Die BGH-Rechtsprechung zur Anlageberatung im Lichte der Behavioral-Finance-Forschung:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2019
München C.H.Beck |
| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Bank- und kapitalmarktrechtliche Schriften des Instituts für Bankrecht Köln
Band 40 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Titel der Dissertation: Analyse der Rechtsprechung des BGH zur Anlageberatung unter Berücksichtigung der Behavioral-Finance-Erkenntnisse zum tatsächlichen Anlegerverhalten |
| Beschreibung: | 307 Seiten |
| ISBN: | 9783848762170 384876217X |
Internformat
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ABKUERZUNGSVERZEICHNIS
15
EINLEITUNG
21
A.
DIE
BOND-RECHTSPRECHUNG
DES
BGH
ZUR
ANLAGEBERATUNG
AUF
DEM
PRUEFSTAND
21
B.
BEHAVIORAL
FINANCE:
IRRATIONALE
VERHALTENSWEISEN
DER
ANLEGER
ALS
HERAUSFORDERUNG
23
C.
GANG
DER
DARSTELLUNG
26
§
1
RECHTLICHE
EINORDNUNG
DER
BOND-RECHTSPRECHUNG
DES
BGH
28
A.
DAS
INFORMATIONSMODELL
ALS
ANLEGERSCHUTZKONZEPT
28
I.
INFORMATIONSDEFIZITE
ALS
HINDERNIS
PRIVATAUTONOMER
ENTSCHEIDUNGEN
29
II.
SCHUTZ
DURCH
INFORMATIONSPFLICHTEN
31
III.
GRENZEN
DES
INFORMATIONSMODELLS
33
B.
DIE
BOND-RECHTSPRECHUNG
ALS
AUSDRUCK
DES
INFORMATIONSMODELLS
34
I.
DEFINITION
DER
ANLAGEBERATUNG
DURCH
DIE
RECHTSPRECHUNG
35
II.
DER
ANLAGEBERATUNGSVERTRAG
ALS
RECHTSGRUNDLAGE
36
1.
VERTRAGSSCHLUSS
36
2.
KRITIK
UND
ALTERNATIVE
RECHTSGRUNDLAGE
DER
LITERATUR
37
A)
ABLEHNUNG
DES
KONKLUDENTEN
VERTRAGSSCHLUSSES
38
B)
DAS
VORVERTRAGLICHE
SCHULDVERHAELTNIS
ALS
RECHTSGRUNDLAGE
39
C)
STELLUNGNAHME
40
III.
PFLICHTEN
DER
ANLAGEBERATER
42
1.
PFLICHT
ZUR
ANLEGERGERECHTEN
BERATUNG
42
2.
PFLICHT
ZUR
OBJEKTGERECHTEN
BERATUNG
44
3.
PFLICHT
ZUR
OFFENLEGUNG
EIGENER
VERDIENSTINTERESSEN
46
IV.
DER
SCHADENSERSATZANSPRUCH
BEI
PFLICHTVERLETZUNG
48
V.
SCHUTZZWECK
DER
PFLICHTEN
50
VI.
ZWISCHENERGEBNIS
52
7
C.
DER
EINFLUSS
AUFSICHTSRECHTLICHER
BERATUNGSPFLICHTEN
53
I.
AUFSICHTSRECHTLICHE
DEFINITION
DER
ANLAGEBERATUNG
54
II.
AUFSICHTSRECHTLICHE
PFLICHTEN
DER
ANLAGEBERATER
54
1.
GEEIGNETHEITSPRUEFUNG
56
2.
INFORMATIONSPFLICHTEN
56
3.
BEHANDLUNG
VON
ZUWENDUNGEN
57
4.
BESONDERE
PFLICHTEN
BEI
DER
UNABHAENGIGEN
HONORAR-
ANLAGEBERATUNG
58
5.
SCHUTZZWECK
DER
PFLICHTEN
59
III.
ZIVILRECHTLICHE
RELEVANZ
DER
AUFSICHTSRECHTLICHEN
PFLICHTEN
61
1.
UNMITTELBARE
ZIVILRECHTLICHE
GELTUNG
61
2.
AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG
AUF
DAS
ZIVILRECHT
62
3.
STELLUNGNAHME
64
D.
DEFINITION
DER
ANLAGEBERATUNG
FUER
DIESE
UNTERSUCHUNG
66
E.
ZUSAMMENFASSUNG:
FOERDERUNG
EINER
EIGENVERANTWORTLICHEN
ANLAGEENTSCHEIDUNG
DURCH
DIE
BOND-RECHTSPRECHUNG
67
§
2
ERKENNTNISSE
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
MIT
RELEVANZ
FUER
DIE
ANLAGEBERATUNG
69
A.
ENTWICKLUNG
UND
EINORDNUNG
DER
BEHAVIORAL-FINANCE-
FORSCHUNG
69
B.
GRUNDLEGENDE
ERKENNTNIS:
SYSTEMATISCHE
ABWEICHUNGEN
VOM
VERHALTENSMODELL
DES
HOMO
OECONOMICUS
71
I.
DAS
MODELL
DES
HOMO
OECONOMICUS
72
II.
ABWEICHUNGEN
DURCH
IRRATIONALE
VERHALTENSWEISEN
74
1.
HEURISTIKEN
74
2.
EINFLUSS
PSYCHOLOGISCHER
GRUNDBEDUERFNISSE
75
A)
KONTROLLBEDUERFNIS
76
B)
STREBEN
NACH
DISSONANZFREIHEIT
76
3.
DIE
NEUE
ERWARTUNGSTHEORIE
(PROSPECT
THEORY)
77
III.
SYSTEMATISCHES
AUFTRETEN
DER
IRRATIONALITAETEN
78
C.
EINZELNE
ERKENNTNISSE
MIT
RELEVANZ
FUER
DAS
ANLEGERVERHALTEN
IN
DER
BERATUNGSSITUATION
79
I.
INFORMATIONSAUFNAHME,
-VERARBEITUNG
UND
BEURTEILUNG
DER
ANLAGE
79
1.
INFORMATIONSUEBERLASTUNG
80
2.
BEEINFLUSSUNG
DURCH
ART
UND
WEISE
DER
INFORMATIONSDARSTELLUNG
82
8
3.
SELEKTIVE
WAHRNEHMUNG
UND
AFFEKTHEURISTIK
83
4.
VERFUEGBARKEITSHEURISTIK
84
5.
REPRAESENTATIVITAETSHEURISTIK
85
6.
ANKEREFFEKT
87
II.
ERWARTUNGSBILDUNG
UND
ENTSCHEIDUNGSFINDUNG
88
1.
SELBSTUEBERSCHAETZUNG
UND
UEBEROPTIMISMUS
88
2.
SELEKTIVES
ENTSCHEIDEN
90
3.
REUEAVERSION
90
4.
MENTALE
BUCHFUEHRUNG
91
5.
BEDEUTUNG
DER
NEUEN
ERWARTUNGSTHEORIE
93
D.
GEFAHREN
FUER
DIE
ANLAGEBERATUNG
95
I.
VERZERRTE
FESTLEGUNG
DER
ANLAGEZIELE
95
II.
BEGRENZTE
FAEHIGKEIT
ZUR
KRITISCHEN
UEBERPRUEFUNG
EMPFOHLENER
ANLAGEN
97
III.
ERWERB
EINER
UNPASSENDEN
ANLAGE
AUF
GRUNDLAGE
DER
EMPFEHLUNG
100
E.
ZUSAMMENFASSUNG:
BEHAVIORAL
FINANCE
ALS
HINWEIS
AUF
ERWERB
UNPASSENDER
ANLAGEN
TROTZ
BERATUNG
101
§
3
EIGNUNG
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
ZUR
BERUECKSICHTIGUNG
IM
RAHMEN
DER
BOND-RECHTSPRECHUNG
103
A.
GRUNDSAETZLICHE
EIGNUNG
ZUR
RECHTLICHEN
BERUECKSICHTIGUNG
103
I.
EMPIRISCHE
ABSICHERUNG
103
II.
VERALLGEMEINERUNGSFAEHIGKEIT
104
III.
THEORIE
UND
NORMATIVES
KONZEPT
HINTER
DEN
ERKENNTNISSEN
105
IV.
AUSGLEICH
DURCH
LERNEFFEKTE
UND
DEN
MARKT
107
V.
IRRATIONALES
VERHALTEN
IN
GESETZGEBUNG
UND
RECHTSPRECHUNG
109
VI.
VERFEINERUNG
DES
ANLEGERLEITBILDES
110
B.
ART
UND
WEISE
DER
RECHTLICHEN
BERUECKSICHTIGUNG
112
I.
PRODUKTVERBOTE
UND-BESCHRAENKUNGEN
112
II.
LIBERTAERER
PATERNALISMUS
NACH
SUNSTEIN
UND
THALER
114
1.
DAS
KONZEPT
DES
LIBERTAEREN
PATERNALISMUS
115
2.
ANWENDUNG
DES
KONZEPTES
AUF
DIE
ANLAGEBERATUNGSPFLICHTEN
117
3.
BEURTEILUNG
MIT
BLICK
AUF
DAS
SCHUTZKONZEPT
DER
BOND-
RECHTSPRECHUNG
118
9
III.
FOERDERUNG
RATIONALER
ENTSCHEIDUNGEN
DURCH
DAS
RECHT
120
1.
DER
ANSATZ
DER
FOERDERUNG
RATIONALER
ENTSCHEIDUNGEN
120
2.
ANWENDUNG
DES
ANSATZES
AUF
DIE
ANLAGEBERATUNGSPFLICHTEN
121
3.
BEURTEILUNG
MIT
BLICK
AUF
DAS
SCHUTZKONZEPT
DER
BOND-
RECHTSPRECHUNG
122
C.
ZUSAMMENFASSUNG:
VERFEINERUNG
DES
ANLEGERLEITBILDES
UND
FOERDERUNG
RATIONALER
ANLAGEENTSCHEIDUNGEN
125
§
4
BEHAVIORAL-FINANCE-ANALYSE
DER
BOND-RECHTSPRECHUNG
127
A.
SCHUTZKONZEPT
DER
BOND-RECHTSPRECHUNG
UND
BEHAVIORAL-
F
INANCE-RISIKEN
127
B.
DIE
PFLICHT
ZUR
ANLEGERGERECHTEN
BERATUNG
128
I.
FUNKTION
DER
PFLICHT
ZUR
ANLEGERGERECHTEN
BERATUNG
UND
BEHAVIORAL-F
INANCE-RISIKEN
129
II.
ERMITTLUNG
DER
ANLAGEZIELE
130
1.
BEDEUTUNG
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
130
2.
GRUNDSATZ
DER
EIGENVERANTWORTLICHEN
BESTIMMUNG
DER
ANLAGEZIELE
131
3.
ART
UND
WEISE
DER
ERMITTLUNG
DER
ANLAGEZIELE
132
A)
VERWENDUNG
STANDARDISIERTER
FRAGEBOEGEN
133
B)
ERMITTLUNG
EINER
KONKRETEN
VERLUSTOBERGRENZE
135
C)
AUSLEGUNG
VON
ANLAGESTRATEGIEN
UND
VERWENDUNG
WERBEWIRKSAMER
BEZEICHNUNGEN
136
4.
UMGANG
MIT
WIDERSPRUECHLICHEN
ANGABEN
DER
ANLEGER
138
A)
ANFORDERUNGEN
DER
RECHTSPRECHUNG
139
B)
BEURTEILUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
AUS
BEHAVIORAL-
FINANCE-SICHT
140
5.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
142
III.
ERMITTLUNG
UND
BERUECKSICHTIGUNG
DER
KENNTNISSE
UND
ERFAHRUNGEN
143
1.
BEDEUTUNG
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
144
2.
ERMITTLUNG
DER
KENNTNISSE
UND
ERFAHRUNGEN
145
3.
RUECKSCHLUSS
AUF
RISIKOVERSTAENDNIS
DER
ANLEGER
147
4.
BERUECKSICHTIGUNG
UNZUREICHENDER
KENNTNISSE
UND
ERFAHRUNGEN
148
A)
ANFORDERUNGEN
DER
RECHTSPRECHUNG
148
B)
BEURTEILUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
AUS
BEHAVIORAL-
FINANCE-SICHT
150
10
5.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
152
IV.
ERMITTLUNG
UND
BERUECKSICHTIGUNG
DER
FINANZIELLEN
VERHAELTNISSE
153
1.
BEDEUTUNG
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
153
2.
ANERKENNUNG
DER FINANZIELLEN
VERHAELTNISSE
ALS
KRITERIUM
DER
ANLEGERGERECHTEN
BERATUNG
154
3.
BEURTEILUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
AUS
BEHAVIORAL-
FINANCE-SICHT
156
A)
RECHTSPRECHUNG
DES
BGH
156
B)
ANSATZ
DER
OBERLANDESGERICHTLICHEN
RECHTSPRECHUNG
157
4.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
159
V.
AUSWAHL
UND
EMPFEHLUNG
EINER
GEEIGNETEN
ANLAGE
160
1.
BEDEUTUNG
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
160
2.
BEWERTUNG
UND
AUSWAHL
DER
ZU
EMPFEHLENDEN
ANLAGE
161
A)
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
BEWERTUNG
DER
ANLAGEN
162
B)
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
AUSWAHL
DER
ANLAGEN
163
3.
BEURTEILUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
AUS
BEHAVIORAL-
FINANCE-SICHT
164
4.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
167
VI.
ZWISCHENERGEBNIS
168
C.
DIE
PFLICHT
ZUR OBJEKTGERECHTEN
BERATUNG
170
I.
FUNKTION
DER
PFLICHT
ZUR OBJEKTGERECHTEN
BERATUNG
UND
BEHAVIORAL-FINANCE-RISIKEN
171
II.
UMFANG
DER
PFLICHT
ZUR
OBJEKTGERECHTEN
BERATUNG
172
1.
BEDEUTUNG
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
173
2.
GRUNDSATZ
DER
AUFKLAERUNG
UEBER
WESENTLICHE
RISIKEN
173
3.
AUFKLAERUNGSBEDUERFNIS
DER
ANLEGER
174
4.
KONKRETISIERUNG
DES
AUFKLAERUNGSUMFANGS
IM
EINZELFALL
175
A)
SPEZIELLE
RISIKEN
DER
ANLAGE
176
AA)
SCHULDVERSCHREIBUNGEN
176
BB)
AKTIEN
178
CC)
FONDSANTEILE
178
DD)
SWAP-VERTRAEGE
180
B)
ALLGEMEINE
RISIKEN
181
5.
BEURTEILUNG
DES
AUFKLAERUNGSUMFANGS
AUS
BEHAVIORAL-
FINANCE-SICHT
182
6.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
185
III.
ART
UND
WEISE
DER
AUFKLAERUNG
187
1.
BEDEUTUNG
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
187
11
2.
AUFKLAERUNG
DURCH
UEBERGABE
DES
WERTPAPIERPROSPEKTS
188
A)
ANFORDERUNGEN
DER
RECHTSPRECHUNG
189
B)
BEWERTUNG
AUS
BEHAVIORAL-FINANCE-SICHT
190
3.
AUFKLAERUNG
MITTELS
ALLGEMEINEN
SCHRIFTLICHEN
INFORMATIONSMATERIALS
(BASISINFORMATIONEN)
192
4.
AUFKLAERUNG
BEI
GEWERBLICHER
VERMITTLUNG
VON
TERMINGESCHAEFTEN
193
A)
ZWINGEND
SCHRIFTLICHE
AUFKLAERUNG
194
B)
VERSTAENDLICHE
RISIKODARSTELLUNG
IN
SCHRIFTLICHEM
INFORMATIONSMATERIAL
195
5.
BESONDERE
ANFORDERUNGEN
AUS
DER
SWAP-
RECHTSPRECHUNG
DES
BGH
198
A)
DARSTELLUNG
DES
RISIKOS
ALS
REAL
UND
RUINOES
198
B)
HERBEIFUEHRUNG
EINES
VERSTAENDNISERFOLGS
199
6.
ZUSAMMENFASSENDE
BEWERTUNG
201
IV.
ZWISCHENERGEBNIS
203
D.
DIE
PFLICHT
ZUR OFFENLEGUNG
DER
VERDIENSTINTERESSEN
DER
BERATER
204
I.
FUNKTION
DER
OFFENLEGUNGSPFLICHT
UND
BEHAVIORAL-
FINANCE-RISIKEN
206
II.
AUSGESTALTUNG
DER
OFFENLEGUNGSPFLICHT
DURCH
DIE
RECHTSPRECHUNG
207
1.
UMFANG
DER
OFFENLEGUNGSPFLICHT
IM
DREIPERSONENVERHAELTNIS
207
2.
UMFANG
DER
OFFENLEGUNGSPFLICHT
IM
ZWEIPERSONENVERHAELTNIS
209
3.
ART
UND
WEISE
DER
OFFENLEGUNG
210
III.
BEURTEILUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
AUS
BEHAVIORAL-FINANCE-
SICHT
211
IV.
ZWISCHENERGEBNIS
215
E.
STELLENWERT
DER
EINZELNEN
PFLICHTEN
IM
KONZEPT
DER
BOND-
RECHTSPRECHUNG
216
F.
EIGNUNG
DES
INFORMATIONSMODELLS
ALS
ANLEGERSCHUTZKONZEPT
219
G.
ZUSAMMENFASSUNG:
UNZUREICHENDE
ORIENTIERUNG
DER
BOND-
RECHTSPRECHUNG
AM
TATSAECHLICHEN
ANLEGERVERHALTEN
221
12
§
5
VERBESSERUNGSVORSCHLAEGE
AUF
GRUNDLAGE
DER
BEHAVIORAL-FINANCE-
ANALYSE
224
A.
ANPASSUNG
DER
PFLICHT
ZUR ANLEGERGERECHTEN
BERATUNG
224
I.
ERMITTLUNG
DER
ANLAGEZIELE
225
1.
VERWENDUNG
STANDARDISIERTER
FRAGEBOEGEN
UND
ANLEGERTESTS
226
2.
VERBOT
WERBEWIRKSAMER
BEZEICHNUNGEN
UND
ERLAEUTERUNGSPFLICHT
227
3.
ERMITTLUNG
EINER
KONKRETEN
VERLUSTOBERGRENZE
228
4.
HINWEISPFLICHT
BEI
WIDERSPRUECHLICHEN
ANGABEN
229
II.
ERMITTLUNG
UND
BERUECKSICHTIGUNG
DER
KENNTNISSE
UND
ERFAHRUNGEN
231
1.
ERMITTLUNG
DER
KENNTNISSE,
ERFAHRUNGEN
UND
DES
RISIKOVERSTAENDNISSES
231
2.
BERUECKSICHTIGUNG
UNZUREICHENDER
KENNTNISSE
UND
ERFAHRUNGEN
233
A)
HINWEISPFLICHT
233
B)
EMPFEHLUNGSVERBOT
233
III.
ERMITTLUNG
UND
BERUECKSICHTIGUNG
DER
FINANZIELLEN
VERHAELTNISSE
236
1.
ERMITTLUNG
DER
FINANZIELLEN VERHAELTNISSE
UND
HINWEISPFLICHT
237
2.
EMPFEHLUNGSVERBOT
BEI
WIDERSPRUECHEN
239
IV.
AUSWAHL
UND
EMPFEHLUNG
EINER
GEEIGNETEN
ANLAGE
241
1.
SCHUTZ VOR
MISSBRAUCH
DES
BEURTEILUNGSSPIELRAUMS
242
2.
HINWEIS
AUF
PORTFOLIOORIENTIERTE
BERATUNG
243
V.
VERBLEIBENDE
RISIKEN
244
VI.
ZWISCHENERGEBNIS
244
B.
ANPASSUNG
DER
PFLICHT ZUR
OBJEKTGERECHTEN
BERATUNG
247
I.
KUERZUNG
DES
AUFKLAERUNGSUMFANGS
247
1.
BEGRENZUNG
DURCH
DIE
INDIVIDUELLE
INFORMATIONSAUFNAHMEFAEHIGKEIT
248
2.
ERHOEHUNG
DER
ANFORDERUNGEN
AN
DIE
WESENTLICHKEIT
EINES
RISIKOS
249
II.
INHALTLICHE
ANPASSUNG
DER
AUFKLAERUNGSPFLICHT
252
1.
PUNKTUELLE
ERWEITERUNG
UM
RISIKEN
AUS
IRRATIONALEM
VERHALTEN
252
2.
PFLICHT
ZUR
ALLGEMEINEN
AUFKLAERUNG
UEBER
DIE
ERKENNTNISSE
DER
BEHAVIORAL
FINANCE
254
13
III.
ART
UND
WEISE
DER AUFKLAERUNG
255
1.
VERSTAENDLICHKEIT
DER
AUFKLAERUNG
255
2.
UEBERNAHME
DER
VORGABEN
FUER
GEWERBLICHE
VERMITTLER
VON
TERMINGESCHAEFTEN
257
3.
UEBERGABE
DES
WERTPAPIERPROSPEKTS
UND
ALLGEMEINER
BASISINFORMATIONEN
259
IV.
VERBLEIBENDE
RISIKEN
260
V.
ZWISCHENERGEBNIS
261
C.
ANPASSUNG
DER
PFLICHT
ZUR
OFFENLEGUNG
DER
VERDIENSTINTERESSEN
DER
BERATER
263
I.
OFFENLEGUNG
ALS
HINWEIS
AUF
INTERESSENKONFLIKTE
DER
BERATER
263
II.
OFFENLEGUNG
ZUR
VERMEIDUNG
VON
FEHLVORSTELLUNGEN
UEBER
WERTHAITIGKEIT
UND
RENTABILITAET
DER
ANLAGE
266
III.
ZWISCHENERGEBNIS
267
D.
VERBESSERTE
SCHWERPUNKTSETZUNG
DER
RECHTSPRECHUNG
UND
ANPASSUNG
DES
INFORMATIONSMODELLS
268
E.
UMSETZUNG
DER
VERBESSERUNGSVORSCHLAEGE
271
F.
AUSBLICK
AUF
WEITERE
MASSNAHMEN
ZUR
VERBESSERUNG
DES
ANLEGERSCHUTZES
275
G.
ZUSAMMENFASSUNG:
BEIBEHALTUNG
UND
ANPASSUNG
DES
SCHUTZKONZEPTS
DER
BOND-RECHTSPRECHUNG
278
FAZIT
281
LITERATURVERZEICHNIS
289
14
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