Holdings: Praxiswissen Compliance

Praxiswissen Compliance: erfolgreiche Umsetzung im Unternehmen

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Main Authors:	Eckert, Tilman 1966- (Author), Deters, Heike (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	Freiburg ; München ; Stuttgart Haufe Gruppe [2018]
Edition:	2. Auflage
Subjects:	Unternehmen Compliance-System
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Physical Description:	177 Seiten
ISBN:	9783648090466 3648090461

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ............................................................................................................... 13 VORWORT ZUR 2. AUFLAGE........................................................................................ 15 1 WAS BEDEUTET COMPLIANCE? BEGRIFFLICHE EINORDNUNG UND ABGRENZUNG 17 1.1 D EFINITION.................................................................................................. 17 1.2 ZIEL DES COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS ............................................ 17 1.3 DIE VERANTWORTUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG ...................................... 17 1.4 COMPLIANCE ALS QUERSCHNITTSTHEMA ........................................................ 18 1.5 ASPEKTE VON COMPLIANCE......................................................................... 18 2 WARUM IST COMPLIANCE WICHTIG? ............................................................ 21 2.1 DIE ZUNEHMENDE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE ...................................... 21 2.2 STRENGERE INHALTLICHE ANFORDERUNGEN...................................................... 21 2.3 VERSCHAERFUNG DER SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN .......................................... 22 2.4 DIE FOLGEN VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN FUER DAS UNTERNEHMEN ............. 22 2.5 DIE FOLGEN VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN FUER BETEILIGTE PERSONEN ........... 23 2.6 DIE KOSTEN DER AUFRAEUMARBEITEN ........................................................ 24 3 ERFOLGSFAKTOREN BEI DER UMSETZUNG VON COMPLIANCE ........................... 25 3.1 COMPLIANCE ALS INTEGRIERTES MANAGEMENTSYSTEM ................................... 25 3.2 KONZERNWEITE UMSETZUNG....................................................................... 25 3.3 DIE UNTERNEHMENSFUEHRUNG ALS VORBILD.................................................... 26 3.4 COMPLIANCE-VERSTAENDNIS BEI DEN MITARBEITERN ...................................... 26 3.5 DIE SCHAFFUNG EINER COMPLIANCE-KULTUR.................................................. 27 3.6 DIE KOMMUNIKATION NACH AUSSEN ............................................................. 28 3.7 COMPLIANCE ALS WETTBEWERBSVORTEIL........................................................ 28 3.8 STAENDIGE VERBESSERUNG ........................................................................... 29 4 WIE GELINGT DIE UMSETZUNG IM UNTERNEHMEN? .................................... 31 4.1 GRUNDLEGENDE VORAUSSETZUNGEN............................................................. 31 4.1.1 SYSTEMATISCHES VORGEHEN ........................................................... 31 4.1.2 FESTLEGUNG DER VERANTWORTLICHKEITEN .......................................... 31 4.1.3 UMGANG MIT INTERESSENSKONFLIKTEN ............................................ 32 4.2 ERSTE UMSETZUNGSSCHRITTE ....................................................................... 34 4.3 ANALYSE UND KOMMUNIKATION DER GELTENDEN VORSCHRIFTEN ..................... 35 4.4 COMPLIANCE-RISIKOANALYSE....................................................................... 35 4.5 BESTANDSAUFNAHME DER BEREITS BESTEHENDEN COMPLIANCE-MASSNAHMEN 37 4.6 ZEIT- UND MASSNAHMENPLAN ..................................................................... 37 4.7 INHALTLICHE COMPLIANCE-VORGABEN............................................................ 37 4.7.1 RICHTLINIEN, KODICES, ARBEITSANWEISUNGEN................................... 37 4.7.2 FREIGABE- UND UNTERSCHRIFTSREGELUNGEN....................................... 40 4.7.3 PROZESSDEFINITIONEN, ARBEITSHILFEN, CHECKLISTEN ......................... 41 4.8 DIE COMPLIANCE-ORGANISATION ................................................................. 41 4.8.1 COMPLIANCE-VERANTWORTLICHE........................................................ 42 4.8.2 VORFALLSMANAGEMENT & DOKUMENTATION ..................................... 47 4.8.3 BEFASSUNG DER UNTERNEHMENSORGANE MIT COMPLIANCE .............. 48 4.8.4 COMPLIANCE-BOARD ....................................................................... 49 4.8.5 COMPLIANCE-REPORTING.................................................................. 49 4.8.6 MELDESTELLEN FUER COMPLIANCE-ANLIEGEN ....................................... 50 4.8.7 EINFUEHRUNGSPROGRAMM FUER NEUE M ITARBEITER ............................... 53 4.8.8 PERSONENUNABHAENGIGKEIT DES COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS 53 4.9 SCHULUNGEN UND TRAININGS....................................................................... 53 4.9.1 ERMITTLUNG DES SCHULUNGSBEDARFS ................................................ 53 4.9.2 SCHULUNGSINHALTE ......................................................................... 54 4.9.3 TEILNEHMERKREIS ........................................................................... 54 4.9.4 VERBINDLICHE TEILNAHME................................................................ 54 4.9.5 DOKUMENTATION ........................................................................... 55 4.10 GESCHAEFTSPARTNER-CHECKS......................................................................... 55 4.11 AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN UND -FRIS TE N .................................................... 56 4.12 MONITORING UND COMPLIANCE-AUDITS........................................................ 56 4.12.1 COMPLIANCE-AUDITPLAN ................................................................. 56 4.12.2 AD-HOC-AUDITS UND INTERNAL INVESTIGATIONS................................. 57 4.12.3 DURCHFUEHRUNG DER A UDITS.............................................................. 58 4.12.4 DOKUMENTATION DER AUDIT-ERGEBNISSE ........................................ 59 4.12.5 BERICHT UEBER AUDIT-ERGEBNISSE .................................................... 59 4.12.6 UMSETZUNG DER AUDIT-ERKENNTNISSE ............................................ 59 4.13 COMPLIANCE-BERICHTE AN AUFSICHTSORGANE UND GESELLSCHAFTER ............... 59 4.14 NOTFALLPLAENE.............................................................................................. 60 4.15 REGELMAESSIGE EVALUATION UND VERBESSERUNGSMASSNAHMEN ..................... 61 5 COMPLIANCE-THEMENFELDER ..................................................................... 63 5.1 KORRUPTIONSBEKAEMPFUNG ........................................................................... 63 5.1.1 ANTI-KORRUPTIONSRICHTLINIE............................................................ 64 5.1.2 GESCHENKE, EINLADUNGEN UND GEWAEHRUNG SONSTIGER VORTEILE . . . 66 5.1.3 BEKANNTMACHUNG DER ANTI-KORRUPTIONSVORGABEN ..................... 66 5.1.4 PFLICHT DER BESCHAEFTIGTEN ZUR EINHALTUNG DER ANTI-KORRUPTIONSRICHTLINIE............................................................ 67 5.1.5 PFLICHT EXTERNER PERSONEN ZUR EINHALTUNG DER ANTI-KORRUPTIONSRICHTLINIE............................................................ 67 5.1.6 DURCHFUEHRUNG VON SCHULUNGEN.................................................... 67 5.1.7 KEINE BUCHUNG OHNE BELEG.......................................................... 68 5.1.8 ANALYSE VON KORRUPTIONSGEFAEHRDETEN BEREICHEN UND VORGAENGEN 68 5.1.9 TRENNUNG VON ZUSTAENDIGKEITEN BEI RECHNUNGSPRUEFUNGEN UND ZAHLUNGSFREIGABEN ............................................................... 69 5.1.10 VIER-AUGEN-PRINZIP FUER ZAHLUNGSFREIGABEN................................. 70 5.1.11 MELDUNG VON BESTECHUNGSVERSUCHEN ........................................ 70 5.1.12 ABLAUFPLAN BEI KORRUPTIONSVERDACHT .......................................... 70 5.1.13 KOMMUNIKATIONSSTRATEGIE............................................................ 71 5.1.14 ANALYSE VON BUCHUNGSVORGAENGEN .............................................. 71 5.1.15 ZENTRALE FINANZBUCHHALTUNG UND KONTENPLAN ........................... 72 5.1.16 BENENNUNG DES ENDEMPFAENGERS BEI ZAHLUNGEN ......................... 73 5.1.17 ANTI-KORRUPTIONSBEAUFTRAGTER...................................................... 73 5.1.18 AUFKLAERUNG UND AUFARBEITUNG VON KORRUPTIONSFAELLEN ............... 73 5.1.19 ABHILFEMASSNAHMEN ..................................................................... 74 5.1.20 SANKTIONEN BEI KORRUPTIONSFAELLEN .............................................. 74 5.1.21 ZUSAMMENARBEIT MIT STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN ....................... 75 5.1.22 DISKRIMINIERUNGSVERBOT BEI KORRUPTIONSMELDUNGEN ................. 75 5.1.23 KORRUPTIONSMASSNAHMEN UND RISIKOUEBERWACHUNGSSYSTEM ........ 76 5.1.24 INTERNES KONTROLLSYSTEM................................................................ 76 5.1.25 KORRUPTIONSFAELLE BEI KONKURRENTEN ............................................ 76 5.2 COMPLIANCE IM VERTRIEB ........................................................................... 77 5.2.1 VERTRIEBSRICHTLINIE......................................................................... 77 5.2.2 COMPLIANCE-SCHULUNGEN ............................................................. 77 5.2.3 ZUSAMMENARBEIT MIT EXTERNEN VERTRIEBSPARTNERN ..................... 78 5.2.4 VERTRAEGE MIT EXTERNEN VERTRIEBSPARTNERN ................................... 78 5.2.5 PROVISIONSVERTRAEGE MIT EXTERNEN VERTRIEBSPARTNERN ................... 79 5.2.6 VERGUETUNGEN UND PROVISIONEN FUER EXTERNE VERTRIEBSPARTNER . . . 79 5.2.7 UEBERPRUEFUNG DER EXTERNEN VERTRIEBSPARTNER............................... 79 5.2.8 VERWENDUNG VON STANDARDISIERTEN BEDINGUNGEN ....................... 79 5.2.9 AUFTRAGS- UND VERTRAGSPRUEFUNGEN IM V E RTRIE B ........................... 80 5.2.10 KEINE ZAHLUNGEN AUF NUMMERNKONTEN ODER KONTEN IN STEUEROASEN ............................................................................ 80 5.2.11 INCENTIVIERUNGS- UND BONUS-MODELLE FUER VERTRIEBSMITARBEITER.. 80 5.2.12 REISEKOSTEN- UND SPESENABRECHNUNGEN .................................... 81 5.2.13 AUFFAELLIGKEITEN BEI DER PFLEGE VON KUNDENBEZIEHUNGEN ........... 81 5.2.14 DURCHFUEHRUNG VON JOB ROTATIONS IM V ERTRIEB............................. 81 5.2.15 BESCHAFFUNG VON INFORMATIONEN UEBER MAERKTE UND WETTBEWERBER 81 5.3 COMPLIANCE IM EINKAUF............................................................................ 81 5.3.1 RICHTLINIEN FUER DEN BEREICH E INKAUF............................................ 82 5.3.2 TRANSPARENTE BESCHAFFUNGSPROZESSE .......................................... 83 5.3.3 PRE-EMPLOYMENT CHECKS ............................................................. 84 5.3.4 KLARE VORGABEN FUER NEBENTAETIGKEITEN ........................................ 84 5.3.5 VERFLECHTUNGEN MIT LIEFERANTEN ODER DIENSTLEISTERN ................. 84 5.3.6 KLARE ZUSTAENDIGKEITEN BEI BESCHAFFUNGSPROZESSEN ................... 85 5.3.7 FREIGABEREGELUNGEN ..................................................................... 85 5.3.8 MEHR-AUGEN-PRINZIP ..................................................................... 85 5.3.9 EINKAUFS-BEDARFSMELDUNGEN........................................................ 86 5.3.10 MELDUNG VON BESTECHUNGSVERSUCHEN DURCH LIEFERANTEN ODER DIENSTLEISTER......................................................................... 86 5.3.11 AUSSCHREIBUNGEN ......................................................................... 86 5.3.12 DOKUMENTATION VON EINKAUFSVORGAENGEN..................................... 87 5.3.13 FUNKTIONSTRENNUNGEN ................................................................. 87 5.3.14 STANDARD-BESTELLVERTRAEGE ODER -AUFTRAEGE ................................... 87 5.3.15 VERSCHWIEGENHEITSKLAUSELN.......................................................... 88 5.3.16 VERKAUF VON NICHT MEHR BENOETIGTEN G UE TE RN ............................... 88 5.3.17 ANZEIGE VON MISSSTAENDEN BEI EINKAUFSPROZESSEN ..................... 88 5.4 DATENSCHUTZ UND COMPLIANCE ................................................................. 89 5.4.1 EUROPAEISCHE DATENSCHUTZ-GRUNDVERORDNUNG UND DAS NEUE BUNDESDATENSCHUTZGESETZ .......................................................... 89 5.4.2 RISIKOBASIERTER A NSATZ ................................................................. 90 5.4.3 DATENSCHUTZ-MANAGEMENT-SYSTEM ............................................ 90 5.4.4 INTERNE DATENSCHUTZRICHTLINIE...................................................... 90 5.4.5 DATENSCHUTZBERICHT ..................................................................... 92 5.4.6 ZERTIFIZIERUNG DURCH EXTERNE STELLE ............................................ 92 5.4.7 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN DER DSGVO ...................................... 93 5.4.8 GRUNDSAETZE DER DSGVO ............................................................... 93 5.4.9 ZULAESSIGKEIT DER DATENVERARBEITUNG ............................................ 94 5.4.10 DATENSCHUTZRECHTLICHE EINWILLIGUNGSERKLAERUNGEN ....................... 95 5.4.11 RECHTE DER BETROFFENEN PERSON .................................................. 96 5.4.12 DATENERHEBUNG IM INTERNET ........................................................ 97 5.4.13 RECHT AUF AUSKUNFT ..................................................................... 97 5.4.14 RECHT AUF LOESCHUNG ..................................................................... 98 5.4.15 RECHT AUF DATENUEBERTRAGBARKEIT.................................................. 99 5.4.16 DIENSTEANBIETER I.S. DES TELEMEDIENGESETZES ............................. 99 5.4.17 AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG.......................................................... 101 5.4.18 VERFAHRENSVERZEICHNIS ................................................................. 101 5.4.19 DATENSCHUTZ DURCH TECHNIK.......................................................... 102 5.4.20 SICHERHEIT DER VERARBEITUNG ........................................................ 103 5.4.21 DATENSCHUTZ-FOLGENABSCHAETZUNG ................................................ 103 5.4.22 BENENNUNG EINES DATENSCHUTZBEAUFTRAGTEN .............................. 105 5.4.23 DATENSCHUTZ-SCHULUNGEN ............................................................ 107 5.4.24 ZUGRIFF AUF PERSONENBEZOGENE D A TE N ................................ 108 5.4.25 VERPFLICHTUNG AUF DAS DATENGEHEIMNIS ...................................... 108 5.4.26 NUTZUNG PRIVATER IT-ENDGERAETE FUER BERUFLICHE ZWECKE ............... 109 5.4.27 SCHUTZ DER IT-SYSTEME GEGEN HACKER-ANGRIFFE ........................... 111 5.4.28 MASSENDATENABFRAGEN . ................................................................. 111 5.4.29 DATENUEBERMITTLUNG IN DRITTSTAATEN ............................................ 111 5.4.30 FUEHRUNG DER BUCHHALTUNGS- UND STEUERUNTERLAGEN ................... 112 5.4.31 DATEN FUER ZWECKE DES BESCHAEFTIGUNGSVERHAELTNISSES ................. 112 5.4.32 UNTERNEHMENSINTERNE ERMITTLUNGEN .......................................... 113 5.4.33 UNTERRICHTUNG DER ZUSTAENDIGEN ARBEITNEHMERVERTRETUNG.......... 115 5.4.34 MELDEPFLICHTEN IM FALL VON DATENSCHUTZVERSTOESSEN ................... 115 5.4.35 INFORMATIONSPFLICHT DES DIENSTEANBIETERS................................... 117 5.4.36 ABLAUFPLAN ZUM UMGANG MIT DATENSCHUTZBESCHWERDEN ........... 118 5.4.37 REAKTION AUF EINGETRETENE DATENSCHUTZVERSTOESSE ..................... 118 5.4.38 HAFTUNG ...................................................................................... 118 5.4.39 SANKTIONSMOEGLICHKEITEN DER AUFSICHTSBEHOERDEN ....................... 119 5.5 ARBEITS- UND SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE COMPLIANCE ....................... 120 5.5.1 ALLGEMEINES GLEICHBEHANDLUNGSGESETZ ...................................... 120 5.5.2 MOBBINGFAELLE................................................................................. 123 5.5.3 BESCHAEFTIGUNGSQUOTEN ............................................................... 124 5.5.4 UNZULAESSIGE FRAGEN IM BEWERBUNGSGESPRAECH ............................. 124 5.5.5 BENACHTEILIGUNGSVERBOT BEI DER AUSUEBUNG VON RECHTEN .......... 125 5.5.6 NEBENTAETIGKEITEN......................................................................... 125 5.5.7 ARBEITSSCHUTZ UND -SICHERHEIT .................................................... 126 5.5.8 ARBEITSZEITGESETZ......................................................................... 130 5.5.9 MUTTERSCHUTZGESETZ UND -VERORDNUNG ...................................... 130 5.5.10 JUGENDARBEITSSCHUTZGESETZ ......................................................... 131 5.5.11 BERUFSBILDUNGSGESETZ ................................................................. 131 5.5.12 AUSSCHLUSS VON SCHWARZARBEIT.................................................... 132 5.5.13 BESCHAEFTIGUNG VON AUSLAENDERN.................................................... 133 5.5.14 GENDIAGNOSTIKGESETZ................................................................... 133 5.5.15 BESCHAEFTIGUNG VON SCHWERBEHINDERTEN .................................... 134 5.5.16 SOZIALVERSICHERUNGSBEITRAEGE, LOHNSTEUER .................................. 137 5.5.17 ARBEITNEHMERUEBERLASSUNG ........................................................... 138 5.5.18 MITBESTIMMUNGSRECHTE DER ARBEITNEHMERVERTRETUNGEN ........... 140 5.5.19 ARBEITSRECHTLICHE MINDESTSTANDARDS UND -SOZIALSTANDARDS IM AUSLAND .................................................................................. 143 5.6 BEKAEMPFUNG VON GELDWAESCHE UND TERRORISMUSFINANZIERUNG ............... 143 5.6.1 INDIZIEN FUER GELDWAESCHE ODER TERRORISMUSFINANZIERUNG ........... 144 5.6.2 ANWENDUNGSBEREICH DES GELDWAESCHEGESETZES........................... 145 5.6.3 NACHWEIS ANGEMESSENER MASSNAHMEN ........................................ 146 5.6.4 INTERNE GRUNDSAETZE ZUR VERHINDERUNG VON GELDWAESCHE UND TERRORISMUSFINANZIERUNG............................................................. 146 5.6.5 ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHTEN ..................................................... 146 5.6.6 ERKENNEN VON SMURFING-VORGAENGEN ...................................... 147 5.6.7 RICHTLINIE ZUR BEKAEMPFUNG VON GELDWAESCHE UND TERRORISMUSFINANZIERUNG.............................................................. 148 5.6.8 GELDWAESCHEBEAUFTRAGTER.............................................................. 148 5.6.9 SICHERUNGSSYSTEME UND KONTROLLEN ............................................ 150 5.6.10 IDENTIFIZIERUNGSPFLICHTEN.............................................................. 150 5.6.11 KONTINUIERLICHE UEBERWACHUNG .................................................... 153 5.6.12 REGELMAESSIGE AKTUALISIERUNG........................................................ 153 5.6.13 ZUSAETZLICHE SORGFALTSPFLICHTEN BEI ERHOEHTEN RISIKEN ................. 153 5.6.14 RISIKOBEWERTUNG ......................................................................... 154 5.6.15 KEINE GESCHAEFTSBEZIEHUNG ODER TRANSAKTION OHNE ERFUELLUNG DER SORGFALTSPFLICHTEN ................................................................. 155 5.6.16 MONITORING ALLER VERDAECHTIGEN TRANSAKTIONEN ............................. 155 5.6.17 EINSCHALTUNG EINES EXTERNEN DIENSTLEISTERS ............................... 155 5.6.18 VERDACHTSMELDUNGEN ................................................................... 156 5.6.19 ERFUELLUNG DER AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN NACH DEM GELDWAESCHEGESETZ ....................................................................... 158 5.6.20 GELDWAESCHERECHTLICHE AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN ....................... 159 5.6.21 UEBERPRUEFUNG VON M ITARBEITERN.................................................... 159 5.6.22 SCHULUNGEN ZU DEN PFLICHTEN NACH DEM GELDWAESCHEGESETZ ----- 159 5.6.23 UEBERPRUEFUNGEN VON SENSIBLEN BEREICHEN ................................... 160 5.6.24 GRENZUEBERSCHREITENDE VERMOEGENSUEBERTRAGUNGEN ..................... 160 5.6.25 AUSLAENDISCHE VORSCHRIFTEN ZUR GELDWAESCHEBEKAEMPFUNG ........... 160 5.6.26 TRANSPARENZREGISTER ..................................................................... 161 5.7 SPENDEN, SPONSORING, VERANSTALTUNGEN .................................................. 163 5.8 VERBANDSTAETIGKEIT..................................................................................... 164 5.9 LOBBYING .................................................................................................. 166 5.9.1 GRUNDSAETZE FUER DIE LOBBYARBEIT .................................................. 166 5.9.2 OFFENLEGUNG DER BUDGETS BZW. GESAMTKOSTEN FUER DIE LOBBYARBEIT ..................................................................... 167 5.9.3 GELTUNG DER STANDARDS FUER ALLE BETEILIGTEN ................................. 167 5.9.4 EXTERNE STANDARDS FUER LOBBYARBEIT ............................................ 167 5.9.5 LOBBYISTEN-REGISTER ..................................................................... 168 5.9.6 EINSCHALTUNG VON EXTERNEN PERSONEN FUER DIE LOBBYARBEIT ........ 168 ABKUERZUNGSVERZEICHNIS ....................................................................................... 169 STICHWORTVERZEICHNIS............................................................................................ 173 DIE AUTOREN .......................................................................................................... 177
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