Holdings: Kapitalanlagegesetzbuch

Kapitalanlagegesetzbuch: Kommentar : KAGB, ELTIF-VO, EuSEF-VO, EuVECA-VO, MMF-VO, PRIIP-VO, DerivateV

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Bibliographic Details
New Title:	Assmann, Heinz-Dieter, 1951 - Kapitalanlagegesetzbuch
Main Authors:	Assmann, Heinz-Dieter 1951- (Author, Editor), Wallach, Edgar (Author, Editor), Zetzsche, Dirk 1975- (Author, Editor)
Format:	Book
Language:	German
Published:	Köln Otto Schmidt 2019
Subjects:	Deutschland > Kapitalanlagegesetzbuch Investmentfonds Investmentrecht Kapitalanlage Kapitalanlagegesetzbuch Kapitalanlagerecht Kommentar
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
Item Description:	Titel auf dem Bucheinband: KAGB
Physical Description:	XXXIX, 2661 Seiten
ISBN:	9783504311711 3504311711

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS SEITE V O RW O RT.................................................................................................................................................... VII BEARBEITERVERZEICHNIS............................................................................................................................. IX ALLGEMEINES SCHRIFTTUMSVERZEICHNIS...................................................................................................... XXXI ABKUERZUNGSVERZEICHNIS.......................................................................................................................... XXXIII E IN LE ITU N G ................................................................................................................................................. 1 KAPITALANLAGEGESETZBUCH KAPITEL 1 ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN FUER INVESTMENTVERMOEGEN UND VERWALTUNGS GESELLSCHAFTEN (§§ 1 - 1 6 1 ) ................................................................................................... 41 ABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN (§§ 1-1 6 )................................................................................. 41 § 1 BEGRIFFSBESTIMMUNGEN................................................................................................................ 41 § 2 AUSNAHMEBESTIMMUNGEN.......................................................................................................... 98 § 3 BEZEICHNUNGSSCHUTZ................................................................................................................... 119 § 4 NAMENSGEBUNG; F ONDSKATEGORIEN............................................................................................ 123 § 5 ZUSTAENDIGE BEHOERDE; AUFSICHT; ANORDNUNGSBEFUGNIS; VERORDNUNGSERM AECHTIGUNG ............ 129 § 6 BESONDERE A UFGABEN................................................................................................................... 141 § 7 SOFORTIGE V OLLZIEHBARKEIT.......................................................................................................... 144 § 7A BEKANNTMACHUNG VON SOFORT VOLLZIEHBAREN M ASSNAHM EN....................................................... 146 § 8 VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT.......................................................................................................... 150 § 9 ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN S TELLEN...................................................................................... 158 §10 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER DIE ZUSAMMENARBEIT BEI DER A UFSICHT...................................... 171 § 11 BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER DIE ZUSAMMENARBEIT BEI GRENZUEBERSCHREITENDER VERWALTUNG UND GRENZUEBERSCHREITENDEM VERTRIEB VON A IF ....................................................................... 177 § 12 MELDUNGEN DER BUNDESANSTALT AN DIE EUROPAEISCHE KOMMISSION, AN DIE EUROPAEISCHE WERTPAPIER- UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE UND AN DEN BETREIBER DES BUNDES ANZEIGERS ..................................................................................................................................... 184 §13 INFORMATIONSAUSTAUSCH MIT DER DEUTSCHEN B UNDESBANK....................................................... 191 § 14 AUSKUENFTE UND PRUEFUNGEN.......................................................................................................... 197 § 15 EINSCHREITEN GEGEN UNERLAUBTE INVESTMENTGESCHAEFTE ............................................................... 203 § 16 VERFOLGUNG UNERLAUBTER INVESTMENTGESCHAEFTE........................................................................... 209 ABSCHNITT 2 VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN (§§ 17 -6 7 ) ........................................................................... 223 U NTERABSCHNITT 1 ERLAUBNIS (§§ 1 7 -2 5 ).............................................................................................. 223 §17 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN............................................................................................... 223 §18 EXTERNE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN ................................................................................ 229 §19 INHABER BEDEUTENDER BETEILIGUNGEN; VERORDNUNGSERM AECHTIGUNG......................................... 236 § 20 ERLAUBNIS ZUM G ESCHAEFTSBETRIEB............................................................................................... 260 §21 ERLAUBNISANTRAG FUER EINE OGAW-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT UND ERLAUBNIS ERTEILUNG ..................................................................................................................................... 288 § 22 ERLAUBNISANTRAG FUER EINE AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT UND ERLAUBNISERTEILUNG . . . 295 § 23 VERSAGUNG DER ERLAUBNIS EINER KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT .............................................. 299 § 24 ANHOERUNG DER ZUSTAENDIGEN STELLEN EINES ANDEREN MITGLIEDSTAATES DER EUROPAEISCHEN UNION ODER EINES ANDEREN VERTRAGSSTAATES DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUM; AUSSETZUNG ODER BESCHRAENKUNG DER ERLAUBNIS BEI UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM D RITTSTAAT....................................................................................................... 305 § 25 K APITALANFORDERUNGEN................................................................................................................ 309 U NTERABSCHNITT 2 ALLGEMEINE VERHALTENS- UND ORGANISATIONSPFLICHTEN (§§ 2 6 -3 8 ) .................... 319 §26 ALLGEMEINE VERHALTENSREGELN; V ERORDNUNGSERM AECHTIGUNG .................................................... 319 § 27 INTERESSENKONFLIKTE; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ..................................................................... 350 § 28 ALLGEMEINE ORGANISATIONSPFLICHTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG............................................ 364 § 29 RISIKOMANAGEMENT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ..................................................................... 379 ANHANG ZU § 29: DERIVATEVERORDNUNG (D ERIVATEV )................................................................................ 431 § 30 LIQUIDITAETSMANAGEMENT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG............................................................. 462 §31 PRIM EBROKER................................................................................................................................. 471 §32 ENTSCHAEDIGUNGSEINRICHTUNG....................................................................................................... 478 §33 W ERBUNG....................................................................................................................................... 481 § 34 ANZEIGEPFLICHTEN VON VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN GEGENUEBER DER BUNDESANSTALT UND DER B UNDESBANK................................................................................................................................ 484 § 35 MELDEPFLICHTEN VON AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN.......................................................... .. . 493 § 36 AUSLAGERUNG................................................................................................................................. 499 § 37 VERGUETUNGSSYSTEME; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG..................................................................... 527 § 38 JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT, PRUEFUNGSBERICHT UND ABSCHLUSSPRUEFER DER EXTERNEN KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT; VERORDNUNGSERM AECHTIGUNG................................................. 544 U NTERABSCHNITT 3 WEITERE M ASSNAHM EN DER AUFSICHTSBEHOERDE (§§ 3 9 - 4 3 ) .................................. 550 § 39 ERLOESCHEN UND AUFHEBUNG DER E RLA U B N IS................................................................................. 550 § 40 ABBERUFUNG VON GESCHAEFTSLEITERN; TAETIGKEITSVERBOT ............................................................... 561 § 41 MASSNAHMEN BEI UNZUREICHENDEN E IG EN M ITTELN ..................................................................... 567 § 42 MASSNAHMEN BEI G EFA H R............................................................................................................. 570 § 43 INSOLVENZANTRAG, UNTERRICHTUNG DER GLAEUBIGER IM INSOLVENZVERFAHREN ................................ 573 U NTERABSCHNITT 4 PFLICHTEN FUER REGISTRIERUNGSPFLICHTIGE AIF-KAPITALVERWALTUNGS- GESELLSCHAFTEN (§§ 4 4 -4 8 A)...................................................................................... 578 § 44 REGISTRIERUNG UND BERICHTSPFLICHTEN......................................................................................... 578 § 45 ERSTELLUNG UND BEKANNTMACHUNG VON JAHRESBERICHTEN.......................................................... 588 § 46 INHALT VON JAHRESABSCHLUESSEN UND L AGEBERICHTEN .................................................................. 589 § 47 PRUEFUNG UND BESTAETIGUNG DES A BSCHLUSSPRUEFERS..................................................................... 589 § 48 VERKUERZUNG DER HANDELSRECHTLICHEN OFFENLEGUNGSFFIST............................................................. 590 § 48A JAHRESBERICHT, LAGEBERICHT UND PRUEFUNG VON SPEZIAL-AIF, DIE DARLEHEN NACH § 285 ABSATZ 2 VERGEBEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ....................................................................... 590 U NTERABSCHNITT 5 G RENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR BEI OGAW-VERWALTUNGS GESELLSCHAFTEN (§§ 4 9 - 5 2 ) ...................................................................................... 591 § 49 ZWEIGNIEDERLASSUNG UND GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR DURCH OGAW- KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG.............................................. 591 § 50 BESONDERHEITEN FUER DIE VERWALTUNG VON EU-OGAW DURCH OGAW-KAPITALVERWALTUNGS- GESELLSCHAFTEN............................................................................................................................. 600 §51 INLAENDISCHE ZWEIGNIEDERLASSUNGEN UND GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR VON EU-OGAW-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN............................................................................. 606 § 52 BESONDERHEITEN FUER DIE VERWALTUNG INLAENDISCHER OGAW DURCH EU-OGAW- VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN......................................................................................................... 616 UNTERABSCHNITT 6 GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR UND DRITTSTAATENBEZUG BEI AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN (§§ 53-67) ................................................ § 53 VERWALTUNG VON EU-AIF DURCH AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN ............................... § 54 ZWEIGNIEDERLASSUNG UND GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR VON EU-AIF- VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN IM I N L A N D ..................................................................................... § 55 BEDINGUNGEN FUER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN, WELCHE AUSLAENDISCHE AIF VER WALTEN, DIE WEDER IN DEN MITGLIEDSTAATEN DER EUROPAEISCHEN UNION NOCH IN DEN VERTRAGS STAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUM VERTRIEBEN WERDEN . . . VORBEMERKUNGEN VOR §§ 56 BIS 6 6 ............................................................................................................ § 56 BESTIMMUNG DER BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND ALS REFERENZMITGLIEDSTAAT EINER AUSLAEN DISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT..................................................................................... § 57 ZULAESSIGKEIT DER VERWALTUNG VON INLAENDISCHEN SPEZIAL-AIF UND EU-AIF SOWIE DES VERTRIEBS VON AIF GEMAESS DEN §§ 325, 326, 333 ODER 334 DURCH AUSLAENDISCHE AIF- VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN ......................................................................................................... § 58 ERTEILUNG DER ERLAUBNIS FUER EINE AUSLAENDISCHE AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT....................... § 59 BEFREIUNG EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT VON BESTIMMUNGEN DER RICHTLINIE 2011/61/EU............................................................................................................... § 60 UNTERRICHTUNG DER EUROPAEISCHEN WERTPAPIER- UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE IM HINBLICK AUF DIE ERLAUBNIS EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT DURCH DIE BUNDES ANSTALT ........................................................................................................................................ § 61 AENDERUNG DES REFERENZMITGLIEDSTAATES EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT . § 62 RECHTSSTREITIGKEITEN.................................................................................................................... § 63 VERWEISMOEGLICHKEITEN DER BUNDESANSTALT AN DIE EUROPAEISCHE WERTPAPIER- UND MARKTAUF SICHTSBEHOERDE ............................................................................................................................. §64 §65 §66 §67 VERGLEICHENDE ANALYSE DER ZULASSUNG VON UND DER AUFSICHT UEBER AUSLAENDISCHE AIF- VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN ...................................................................................................... VERWALTUNG VON EU-AIF DURCH AUSLAENDISCHE AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN, FUER DIE DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND REFERENZMITGLIEDSTAAT I S T ...................................................... INLAENDISCHE ZWEIGNIEDERLASSUNG UND GRENZUEBERSCHREITENDER DIENSTLEISTUNGSVERKEHR VON AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN, DEREN REFERENZMITGLIEDSTAAT NICHT DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND I S T ........................................................................................... JAHRESBERICHT FUER EU-AIF UND AUSLAENDISCHE A IF ................................................................. 621 621 628 636 640 654 655 656 658 659 659 661 661 661 662 663 664 ABSCHNITT 3 VERWAHRSTELLE (§§ 6 8 -9 0 )................................................................................................ 667 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 68 F F . ................................................................................................................. 667 UNTERABSCHNITT 1 VORSCHRIFTEN FUER OGAW-VERWAHRSTELLEN (§§ 6 8 - 7 9 ) ........................................ 680 § 68 BEAUFTRAGUNG UND JAEHRLICHE PRUEFUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ........................................ 680 § 69 A U FSIC H T....................................................................................................................................... 687 § 70 INTERESSENKOLLISION...................................................................................................................... 690 § 71 AUSGABE UND RUECKNAHME VON ANTEILEN ODER AKTIEN EINES INLAENDISCHEN O G A W ................ 694 § 72 V ERW AHRUNG................................................................................................................................. 698 § 73 UNTERVERWAHRUNG......................................................................................................................... 701 § 74 ZAHLUNG UND L IEFE RU N G ............................................................................................................. 704 § 75 ZUSTIMMUNGSPFLICHTIGE G ESCHAEFTE............................................................................................ 708 § 76 K ONTROLLFTM KTION......................................................................................................................... 709 §77 H A FTU N G ...................................................................................................................................... 711 § 78 GELTENDMACHUNG VON ANSPRUECHEN DER ANLEGER; V ERORDNUNGSERM AECHTIGUNG ..................... 714 § 79 VERGUETUNG, AUFWENDUNGSERSATZ.................................................................................................. 729 UNTERABSCHNITT 2 VORSCHRIFTEN FUER AIF-VERWAHRSTELLEN (§§ 8 0 - 9 0 ) ............................................. 732 §80 B EAUFTRAGUNG............................................................................................................................. 732 §81 V ERW AHRUNG................................................................................................................................. 757 § 82 UNTERVERWAHRUNG......................................................................................................................... 763 § 83 K ONTROLLFTM KTION......................................................................................................................... 776 § 84 ZUSTIMMUNGSPFLICHTIGE G ESCHAEFTE............................................................................................ 785 § 85 INTERESSENKOLLISION...................................................................................................................... 791 § 86 INFORMATIONSPFLICHTEN GEGENUEBER DER B U N D ESAN STALT............................................................. 797 § 87 ANWENDBARE VORSCHRIFTEN FUER PUBLIKUM S-A IF........................................................................ 799 ANHANG ZU § 87: ZUR FRAGE DER GENEHMIGUNGSPFLICHT FUER DIE AUSWAHL DER VERWAHRSTELLE NACH MASSGABE DES § 284 ABSATZ 1 UND 2 K AG B.............................................................................................. 801 §88 H A FTU N G ....................................................................................................................................... 802 § 89 GELTENDMACHUNG VON ANSPRUECHEN DER ANLEGER; V ERORDNUNGSERM AECHTIGUNG ..................... 809 § 89A VERGUETUNG, AUFWENDUNGSERSATZ.................................................................................................. 811 §90 ANWENDBARE VORSCHRIFTEN FUER AUSLAENDISCHE A I F ..................................................................... 813 ABSCHNITT 4 OFFENE INLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN ( § § 9 1 - 1 3 8 ).............................................. 815 U NTERABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER OFFENE INLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN (§91) 815 §91 R E CH TSFO RM ................................................................................................................................. 815 U NTERABSCHNITT 2 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER SONDERVERMOEGEN (§§ 9 2 -1 0 7 ) ............................ 823 § 92 SONDERVERM OEGEN........................................................................................................................ 823 § 93 VERFUEGUNGSBEFUGNIS, TREUHAENDERSCHAFF, SICHERHEITSVORSCHRIFTEN............................................ 830 § 94 STIMM RECHTSAUSUEBUNG................................................................................................................ 845 § 95 A NTEILSCHEINE.............................................................................................................................. 850 § 96 ANTEILKLASSEN UND TEILSONDERVERMOEGEN; V ERORDNUNGSERMAECHTIGUNG................................... 857 § 97 SAMMELVERWAHRUNG, VERLUST VON A N TEILSCH EIN EN .................................................................. 866 § 98 RUECKNAHME VON ANTEILEN, A U SSE TZ U N G ................................................................................... 868 § 99 KUENDIGUNG UND VERLUST DES V ERW ALTUNGSRECHTS..................................................................... 877 §100 ABWICKLUNG DES SONDERVERMOEGENS............................................................................................ 885 § 100A GRUNDERWERBSTEUER BEI UEBERGANG EINES IMMOBILIEN-SONDERVERMOEGENS ............................. 897 § 100B UEBERTRAGUNG AUF EINE ANDERE KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFF .............................................. 901 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 101 F F . ............................................................................................................... 905 §101 JAHRESBERICHT . ............................................................................................................................. 908 §102 A BSCHLUSSPRUEFUNG..................................................................................................................... 922 §103 HALBJAHRESBERICHT........................................................................................................................ 928 §104 Z W ISCHENBERICHT........................................................................................................................ 929 § 105 AUFLOESUNGS- UND ABWICKLUNGSBERICHT...................................................................................... 930 §106 VERORDNUNGSERM AECHTIGUNG....................................................................................................... 930 § 107 VEROEFFENTLICHUNG DER JAHRES-, HALBJAHRES-, ZWISCHEN-, AUFLOESUNGS- UND ABWICKLUNGS BERICHTE ...................................................................................................................................... 931 UNTERABSCHNITT 3 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFTEN M IT VERAENDERLICHEM KAPITAL (§§ 108-123) ................................................................. 931 §108 RECHTSFORM, ANWENDBARE VORSCHRIFTEN...................................................................................... 931 § 109 A K TIE N ......................................................................................................................................... 945 §110 SATZUNG................................................. 956 §111 A NLAGEBEDINGUNGEN.................................................................................................................. 965 §112 VERWALTUNG UND A N LA G E ............................................................................................................. 967 §113 ERLAUBNISANTRAG UND ERLAUBNISERTEILUNG BEI DER EXTERN VERWALTETEN OGAW-INVESTMENT AKTIENGESELLSCHAFF ........................................................................................................................ 975 § 114 UNTERSCHREITUNG DES ANFANGSKAPITALS ODER DER EIGENMITTEL .................................................... 984 §115 GESELLSCHAFTSKAPITAL...................................................................................................................... 989 § 116 VERAENDERLICHES KAPITAL, RUECKNAHME VON A K TIEN ..................................................................... 996 §117 TEILGESELLSCHAFTSVERMOEGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG.......................................................... 1003 §118 FIRMA UND ZUSAETZLICHE HINWEISE IM R ECHTSVERKEHR................................................................ 1013 §119 VORSTAND, A UFSICHTSRAT................................................................................................................ 1015 § 120 JAHRESABSCHLUSS UND LAGEBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG............................................... 1020 §121 PRUEFUNG DES JAHRESABSCHLUSSES UND DES LAGEBERICHTS; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ...... 1022 § 122 HALBJAHRES- UND L IQUIDATIONSBERICHT...................................................................................... 1024 §123 OFFENLEGUNG UND VORLAGE VON B E RIC H TE N ................................................................................. 1025 U NTERABSCHNITT 4 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER OFFENE INVESTMENTKOMMANDITGESELLSCHAFTEN (§§ 124 -1 3 8 )............................................................................................................ 1026 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 124-138 ............................................................................................................ 1026 §124 RECHTSFORM, ANWENDBARE VORSCHRIFTEN...................................................................................... 1038 § 125 G ESELLSCHAFTSVERTRAG................................................................................................................... 1042 § 126 A NLAGEBEDINGUNGEN................................................................................................................... 1047 §127 ANLEGER......................................................................................................................................... 1051 § 128 GESCHAEFTSFUEHRUNG........................................................................................................................ 1056 §129 VERWALTUNG UND A N LA G E ............................................................................................................. 1059 § 130 UNTERSCHREITUNG DES ANFANGSKAPITALS ODER DER EIGENMITTEL .................................................... 1066 §131 GESELLSCHAFFSVERMOEGEN................................................................................................................ 1067 § 132 TEILGESELLSCHAFTSVERMOEGEN; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG.......................................................... 1070 §133 VERAENDERLICHES KAPITAL, KUENDIGUNG VON K OM M ANDITANTEILEN .............................................. 1078 § 134 FIRMA UND ZUSAETZLICHE HINWEISE IM R ECHTSVERKEHR ............................................................... 1083 §135 JAHRESBERICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ................................................................................ 1085 § 136 ABSCHLUSSPRUEFUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG........................................................................ 1087 §137 VORLAGE VON B ERICHTEN................................................................................................................ 1088 §138 AUFLOESUNG UND L IQUIDATION....................................................................................................... 1088 ABSCHNITT 5 GESCHLOSSENE INLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN (§§ 139-161) .................................. 1093 UNTERABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER GESCHLOSSENE INLAENDISCHE INVESTMENT VERMOEGEN ( § 1 3 9 ) ................................................................................................... 1093 §139 R ECH TSFO RM ................................................................................................................................. 1093 UNTERABSCHNITT 2 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFTEN M IT FIXEM KAPITAL (§§ 1 4 0 -1 4 8 ).............................................................................................. 1096 §140 RECHTSFORM, ANWENDBARE VORSCHRIFTEN...................................................................................... 1096 § 141 A K TIE N ......................................................................................................................................... 1103 §142 SATZUNG......................................................................................................................................... 1105 §143 A NLAGEBEDINGUNGEN.................................................................................................................. 1107 §144 VERWALTUNG UND A N LA G E ............................................................................................................. 1108 § 145 UNTERSCHREITUNG DES ANFANGSKAPITALS ODER DER EIGENMITTEL.................................................... 1113 §146 F IRM A............................................................................................................................................ 1115 §147 VORSTAND, A UFSICHTSRAT............................................................................................................... 1116 §148 RECHNUNGSLEGUNG........................................................................................................................ 1119 U NTERABSCHNITT 3 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER GESCHLOSSENE INVESTMENTKOMM ANDIT GESELLSCHAFTEN (§§ 149 -1 6 1 ).................................................................................. 1120 §149 RECHTSFORM, ANWENDBARE VORSCHRIFTEN...................................................................................... 1120 §150 GESELLSCHAFTSVERTRAG . ................................................................................................................ 1128 §151 A NLAGEBEDINGUNGEN................................................................................................................... 1134 §152 ANLEGER.......................................................................................................................................... 1137 §153 GESCHAEFTSFUEHRUNG, B E IR A T.......................................................................................................... 1154 §154 VERWALTUNG UND A N LA G E ............................................................................................................. 1160 § 155 UNTERSCHREITUNG DES ANFANGSKAPITALS ODER DER EIGENMITTEL .................................................... 1175 §156 GESELLSCHAFTSVERMOEGEN................................................................................................................ 1179 §157 F IRM A............................................................................................................................................ 1185 § 158 JAH RESB ERICH T.............................................................................................................................. 1186 §159 A BSCHLUSSPRUEFUNG...................................................................................................................... 1186 §160 OFFENLEGUNG UND VORLAGE VON B E RIC H TE N ................................................................................. 1186 §161 AUFLOESUNG UND L IQUIDATION....................................................................................................... 1187 KAPITEL 2 PUBLIKUMSINVESTMENTVERMOEGEN (§§ 162-272).................................................................. 1193 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 162 F F . ............................................................................................................... 1193 ABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER OFFENE PUBLIKUMSINVESTMENTVERMOEGEN (§ § 1 6 2 -1 9 1 )..................................................................................................................... 1195 UNTERABSCHNITT 1 ALLGEMEINES (§§ 1 6 2 -1 7 0 )...................................................................................... 1195 §162 A NLAGEBEDINGUNGEN................................................................................................................... 1195 §163 GENEHMIGUNG DER ANLAGEBEDINGUNGEN.................................................................................... 1219 § 164 ERSTELLUNG VON VERKAUFSPROSPEKT UND WESENTLICHEN A NLEGERINFORM ATIONEN........................ 1226 § 165 MINDESTANGABEN IM V ERKAUFSPROSPEKT ................................................................................... 1232 § 166 INHALT, FORM UND GESTALTUNG DER WESENTLICHEN ANLEGERINFORMATIONEN; VERORDNUNGS ERMAECHTIGUNG ............................................................................................................................. 1250 ANHANG ZU § 166: VERORDNUNG (EU) NR. 1286/2014 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 26. NOVEMBER 2014 UEBER BASISINFORMATIONSBLAETTER FUER VERPACKTE ANLAGEPRODUKTE FUER KLEINANLEGER UND VERSICHERUNGSANLAGEPRODUKTE (PR IIP-V O )............................................................... 1272 VORBEMERKUNGEN......................................................................................................................................... 1272 KAPITEL I GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN........................................... 1279 ART. 1 PRIIP-VO [GEGENSTAND DER V E RO RD N U N G ] .............................................................................. 1279 ART. 2 PRIIP-VO [ANWENDUNGSBEREICH DER V ERORDNUNG] ................................................................ 1279 ART. 3 PRIIP-VO [KONKURRENZEN]........................................................................................................ 1282 ART. 4 PRIIP-VO [BEGRIFFSBESTIMMUNGEN].......................................................................................... 1283 KAPITEL II BASISINFORM ATIONSBLATT......................................................................................................... 1288 ABSCHNITT I ABFASSUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS............................................................................. 1288 ART. 5 PRIIP-VO [ABFASSUNG UND VEROEFFENTLICHUNG]......................................................................... 1288 ABSCHNITT II FORM UND INHALT DES B ASISINFORM ATIONSBLATTS............................................................... 1289 ART. 6 PRIIP-VO [FORM DES BASISINFORMATIONSBLATTS]...................................................................... 1289 ART. 7 PRIIP-VO [SPRACHE DES BASISINFORMATIONSBLATTS]................................................................... 1293 ART. 8 PRIIP-VO [TITEL UND INHALT DES BASISINFORMATIONSBLATTS]..................................................... 1294 ART. 9 PRIIP-VO [INHALT DER W ERBEM ATERIALIEN] .............................................................................. 1301 ART. 10 PRIIP-VO [UEBERPRUEFUNG DER ENTHALTENEN IN FO RM A TIO N E N ]................................................. 1301 ART. 11 PRIIP-VO [ZIVILRECHTLICHE H A FTU N G ]...................................................................................... 1302 ART. 12 PRIIP-VO [VERSICHERUNGSVERTRAG]........................................................................................... 1306 ABSCHNITT III BEREITSTELLUNG DES BASISINFORMATIONSBLATTS.................................................................... 1306 ART. 13 PRIIP-VO [ZEITPUNKT DER B EREITSTELLUNG].............................................................................. 1306 ART. 14 PRIIP-VO [ART DER B EREITSTELLUNG]......................................................................................... 1309 KAPITEL III MARKTUEBERWACHUNG UND PRODUKTINTERVENTIONSBEFUGNISSE ............................................. 1312 ART. 15 PRIIP-VO [BEFUGNIS ZUR MARKTUEBERWACHUNG] ..................................................................... 1312 ART. 16 PRIIP-VO [PRODUKTINTERVENTIONSBEFUGNISSE DER E IO P A ].................................................... 1313 ART. 17 PRIIP-VO [PRODUKTINTERVENTIONSBEFIIGNISSE DER BEHOERDE DES M ITGLIEDSTAATS] .................. 1319 ART. 18 PRIIP-VO [KOORDINATION UND VERMITTLUNG DER EIOPA]....................................................... 1325 KAPITEL IV BESCHWERDEN, RECHTSBEHELFE, ZUSAMMENARBEIT UND A U FS IC H T........................................ 1326 ART. 19 PRIIP-VO [BESCHWERDEN UND RECHTSBEHELFE] ............................... 1326 ART. 20 PRIIP-VO [ZUSAMMENARBEIT UND A UFSICHT]........................................................................... 1326 ART. 21 PRIIP-VO [VERARBEITUNG PERSONENBEZOGENER DATEN] .......................................................... 1327 KAPITEL V VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONEN UND ANDERE M ASS N A H M E N ........................................... 1328 ART. 22 PRIIP-VO [FESTLEGUNG VERWALTUNGSRECHTLICHER SANKTIONEN] ................................................. 1328 ART. 23 PRIIP-VO [AUSUEBUNG DER SANKTIONSBEFUGNISSE].................................................................. 1329 ART. 24 PRIIP-VO [SANKTIONSBEFUGNISSE]............................................................................................ 1329 ART. 25 PRIIP-VO [ZUMESSUNG DER S A N K TIO N ]................................................................................... 1331 ART. 26 PRIIP-VO [RECHTSMITTEL].......................................................................................................... 1331 ART. 27 PRIIP-VO [OEFFENTLICHE BEKANNTGABE] ................................................................................... 1332 ART. 28 PRIIP-VO [SCHAFFUNG WIRKSAMER M ELDEM ECHANISM EN]....................................................... 1332 ART. 29 PRIIP-VO [BEKANNTMACHUNG]................................................................................................. 1333 KAPITEL VI SCHLUSSBESTIMMUNGEN......................................................................................................... 1335 ART. 30 PRIIP-VO [ERLASS DELEGIERTER R ECHTSAKTE] ............................................................................. 1335 ART. 31 PRIIP-VO [ERLASS TECHNISCHER REGULIERUNGSSTANDARDS] ....................................................... 1335 ART. 32 PRIIP-VO [UEBERGANGSREGELUNG].............................................................................................. 1336 ART. 33 PRIIP-VO [UEBERPRUEFUNG DURCH DIE K OM M ISSION] ............................................................... 1336 ART. 34 PRIIP-VO [INKRAFTTRETEN UND GELTUNG] ................................................................................ 1337 §167 INFORMATION MITTELS EINES DAUERHAFTEN D A TEN TRAEG ERS............................................................. 1338 VORBEMERKUNGEN VOR § 168....................................................................................................................... 1341 § 168 BEWERTUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG................................................................................... 1355 § 169 BEWERTUNGSVERFAHREN.................................................................................................................. 1365 § 170 VEROEFFENTLICHUNG DES AUSGABE- UND RUECKNAHMEPREISES UND DES NETTOINVENTARWERTES . . . 1373 UNTERABSCHNITT 2 MASTER-FEEDER-STRUKTUREN (§§ 1 7 1 -1 8 0 )............................................................ 1375 §171 GENEHMIGUNG DES FEEDERFONDS................................................................................................. 1375 §172 BESONDERE ANFORDERUNGEN AN KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFFEN............................................ 1383 §173 VERKAUFSPROSPEKT, ANLAGEBEDINGUNGEN, JAHRESBERICHT ............................................................ 1385 §174 ANLAGEGRENZEN, ANLAGEBESCHRAENKUNGEN, AUSSETZUNG DER A N TE ILE ........................................ 1391 §175 VEREINBARUNGEN BEI MASTER-FEEDER-STRUKTUREN ..................................................................... 1396 §176 PFLICHTEN DER KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFF UND DER V ERW AHRSTELLE ................................... 1404 §177 MITTEILUNGSPFLICHTEN DER BUNDESANSTALT................................................................................... 1409 §178 ABWICKLUNG EINES M ASTERFONDS................................................................................................. 1411 §179 VERSCHMELZUNG ODER SPALTUNG DES M ASTERFO N D S..................................................................... 1417 §180 UMWANDLUNG IN FEEDERFONDS ODER AENDERUNG DES M ASTERFONDS............................................ 1426 U NTERABSCHNITT 3 VERSCHMELZUNG VON OFFENEN PUBLIKUMSINVESTMENTVERMOEGEN (§§ 1 8 1 -1 9 1 )............................................................................................................ 1431 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 181 F F . ............................................................................................................... 1431 §181 GEGENSTAND DER VERSCHMELZUNG; VERSCHMELZUNGSARTEN........................................................... 1440 §182 GENEHMIGUNG DER VERSCHMELZUNG............................................................................................. 1446 § 183 VERSCHMELZUNG EINES EU-OGAW AUF EIN OGAW-SONDERVERMOEGEN....................................... 1450 §184 VERSCHMELZUNGSPLAN................................................................................................................... 1451 § 185 PRUEFUNG DER VERSCHMELZUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG........................................................ 1454 §186 VERSCHMELZUNGSINFORMATIONEN.................................................................................................. 1457 §187 RECHTE DER A NLEGER....................................................................................................................... 1460 § 188 KOSTEN DER V ERSCHM ELZUNG........................................................................................................ 1465 §189 WIRKSAMWERDEN DER VERSCHMELZUNG.......................................................................................... 1466 §190 RECHTSFOLGEN DER VERSCHMELZUNG................................................................................................ 1468 § 191 VERSCHMELZUNG MIT INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFTEN MIT VERAENDERLICHEM K APITAL ................ 1469 ABSCHNITT 2 INVESTMENTVERMOEGEN GEMAESS DER OGAW-RICHTLINIE (§§ 1 9 2 -2 1 3 ).......................... 1475 §192 ZULAESSIGE VERMOEGENSGEGENSTAENDE............................................................................................. 1475 § 193 W ERTPAPIERE.................................................................................................................................. 1477 §194 GELDMARKTINSTRUMENTE .............................................................................................................. 1489 § 195 BANKGUTHABEN............................................................................................................................... 1496 § 196 INVESTMENTANTEILE......................................................................................................................... 1497 §197 GESAMTGRENZE; DERIVATE; VERORDNUNGSERM AECHTIGUNG ............................................................. 1502 §198 SONSTIGE A NLAGEINSTRUM ENTE..................................................................................................... 1511 §199 KREDITAUFNAHME ......................................................................................................................... 1514 § 200 WERTPAPIER-DARLEHEN, S ICH ERH EITEN .......................................................................................... 1518 §201 WERTPAPIER-DARLEHENSVERTRAG..................................................................................................... 1525 §202 ORGANISIERTE W ERTPAPIER-DARLEHENSSYSTEM E............................................................................ 1527 §203 PENSIONSGESCHAEFTE......................................................................................................................... 1529 §204 VERWEISUNG; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG.................................................................................... 1533 § 205 LEERVERKAEUFE.................................................................................................................................. 1536 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 206 FF.: UEBERSICHT ZU EM ITTENTENGRENZEN ...................................................... 1539 § 206 EM ITTENTENGRENZEN...................................................................................................................... 1542 § 207 ERWERB VON ANTEILEN AN INVESTMENTVERM OEGEN......................................................................... 1547 § 208 ERWEITERTE ANLAGEGRENZEN........................................................................................................... 1549 § 209 W ERTPAPIERINDEX-OGAW ........................................................................................................... 1550 §210 EMITTENTENBEZOGENE ANLAGEGRENZEN.......................................................................................... 1553 §211 UEBERSCHREITEN VON ANLAGEGRENZEN............................................................................................. 1556 §212 BEWERTEN HAEUFIGKEIT DER BEWERTUNG UND B ERECH N U N G ........................................................... 1559 §213 UMWANDLUNG VON INLAENDISCHEN OGAW.................................................................................... 1560 ABSCHNITT 3 OFFENE INLAENDISCHE PUBLIKUMS-AIF (§§ 2 1 4 -2 6 0 ) ...................................................... 1563 U NTERABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER OFFENE INLAENDISCHE PUBLIKUMS-AIF (§ § 2 1 4 -2 1 7 )............................................................................................................ 1563 §214 RISIKOMISCHUNG, A R T E N .............................................................................................................. 1563 §215 BEGRENZUNG VON LEVERAGE DURCH DIE B UNDESANSTALT ................................................................ 1571 §216 B EW ERTER....................................................................................................................................... 1582 §217 HAEUFIGKEIT DER BEWERTUNG UND BERECHNUNG; O FFENLEGUNG..................................................... 1592 UNTERABSCHNITT 2 GEMISCHTE INVESTMENTVERMOEGEN (§§ 218-219) ................................................ 1594 § 218 GEMISCHTE INVESTMENTVERMOEGEN............................................................................................... 1594 §219 ZULAESSIGE VERMOEGENSGEGENSTAENDE, ANLAGEGRENZEN .................................................................. 1596 U NTERABSCHNITT 3 SONSTIGE INVESTMENTVERMOEGEN (§§ 220-224)...................................................... 1604 § 220 SONSTIGE INVESTM ENTVERM OEGEN................................................................................................. 1604 §221 ZULAESSIGE VERMOEGENSGEGENSTAENDE, ANLAGEGRENZEN, K REDITAUFNAHM E ................................... 1607 § 222 M IKROFINANZINSTITUTE.................................................................................................................. 1617 § 223 SONDERREGELUNGEN FUER DIE AUSGABE UND RUECKNAHME VON ANTEILEN ODER A KTIEN ................... 1622 § 224 ANGABEN IM VERKAUFSPROSPEKT UND IN DEN ANLAGEBEDINGUNGEN ............................................ 1626 UNTERABSCHNITT 4 DACH-HEDGEFONDS (§§ 2 2 5 -2 2 9 ).......................................................................... 1629 § 225 D ACH-H EDGEFONDS...................................................................................................................... 1629 § 226 AUSKUNFTSRECHT DER B UNDESANSTALT ............................................................................................ 1636 § 227 R UECKNAHM E.................................................................................................................................. 1637 § 228 VERKAUFSPROSPEKT......................................................................................................................... 1641 § 229 A NLAGEBEDINGUNGEN................................................................................................................... 1646 UNTERABSCHNITT 5 IMMOBILIEN-SONDERVERMOEGEN (§§ 2 3 0 -2 6 0 )...................................................... 1649 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 230 F F . ............................................................................................................... 1649 § 230 IM M OBILIEN-SONDERVERM OEGEN................................................................................................. 1654 §231 ZULAESSIGE VERMOEGENSGEGENSTAENDE; ANLAGEGRENZEN.................................................................. 1663 § 232 ERBBAURECHTSBESTELLUNG............................................................................................................. 1676 § 233 VERMOEGENSGEGENSTAENDE IN DRITTSTAATEN; W AEHRUNGSRISIKO........................................................ 1683 § 234 BETEILIGUNG AN IMMOBILIEN-GESELLSCHAFTEN ............................................................................. 1689 § 235 ANFORDERUNGEN AN DIE IM M OBILIEN-GESELLSCHAFTEN................................................................ 1706 § 236 ERWERB DER BETEILIGUNG; WERTERMITTLUNG DURCH A BSCHLUSSPRUEFER ......................................... 1715 § 237 UMFANG DER BETEILIGUNG; A NLAGEGRENZEN................................................................................. 1719 § 238 BETEILIGUNGEN VON IMMOBILIEN-GESELLSCHAFTEN AN IM MOBILIEN-GESELLSCHAFTEN................... 1724 § 239 VERBOT UND EINSCHRAENKUNG VON ERWERB UND VERAEUSSERUNG..................................................... 1726 § 240 DARLEHENSGEWAEHRUNG AN IMMOBILIEN-GESELLSCHAFTEN ............................................................ 1731 § 241 ZAHLUNGEN, UEBERWACHUNG DURCH DIE VERWAHRSTELLE................................................................ 1736 § 242 WIRKSAMKEIT EINES RECHTSGESCHAEFTS............................................................................................ 1738 §243 RISIKOMISCHUNG........................................................................................................................... 1740 § 244 A NLAUFZEIT.................................................................................................................................... 1743 § 245 TREUHANDVERHAELTNIS...................................................................................................................... 1744 § 246 VERFUEGUNGSBESCHRAENKUNG.......................................................................................................... 1745 § 247 VERMOEGENSAUFSTELLUNG................................................................................................................ 1748 § 248 SONDERREGELN FUER DIE B EW ERTUNG............................................................................................... 1753 § 249 SONDERREGELN FUER DAS BEWERTUNGSVERFAHREN.............................................................................. 1758 § 250 SONDERREGELN FUER DEN BEW ERTER................................................................................................. 1759 §251 SONDERREGELN FUER DIE HAEUFIGKEIT DER B EW ERTUNG..................................................................... 1761 §252 ERTRAGSVERWENDUNG..................................................................................................................... 1762 § 253 LIQUIDITAETSVORSCHRIFTEN................................................................................................................ 1766 §254 K REDITAUFNAHM E........................................................................................................................ 1774 §255 SONDERREGELN FUER DIE AUSGABE UND RUECKNAHME VON A N TE ILE N .............................................. 1778 § 256 ZUSAETZLICHE ANGABEN IM VERKAUFSPROSPEKT UND IN DEN ANLAGEBEDINGUNGEN ........................ 1784 § 257 AUSSETZUNG DER RUECKNAHME....................................................................................................... 1787 § 258 AUSSETZUNG NACH K UE N D IGUNG..................................................................................................... 1792 § 259 BESCHLUESSE DER ANLEGER................................................................................................................ 1795 § 260 VERAEUSSERUNG UND BELASTUNG VON VERMOEGENSGEGENSTAENDEN .................................................... 1798 ABSCHNITT 4 GESCHLOSSENE INLAENDISCHE PUBLIKUMS-AIF (§§ 2 6 1 -2 7 2 )........................................... 1807 § 261 ZULAESSIGE VERMOEGENSGEGENSTAENDE, ANLAGEGRENZEN .................................................................. 1807 §262 RISIKOMISCHUNG........................................................................................................................... 1820 § 263 BESCHRAENKUNG VON LEVERAGE UND BELASTUNG.............................................................................. 1831 § 264 VERFUEGUNGSBESCHRAENKUNG.......................................................................................................... 1838 §265 LEERVERKAEUFE................................................................................................................................. 1841 § 266 A NLAGEBEDINGUNGEN................................................................................................................... 1843 § 267 GENEHMIGUNG DER A NLAGEBEDINGUNGEN.................................................................................... 1858 §268 ERSTELLUNG VON VERKAUFSPROSPEKT UND WESENTLICHEN A NLEGERINFORM ATIONEN........................ 1864 § 269 MINDESTANGABEN IM V ERKAUFSPROSPEKT.................................................................................... 1870 § 270 INHALT, FORM UND GESTALTUNG DER WESENTLICHEN ANLEGERINFORMATIONEN ................................ 1877 § 271 BEWERTUNG, BEWERTUNGSVERFAHREN, B E W E RTE R........................................................................... 1885 § 272 HAEUFIGKEIT DER BEWERTUNG UND BERECHNUNG; O FFENLEGUNG .................................................... 1889 KAPITEL 3 INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF (§§ 273-292)................................................................................ 1891 ABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF (§§ 2 7 3 -2 7 7 ) ....................... 1891 § 273 A NLAGEBEDINGUNGEN................................................................................................................... 1891 §274 BEGRENZUNG VON LEVERAGE.......................................................................................................... 1894 §275 B E LA STU N G .................................................................................................................................... 1895 § 276 LEERVERKAEUFE................................................................................................................................. 1900 § 277 UEBERTRAGUNG VON ANTEILEN ODER A K TIE N ................................................................................... 1904 ABSCHNITT 2 VORSCHRIFTEN FUER OFFENE INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF (§§ 2 7 8 -2 8 4 ) ............................... 1909 U NTERABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER OFFENE INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF (§§ 278-281). . 1909 § 278 BEWERTUNG, BEWERTUNGSVERFAHREN UND B EW ERTER ..................................................................... 1909 § 279 HAEUFIGKEIT DER BEWERTUNG, OFFENLEGUNG.................................................................................... 1909 § 280 MASTER-FEEDER-STRUKTUREN.......................................................................................................... 1910 §281 V ERSCHM ELZUNG........................................................................................................................... 1913 U NTERABSCHNITT 2 BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER ALLGEMEINE OFFENE INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF (§ 2 8 2 )........................................................................................................................ 1918 § 282 ANLAGEOBJEKTE, A NLAGEGRENZEN.................................................................................................. 1918 U NTERABSCHNITT3 BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER HEDGEFONDS (§ 283) .............................................. 1923 § 283 H EDGEFONDS................................................................................................................................. 1923 U NTERABSCHNITT 4 BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER OFFENE INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF M IT FESTEN ANLAGEBEDINGUNGEN (§ 2 8 4 )................................................................................... 1929 § 284 ANLAGEBEDINGUNGEN, ANLAGEGRENZEN......................................................................................... 1929 ABSCHNITT 3 VORSCHRIFTEN FUER GESCHLOSSENE INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF (§§ 2 8 5 -2 9 2 ) .................... 1939 U NTERABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER GESCHLOSSENE INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF (§ § 2 8 5 -2 8 6 )............................................................................................................ 1939 § 285 ANLAGEOBJEKTE.............................................................................................................................. 1939 § 286 BEWERTUNG, BEWERTUNGSVERFAHREN UND BEWERTER; HAEUFIGKEIT DER B E W E RTU N G ..................... 1947 UNTERABSCHNITT 2 BESONDERE VORSCHRIFTEN FUER AIF, DIE DIE KONTROLLE UEBER NICHT BOERSEN NOTIERTE UNTERNEHM EN UND EMITTENTEN ERLANGEN (§§ 287-292) .................... 1947 § 287 GELTUNGSBEREICH........................................................................................................................... 1947 § 288 ERLANGEN VON K O N TRO LLE ............................................................................................................. 1958 § 289 M ITTEILUNGSPFLICHTEN.................................................................................................................. 1960 § 290 OFFENLEGUNGSPFLICHT BEI ERLANGEN DER K O N TRO LLE..................................................................... 1965 § 291 BESONDERE VORSCHRIFTEN HINSICHTLICH DES JAHRESABSCHLUSSES UND DES LAGEBERICHTS ............... 1969 § 292 ZERSCHLAGEN VON U NTERNEHM EN.................................................................................................. 1972 KAPITEL 4 VORSCHRIFTEN FUER DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON INVESTMENTVERMOEGEN (§ § 2 9 3 -3 3 6 ).......................................................................................... 1981 ABSCHNITT 1 VORSCHRIFTEN FUER DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON INVESTMENTVERMOEGEN (§§ 2 9 3 -3 0 8 ).................................................................................................................... 1981 U NTERABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN FUER DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON INVESTMENTVERMOEGEN (§§ 2 9 3 -2 9 6 ).................................................................... 1981 § 293 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN............................................................................................................. 1981 § 294 AUF DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON OGAW ANWENDBARE V O RSCH RIFTEN .......................... 1991 § 295 AUF DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON AIF ANWENDBARE V O RSC H RIFTE N ................................ 1993 § 296 VEREINBARUNGEN MIT DRITTSTAATEN ZUR OGAW-KONFORMITAET.................................................... 2001 U NTERABSCHNITT 2 VORSCHRIFTEN FUER DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON AIF IN BEZUG AUF PRIVATANLEGER UND FUER DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON OGAW (§§ 2 9 7 -3 0 6 )............................................................................................................ 2005 § 297 VERKAUFSUNTERLAGEN UND H INW EISPFLICHTEN ............................................................................. 2005 § 298 VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN UND LAUFENDE INFORMATIONSPFLICHTEN FUER EU-OGAW ............... 2016 § 299 VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN UND LAUFENDE INFORMATIONSPFLICHTEN FUER EU-AIF UND AUSLAENDISCHE A I F ....................................................................................................................... 2018 § 300 ZUSAETZLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN BEI A I F ............................................................................. 2023 §301 SONSTIGE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN......................................................................................... 2025 § 302 W ERBUNG...................................................................................................................................... 2027 § 303 MASSGEBLICHE SPRACHFASSUNG....................................................................................................... 2031 § 304 K OSTENVORAUSBELASTUNG............................................................................................................. 2033 § 305 W IDERRUFSRECHT........................................................................................................................... 2034 § 306 PROSPEKTHAFTUNG UND HAFTUNG FUER DIE WESENTLICHEN ANLEGERINFORM ATIONEN........................ 2041 U NTERABSCHNITT 3 VORSCHRIFTEN FUER DEN VERTRIEB UND DEN ERWERB VON AIF IN BEZUG AUF SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER (§§ 307-308).......................... 2073 § 307 INFORMATIONSPFLICHTEN GEGENUEBER SEMIPROFESSIONELLEN UND PROFESSIONELLEN ANLEGERN UND H A F TU N G ............................................................................................................................. 2073 § 308 SONSTIGE INFORMATIONSPFLICHTEN................................................................................................. 2088 ABSCHNITT 2 VERTRIEBSANZEIGE UND VERTRIEBSUNTERSAGUNG FUER OGAW (§§ 309-313) .................... 2093 U NTERABSCHNITT 1 ANZEIGEVERFAHREN BEIM VERTRIEB VON EU-OGAW IM INLAND (§§ 3 0 9 -3 1 1 )............................................................................................................ 2093 § 309 PFLICHTEN BEIM VERTRIEB VON EU-OGAW IM I N LA N D ............................................................... 2093 §310 ANZEIGE ZUM VERTRIEB VON EU-OGAW IM I N LA N D .................................................................. 2100 § 311 UNTERSAGUNG UND EINSTELLUNG DES VERTRIEBS VON EU-OGAW................................................. 2107 U NTERABSCHNITT 2 ANZEIGEVERFAHREN FUER DEN VERTRIEB VON INLAENDISCHEN OGAW IN ANDEREN M ITGLIEDSTAATEN DER EUROPAEISCHEN UNION ODER IN VERTRAGSSTAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN W IRTSCHAFTSRAUM (§§ 3 1 2 -3 1 3 ) ........... 2118 §312 ANZEIGEPFLICHT; VERORDNUNGSERMAECHTIGUNG.............................................................................. 2118 §313 VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN........................................................................................................ 2127 ABSCHNITT 3 ANZEIGE, EINSTELLUNG UND UNTERSAGUNG DES VERTRIEBS VON AIF (§§ 314-336) .... 2131 § 314 UNTERSAGUNG DES VERTRIEBS......................................................................................................... 2131 §315 EINSTELLUNG DES VERTRIEBS VON A I F ............................................................................................. 2140 U NTERABSCHNITT 1 ANZEIGEVERFAHREN FUER DEN VERTRIEB VON PUBLIKUMS-AIF, VON EU-AIF ODER VON AUSLAENDISCHEN AIF AN PRIVATANLEGER IM INLAND (§§ 3 1 6 -3 2 0 ) ................. 2145 §316 ANZEIGEPFLICHT EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON INLAENDISCHEN PUBLIKUMS-AIF IM IN LA N D .......................................................................... 2145 §317 ZULAESSIGKEIT DES VERTRIEBS VON EU-AIF ODER VON AUSLAENDISCHEN AIF AN PRIVATANLEGER . . . 2156 §318 VERKAUFSPROSPEKT UND WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN BEIM VERTRIEB VON EU-AIF ODER VON AUSLAENDISCHEN AIF AN P RIV ATAN LEG ER....................................................................... 2169 §319 VERTRETUNG DER GESELLSCHAFT, GERICHTSSTAND BEIM VERTRIEB VON EU-AIF ODER VON AUSLAEN DISCHEN AIF AN PRIVATANLEGER.................................................................................................... 2177 § 320 ANZEIGEPFLICHT BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON EU-AIF ODER VON AUSLAENDISCHEN AIF AN PRIVATANLEGER IM I N L A N D ....................................................................................................... 2181 UNTERABSCHNITT 2 ANZEIGEVERFAHREN FUER DEN VERTRIEB VON AIF AN SEMIPROFESSIONELLE ANLEGER UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM INLAND (§§ 321-330A)........................................ 2194 §321 ANZEIGEPFLICHT EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON EU-AIF ODER VON INLAENDISCHEN SPEZIAL-AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ..................................................................................................................... 2194 § 322 ANZEIGEPFLICHT EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON AUSLAENDISCHEN AIF ODER VON INLAENDISCHEN SPEZIAL-FEEDER-AIF ODER EU-FEEDER-AIF, DEREN JEWEILIGER MASTER-AIF KEIN EU-AIF ODER INLAENDISCHER AIF IST, DER VON EINER EU- AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT ODER EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT VERWALTET WIRD, AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ..................................... 2203 § 323 ANZEIGEPFLICHT EINER EU-AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON EU-AIF ODER VON INLAENDISCHEN SPEZIAL-AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ..................................................................................................................... 2208 § 324 ANZEIGEPFLICHT EINER EU-AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON AUSLAENDISCHEN AIF ODER VON INLAENDISCHEN SPEZIAL-FEEDER-AIF ODER EU-FEEDER-AIF, DEREN JEWEILIGER MASTER-AIF KEIN EU-AIF ODER INLAENDISCHER AIF IST, DER VON EINER EU- AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT ODER EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT VERWALTET WIRD, AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ..................................... 2213 § 325 ANZEIGEPFLICHT EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT, DEREN REFERENZMIT GLIEDSTAAT DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND IST, BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON EU- AIF ODER VON INLAENDISCHEN SPEZIAL-AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ..................................................................................................................... 2217 § 326 ANZEIGEPFLICHT EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT, DEREN REFERENZMITGLIED STAAT DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND IST, BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON AUSLAENDI SCHEN AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ............................. 2220 § 327 ANZEIGEPFLICHT EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT, DEREN REFERENZMITGLIED STAAT NICHT DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND IST, BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON EU- AIF ODER VON INLAENDISCHEN SPEZIAL-AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ..................................................................................................................... 2223 § 328 ANZEIGEPFLICHT EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT, DEREN REFERENZMITGLIED STAAT NICHT DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND IST, BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON AUS LAENDISCHEN AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ..................... 2226 § 329 ANZEIGEPFLICHT EINER EU-AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFF ODER EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGS- GESELLSCHAFT BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON VON IHR VERWALTETEN INLAENDISCHEN SPEZIAL- FEEDER-AIF ODER EU-FEEDER-AIF, DEREN JEWEILIGER MASTER-AIF KEIN EU-AIF ODER INLAEN DISCHER AIF IST, DER VON EINER EU-AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFT ODER EINER AIF-KAPITAL- VERWALTUNGSGESELLSCHAFF VERWALTET WIRD, ODER AUSLAENDISCHEN AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM IN LA N D ..................................................................................... 2230 § 330 ANZEIGEPFLICHT EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFF BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON VON IHR VERWALTETEN AUSLAENDISCHEN AIF ODER EU-AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM IN LA N D ..................................................................................... 2239 § 330A ANZEIGEPFLICHT VON EU-AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFFEN, DIE DIE BEDINGUNGEN NACH ARTIKEL 3 ABSATZ 2 DER RICHTLINIE 2011/61/EU ERFUELLEN, BEIM BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON AIF AN PROFESSIONELLE UND SEMIPROFESSIONELLE ANLEGER IM I N L A N D ............................... 2248 UNTERABSCHNITT 3 ANZEIGEVERFAHREN FUER DEN VERTRIEB VON AIF AN PROFESSIONELLE ANLEGER IN ANDEREN MITGLIEDSTAATEN DER EUROPAEISCHEN UNION UND IN ANDEREN VER TRAGSSTAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN WIRTSCHAFTSRAUM (§§ 3 3 1 -3 3 5 ).................................................................... 2252 §331 ANZEIGEPFLICHT EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFF BEIM VERTRIEB VON EU-AIF ODER INLAENDISCHEN AIF AN PROFESSIONELLE ANLEGER IN ANDEREN MITGLIEDSTAATEN DER EUROPAEISCHEN UNION ODER IN ANDEREN VERTRAGSSTAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN WIRT SCHAFFSRAUM; V ERORDNUNGSERMAECHTIGUNG ............................................................................... 2252 § 332 ANZEIGEPFLICHT EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFF BEIM VERTRIEB VON AUSLAENDISCHEN AIF ODER VON INLAENDISCHEN FEEDER-AIF ODER EU-FEEDER-AIF, DEREN JEWEILIGER MASTER-AIF KEIN EU-AIF ODER INLAENDISCHER AIF IST, DER VON EINER EU-AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFF ODER EINER AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT VERWALTET WIRD, AN PROFESSIONELLE ANLEGER IN ANDEREN MITGLIEDSTAATEN DER EUROPAEISCHEN UNION ODER IN ANDEREN VERTRAGSSTAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN W IRTSCHAFFSRAUM ......................................................... 2257 § 333 ANZEIGEPFLICHT EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFF, DEREN REFERENZMIT GLIEDSTAAT DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND IST, BEIM VERTRIEB VON EU-AIF ODER VON IN LAENDISCHEN AIF AN PROFESSIONELLE ANLEGER IN ANDEREN MITGLIEDSTAATEN DER EUROPAEISCHEN UNION ODER IN ANDEREN VERTRAGSSTAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN W IRT SCHAFFSRAUM ................................................................................................................................ 2260 § 334 ANZEIGEPFLICHT EINER AUSLAENDISCHEN AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFF, DEREN REFERENZMITGLIED STAAT DIE BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND IST, BEIM VERTRIEB VON AUSLAENDISCHEN AIF AN PRO FESSIONELLE ANLEGER IN ANDEREN MITGLIEDSTAATEN DER EUROPAEISCHEN UNION ODER IN ANDEREN VERTRAGSSTAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN W IRTSCHAFFSRAUM ....................... 2263 § 335 BESCHEINIGUNG DER B U N D ESAN STALT............................................................................................ 2267 UNTERABSCHNITT 4 VERWEIS UND ERSUCHEN FUER DEN VERTRIEB VON AIF AN SEMIPROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER (§ 3 3 6 ) .............................................................................. 2268 § 336 VERWEISE UND ERSUCHEN NACH ARTIKEL 19 DER VERORDNUNG (EU) NR. 1095/2010 .................. 2268 KAPITEL 5 EUROPAEISCHE RISIKOKAPITALFONDS (§ 3 3 7 ) .......................................................................... 2271 VORBEMERKUNGEN VOR § 337....................................................................................................................... 2271 § 337 EUROPAEISCHE R ISIKOKAPITALFONDS............................................................................................ 2274 ANHANG ZU § 337: VERORDNUNG (EU) NR. 345/2013 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 17. APRIL 2013 UEBER EUROPAEISCHE RISIKOKAPITALFONDS.................................................................... 2277 KAPITEL I GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ............................................... 2277 ART. 1 EUVECA-VO [ANWENDUNGSBEREICH]...................................................................................... 2277 ART. 2 EUVECA-VO [EUVECA-VERWALTER]...................................................................................... 2277 ART. 3 EUVECA-VO [BEGRIFFSBESTIMMUNGEN] ................................................................................. 2279 KAPITEL II BEDINGUNGEN FUER DIE VERWENDUNG DER BEZEICHNUNG EUVECA ..................................... 2285 ART. 4 EUVECA-VO [BEZEICHNUNGSSCHUTZ]....................................................................................... 2285 ART. 5 EUVECA-VO [ANLAGESCHWELLEN UND -TECHNIKEN] ................................................................ 2285 ART. 6 EUVECA-VO [FUER EUVECA-VERTRIEB QUALIFIZIERTE A N LE G E R]............................................... 2286 ART. 7 EUVECA-VO [W OHLVERHALTENSPFLICHTEN].............................................................................. 2288 ART. 8 EUVECA-VO [UEBERTRAGUNG VON AUFGABEN/DELEGATION] ..................................................... 2289 ART. 9 EUVECA-VO [INTERESSENKONFLIKTE] ....................................................................................... 2290 ART. 10 EUVECA-VO [EIGENMITTEL, ANGEMESSENE RESSOURCEN] ........................................................ 2292 ART. 11 EUVECA-VO [BEWERTUNG] ..................................................................................................... 2293 ART. 12 EUVECA-VO [JAHRESBERICHT].................................................................................................. 2294 ART. 13 EUVECA-VO [ANLEGERINFORMATION]....................................................................................... 2296 KAPITEL III AUFSICHT UND VERWALTUNGSZUSAMMENARBEIT ....................................................................... 2298 ART. 14 EUVECA-VO [REGISTRIERUNG].................................................................................................. 2298 ART. 14A EUVECA-VO [VERTRIEBSREGISTRIERUNG DURCH A IF M ] ............................................................. 2300 ART. 14B EUVECA-VO [ZURUECKWEISUNGSRECHT DER AUFSICHTSBEHOERDE]............................................... 2302 ART. 15 EUVECA-VO [VERTRIEBSMITTEILUNG AN FUER VERWALTER ZUSTAENDIGE B EH OE RD E] ........................ 2302 ART. 16 EUVECA-VO [GRENZUEBERSCHREITENDE VERTRIEBSNOTIFIKATION]............................................... 2303 ART. 16A EUVECA-VO [ESMA REVIEW] ............................................................................................... 2304 ART. 17 EUVECA-VO [EUROPAWEITE DATENBANK] .............................................................................. 2305 ART. 18 EUVECA-VO [AUFSICHTSKOM PETENZEN]................................................................................. 2305 ART. 19 EUVECA-VO [AUFSICHTSBEFUGNISSE]....................................................................................... 2306 ART. 20 EUVECA-VO [S ANKTIONEN]..................................................................................................... 2307 ART. 21 EUVECA-VO [MASSNAHMEN DER A UFSICHTSBEHOERDE] ............................................................. 2308 ART. 21A EUVECA-VO [AUFSICHTSBEFUGNISSE IN BEZUG AUF AIFM] ................................................... 2310 ART. 22 EUVECA-VO [AUFSICHTSKOOPERATION].................................................................................... 2310 ART. 23 EUVECA-VO [GEHEIMNISSCHUTZ]............................................................................................. 2311 ART. 24 EUVECA-VO [STREITSCHLICHTUNG]............................................................................................ 2311 KAPITEL IV UEBERGANGS-UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN............................................................................. 2312 ART. 25 EUVECA-VO [DURCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE].............................................................................. 2312 ART. 26 EUVECA-VO [UEBERPRUEFUNGS-UND BERICHTSPFLICHTEN DER K OM M ISSION] ........................... 2312 ART. 27 EUVECA-VO [UE BERPRUEFUNG].................................................................................................. 2314 ART. 28 EUVECA-VO [IN K RAFTTRETEN ].................................................................................................. 2314 KAPITEL 6 EUROPAEISCHE FONDS FUER SOZIALES U NTERNEHM ERTUM (§ 338) ........................................... 2315 VORBEMERKUNGEN VOR § 338........................................................................................................................ 2315 § 338 EUROPAEISCHE FONDS FUER SOZIALES U NTERNEHM ERTUM .................................................................. 2318 ANHANG ZU § 338: VERORDNUNG (EU) NR. 346/2013 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 17. APRIL 2013 UEBER EUROPAEISCHE FONDS FUER SOZIALES U N TE RN E H M E RTU M ..................................... 2319 KAPITEL I GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN........................................... 2319 ART. 1 EUSEF-VO [ANWENDUNGSBEREICH] ......................................................................................... 2319 ART. 2 EUSEF-VO [EUSEF-VERWALTER]............................................................................................... 2320 ART. 3 EUSEF-VO [BEGRIFFSBESTIMMUNGEN]....................................................................................... 2320 KAPITEL II BEDINGUNGEN FUER DIE VERWENDUNG DER BEZEICHNUNG EUSEF ........................................... 2325 ART. 4 EUSEF-VO [BEZEICHNUNGSSCHUTZ] ......................................................................................... 2325 ART. 5 EUSEF-VO [ANLAGESCHWELLEN UND -TECH N IK EN ] ..................................................................... 2325 ART. 6 EUSEF-VO [FUER EUSEF-VERTRIEB ZULAESSIGE A N LEG ER]............................................................. 2326 ART. 7 EUSEF-VO [WOHLVERHALTENSPFLICHTEN].................................................................................... 2326 ART. 8 EUSEF-VO [UEBERTRAGUNG VON AUFGABEN/DELEGATION] .......................................................... 2327 ART. 9 EUSEF-VO [INTERESSENKONFLIKTE]............................................................................................ 2327 ART. 10 EUSEF-VO [MESSUNG SOZIALER W IRK U N G EN ]........................................................................... 2329 ART. 11 EUSEF-VO [EIGENMITTEL] ........................................................................................................ 2330 ART. 12 EUSEF-VO [B EW ERTUNG].......................................................................................................... 2330 ART. 13 EUSEF-VO [JAHRESBERICHT]........................................................................................................ 2331 ART. 14 EUSEF-VO [ANLEGERINFORMATION] ......................................................................................... 2332 KAPITEL III AUFSICHT UND VERWALTUNGSZUSAMMENARBEIT....................................................................... 2334 ART. 15 EUSEF-VO [REGISTRIERUNG DES VERWALTERS] ........................................................................... 2334 ART. 15A EUSEF-VO [REGISTRIERUNG DES EUSEF].................................................................................... 2336 ART. 15B EUSEF-VO [ABLEHNUNG DER REGISTRIERUNG]........................................................................... 2337 ART. 16 EUSEF-VO [VERTRIEBSANZEIGE].................................................................................................. 2337 ART. 17 EUSEF-VO [GRENZUEBERSCHREITENDE V ERTRIEBSNOTIFIKATION].................................................. 2337 ART. 17A EUSEF-VO [Z USAM M ENARBEIT]............................................................................................... 2338 ART. 18 EUSEF-VO [EUROPAWEITE D ATEN B AN K ].................................................................................... 2339 ART. 19 EUSEF-VO [AUFSICHT DURCH HERKUNFTSSTAATSBEHOERDE] .......................................................... 2339 ART. 20 EUSEF-VO [AUFSICHTSBEFUGNISSE]............................................................................................ 2340 ART. 21 EUSEF-VO [SANKTIONEN].......................................................................................................... 2340 ART. 22 EUSEF-VO [SANKTIONEN].......................................................................................................... 2341 ART. 22A EUSEF-VO [BEHOERDENBEFUGNISSE] ........................................................................................ 2342 ART. 23 EUSEF-VO [AUFSICHTSKOOPERATION]......................................................................................... 2342 ART. 24 EUSEF-VO [G EHEIM NISSCHUTZ]............................................................................................... 2342 ART. 25 EUSEF-VO [STREITSCHLICHTUNG]............................................................................................... 2342 KAPITEL IV UEBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN............................................................................. 2343 ART. 26 EUSEF-VO [D URCHFUEHRUNGSRECHTSAKTE]................................................................................. 2343 ART. 27 EUSEF-VO [UEBERPRUEFUNGS- UND BERICHTSPFLICHTEN DER KOMMISSION]................................. 2343 ART. 28 EUSEF-VO [UEBERPRUEFUNG] ..................................................................................................... 2345 ART. 29 EUSEF-VO [INKRAFTTRETEN]....................................................................................................... 2345 KAPITEL 7 EUROPAEISCHE LANGFRISTIGE INVESTMENTFONDS (§ 338A-§ 3 38B)........................................... 2347 VORBEMERKUNGEN VOR § 3 3 8 A .................................................................................................................... 2347 § 338A EUROPAEISCHE LANGFRISTIGE IN V ESTM EN TFO N D S............................................................................. 2351 ANHANG ZU § 338A: VERORDNUNG (EU) 2015/760 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 29. APRIL 2015 UEBER EUROPAEISCHE LANGFRISTIGE IN VESTM ENTFONDS ................................................... 2351 KAPITEL I ALLGEMEINE B ESTIM M UNGEN................................................................................................... 2351 ART. 1 ELTIF-VO GEGENSTAND UND Z I E L ............................................................................................ 2351 ART. 2 ELTIF-VO BEGRIFFSBESTIMMUNGEN ......................................................................................... 2352 ART. 3 ELTIF-VO ZULASSUNG UND OEFFENTLICHES ZENTRALREGISTER .......................................................... 2357 ART. 4 ELTIF-VO BEZEICHNUNG UND VERBOT DER U M W AN D LU N G ....................................................... 2357 ART. 5 ELTIF-VO ANTRAG AUF ZULASSUNG ALS E L T IF ........................................................................... 2358 ART. 6 ELTIF-VO ZULASSUNGSBEDINGUNGEN......................................................................................... 2359 ART. 7 ELTIF-VO EINHALTUNG DER ELTIF-VO UND AIFM-RL, H AFTUNG ............................................ 2361 KAPITEL II VERPFLICHTUNGEN IN BEZUG AUF DIE ANLAGEPOLITIK VON E LT IF.................................................. 2362 ABSCHNITT 1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN UND ZULAESSIGE V ERM OEGENSW ERTE.............................................. 2362 ART. 8 ELTIF-VO TEILFONDS................................................................................................................... 2362 ART. 9 ELTIF-VO ZULAESSIGE A N LA G E N .................................................................................................. 2362 ART. 10 ELTIF-VO ZULAESSIGE ANLAGEVERMOEGENSWERTE......................................................................... 2362 ART. 11 ELTIF-VO QUALIFIZIERTES PORTFOLIOUNTERNEHM EN................................................................... 2363 ART. 12 ELTIF-VO INTERESSENKONFLIKT.................................................................................................. 2364 ABSCHNITT 2 BESTIMMUNGEN ZUR ANLAGEPOLITIK ..................................................................................... 2369 ART. 13 ELTIF-VO PORTFOLIOZUSAMMENSETZUNG UND DIVERSIFIZIERUNG............................................... 2369 ART. 14 ELTIF-VO BERICHTIGUNG VON ANLAGEPOSITIONEN...................................................................... 2370 ART. 15 ELTIF-VO K O N ZEN TRA TIO N ........................................................................................................ 2370 ART. 16 ELTIF-VO B ARKREDITAUFNAHM E............................................................................................... 2370 ART. 17 ELTIF-VO ANWENDUNG DER VORSCHRIFTEN ZU PORTFOLIOZUSAMMENSETZUNG UND D IVERSIFIZIERUNG.................................................................................................... 2371 KAPITEL III RUECKNAHME VON, HANDEL MIT UND AUSGABE VON ANTEILEN AN EINEM ELTIF SOWIE ERTRAGSAUSSCHUETTUNG UND K APITALRUECKZAHLUNG.................................................................. 2375 ART. 18 ELTIF-VO RUECKNAHMEGRUNDSAETZE UND LAUFZEIT VON ELTIF.................................................. 2375 ART. 19 ELTIF-VO SEKUNDAERM ARKT........................................................................................................ 2376 ART. 20 ELTIF-VO AUSGABE NEUER A NTEILE............................................................................................ 2377 ART. 21 ELTIF-VO VERAEUSSERUNG DER ELTIF-VERMOEGENSWERTE.......................................................... 2377 ART. 22 ELTIF-VO ERTRAGSAUSSCHUETTUNG UND KAPITALRUECKZAHLUNG .................................................... 2377 KAPITEL IV TRANSPARENZANFORDERUNGEN................................................................................. 2382 ART. 23 ELTIF-VO TRANSPARENZ [IM PROSPEKT UND JAHRESBERICHT] .................................................... 2382 ART. 24 ELTIF-VO ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN AN DEN PROSPEKT .................................................... 2383 ART. 25 ELTIF-VO ANGABE DER K OSTEN.................................................................................................. 2384 KAPITEL V VERTRIEB VON ANTEILEN AN E L T IF ........................................................................................... 2387 ART. 26 ELTIF-VO ZUR VERFUEGUNG ZU STELLENDE INFORMATIONEN [ZAHL- UND BESCHWERDESTELLE]. . . 2387 ART. 27 ELTIF-VO INTERNES BEWERTUNGSVERFAHREN FUER ELTIF, DIE AN KLEINANLEGER VERTRIEBEN W ERDEN..................................................................................................................... 2388 ART. 28 ELTIF-VO SPEZIFISCHE ANFORDERUNGEN IN BEZUG AUF DEN VERTRIEB VON ELTIF AN KLEINANLEGER ......................................................................................................... 2388 ART. 29 ELTIF-VO SPEZIFISCHE BESTIMMUNGEN UEBER DIE VERWAHRSTELLE EINES ELTIF, DER AN KLEINANLEGER VERTRIEBEN W IR D ................................................................................ 2389 ART. 30 ELTIF-VO ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN FUER DEN VERTRIEB VON ELTIF AN KLEINANLEGER . . . 2389 ART. 31 ELTIF-VO VERTRIEB VON ANTEILEN VON E L T IF ........................................................................ 2390 KAPITEL VI A U FS IC H T................................................................................................ 2396 ART. 32 ELTIF-VO BEAUFSICHTIGUNG DURCH DIE ZUSTAENDIGEN B E H OE RD E N ............................................ 2396 ART. 33 ELTIF-VO BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN................................................................... 2396 ART. 34 ELTIF-VO BEFUGNISSE UND ZUSTAENDIGKEITEN DER E S M A ....................................................... 2397 ART. 35 ELTIF-VO ZUSAMMENARBEIT ZWISCHEN DEN ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN ...................................... 2397 KAPITEL VII SCHLUSSBESTIMMUNGEN .................................................................................... 2397 ART. 36 ELTIF-VO BEARBEITUNG VON ANTRAEGEN DURCH DIE K OM M ISSION............................................ 2397 ART. 37 ELTIF-VO UE B ERP RUE FU N G .......................................................................................................... 2398 ART. 38 ELTIF-VO IN K RA FTTRE TE N .......................................................................................................... 2398 § 338B G ELDM ARKTFONDS....................................................................................................................... 2398 ANHANG ZU § 338B: VERORDNUNG (EU) 2017/1131 DES EUROPAEISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES VOM 14. JUNI 2017 UEBER GELDMARKTFONDS................................................................................................ 2399 KAPITEL I ALLGEMEINE B ESTIM M UNGEN................................................................................................... 2399 ART. 1 MMF-VO GEGENSTAND UND ANWENDUNGSBEREICH................................................................... 2399 ART. 2 MMF-VO BEGRIFFSBESTIMMUNGEN .......................................................................................... 2403 ART. 3 MMF-VO ARTEN VON G ELDMARKTFONDS.................................................................................... 2408 ART. 4 MMF-VO ZULASSUNG VON G ELDM ARKTFONDS ........................................................................... 2409 ART. 5 MMF-VO VERFAHREN FUER DIE ZULASSUNG VON AIF-GELDMARKTFONDS ...................................... 2410 ART. 6 MMF-VO VERWENDUNG DER BEZEICHNUNG G ELDM ARKTFONDS.................................................. 2411 ART. 7 MMF-VO ANWENDBARE VORSCHRIFTEN....................................................................................... 2412 KAPITEL II VERPFLICHTUNGEN IN BEZUG AUF DIE ANLAGEPOLITIK VON G ELDM ARKTFONDS ............................ 2413 ABSCHNITT I ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN UND ZULAESSIGE VERMOEGENSWERTE ................................................ 2413 ART. 8 MMF-VO ALLGEMEINE G RU N D SAETZE......................................................................................... 2413 ART. 9 MMF-VO ZULAESSIGE VERM OEGENSWERTE.................................................................................... 2413 ART. 10 MMF-VO ZULAESSIGE G ELDM ARKTINSTRUM ENTE ........................................................................ 2414 ART. 11 MMF-VO ZULAESSIGE VERBRIEFUNGEN UND A BC P...................................................................... 2415 ART. 12 MMF-VO ZULAESSIGE EINLAGEN BEI K REDITINSTITUTEN................................................................ 2417 ART. 13 MMF-VO ZULAESSIGE FINANZDERIVATE....................................................................................... 2418 ART. 14 MMF-VO ZULAESSIGE PENSIONSGESCHAEFTE................................................................................. 2418 ART. 15 MMF-VO ZULAESSIGE UMGEKEHRTE PENSIONSGESCHAEFTE............................................................. 2419 ART. 16 MMF-VO ZULAESSIGE ANTEILE VON G ELDM ARKTFONDS................................................................ 2420 ABSCHNITT II BESTIMMUNGEN ZUR A N LAG EP O LITIK .................................................................................. 2422 ART. 17 MMF-VO D IVERSIFIZIERUNG..................................................................................................... 2422 ART. 18 MMF-VO K O N ZEN TRATIO N ........................................................................................................ 2425 ABSCHNITT III KREDITQUALITAET VON GELDMARKTINSTRUMENTEN, VERBRIEFUNGEN UND ABCP .................... 2426 ART. 19 MMF-VO INTERNES VERFAHREN ZUR BEWERTUNG DER KREDITQUALITAET ......................................... 2426 ART. 20 MMF-VO INTERNE BEWERTUNG DER KREDITQUALITAET................................................................... 2426 ART. 21 MMF-VO D O K U M E N TA TIO N ..................................................................................................... 2427 ART. 22 MMF-VO DELEGIERTE RECHTSAKTE UEBER DIE BEWERTUNG DER K REDITQUALITAET ........................... 2428 ART. 23 MMF-VO ZUSTAENDIGKEITEN BEI DER BEWERTUNG DER K REDITQUALITAET ...................................... 2428 KAPITEL III PFLICHTEN IN BEZUG AUF DAS RISIKOMANAGEMENT VON G ELDM ARKTFONDS ............................ 2429 ART. 24 MMF-VO PORTFOLIOVORSCHRIFTEN FUER KURZFRISTIGE G ELDM ARKTFONDS ...................................... 2429 ART. 25 MMF-VO PORTFOLIOVORSCHRIFTEN FUER STANDARD-G ELDM ARKTFONDS ......................................... 2431 ART. 26 MMF-VO G ELDM ARKTFONDSRATINGS......................................................................................... 2432 ART. 27 MMF-VO KNOW-YOUR-CUSTOMER- P R IN Z IP ........................................................................ 2433 ART. 28 MMF-VO DURCHFUEHRUNG VON S TRESSTESTS.............................................................................. 2433 KAPITEL IV BEWERTUNGSVORSCHRIFTEN...................................................................................................... 2435 ART. 29 MMF-VO BEWERTUNG VON GELDMARKTFONDS........................................................................... 2435 ART. 30 MMF-VO BERECHNUNG DES NAVS PRO A N TE IL........................................................................ 2436 ART. 31 MMF-VO BERECHNUNG DES KONSTANTEN NAV PRO ANTEIL VON CNAV-GELDMARKTFONDS FUER OEFFENTLICHE SCHULDTITEL..................................................................................... 2436 ART. 32 MMF-VO BERECHNUNG DES KONSTANTEN NAV PRO ANTEIL VON LVNAV-GELDMARKTFONDS . . 2437 ART. 33 MMF-VO AUSGABE- UND RUECKNAHMEKURS ........................................................................... 2437 KAPITEL V BESONDERE ANFORDERUNGEN AN CNAV-GELDMARKTFONDS FUER OEFFENTLICHE SCHULDTITEL UND LVNAV-GELDMARKTFONDS.............................................................................................. 2439 ART. 34 MMF-VO BESONDERE ANFORDERUNGEN AN CNAV-GELDMARKTFONDS FUER OEFFENTLICHE SCHULDTITEL UND LVNAV-GELDMARKTFONDS............................................................ 2439 KAPITEL VI EXTERNE U NTERSTUETZUNG......................................................................................................... 2440 ART. 35 MMF-VO EXTERNE U N TE RSTUE TZ U N G .......................................................................................... 2440 KAPITEL VII TRANSPARENZANFORDERUNGEN................................................................................................. 2441 ART. 36 MMF-VO TRANSPARENZ........................................................................................................... 2441 ART. 37 MMF-VO MELDUNGEN AN DIE ZUSTAENDIGEN B E H OE RD E N .......................................................... 2442 KAPITEL VIII A U FS IC H T............................................................................................................................. 2443 ART. 38 MMF-VO BEAUFSICHTIGUNG DURCH DIE ZUSTAENDIGEN B E H OE RD E N ............................................ 2443 ART. 39 MMF-VO BEFUGNISSE DER ZUSTAENDIGEN BEHOERDEN................................................................... 2444 ART. 40 MMF-VO SANKTIONEN UND ANDERE M ASS N AH M EN ................................................................... 2444 ART. 41 MMF-VO BESONDERE M ASSNAHM EN........................................................................................ 2445 ART. 42 MMF-VO BEFUGNISSE UND ZUSTAENDIGKEITEN DER E S M A ........................................................ 2445 ART. 43 MMF-VO ZUSAMMENARBEIT VON B EHOERDEN ........................................................................... 2445 KAPITEL IX SCHLUSSBESTIM MUNGEN......................................................................................................... 2446 ART. 44 MMF-VO VERFAHREN BEI BESTEHENDEN OGAW UND A I F ....................................................... 2446 ART. 45 MMF-VO AUSUEBUNG DER BEFUGNISUEBERTRAGUNG...................................................................... 2447 ART. 46 MMF-VO UE B ERP RUE FU N G ........................................................................................................... 2447 ART. 47 MMF-VO IN K RA FTTRE TE N ........................................................................................................... 2448 KAPITEL 8 STRAF-, BUSSGELD- UND UEBERGANGSVORSCHRIFTEN (§§ 3 3 9 -3 5 9 )........................................... 2449 ABSCHNITT 1 STRAF- UND BUSSGELDVORSCHRIFTEN (§§ 3 3 9 -3 4 2 )............................................................ 2449 VORBEMERKUNGEN VOR §§ 339 F F . ............................................................................................................... 2449 § 339 STRAFVORSCHRIFTEN........................................................................................................................ 2454 § 340 BUSSGELDVORSCHRIFTEN................................................................................................................... 2477 § 341 BETEILIGUNG DER BUNDESANSTALT UND MITTEILUNGEN IN STRAFSACHEN ........................................... 2519 § 341A BEKANNTMACHUNG VON BESTANDSKRAEFTIGEN MASSNAHMEN UND 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VERTRAGSSTAATEN DES ABKOMMENS UEBER DEN EUROPAEISCHEN W IRTSCHAFTSRAUM ....................... 2543 § 344A UEBERGANGSVORSCHRIFT ZUM KLEINANLEGERSCHUTZGESETZ ............................................................... 2543 U NTERABSCHNITT 2 BESONDERE UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER OFFENE AIF UND FUER AIF-VERWALTUNGS- GESELLSCHAFTEN, DIE OFFENE AIF VERWALTEN (§§ 3 4 5 -352) ..................................... 2544 § 345 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER OFFENE AIF UND AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN, DIE OFFENE AIF VERWALTEN, DIE BEREITS NACH DEM INVESTMENTGESETZ REGULIERT W A R E N ..................................... 2544 § 346 BESONDERE UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER IMMOBILIEN-SONDERVERMOEGEN................................... 2547 § 347 BESONDERE UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER ALTERSVORSORGE-SONDERVERMOEGEN ............................. 2548 § 348 BESONDERE UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER GEMISCHTE SONDERVERMOEGEN UND GEMISCHTE 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AIF-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN, DIE GESCHLOSSENE AIF VERWALTEN, UND FUER GESCHLOSSENE A I F ................................................................................ 2552 § 353A UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZU DEN §§ 261, 262 UND 263 ............................................................... 2555 § 353B UEBERGANGSVORSCHRIFTEN ZU § 285 ABSATZ 3 ................................................................................ 2556 § 354 UEBERGANGSVORSCHRIFT ZU § 342 ABSATZ 3 ................................................................................... 2556 U NTERABSCHNITT 4 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER OGAW-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN UND OGAW (§ 355)....................................................................................................................... 2556 § 355 UEBERGANGSVORSCHRIFTEN FUER OGAW-VERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN UND O G A W ........................ 2556 UNTERABSCHNITT 5 SONSTIGE UEBERGANGSVORSCHRIFTEN (§§ 356-359) 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