE DES VORSTANDS ........................... 249 C) MITTEL DES VORSTANDS ................................................................................... 250 AA) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT ............................................................. 250 BB) EINBERUFUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG .................................................. 251 CC) KLAGE AUF VORNAHME ........................................................................... 251 DD) SCHADENSERSATZ .................................................................................... 253 D) ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG ............................... 254 2. UEBEREIFER BEI DER EINRICHTUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN ......................... 254 A) GRENZEN DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE ........................................................ 255 B) UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT UND MOTIVATION DES VORSTANDS ...................... 256 C) MITTEL DES VORSTANDS ................................................................................... 257 AA) UEBERGEHEN DES VORBEHALTS .................................................................. 257 BB) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT ............................................................. 258 CC) KLAGE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT ............................................................. 258 DD) EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ ................................................................ 260 EE) SCHADENSERSATZ .................................................................................... 260 D) BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG ..................................................................... 261 3. FEHLENDE REAKTION AUF EIN ZUSTIMMUNGSGESUCH DES VORSTANDS ...................... 261 A) ZEITLICHE GRENZEN DER ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS .......... 261 B) UEBERWACHUNG DURCH DEN VORSTAND .............................................................. 263 C) UEBERGEHEN DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS ...................................................... 263 D) ABLEHNUNGSFIKTION UND DIE ROLLE DER HAUPTVERSAMMLUNG ......................... 265 AA) PLANWIDRIGE REGELUNGSLUECKE .............................................................. 266 BB) VERGLEICHBARE INTERESSENLAGE .............................................................. 267 (1) INTERESSENLAGE HINTER § 111 ABS. 4 S. 3 AKTG ............................... 267 XVII INHALT (2) INTERESSENVERGLEICH ZU § 171 ABS. 3 AKTG .................................... 268 E) LEISTUNGSKLAGE DES VORSTANDS ...................................................................... 270 F) SCHADENSERSATZANSPRUCH ............................................................................... 270 G) ERGEBNIS ........................................................................................................ 271 4. PFLICHTWIDRIGE VERWEIGERUNG DER ZUSTIMMUNG ............................................... 271 A) INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS ................................................................. 271 B) MITTEL DES VORSTANDS ................................................................................... 272 AA) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT ............................................................... 272 BB) VORLAGE AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG GEM. § 111 ABS. 4 S. 3 AKTG . . . 272 CC) UEBERGEHEN DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS ............................................. 273 DD) KLAGE AUF ZUSTIMMUNG ........................................................................ 274 EE) FESTSTELLUNGSKLAGE ................................................................................. 275 FF) SCHADENSERSATZ ...................................................................................... 275 C) ERGEBNIS UND BEWERTUNG ............................................................................. 276 5. PFLICHTWIDRIGE ZUSTIMMUNG ZU EINEM GESCHAEFT ................................................. 276 6. UNZUREICHENDE INFORMATIONSGRUNDLAGE .............................................................. 277 7. RELATED PARTY TRANSACTIONS GERN. § 11 1B AKTG ................................................. 278 8. ERGEBNIS ............................................................................................................. 280 § 13 UEBERWACHUNG DER SANKTIONSMITTEL DES AUFSICHTSRATS ..................................... 281 I. UEBERWACHUNG DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG GEM. § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG ............... 281 1. UNLUST DES AUFSICHTSRATS ZUR ANSPRUCHSVERFOLGUNG ..................................... 281 A) PFLICHTVERLETZUNGEN DES AUFSICHTSRATS ........................................................ 281 B) INFORMATIONSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS .................................................. 282 C) MITTEL ............................................................................................................ 283 AA) INFORMATION VON AUFSICHTSRAT UND HAUPTVERSAMMLUNG ........................ 283 BB) LEISTUNGSKLAGE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT ............................................... 284 CC) FESTSTELLUNGSKLAGE ................................................................................. 285 DD) SCHADENSERSATZ ..................................................................................... 285 D) BEWERTUNG UND MOTIVATION DES VORSTANDS .................................................. 286 2. UEBEREIFER IN DER ANSPRUCHSGELTENDMACHUNG .................................................... 287 3. ERGEBNIS ZUR UEBERWACHUNG DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG .................................... 288 II. UEBERWACHUNG DER ABBERUFUNG GEM. § 84 ABS. 4 AKTG ..................................... 289 1. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT VON PFLICHTVERLETZUNGEN ....................................... 289 2. UEBERWACHUNG DURCH DAS VORSTANDSMITGLIED .................................................... 290 3. UEBERWACHUNG DURCH DEN VORSTAND .................................................................... 291 4. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG ............................................................................. 291 §14 KOSTENKONTROLLE DURCH DEN VORSTAND .............................................................. 293 I. UEBERHOEHTE ZAHLUNGEN AN DEN VORSTAND ........................................................... 293 1. PFLICHTWIDRIGES VERHALTEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER VORSTANDSVERGUETUNG . . 294 2. DIE UEBERWACHUNG DER VORSTANDSVERGUETUNG ...................................................... 294 A) UEBERWACHUNGSAUFTRAG ................................................................................. 294 B) INTENSITAET DER UEBERWACHUNG ........................................................................ 296 3. MITTEL DES VORSTANDS ........................................................................................... 296 A) RUECKFORDERUNG UEBERHOEHTER VERGUETUNGEN .................................................... 296 XVIII INHALT B) BUDGETHOHEIT ALS KONTROLLMITTEL ................................................................. 297 C) ABBERUFUNG DES AUFSICHTSRATS ..................................................................... 297 D) SCHADENSERSATZANSPRUECHE GEGEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ........................... 298 4. BEWERTUNG DES UEBERWACHUNGSGEFUEGES ............................................................. 298 5. FAZIT ZUR VERGUETUNGSUEBERWACHUNG .................................................................... 299 II. KOSTENVERURSACHUNG DURCH EXZESSIVE SACHVERSTAENDIGENBEAUFTRAGUNG ............ 299 1. KOSTENVERURSACHUNG FUER BERATUNGSLEISTUNGEN .................................................. 299 2. GRENZENDERSACHVERSTAENDIGENBEAUFTRAGUNG ..................................................... 301 A) BLANKOSCHECKAUFGRUNDFEHLENDERUEBERWACHUNGSMOEGLICHKEIT .................. 301 B) SORGFALTSPFLICHT ALS GRENZE .......................................................................... 302 AA) INFORMATIONSBASIS UND KRITERIEN DER KOSTEN-NUTZEN-ANALYSE ........... 304 BB) FORTWAEHREN DER SORGFALTSPFLICHT WAEHREND DES AUFTRAGS ...................... 305 C) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS GRENZE ........................................ 306 D) FAZIT ............................................................................................................. 307 3. UEBERWACHUNGSAUFTRAG UND INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS ............................ 307 A) UEBERWACHUNGSAUFTRAG DES VORSTANDS .......................................................... 307 B) INFORMATION DURCH RECHNUNGSSTELLUNG ........................................................ 308 C) INFORMATION DURCH PROTOKOLLEINSICHT .......................................................... 308 D) RECHTFERTIGUNGSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS GEGENUEBER DEM VORSTAND ........... 309 4. UEBERWACHUNGSMITTEL DES VORSTANDS .................................................................. 312 A) VERWEIGERUNG VON EINSICHT UND BETRETUNG ................................................. 312 B) BUDGETHOHEITAISUEBERWACHUNGSMITTEL ........................................................ 312 AA) GESETZLICHE AUSGANGSLAGE ................................................................... 313 BB) BISHERIGER MEINUNGSSTAND ................................................................... 314 CC) STELLUNGNAHME ..................................................................................... 314 DD) ERGEBNIS ................................................................................................ 319 C) KLAGEMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS ............................................................ 319 D) HAFTUNG DES AUFSICHTSRATS FUER AUSUFERNDE BERATERKOSTEN ........................... 320 5. FAZIT .................................................................................................................... 320 III. BEREICHERUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER DURCH UEBERHOEHTE AUSLAGEN ............. 321 1. GRUNDLAGE UND GRENZE DES ERSTATTUNGSANSPRUCHS .............................................. 321 2. DIE BUDGETHOHEIT DES VORSTANDS ALS MITTEL ZUR UEBERWACHUNG DER AUSLAGEN . 323 A) STREITSTAND ..................................................................................................... 323 B) GESETZLICHER AUSGANGSPUNKT ....................................................................... 325 C) FREISTELLUNG VON DER VORSTANDSUEBERWACHUNG KRAFT RECHTSFORTBILDUNG .... 326 AA) VERTRETUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT GERN. § 112 AKTG ANALOG ............. 326 BB) UNABHAENGIGKEIT VOM VORSTAND KRAFT ANALOGIE ZU § 113 AKTG ........... 327 CC) BETEILIGUNG DES AUFSICHTSRATS GERN. § 114 AKTG ANALOG .................... 328 DD) VERTRETUNG DER GESELLSCHAFT KRAFT ANNEXKOMPETENZ ...................... 329 EE) OFFENE RECHTSFORTBILDUNG ..................................................................... 330 D) ZWISCHENFAZIT ZUR DOGMATISCHEN HERLEITUNG DER AUSLAGENKONTROLLE ......... 333 3. DAS RICHTIGE MASS AN GEGENKONTROLLE ............................................................... 334 4. BEREICHERUNGSANSPRUCH GEGEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ..................................... 335 5. STRAFANZEIGE GEGEN DAS AUFSICHTSRATSMITGLIED .................................................. 335 6. FAZIT ZU DEN AUSLAGEN ........................................................................................ 335 IV. BEREICHERUNG DURCH BERATERVERTRAEGE ODER KREDITE ......................................... 336 1. GRENZEN DER VERGABE ........................................................................................ 336 XIX INHALT 2. UEBERWACHUNG BEI VERTRAGSSCHLUSS .................................................................... 337 3. KONTROLLE LAUFENDER VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN .............................. 338 4. MISSBRAUCHSPOTENTIAL DER UEBERWACHUNG ........................................................... 339 5. FAZIT ................................................................................................................... 339 V. PROVISIONEN FUER EINZELNE GESCHAEFTE ............................................................... 340 1. TREUEPFLICHTVERLETZUNG DURCH ANNAHME VON VORTEILEN .................................... 340 2. INFORMATION DES VORSTANDS ................................................................................. 340 3. MITTEL DES VORSTANDS .......................................................................................... 341 A) UNTERLASSUNGSKLAGE ..................................................................................... 341 B) HERAUSGABEANSPRUCH DER GESELLSCHAFT ........................................................ 341 C) SCHADENSERSATZ ............................................................................................ 341 D) STRAFANZEIGE ................................................................................................. 342 E) ABBERUFUNG ................................................................................................... 343 4. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG ............................................................................. 343 § 15 UEBERWACHUNG VON VERSTOESSEN GEGEN DIE VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT ............ 344 1. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ..................................... 345 II. UMFASSENDER KATALOG REPRESSIVER UEBERWACHUNGSMITTEL ................................... 346 1. STRAFANTRAG NACH § 404 ABS. 3 S. 2 HS. 2 AKTG ................................................ 346 2. ABBERUFUNG DES REDSELIGEN MITGLIEDS ........................................................... 348 3. SCHADENSKOMPENSATION GERN. § 116 S. 1 AKTG .................................................. 350 III. MOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS BEI DROHENDEN VERSTOESSEN .................................. 351 1. DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT ............................................................................. 351 2. VERWEIGERUNG DER BERICHTERSTATTUNG .................................................................. 352 3. VORBEUGENDER RECHTSSCHUTZ GEGEN DROHENDE VERSCHWIEGENHEITSVERLETZUNGEN . 353 A) HERLEITUNG DES ANSPRUCHS AUS § 1004 BGB ANALOG .................................... 353 B) FAKTISCHE VORGEHENSWEISE BEI DER ANSPRUCHSGELTENDMACHUNG ................ 355 4. UNTERLASSUNGSKLAGE DES VORSTANDS GEGEN DAS AUFSICHTSRATSMITGLIED .............. 355 IV. VERSTOESSE AUSGESCHIEDENER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ........................................... 356 5. TEIL UEBERWACHUNGSPFLICHT UND HAFTUNG DES VORSTANDS ................................. 359 § 16 PFLICHTENMASSSTAB BEI DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG GEGEN AUFSICHTSRATS MITGLIEDER ..................................................................................................... 359 I. STREITSTAND ........................................................................................................... 360 II. DIE PFLICHT DES VORSTANDS ZUR TATSACHENERMITTLUNG .......................................... 362 1. PFLICHT ZUR ANSPRUCHSERMITTLUNG ......................................................................... 362 2. EINGESCHRAENKTE ERKENNTNISMOEGLICHKEITEN .......................................................... 364 3. FAZIT .................................................................................................................... 366 III. PFLICHT DES VORSTANDS ZUR RISIKOANALYSE ............................................................ 366 IV. ENTSCHEIDUNG DES VORSTANDS UEBER DIE GELTENDMACHUNG ................................... 367 1. BINDUNG AN DAS UNTERNEHMENSINTERESSE BEI DER ENTSCHEIDUNGSFINDUNG .......... 367 XX INHALT 2. BESTIMMUNG DES UNTERNEHMENSINTERESSES IM RAHMEN DER ANSPRUCHS VERFOLGUNG ................................................................................................ 368 3. ANERKENNENSWERTE INTERESSEN DES UNTERNEHMENS ........................................ 368 A) ABGLEICH MIT DER ARAG/GARMENBECK-KONSTELLATION ............................... 369 B) UNTERNEHMENSINTERESSE AM VERBLEIB DES VORSTANDS .................................. 370 4. ABWAEGUNGSENTSCHEIDUNG ZWISCHEN DER VERFOLGUNG UND DER VERSCHONUNG . , . 372 5. FAZIT ................................................................................................................... 372 V. VERFOLGUNGSPFLICHT BEI WIEDERHOLTER PFLICHTVERLETZUNG DES VORSTANDS ............. 373 1. KOLLISION DER VERFOLGUNGSPFLICHT MIT DEM NEMO TENETUR-GRUNDSATZ ....... 373 A) STAND DER LITERATUR ....................................................................................... 373 B) GELTUNG VON NEMO TENETUR IM ZIVILRECHT ................................................... 374 C) VERZICHT AUF ANSPRUCHSVERFOLGUNG ............................................................. 375 D) ERGEBNIS ....................................................................................................... 377 2. VERJAEHRUNGSRECHTLICH MOTIVIERTE SUSPENDIERUNG DER VERFOLGUNGSPFLICHT .... 378 A) EINHEITLICHE PFLICHTVERLETZUNG DES VORSTANDS AUFGRUND SCHADENSIDENTITAET .. 378 B) SUSPENDIERUNG DER VERFOLGUNGSPFLICHT ........................................................ 379 AA) HAFTUNGSKARUSSELL ................................................................................ 380 BB) ANWENDUNG DER VERJAEHRUNGSVORSCHRIFTEN AUF DAS HAFTUNGSKARUSSELL .. 382 CC) VERFOLGUNGSPFLICHT AUCH BEI WIEDERHOLTEM UEBERWACHUNGS VERSCHULDEN 382 3. ERGEBNIS ZUR VERFOLGUNG BEI WIEDERHOLTER PFLICHTVERLETZUNG ........................... 384 VI. FAZIT ZUM PFLICHTENMASSSTAB DES VORSTANDS BEI DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG ... 384 § 17 GERICHTLICHE KONTROLLE DES PFLICHTENMASSSTABS ................................................ 385 I. GERICHTLICH NICHT UEBERPRUEFBARE SPIELRAEUME BEI DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG ... 385 1. PROLOG ................................................................................................................ 385 2. STREITSTAND .......................................................................................................... 386 3. INTERESSENKONFLIKT .............................................................................................. 387 4. WOERTLICHES VERSTAENDNIS VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG ......................................... 388 A) ENTSCHEIDUNG ................................................................................................ 388 B) UNTERNEHMERISCH ..................................................................................... 389 5. HISTORISCHE AUSLEGUNG VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG ........................................... 390 6. SYSTEMATISCHE AUSLEGUNG ................................................................................. 391 7. TELEOLOGISCHE ANALYSE VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG ........................................... 393 A) TELOS DER VORSCHRIFT ..................................................................................... 393 B) DIE FUEHRUNG DER AKTIENGESELLSCHAFT ........................................................ 393 C) GEFAHR DER RISIKOAVERSION BEI DER ENTSCHEIDUNG ........................................ 395 D) GEFAHR DER RUECKSCHAUFEHLER ........................................................................ 396 E) MANGELNDE GERICHTLICHE KOMPETENZ ZUR UEBERPRUEFUNG ................................ 398 F) ERGEBNIS ....................................................................................................... 400 8. ENTSCHEIDUNGSSPIELRAEUME ABSEITS VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG .......................... 400 9. ERGEBNIS ............................................................................................................ 403 II. KAUSALER SCHADEN .............................................................................................. 403 III. VERSCHULDEN ........................................................................................................ 403 IV. ANSPRUCHSVERFOLGUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT .................................................. 405 XXI INHALT V. FAZIT ................................................................................................................... 405 § 18 HAFTUNG DES VORSTANDES FUER UNTERLASSENE PRAEVENTIVE UEBERWACHUNG .... 407 I. PFLICHT ZUR ERGREIFUNG VON PRAEVENTIVEN MASSNAHMEN ....................................... 407 II. HAFTUNG DES VORSTANDS FUER PFLICHTVERLETZUNGEN ................................................ 408 III. ERGEBNIS ZUM PFLICHTENMASSSTAB BEI DER VORBEUGENDEN UEBERWACHUNG ........... 409 IV. GESAMTERGEBNIS 5. TEIL ..................................................................................... 410 6 . TEIL EFFEKTIVIERUNG DER GEGENUEBERWACHUNG DE LEGE FERENDA ................... 411 §1 9 NEUORDNUNG DER PERSONALKOMPETENZ FUER DEN VORSTAND DE LEGE FERENDA . 411 I. DIE ABBERUFUNGSMOEGLICHKEIT VON AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN DURCH DEN VORSTAND ................................................................................................. 411 II. ABMILDERUNG DES SCHRECKENSSZENARIOS ABBERUFUNG DES VORSTANDS .............. 414 1. PROBLEMAUFRISS UND LOESUNGSVORSCHLAG .............................................................. 415 2. STREITSTAND ........................................................................................................... 416 3. ZULASSUNG EINSTWEILIGEN RECHTSSCHUTZES DE LEGE LATA ........................................ 417 A) BEDUERFNIS ..................................................................................................... 417 B) VEREINBARKEIT MIT DEM WORTLAUT VON § 84 ABS. 4 S. 4 AKTG .................... 421 4. DE LEGE FERENDA-NOTWENDIGKEIT EINER GESETZESAENDERUNG ............................... 421 A) STREICHUNG DES S. 4 ..................................................................................... 422 B) STREICHUNG VON RECHTSKRAEFTIG IN § 84 ABS. 4 S. 4 AKTG ........................... 422 C) EINFUEHRUNG EINES NEUEN SATZ 5 .................................................................... 423 5. FAZIT ZUR EVOLUTION VON § 84 ABS. 4 AKTG ...................................................... 424 III. GESAMTFAZIT ZUR WEITERENTWICKLUNG DES KOMPETENZSYSTEMS DE LEGE FERENDA . . 424 7. TEIL ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE IN THESEN .......................................... 425 ABKUERZUNGEN ................................................................................................................. 439 LITERATUR ........................................................................................................................... 443 SACHREGISTER .................................................................................................................... 473 XXII
adam_txt	INHALT VORWORT . VII INHALTSUEBERSICHT . IX L.TE IL PROBLEMSTELLUNG . 1 § 1 EINLEITUNG . 1 § 2 GANG DER UNTERSUCHUNG . 7 2 . TEIL DIE UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS IM ALLGEMEINEN . 11 § 3 NOTWENDIGKEIT DER UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS . 11 I. DIE FUNKTION DER UEBERWACHUNG IN DER AKTIENGESELLSCHAFT . 11 II. DAS BEDUERFNIS NACH AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG . 14 III. GRUNDBEGRIFFE UND DIMENSIONEN VON UEBERWACHUNG . 17 IV. ERGEBNIS . 19 § 4 VORSTANDSEXTERNE UEBERWACHUNGSMOEGLICHKEITEN DES AUFSICHTSRATS . 20 I. ANFORDERUNGEN AN EINEN UEBERWACHER . 20 II. SELBSTUEBERWACHUNG DURCH DAS KOLLEGIUM . 22 1. ORGANINTERNE SELBSTKONTROLLE . 22 2. INHALTLICHE AUSGESTALTUNG DER SELBSTKONTROLLE . 24 3. NOTWENDIGKEIT ORGANEXTERNER UEBERWACHUNG . 26 4. FAZIT ZUR SELBSTKONTROLLE . 30 III. DIE HAUPTVERSAMMLUNG ALS REVISOR DES AUFSICHTSRATSVERHALTENS . 30 1. INFORMATIONSGRUNDLAGE . 31 2. MITTEL ZUR UEBERWACHUNG . 33 A) ENTLASTUNGSENTSCHEIDUNG . 33 B) MOEGLICHKEITEN ZUR ANSPRUCHSVERFOLGUNG . 34 C) PERSONALHOHEIT DER HAUPTVERSAMMLUNG . 34 3. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNGSMOEGLICHKEIT . 35 IV. KONTROLLE DURCH DIE AKTIONAERE . 37 V. ABSCHRECKUNG DURCH DIE HAFTUNG GEM. § 116 AKTG . 38 VI. REGULIERUNG VON FEHLVERHALTEN DURCH DEN MARKT . 40 VII. ERGEBNIS . 41 INHALT § 5 DER VORSTAND ALS UEBERWACHER DES AUFSICHTSRATS . 42 I. NORMATIVE VERANKERUNG EINES ALLGEMEINEN UEBERWACHUNGSAUFTRAGS . 42 1. UEBERWACHUNGSAUFTRAG AUS § 91 ABS. 2 AKTG . 42 2. LEGALITAETSKONTROLLPFLICHT . 44 3. SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT . 46 II. VEREINBARKEIT DER AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG MIT DER ORGANISATIONS VERFASSUNG . 48 1. DAS ORGANISATIONSGEFAELLE ALS HEMMNIS DER AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG . 49 A) VERSTOSS GEGEN DEN GRUNDGEDANKEN DES § 100 ABS. 2 S. 1 NR. 2 AKTG . 49 B) FAKTISCHE UNTERLEGENHEIT DES VORSTANDS GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT . 52 C) ZWISCHENFAZIT . 54 2. INTERESSENKONFLIKT BEI DER UEBERWACHUNG . 54 3. UEBERWACHUNGSKARUSSELL . 56 4. FAZIT . 57 III. ORGANADAEQUANZ DER AUFSICHTSRATSUEBERWACHUNG . 57 1. INFORMATIONSDEFIZIT DES VORSTANDS . 58 A) INFORMATION AUS DER ZUSAMMENARBEIT DER VERWALTUNGSORGANE . 58 B) PROTOKOLLE DER AUFSICHTSRATSSITZUNGEN . 58 AA) EINFUEHRUNG . 58 BB) EINSICHTNAHME GERN. § 111 ABS. 2 S. 1 ANALOG . 60 CC) EINSICHTNAHME KRAFT ANNEXKOMPETENZ . 61 (1) TELEOLOGISCHE EXTENSION VON §116 S. 1 I.V.M. § 78 ABS. 1 S. I AKTG . 61 (2) ANPASSUNG DER KOMPETENZERWEITERUNG AN DIE ORGANISATIONS VERFASSUNG . 62 C) FAZIT . 63 2. FEHLENDE EINWIRKUNGSMITTEL ALS HEMMNIS DES UEBERWACHUNGSAUFTRAGS . 63 A) DER DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT . 64 B) EINBERUFEN DER HAUPTVERSAMMLUNG . 65 C) SCHADENSERSATZ . 67 D) KLAGE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT . 68 E) AUFGABENSPEZIFISCHE MITTEL . 68 3. STRAPAZIERUNG DER RESSOURCEN DES VORSTANDS . 69 4. FAZIT . 71 IV. GESAMTERGEBNIS 2. TEIL . 71 3 . TEIL GERICHTLICHE AUSEINANDERSETZUNG VON VORSTAND UND AUFSICHTSRAT . 73 § 6 KLAGE GEGEN KOMPETENZUEBERGRIFFE DES AUFSICHTSRATS . 74 I. RECHT AUF STOERUNGSFREIE AUSUEBUNG DER EIGENEN ORGANKOMPETENZ . 74 1. KEINE ABLEITUNG DES RECHTS AUS DEM MATERIELLEN AKTIENRECHT . 74 2. RECHTSFORTBILDENDE ENTWICKLUNG DES INNERORGANISATORISCHEN STOERUNGS VERBOTS . 75 A) TELEOLOGIE DER KOMPETENZABGRENZUNG . 75 B) ERFORDERLICHKEIT EINER GESETZESKORREKTUR . 77 XII INHALT AA) DIE HAUPTVERSAMMLUNG IN DER SCHLICHTERROLLE . 77 BB) KOMPETENZEINHALTUNG DURCH ABSCHRECKUNG . 79 CC) KASSATION DES AUFSICHTSRATSBESCHLUSSES . 80 DD) ENTGEGENSTEHENDE GESETZGEBERISCHE INTENTION . 80 C) FAZIT ZUM UNTERLASSUNGSANSPRUCH . 82 II. RECHTSFAEHIGKEIT DES VORSTANDS . : . 83 1. STAND DER LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG . 83 2. DIE HANDLUNGSFAEHIGKEIT DES ORGANS VORSTAND . 87 3. DIE ZUORDNUNG VON RECHTEN AN DEN VORSTAND . 87 A) DAS ORGAN ALS ZUORDNUNGSSUBJEKT VON RECHTSSAETZEN . 88 B) RECHTSFAEHIGKEIT GEM. § 245 NR. 4 AKTG . 90 C) STOERUNGSFREIE KOMPETENZAUSUEBUNG ALS RECHT DES VORSTANDS . 93 4. EINORDNUNG DER RECHTE DES VORSTANDS . 97 A) UMFANG DER RECHTSFAEHIGKEIT . 97 B) SUBJEKTIVE RECHTE IM WEITEREN SINN . 99 5. FAZIT . 100 III. PARTEIFAEHIGKEITDESVORSTANDS . 101 IV. PROZESSUALE FOLGEFRAGEN DER INTERORGANKLAGE . 103 1. PASSIVLEGITIMATION . 103 2. ANSPRUCH DES EINZELNEN VORSTANDSMITGLIEDS GEGEN DEN AUFSICHTSRAT . 104 A) AUS EIGENEM RECHT . 104 B) AUS ABGELEITETEM RECHT . 104 C) FAZIT . 109 3. RECHTSSCHUTZBEDUERFNIS . 110 4. KOSTEN . HO 5. RECHTSKRAFT . 112 6. VOLLSTRECKUNG . 112 7. EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ . 114 8. KLAGEPFLICHT DES VORSTANDS . 115 V. KEINE PFLICHTERFUELLUNGSANSPRUECHE DER GESELLSCHAFT GEGENUEBER ORGANMITGLIEDERN . 117 VI. FAZIT . 121 §7 RECHTMAESSIGKEITSKONTROLLE DER AUFSICHTSRATSBESCHLUESSE . 122 I. EINFUEHRUNG IN DEN STREITSTAND . 122 II. KLAGEBEFUGNIS DES ORGANS . 124 1. UNGESTOERTE AUSUEBUNG DER EIGENEN KOMPETENZ . 124 2. SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT . 124 3. ALLGEMEINE RECHTMAESSIGKEITSKONTROLLE . 126 A) ANALYSE DES AKTIENRECHTS . 126 B) ABLEITUNG EINES RECHTS AUS § 245 NR. 4 AKTG ANALOG . 126 C) TELEOLOGISCHE EXTENSION VON § 245 NR. 4 AKTG . 128 D) OFFENE RECHTSFORTBILDUNG . 131 4. FAZIT . 133 XIII INHALT III . KLAGEBEFUGNIS DES VORSTANDSMITGLIEDS . 133 IV PROZESSUALELMPLIKATIONEN . 133 1. BEKLAGTER . 133 A) PASSIVLEGITIMATION DER GESELLSCHAFT GEM. § 246 ABS. 2 S. 1 AKTG ANALOG . . 134 B) EINHEITLICHES BESCHLUSSMAENGELKONZEPT . 135 C) PASSIVLEGITIMATION DES ORGANS AUFSICHTSRAT . 136 2. SONSTIGE PROZESSUALE IMPLIKATIONEN . 137 V. FAZIT 3. TEIL . 137 4 . TEIL UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS DURCH DEN VORSTAND IM DETAIL . 139 § 8 DIE UEBERWACHUNG DER AUFSICHTSRATSORGANISATION DURCH DEN VORSTAND . 140 I. DAS STATUSVERFAHREN . 140 1. FUNKTIONSWEISE UND SYSTEMANALYSE . 140 2. VERBREITERUNG DES RECHTSGEDANKENS . 143 3. FAZIT ZUM STATUSVERFAHREN . 144 II. FEHLER IN DER AUFSICHTSRATSZUSAMMENSETZUNG . 145 1. SKIZZE DER ANFORDERUNGEN -§§ 95, 96, 100 AKTG . 145 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT . 146 3. INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS . 146 4. MITTEL DES VORSTANDS . 147 A) NICHTIGKEIT DES WAHLBESCHLUSSES . 147 B) ANFECHTBARKEIT DES WAHLBESCHLUSSES . 149 C) KEINE KONSEQUENZ FUER DEN WAHLBESCHLUSS . 150 5. MISSBRAUCHSPOTENTIAL DER UEBERWACHUNG . 151 6. FAZIT . 152 III. DIE SELBSTORGANISATION DES AUFSICHTSRATS . 153 1. DER AUFSICHTSRATSVORSITZENDE UND SEIN(E) STELLVERTRETER . 153 A) NICHTIGER WAHLBESCHLUSS . 154 B) UNTERLASSENE WAHL EINES VORSITZENDEN . 155 C) SCHADENSERSATZ . 157 D) FAZIT . 157 2. BILDUNG DER AUFSICHTSRATSAUSSCHUESSE . 158 A) PFLICHT ZUR AUSSCHUSSBILDUNG . 158 B) UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT DER AUSSCHUSSBILDUNG . 159 C) MITTEL DES VORSTANDS . 159 D) ERWEITERUNG DER MITTEL KRAFT ANALOGIE ZU § 104 ABS. 2 AKTG . 160 E) FAZIT UND BEWERTUNG DES UEBERWACHUNGSUMFANGS . 162 3. GESCHAEFTSORDNUNG DES AUFSICHTSRATS . 163 § 9 UEBERWACHUNG DER AUFSICHTSRATSAUFGABEN IM RAHMEN DER ABSCHLUSSPRUEFUNG . 164 I. DIE BERICHTSPFLICHT NACH § 171 ABS. 1 S. 1 AKTG . 164 II. DIE VERGABE DES PRUEFAUFTRAGS NACH §111 ABS. 2 S. 3 AKTG . 165 XIV INHALT 1. MOEGLICHE PFLICHTVERLETZUNGEN . 165 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT DER VERGABE . 166 3. MITTEL DES VORSTANDS . 167 A) UNTAETIGKEIT DES AUFSICHTSRATS . 167 B) VERZOEGERUNG DES ABSCHLUSSES . 168 C) INHALTLICHE MAENGEL DER HONORARVEREINBARUNG . 168 4. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG . 169 III. MITWIRKUNGSPFLICHTEN IM RAHMEN VON §171 ABS. 1 S. 2 AKTG . 169 §10 KOMPETENZANMASSUNG DES AUFSICHTSRATS UND SEINER MITGLIEDER . 171 I. DIE UEBERWACHUNG DER KAPITALMARKTKOMMUNIKATION DES AUFSICHTSRATS . 172 1. GRENZEN DER KAPITALMARKTKOMMUNIKATION DES AUFSICHTSRATS . 172 2. INFORMATION ALS FAKTISCHE SCHWAECHE DER UEBERWACHUNG DES INVESTOREN DIALOGS . 175 A) INFORMATIONSPFLICHT DES VORSTANDS DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 176 B) DAS AUFSICHTSRATSPROTOKOLL ALS INFORMATIONSQUELLE . 177 C) INFORMATIONSANFRAGEN DES AUFSICHTSRATS . 178 D) DIE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT NACH § 134B AKTG . 178 E) FAZIT ZUR INFORMATION . 179 3. MITTEL DES VORSTANDS . 179 A) AUSSPRACHE MIT DEM AUFSICHTSRAT IM VORFELD DES INVESTORENDIALOGS . 179 B) SCHADENSERSATZANSPRUCH . 180 C) STRAFANZEIGE ALS UEBERWACHUNGSMITTEL . 180 D) ANFECHTUNG DES AUFSICHTSRATSBESCHLUSSES . 181 E) UNTERLASSUNGSKLAGE DES VORSTANDS . 182 4. FAZIT ZUR KAPITALMARKTKOMMUNIKATION . 182 II. UEBERWACHUNGVERHALTENSSTEUERNDER VERGUETUNG . 183 1. KONFLIKT ZWISCHEN VORSTANDSVERGUETUNG UND GESCHAEFTSFUEHRUNGSKOMPETENZ . 183 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT UND INFORMATIONSLAGE . 185 3. EINGRIFFMITTELSZIELVORGABEN . 186 A) GESPRAECHE MIT DEM AUFSICHTSRAT . 186 B) BESCHLUSSKONTROLLE MITTELS FESTSTELLUNGSKLAGE . 188 C) PRAEMIENHOEHE BEI NICHTIGER ZIELVORGABE . 189 AA) FESTLEGUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 189 BB) BESTIMMUNG DURCH DAS GERICHT . 190 D) KLAGE AUF AUSZAHLUNG NICHTIGER ZIELTANTIEMEN . 193 E) SCHIEDSFAEHIGKEIT DER AUSEINANDERSETZUNG UEBER ZIELVORGABEN . 194 AA) SCHIEDSFAEHIGKEIT DES STREITS UM DIE BESCHLUSSNICHTIGKEIT . 194 BB) SCHIEDSFAEHIGKEIT DES STREITS UEBER DIE PRAEMIENHOEHE . 196 CC) FAZIT . 196 F) KOLLUSION ZWISCHEN VORSTANDSMITGLIED UND AUFSICHTSRAT . 197 G) ZWISCHENFAZIT ZU ZIELVORGABEN . 198 4. EINGRIFF MITTELS ZIEL VEREINBARUNGEN . 198 A) GESPRAECHE MIT DEM AUFSICHTSRAT . 198 B) UNTERSCHIEDE ZUR ZIELVORGABE IM RAHMEN DER FESTSTELLUNGKLAGE . 200 C) VORSTANDSPLENUM ALS UEBERWACHER . 201 XV INHALT D) ZWISCHENFAZIT ZIELVEREINBARUNGEN . 201 5. SONSTIGE FINANZIELLE ANREIZE ZUR VORSTANDSBEEINFLUSSUNG . 202 6. SCHADENSERSATZFORDERUNGEN GEGEN DEN AUFSICHTSRAT . 203 A) HAFTUNG FUER SCHAEDEN DURCH PRAEMIERTE GESCHAEFTSFUEHRUNGSMASSNAHME . . . 204 B) HAFTUNG FUER SCHAEDEN DURCH UEBER-/UNTERZAHLTE VERGUETUNG . 205 C) HAFTUNG FUER DIE PROZESSKOSTEN . 205 D) HAFTUNGSRELEVANZ . 206 7. FAZIT . 206 III. DIE UEBERDEHNUNG DER VERTRETUNGSMACHT . 207 1. MOEGLICHE MISSVERSTAENDNISSE IM BEREICH DER VERTRETUNG DER GESELLSCHAFT . 207 2. HANDLUNGSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS . 208 3. FAZIT . 209 §11 UEBERWACHUNG DER INFORMATIONSMOEGLICHKEITEN DES AUFSICHTSRATS . 210 I. UNZUREICHENDE AUSUEBUNG DER INFORMATIONSRECHTE DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 210 II. UEBEREIFER UND MISSBRAUCH BEI DER BERICHTSANFORDERUNG UND-VERWERTUNG . 212 1. GRENZEN DES AUFSICHTSRATSERMESSENS . 212 A) DIE WORTLAUTGRENZE . 212 B) FUNKTIONALE GRENZE . 212 C) GEHEIMNISPFLICHT . 213 D) KOMPETENZUEBERGRIFF UND ZEITLICHE STRAPAZEN DES VORSTANDS . 214 2. INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS . 215 3. DOGMATISCHE VERANKERUNG DES UEBERWACHUNGSAUFTRAGS . 215 4. MITTEL DES VORSTANDS BEI MISSBRAEUCHLICHER BERICHTSANFORDERUNG . 217 A) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT . 217 B) EINFLUSSNAHME AUF DIE FORM DER BERICHTERSTATTUNG . 218 C) VERWEIGERUNG DES BERICHTS . 218 D) KLAGE GEGEN DIE BERICHTSANFORDERUNG . 219 E) SCHADENSERSATZ . 219 F) FAZIT ZU DEN MITTELN GEGEN MISSBRAEUCHLICHES BERICHTSVERLANGEN . 220 5. MITTEL BEI (DROHENDER) MISSBRAEUCHLICHER VERWERTUNG . 220 A) STREITSTAND IN DER LITERATUR . 221 B) STELLUNGNAHME . 222 C) UNTERLASSUNGSKLAGE IM WEGE DES INTERORGANSTREITS . 224 D) REPRESSIVE MITTEL . 225 E) FAZIT ZU DEN MITTELN DES VORSTANDS BEI DROHENDER INFORMATIONS WEITERGABE . 225 6. MISSBRAUCHSPOTENTIAL EINES UEBERWACHUNGSAUFTRAGS . 225 7. HAFTUNG DES VORSTANDS FUER DIE WEITERGABE DER INFORMATION . 226 8. FAZIT ZUR UEBERWACHUNG DER BERICHTSANFORDERUNG UND -VERWERTUNG . 227 III. UEBERWACHUNG DES EINSICHTS UND PRUEFUNGSRECHTS GERN. §111 ABS. 2 S. 1 AKTG . 227 1. GRENZEN DES EINSICHTSRECHTS FUER EINEN AUFKLAERUNGSWUETIGEN AUFSICHTSRAT . 227 2. DOGMATISCHE GRUNDLAGE ZUR SCHADENSABWEHR . 230 3. MITTEL DES VORSTANDS . 231 4. MISSBRAUCHSPOTENTIAL . 233 XVI INHALT 5. ERGEBNIS ZU DER UEBERWACHUNG DER VORSTANDSUNABHAENGIGEN EINSICHTSRECHTE . 234 IV. DIE UEBERWACHUNG DER MITARBEITERBEFRAGUNG . 235 1. ZULAESSIGKEIT DER MITARBEITERBEFRAGUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 235 2. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT DER MITARBEITERBEFRAGUNG . 236 3. EINWIRKUNGSMITTEL DES VORSTANDS . 237 A) MITTEL DES VORSTANDS . 237 B) EINSCHRAENKUNG DER MITTEL AUFGRUND DER MISSBRAUCHSGEFAHR . 239 C) FAZIT ZU DEN MITTELN . 241 4. SORGFALTSMASSSTAB DES VORSTANDS . 241 5. FAZIT . 242 §12 UEBERWACHUNG DER TEILNAHME DES AUFSICHTSRATS AN DER LEITUNGSAUFGABE . . 243 I. UEBERWACHUNG DES AUFSICHTSRATS BEI DER BERATUNG DES VORSTANDS . 243 1. GRENZEN DES BERATUNGSAUFTRAGS DES AUFSICHTSRATS . 243 2. INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS . 245 3. DOGMATISCHE VERANKERUNG DER GEGENUEBERWACHUNG . 245 4. EINWIRKUNGSMITTEL DES VORSTANDS . 246 5. FAZIT ZUR UEBERWACHUNG DER BERATUNGSAUFGABE . 247 II. DER VORSTAND ALS KONTROLLEUR DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE . 247 1. UNTAETIGKEIT BEI DER EINRICHTUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN . 247 A) PFLICHTVERLETZUNG DURCH UNTAETIGKEIT . 247 B) INFORMATIONSNIVEAU UND MOTIVATIONSLAGE DES VORSTANDS . 249 C) MITTEL DES VORSTANDS . 250 AA) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT . 250 BB) EINBERUFUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 251 CC) KLAGE AUF VORNAHME . 251 DD) SCHADENSERSATZ . 253 D) ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG . 254 2. UEBEREIFER BEI DER EINRICHTUNG VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN . 254 A) GRENZEN DER ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE . 255 B) UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT UND MOTIVATION DES VORSTANDS . 256 C) MITTEL DES VORSTANDS . 257 AA) UEBERGEHEN DES VORBEHALTS . 257 BB) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT . 258 CC) KLAGE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT . 258 DD) EINSTWEILIGER RECHTSSCHUTZ . 260 EE) SCHADENSERSATZ . 260 D) BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG . 261 3. FEHLENDE REAKTION AUF EIN ZUSTIMMUNGSGESUCH DES VORSTANDS . 261 A) ZEITLICHE GRENZEN DER ZUSTIMMUNGSENTSCHEIDUNG DES AUFSICHTSRATS . 261 B) UEBERWACHUNG DURCH DEN VORSTAND . 263 C) UEBERGEHEN DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS . 263 D) ABLEHNUNGSFIKTION UND DIE ROLLE DER HAUPTVERSAMMLUNG . 265 AA) PLANWIDRIGE REGELUNGSLUECKE . 266 BB) VERGLEICHBARE INTERESSENLAGE . 267 (1) INTERESSENLAGE HINTER § 111 ABS. 4 S. 3 AKTG . 267 XVII INHALT (2) INTERESSENVERGLEICH ZU § 171 ABS. 3 AKTG . 268 E) LEISTUNGSKLAGE DES VORSTANDS . 270 F) SCHADENSERSATZANSPRUCH . 270 G) ERGEBNIS . 271 4. PFLICHTWIDRIGE VERWEIGERUNG DER ZUSTIMMUNG . 271 A) INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS . 271 B) MITTEL DES VORSTANDS . 272 AA) DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT . 272 BB) VORLAGE AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG GEM. § 111 ABS. 4 S. 3 AKTG . . . 272 CC) UEBERGEHEN DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS . 273 DD) KLAGE AUF ZUSTIMMUNG . 274 EE) FESTSTELLUNGSKLAGE . 275 FF) SCHADENSERSATZ . 275 C) ERGEBNIS UND BEWERTUNG . 276 5. PFLICHTWIDRIGE ZUSTIMMUNG ZU EINEM GESCHAEFT . 276 6. UNZUREICHENDE INFORMATIONSGRUNDLAGE . 277 7. RELATED PARTY TRANSACTIONS GERN. § 11 1B AKTG . 278 8. ERGEBNIS . 280 § 13 UEBERWACHUNG DER SANKTIONSMITTEL DES AUFSICHTSRATS . 281 I. UEBERWACHUNG DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG GEM. § 93 ABS. 2 S. 1 AKTG . 281 1. UNLUST DES AUFSICHTSRATS ZUR ANSPRUCHSVERFOLGUNG . 281 A) PFLICHTVERLETZUNGEN DES AUFSICHTSRATS . 281 B) INFORMATIONSMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS . 282 C) MITTEL . 283 AA) INFORMATION VON AUFSICHTSRAT UND HAUPTVERSAMMLUNG . 283 BB) LEISTUNGSKLAGE GEGEN DEN AUFSICHTSRAT . 284 CC) FESTSTELLUNGSKLAGE . 285 DD) SCHADENSERSATZ . 285 D) BEWERTUNG UND MOTIVATION DES VORSTANDS . 286 2. UEBEREIFER IN DER ANSPRUCHSGELTENDMACHUNG . 287 3. ERGEBNIS ZUR UEBERWACHUNG DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG . 288 II. UEBERWACHUNG DER ABBERUFUNG GEM. § 84 ABS. 4 AKTG . 289 1. UEBERWACHUNGSBEDUERFTIGKEIT VON PFLICHTVERLETZUNGEN . 289 2. UEBERWACHUNG DURCH DAS VORSTANDSMITGLIED . 290 3. UEBERWACHUNG DURCH DEN VORSTAND . 291 4. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG . 291 §14 KOSTENKONTROLLE DURCH DEN VORSTAND . 293 I. UEBERHOEHTE ZAHLUNGEN AN DEN VORSTAND . 293 1. PFLICHTWIDRIGES VERHALTEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER VORSTANDSVERGUETUNG . . 294 2. DIE UEBERWACHUNG DER VORSTANDSVERGUETUNG . 294 A) UEBERWACHUNGSAUFTRAG . 294 B) INTENSITAET DER UEBERWACHUNG . 296 3. MITTEL DES VORSTANDS . 296 A) RUECKFORDERUNG UEBERHOEHTER VERGUETUNGEN . 296 XVIII INHALT B) BUDGETHOHEIT ALS KONTROLLMITTEL . 297 C) ABBERUFUNG DES AUFSICHTSRATS . 297 D) SCHADENSERSATZANSPRUECHE GEGEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 298 4. BEWERTUNG DES UEBERWACHUNGSGEFUEGES . 298 5. FAZIT ZUR VERGUETUNGSUEBERWACHUNG . 299 II. KOSTENVERURSACHUNG DURCH EXZESSIVE SACHVERSTAENDIGENBEAUFTRAGUNG . 299 1. KOSTENVERURSACHUNG FUER BERATUNGSLEISTUNGEN . 299 2. GRENZENDERSACHVERSTAENDIGENBEAUFTRAGUNG . 301 A) BLANKOSCHECKAUFGRUNDFEHLENDERUEBERWACHUNGSMOEGLICHKEIT . 301 B) SORGFALTSPFLICHT ALS GRENZE . 302 AA) INFORMATIONSBASIS UND KRITERIEN DER KOSTEN-NUTZEN-ANALYSE . 304 BB) FORTWAEHREN DER SORGFALTSPFLICHT WAEHREND DES AUFTRAGS . 305 C) GESELLSCHAFTSRECHTLICHE TREUEPFLICHT ALS GRENZE . 306 D) FAZIT . 307 3. UEBERWACHUNGSAUFTRAG UND INFORMATIONSLAGE DES VORSTANDS . 307 A) UEBERWACHUNGSAUFTRAG DES VORSTANDS . 307 B) INFORMATION DURCH RECHNUNGSSTELLUNG . 308 C) INFORMATION DURCH PROTOKOLLEINSICHT . 308 D) RECHTFERTIGUNGSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS GEGENUEBER DEM VORSTAND . 309 4. UEBERWACHUNGSMITTEL DES VORSTANDS . 312 A) VERWEIGERUNG VON EINSICHT UND BETRETUNG . 312 B) BUDGETHOHEITAISUEBERWACHUNGSMITTEL . 312 AA) GESETZLICHE AUSGANGSLAGE . 313 BB) BISHERIGER MEINUNGSSTAND . 314 CC) STELLUNGNAHME . 314 DD) ERGEBNIS . 319 C) KLAGEMOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS . 319 D) HAFTUNG DES AUFSICHTSRATS FUER AUSUFERNDE BERATERKOSTEN . 320 5. FAZIT . 320 III. BEREICHERUNG DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER DURCH UEBERHOEHTE AUSLAGEN . 321 1. GRUNDLAGE UND GRENZE DES ERSTATTUNGSANSPRUCHS . 321 2. DIE BUDGETHOHEIT DES VORSTANDS ALS MITTEL ZUR UEBERWACHUNG DER AUSLAGEN . 323 A) STREITSTAND . 323 B) GESETZLICHER AUSGANGSPUNKT . 325 C) FREISTELLUNG VON DER VORSTANDSUEBERWACHUNG KRAFT RECHTSFORTBILDUNG . 326 AA) VERTRETUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT GERN. § 112 AKTG ANALOG . 326 BB) UNABHAENGIGKEIT VOM VORSTAND KRAFT ANALOGIE ZU § 113 AKTG . 327 CC) BETEILIGUNG DES AUFSICHTSRATS GERN. § 114 AKTG ANALOG . 328 DD) VERTRETUNG DER GESELLSCHAFT KRAFT ANNEXKOMPETENZ . 329 EE) OFFENE RECHTSFORTBILDUNG . 330 D) ZWISCHENFAZIT ZUR DOGMATISCHEN HERLEITUNG DER AUSLAGENKONTROLLE . 333 3. DAS RICHTIGE MASS AN GEGENKONTROLLE . 334 4. BEREICHERUNGSANSPRUCH GEGEN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 335 5. STRAFANZEIGE GEGEN DAS AUFSICHTSRATSMITGLIED . 335 6. FAZIT ZU DEN AUSLAGEN . 335 IV. BEREICHERUNG DURCH BERATERVERTRAEGE ODER KREDITE . 336 1. GRENZEN DER VERGABE . 336 XIX INHALT 2. UEBERWACHUNG BEI VERTRAGSSCHLUSS . 337 3. KONTROLLE LAUFENDER VERTRAEGE MIT AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN . 338 4. MISSBRAUCHSPOTENTIAL DER UEBERWACHUNG . 339 5. FAZIT . 339 V. PROVISIONEN FUER EINZELNE GESCHAEFTE . 340 1. TREUEPFLICHTVERLETZUNG DURCH ANNAHME VON VORTEILEN . 340 2. INFORMATION DES VORSTANDS . 340 3. MITTEL DES VORSTANDS . 341 A) UNTERLASSUNGSKLAGE . 341 B) HERAUSGABEANSPRUCH DER GESELLSCHAFT . 341 C) SCHADENSERSATZ . 341 D) STRAFANZEIGE . 342 E) ABBERUFUNG . 343 4. BEWERTUNG DER UEBERWACHUNG . 343 § 15 UEBERWACHUNG VON VERSTOESSEN GEGEN DIE VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT . 344 1. VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT DER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 345 II. UMFASSENDER KATALOG REPRESSIVER UEBERWACHUNGSMITTEL . 346 1. STRAFANTRAG NACH § 404 ABS. 3 S. 2 HS. 2 AKTG . 346 2. ABBERUFUNG DES REDSELIGEN MITGLIEDS . 348 3. SCHADENSKOMPENSATION GERN. § 116 S. 1 AKTG . 350 III. MOEGLICHKEITEN DES VORSTANDS BEI DROHENDEN VERSTOESSEN . 351 1. DIALOG MIT DEM AUFSICHTSRAT . 351 2. VERWEIGERUNG DER BERICHTERSTATTUNG . 352 3. VORBEUGENDER RECHTSSCHUTZ GEGEN DROHENDE VERSCHWIEGENHEITSVERLETZUNGEN . 353 A) HERLEITUNG DES ANSPRUCHS AUS § 1004 BGB ANALOG . 353 B) FAKTISCHE VORGEHENSWEISE BEI DER ANSPRUCHSGELTENDMACHUNG . 355 4. UNTERLASSUNGSKLAGE DES VORSTANDS GEGEN DAS AUFSICHTSRATSMITGLIED . 355 IV. VERSTOESSE AUSGESCHIEDENER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER . 356 5. TEIL UEBERWACHUNGSPFLICHT UND HAFTUNG DES VORSTANDS . 359 § 16 PFLICHTENMASSSTAB BEI DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG GEGEN AUFSICHTSRATS MITGLIEDER . 359 I. STREITSTAND . 360 II. DIE PFLICHT DES VORSTANDS ZUR TATSACHENERMITTLUNG . 362 1. PFLICHT ZUR ANSPRUCHSERMITTLUNG . 362 2. EINGESCHRAENKTE ERKENNTNISMOEGLICHKEITEN . 364 3. FAZIT . 366 III. PFLICHT DES VORSTANDS ZUR RISIKOANALYSE . 366 IV. ENTSCHEIDUNG DES VORSTANDS UEBER DIE GELTENDMACHUNG . 367 1. BINDUNG AN DAS UNTERNEHMENSINTERESSE BEI DER ENTSCHEIDUNGSFINDUNG . 367 XX INHALT 2. BESTIMMUNG DES UNTERNEHMENSINTERESSES IM RAHMEN DER ANSPRUCHS VERFOLGUNG . 368 3. ANERKENNENSWERTE INTERESSEN DES UNTERNEHMENS . 368 A) ABGLEICH MIT DER ARAG/GARMENBECK-KONSTELLATION . 369 B) UNTERNEHMENSINTERESSE AM VERBLEIB DES VORSTANDS . 370 4. ABWAEGUNGSENTSCHEIDUNG ZWISCHEN DER VERFOLGUNG UND DER VERSCHONUNG . , . 372 5. FAZIT . 372 V. VERFOLGUNGSPFLICHT BEI WIEDERHOLTER PFLICHTVERLETZUNG DES VORSTANDS . 373 1. KOLLISION DER VERFOLGUNGSPFLICHT MIT DEM NEMO TENETUR-GRUNDSATZ . 373 A) STAND DER LITERATUR . 373 B) GELTUNG VON NEMO TENETUR IM ZIVILRECHT . 374 C) VERZICHT AUF ANSPRUCHSVERFOLGUNG . 375 D) ERGEBNIS . 377 2. VERJAEHRUNGSRECHTLICH MOTIVIERTE SUSPENDIERUNG DER VERFOLGUNGSPFLICHT . 378 A) EINHEITLICHE PFLICHTVERLETZUNG DES VORSTANDS AUFGRUND SCHADENSIDENTITAET . 378 B) SUSPENDIERUNG DER VERFOLGUNGSPFLICHT . 379 AA) HAFTUNGSKARUSSELL . 380 BB) ANWENDUNG DER VERJAEHRUNGSVORSCHRIFTEN AUF DAS HAFTUNGSKARUSSELL . 382 CC) VERFOLGUNGSPFLICHT AUCH BEI WIEDERHOLTEM UEBERWACHUNGS VERSCHULDEN 382 3. ERGEBNIS ZUR VERFOLGUNG BEI WIEDERHOLTER PFLICHTVERLETZUNG . 384 VI. FAZIT ZUM PFLICHTENMASSSTAB DES VORSTANDS BEI DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG . 384 § 17 GERICHTLICHE KONTROLLE DES PFLICHTENMASSSTABS . 385 I. GERICHTLICH NICHT UEBERPRUEFBARE SPIELRAEUME BEI DER ANSPRUCHSVERFOLGUNG . 385 1. PROLOG . 385 2. STREITSTAND . 386 3. INTERESSENKONFLIKT . 387 4. WOERTLICHES VERSTAENDNIS VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG . 388 A) ENTSCHEIDUNG . 388 B) UNTERNEHMERISCH . 389 5. HISTORISCHE AUSLEGUNG VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG . 390 6. SYSTEMATISCHE AUSLEGUNG . 391 7. TELEOLOGISCHE ANALYSE VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG . 393 A) TELOS DER VORSCHRIFT . 393 B) DIE FUEHRUNG DER AKTIENGESELLSCHAFT . 393 C) GEFAHR DER RISIKOAVERSION BEI DER ENTSCHEIDUNG . 395 D) GEFAHR DER RUECKSCHAUFEHLER . 396 E) MANGELNDE GERICHTLICHE KOMPETENZ ZUR UEBERPRUEFUNG . 398 F) ERGEBNIS . 400 8. ENTSCHEIDUNGSSPIELRAEUME ABSEITS VON § 93 ABS. 1 S. 2 AKTG . 400 9. ERGEBNIS . 403 II. KAUSALER SCHADEN . 403 III. VERSCHULDEN . 403 IV. ANSPRUCHSVERFOLGUNG DURCH DEN AUFSICHTSRAT . 405 XXI INHALT V. FAZIT . 405 § 18 HAFTUNG DES VORSTANDES FUER UNTERLASSENE PRAEVENTIVE UEBERWACHUNG . 407 I. PFLICHT ZUR ERGREIFUNG VON PRAEVENTIVEN MASSNAHMEN . 407 II. HAFTUNG DES VORSTANDS FUER PFLICHTVERLETZUNGEN . 408 III. ERGEBNIS ZUM PFLICHTENMASSSTAB BEI DER VORBEUGENDEN UEBERWACHUNG . 409 IV. GESAMTERGEBNIS 5. TEIL . 410 6 . TEIL EFFEKTIVIERUNG DER GEGENUEBERWACHUNG DE LEGE FERENDA . 411 §1 9 NEUORDNUNG DER PERSONALKOMPETENZ FUER DEN VORSTAND DE LEGE FERENDA . 411 I. DIE ABBERUFUNGSMOEGLICHKEIT VON AUFSICHTSRATSMITGLIEDERN DURCH DEN VORSTAND . 411 II. ABMILDERUNG DES SCHRECKENSSZENARIOS ABBERUFUNG DES VORSTANDS . 414 1. PROBLEMAUFRISS UND LOESUNGSVORSCHLAG . 415 2. STREITSTAND . 416 3. ZULASSUNG EINSTWEILIGEN RECHTSSCHUTZES DE LEGE LATA . 417 A) BEDUERFNIS . 417 B) VEREINBARKEIT MIT DEM WORTLAUT VON § 84 ABS. 4 S. 4 AKTG . 421 4. DE LEGE FERENDA-NOTWENDIGKEIT EINER GESETZESAENDERUNG . 421 A) STREICHUNG DES S. 4 . 422 B) STREICHUNG VON RECHTSKRAEFTIG IN § 84 ABS. 4 S. 4 AKTG . 422 C) EINFUEHRUNG EINES NEUEN SATZ 5 . 423 5. FAZIT ZUR EVOLUTION VON § 84 ABS. 4 AKTG . 424 III. GESAMTFAZIT ZUR WEITERENTWICKLUNG DES KOMPETENZSYSTEMS DE LEGE FERENDA . . 424 7. TEIL ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE IN THESEN . 425 ABKUERZUNGEN . 439 LITERATUR . 443 SACHREGISTER . 473 XXII
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