Die Sonderprüfung gem. §§ 142 ff. AktG - Dogmatik, Rechtstatsachen, Überlegungen de lege ferenda:
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Inhaltsverzeichnis........................................................II
Abbildungsverzeichnis....................................................VII
A. Einleitung und Aufbau der Untersuchung..............................1
B. Historie und Grundlagen.............................................5
I. Diskussion der Interpellation des Abgeordneten Eduard Lasker im
Deutschen Reichstag am 4. April 1873................................6
II. Bericht der Spezialkommission zur Untersuchung des
Eisenbahnkonzessionswesens vom 12. November 1873.....................9
III. 11. Deutscher Juristentag 28. -30. August 1873 in Hannover.........10
IV. Verhandlungen des Vereins für Socialpolitik im Oktober 1873........12
V. Gutachten der Handelskammern und kaufmännischen Korporationen......14
VI. Denkschrift der preußischen Staatsregierung im Jahr 1876...........15
VII. Gutachten des Reichs-Oberhandelsgerichts vom 31. März 1877........ 17
VIII. 15. Deutscher Juristentag vom 9.-11. September 1880 in Leipzig....20
IX. Art. 222a ADHGB vom 18. Juli 1884.................................23
1. Allgemeine Begründung des Gesetzes betreffend die
Kommanditgesellschaften und die Aktiengesellschaften.............27
a) Untersuchungsrecht einer Aktionärsminderheit.....................27
b) Recht zur Ankündigung von Gegenständen der Beschlussfassung......29
2. Bewertung des Art. 222a ADHGB....................................30
X. HGB vom 10. Mai 1897..............................................32
XI. Verordnung des Reichspräsidenten über Aktienrecht, Bankenaufsicht und
übereine Steueramnestie vom 19. September 1931......................33
XII. Aktiengesetz vom 30. Januar 1937..................................34
1. Sonderprüfung gern. § 121 AktG 1937..............................34
2. Besonderer Vertreter gern. § 122 AktG 1937.......................35
Inhaltsverzeichnis
XIII. Aktiengesetz vom 6. September 1965.................................36
XIV. Bewertung der Änderungen durch das AktG 1965.......................39
XV. Die Sonderprüfung in den Jahren 1965 bis 2000......................40
XVI. 63. Deutscher Juristentag vom 26. - 29. September 2000 in Leipzig..42
XVII. Gesetz zur Kontrolle von Unternehmensabschlüssen
(Bilanzkontrollgesetz - BilKoG) vom 15. Dezember 2004...............44
XVIII. Gesetz zur Unternehmensintegrität und zur Modernisierung des
Anfechtungsrechts (UMAG) vom 22. September 2005.....................45
XIX. Bewertung der Reformen im Recht der Sonderprüfung durch das UMAG..46
XX. Die Sonderprüfung nach dem UMAG bis zum 31. Dezember 2017..........51
C. Dogmatik der aktienrechtlichen Sonderprüfung........................52
I. Systematik der §§ 142-146 AktG........................................52
1. Überblick zu § 142 AktG...........................................53
2. Zweck.............................................................55
a) Die Geltendmachung von Ersatzansprüchen gern. §§ 147, 148 AktG...56
b) Vorbereitung sonstiger Zwecke.....................................58
II. Sonderprüfungsantrag nach § 142 I AktG..............................60
1. Prüfungsgegenstand und Bestimmtheit...............................60
a) Grenzen des Bestimmtheitserfordernisses...........................62
b) Vorgänge bei der Gründung oder der Geschäftsführung...............63
c) Begrenzung der sonderprüfungsfähigen Vorgänge.....................67
2. Bestellung durch Hauptversammlungsbeschluss.......................68
a) Bekanntmachung des Sonderprüfungsantrages zur Tagesordnung.......69
b) Ergänzung der Tagesordnung gern. § 122 II AktG....................69
c) Einberufung der Hauptversammlung gern. § 122 I AktG...............70
d) Beschlussgegenstand...............................................71
e) Stimmverbote......................................................72
f) Bestellung und Rechtsstellung des Sonderprüfers...................83
Inhaltsverzeichnis
g) Vertragsschluss..................................................86
h) Vorzeitige Beendigung des Sonderprüfungsvertrages................88
3. Formelle Voraussetzungen des Sonderprüfungsantrages gern. § 142 I
AktG.............................................................89
III. Sonderprüfungsantrag nach § 142 II AktG...........................89
1. Formelle Voraussetzungen.........................................90
a) Antrag...........................................................90
b) Antragsinhalt....................................................92
c) Antragsbefugnis..................................................92
d) Quorum...........................................................94
e) Rechtsschutzbedürfnis...........................................103
2. Materielle Voraussetzungen......................................103
a) Ablehnender Hauptversammlungsbeschluss..........................104
b) Prüfungsgegenstand..............................................111
c) Weitere materielle Voraussetzungen..............................117
3. Verhältnismäßigkeitsprüfung.....................................132
a) Status Quo......................................................132
b) Stellungnahme...................................................133
c) Sonderfall: Interne Ermittlungen ...............................137
d) Der Fall: Volkswagen AG.........................................138
4. Missbrauch des Antragsrecht.....................................143
a) Status Quo......................................................143
b) Stellungnahme...................................................146
IV. Abgrenzung zu anderen Sonderprüfungen.............................147
1. Bilanzrechtliche Sonderprüfung gern. §§ 258 ff. AktG............147
2. Konzernrechtliche Sonderprüfung gern. § 315 AktG................148
3. Freiwillige Sonderprüfungen.....................................150
a) Initiative der Hauptversammlung.................................151
IV
Inhaltsverzeichnis
b) Initiative des Vorstands oder des Aufsichtsrates................156
c) Der Fall: Deutsche Bank AG......................................158
V. Beschränkung der Berichtspflicht gern. § 145 IV AktG..............160
1. Zeitlicher Ablauf eines Schutzantrages gern. § 145 IV, V AktG...162
2. Bewertung und Ergebnis..........................................163
VI. Kostentragung gern. § 146 AktG....................................164
a) Status Quo......................................................164
b) Stellungnahme...................................................165
D. Rechtstatsachenuntersuchung.......................................167
I. Einleitung und Ziele der Rechtstatsachenuntersuchung..............167
II. Rechtstatsächlicher Forschungsstand...............................168
III. Vorgehensweise bei der Datenerhebung..............................170
1. Bundesanzeiger..................................................170
a) Bekanntmachung der Tagesordnung zur Hauptversammlung............170
b) Bekanntmachungen gern. § 246 IV AktG............................172
c) Bekanntmachungen gern. § 248a AktG..............................172
d) Bekanntmachungen gern. §§ 142 II S. 3, 149 AktG.................173
2. Ad-hoc Mitteilungen.............................................173
3. Meldepflicht gern. § 142 VII AktG...............................174
4. Bekanntmachungen gern. § 130 V AktG.............................175
5. Rechtsprechung..................................................176
6. Sonderprüfungsberichte..........................................176
7. Extrahierte Daten...............................................177
IV. Ergebnisse........................................................178
1. Graphische Zusammenfassung .....................................178
2. Sonderprüfungsanträge gern. § 142 I AktG........................179
3. Sonderprüfungsanträge gern. § 142 II AktG.......................181
4. Erfolgsaussichten eines Antrages gern. § 142 AktG...............185
v
Inhaltsverzeichnis
5. Ergebnisse der Sonderprüfungsberichte...........................187
6. Antragstellende Aktionäre.......................................189
7. Erkenntnisse aus der Art der Bekanntmachung im Bundesanzeiger..194
8. Anzahl der betroffenen Gesellschaften...........................196
E. Überlegungen de lege ferenda......................................197
I. Allgemein.........................................................197
II. Reformüberlegungen in Hinblick auf § 142 AktG.....................198
1. Aufhebung der vorrangigen Hauptversammlungskompetenz............198
a) Allgemein.......................................................198
b) Filtereffekt der Hauptversammlung?..............................199
c) Wirkungen der übrigen materiellen Voraussetzungen...............201
d) Ergebnis........................................................204
2. Reform des Vorbesitzerfordernisses in § 142 II S. 2 AktG........205
3. Antragsfrist in § 142 II AktG...................................206
III. Reformüberlegungen in Hinblick auf § 148 AktG.....................207
IV. Beschlussvorschlag des Vorstandes gern. § 124 III AktG............209
V. Anpassung der Schwellenwerte in § 122 II AktG....................211
F. Zusammenfassung und Ausblick......................................215
Literaturverzeichnis.....................................................221
Anlagen..................................................................245
Anlage 1: Ergebnisse Bundesanzeiger....................................245
Anlage 2: Meldungen aus der DGAP-Datenbank.............................281
Anlage 3: Rechtsprechung zur aktienrechtlichen Sonderprüfung...........286
Anlage 4: Betroffene Gesellschaften....................................289
Anlage 5: Professionelle Aktionäre im Untersuchungszeitraum............300
VI
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