Die mehrfache Ahndung eines marktmissbräuchlichen Verhaltens auf den Energiegroßhandelsmärkten: eine Untersuchung der Zulässigkeit am Beispiel des Sanktionsausschusses der EEX sowie der zuständigen Stellen nach Maßgabe der REMIT-VO
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Hamburg
Verlag Dr. Kovač
2018
|
| Series: | Schriften zum Energierecht
Band 12 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Ausführliche Beschreibung Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | XXX, 242 Seiten 21 cm x 14.8 cm, 344 g |
| ISBN: | 9783830097921 3830097921 |
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| 856 | 4 | 2 | |m DNB Datenaustausch |q application/pdf |u http://bvbr.bib-bvb.de:8991/F?func=service&doc_library=BVB01&local_base=BVB01&doc_number=029990560&sequence=000001&line_number=0001&func_code=DB_RECORDS&service_type=MEDIA |3 Inhaltsverzeichnis |
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| _version_ | 1804177964779175936 |
|---|---|
| adam_text | GLIEDERUNG
A.
EINLEITUNG............................................................................................................
1
I. EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK
..............................................................................
1
II. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND UND EINGRENZUNG DES THEMAS
.......................
4
III. GANG DER
UNTERSUCHUNG...............................................................................5
B. GRUNDLAGEN DER UNTERSUCHUNG
.......................................................................
7
I. DIE EUROPEAN ENERGY EXCHANGE
LEIPZIG.......................................................7
II. DER HANDEL AN DER E E X
..................................................................................19
III. REGELWERK DER E E X
........................................................................................
29
IV.
ZUSAMMENFASSUNG......................................................................................39
C. DER SANKTIONSAUSSCHUSS DER EEX
...............................................................
43
I. ENTWICKLUNG DES BOERSENORGANS SANKTIONSAUSSCHUSS
..............................
43
II. DARSTELLUNG DES SANKTIONSAUSSCHUSSES DER EEX LEIPZIG
.......................
51
III. RECHTSNATUR DES
SANKTIONSAUSSCHUSS.........................................................59
IV. SANKTIONSBEFUGNISSE
...................................................................................
65
V.
ZUSAMMENFASSUNG.........................................................................................
81
D. VO (EU) NR. 1227/2001 -
REMIT-VO........................................................... 83
I.
EINLEITUNG..........................................................................................................83
II.
ANWENDBARKEIT.................................................................................................
95
III. MARKTMISSBRAUCHSRECHTLICHE VORSCHRIFTEN DER REM IT-VO
.....................
101
IV.
SANKTIONEN..................................................................................................
125
V.
ZUSAMMENFASSUNG.......................................................................................
131
E. UEBERSCHNEIDUNGEN DER SANKTIONSBEFUGNISSE
..........................................
133
I. UEBERSCHNEIDUNGEN DER ANWENDUNGSBEREICHE
.........................................
133
II. INHALTLICHE UEBERSCHNEIDUNGEN DER SANKTIONSBEFUGNISSE
.......................
133
III.
ZWISCHENERGEBNIS......................................................................................139
F. DIE ZULAESSIGKEIT DER MEHRFACHEN AHNDUNG EINES
MARKTMISSBRAEUCHLICHEN VERHALTENS MIT BLICK AUF DAS
DOPPELBESTRAFUNGSVERBOT DES ART. 103 ABS. 3 G G
.................................141
I. DER GRUNDSATZ NE BIS IN IDEM
.....................................................................141
II. UNTERSUCHUNG DES KONKRETEN FALLES
.........................................................
159
III.
ZWISCHENERGEBNIS......................................................................................
195
G. DIE MEHRFACHE AHNDUNG EINES MARKTMISSBRAEUCHLICHEN
VERHALTENS IM LICHTE SONSTIGER VERFASSUNGSGRUNDSAETZE
.........................
197
I. EINSCHRAENKUNGEN DURCH DEN VERHAELTNISMAESSIGKEITSGRUNDSATZ
................
197
II. WEITERE EINSCHRAENKUNG DURCH DAS
RECHTSSTAATSPRINZIP.........................219
III. KRITIK AN DEN EINSCHRAENKUNGEN UND STELLUNGNAHME
...............................
227
IV. ZWISCHENERGEBNIS
......................................................................................
229
H. ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE
...........................................................
231
INHALTSVERZEICHNIS
LITERATURVERZEICHNIS................................................................................................
XVII
A.
EINLEITUNG.............................................................................................................1
I. EINFUEHRUNG IN DIE THEMATIK
..............................................................................
1
II. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND UND EINGRENZUNG DES THEMAS
.......................
4
III. GANG DER
UNTERSUCHUNG...............................................................................5
B. GRUNDLAGEN DER UNTERSUCHUNG
.......................................................................
7
I. DIE EUROPEAN ENERGY EXCHANGE
LEIPZIG.....................................................7
1.
UEBERBLICK.................................................................................................
7
2. ENTWICKLUNG DER
EEX.............................................................................
8
3. BOERSE UND BOERSENTRAEGER
.....................................................................
10
4. ORGANE DER E EX
...................................................................................12
A)
BOERSENRAT...............................................................................................
12
B) BOERSENGESCHAEFTSFUEHRUNG
....................................................................
14
C) HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE
.............................................................
15
5.
BOERSENAUFSICHT.....................................................................................16
II. DER HANDEL AN DER E E X
.................................................................................19
1.
SPOTMARKT..............................................................................................
19
A) SPOTMARKT FUER STROM
.....................................................................
.
19
B) SPOTMARKT FUER ERDGAS
.........................................................................
21
2.
TERMINMARKT.........................................................................................
21
A) TERMINMARKT FUER STROM
.......................................................................
22
B) TERMINMARKT FUER
ERDGAS.....................................................................
24
3.
CLEARING.................................................................................................
24
4.
OTC-HANDEL.........................................................................................
25
5.
HANDELSTEILNEHMER
26
A)
DEFINITION...............................................................................................
26
B) ZULASSUNG ZUM BOERSENHANDEL
...........................................................
27
III. REGELWERK DER E E X
.........................................................................................29
1.
BOERSENORDNUNG.....................................................................................
30
2. ZULASSUNGSORDNUNG
.............................................................................
30
3. HANDELSBEDINGUNGEN NEBST KONTRAKTSPEZIFIKATIONEN
....................
31
4. CODE OF
CONDUCT..................................................................................
31
A)
EINFUEHRUNG.............................................................................................
31
B)
RECHTSNATUR...........................................................................................33
AA) BESTEHEN DER SATZUNGSBEFUGNIS
........................................................
34
BB) REICHWEITE DER
SATZUNGSBEFUGNIS......................................................35
CC)
ZWISCHENERGEBNIS.................................................................................38
IV. ZUSAMMENFASSUNG
......................................................................................
39
C. DER SANKTIONSAUSSCHUSS DER E EX
..............................................................43
I. ENTWICKLUNG DES BOERSENORGANS SANKTIONSAUSSCHUSS
..............................
43
1. DAS
EHRENGERICHT..................................................................................
43
2. DER
EHRENAUSSCHUSS...........................................................................45
3. DER SANKTIONSAUSSCHUSS
....................................................................
46
4.
ZUSAMMENFASSUNG..............................................................................
49
II. DARSTELLUNG DES SANKTIONSAUSSCHUSSES DER EEX LEIPZIG
.......................
51
1. ERRICHTUNG DES SANKTIONSAUSSCHUSSES
.............................................
51
2. ZUSAMMENSETZUNG DES SANKTIONSAUSSCHUSSES
............................
51
3. VERFAHREN DES
SANKTIONSAUSSCHUSSES.............................................53
4. ABSCHLUSS EINES
SANKTIONSVERFAHRENS.............................................55
5. ZUSAMMENFASSUNG
..............................................................................
57
III. RECHTSNATUR DES
SANKTIONSAUSSCHUSS.........................................................59
1. UNTERSUCHUNG DER RECHTSNATUR DES
SANKTIONSAUSSCHUSSES
......................................................................
59
2.
ZUSAMMENFASSUNG..............................................................................
62
IV.
SANKTIONSBEFUGNISSE....................................................................................65
1.
ANWENDBARKEIT.....................................................................................65
A) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH
...................................................
66
B) SACHLICHER
ANWENDUNGSBEREICH........................................................68
C)
ZUSAMMENFASSUNG..............................................................................69
2. T
ATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN...........................................................
70
3. RELEVANTE VORSCHRIFTEN
.......................................................................
71
A) § 8 DER HANDELSBEDINGUNGEN DER E E X
...........................................
71
B) VORSCHRIFTEN DES CODE OF CONDUCT DER
EEX....................................73
AA) INTEGRITAET DER MAERKTE DER EEX, § 3 C O C
............................................
73
BB) VERBOT DER MARKTMANIPULATION, §§4-8 C O C
...................................74
CC) TRANSPARENZGEBOT UND VERBOT VON INSIDERGESCHAEFTEN,
§§9-13 C OC
.......................................................................................
76
C)
ZUSAMMENFASSUNG..............................................................................
76
4.
SANKTIONEN...........................................................................................
79
V.
ZUSAMMENFASSUNG.........................................................................................
81
D. VO (EU) NR. 1227/2001 -
REMIT-VO..........................................................83
I. EINLEITUNG
.
.........................................................................................................
83
1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE DER REM
IT-VO............................................ 83
2. ZIELSETZUNG DER REM
IT-VO............................................................... 66
3. ZENTRALER INHALT DER REM
IT-VO.........................................................66
4. UMSETZUNG UND DURCHSETZUNG DER REMIT-VO..............................
68
5. DIE ROLLE DER
MARKTTRANSPARENZSTELLE...............................................89
II.
ANWENDBARKEIT..............................................................................................
95
1. PERSOENLICHER
ANWENDUNGSBEREICH....................................................95
2. SACHLICHER
ANWENDUNGSBEREICH........................................................
95
A) HANDELSOBJEKT: ENERGIEGROSSHANDELSPRODUKTE
.............................
95
B) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH DER MARKTMISSBRAUCHSVERBOTE... 97
3.
ZUSAMMENFASSUNG...............................................................................99
III. MARKTMISSBRAUCHSRECHTLICHE VORSCHRIFTEN DER REM IT-VO
....................
101
1. INSIDERHANDELSVERBOT (ART. 3 )
......
101
A) VERBOTENE
HANDLUNGEN.....................................................................102
AA) ART. 3 ABS. 1 LIT. A REMIT-VO (ERWERBS- UND
VERAEUSSERUNGSVERBOT)........................................................................
102
BB) ART. 3 ABS. 1 LIT. B REMIT-VO
(WEITERGABEVERBOT).......................103
CC) ART. 3 ABS. 1 LIT. C REMIT-VO (EMPFEHLUNGS- UND
VERLEITUNGSVERBOT)..............................................................................104
B)
INSIDERINFORMATION...............................................................................106
AA) INFORMATION IM SINNE DER R EM IT-V O
.............................................
106
BB) KRITERIEN EINER INSIDERINFORMATION IM SINNE DER R EM IT-VO
......
107
CC)
ZWISCHENERGEBNIS..............................................................................109
C)
ADRESSATEN..........................................................................................
110
D)
AUSNAHMEN.........................................................................................111
AA) GEWAEHRLEISTUNG EINES SICHEREN NETZBETRIEBES,
ART. 3 ABS. 3
REMIT-VO......................................................................111
BB) AUSNAHMEN DES ART. 3 ABS. 4 REMIT-VO
.....................................
112
CC) VERBREITUNG VON INFORMATIONEN ZU JOURNALISTISCHEN ODER
KUENSTLERISCHEN ZWECKEN, ART 3 ABS. 6 R EM IT-VO
.......................113
DD)
ZWISCHENERGEBNIS..............................................................................113
E) ZUSAMMENFASSUNG
............................................................................
114
2. MARKTMANIPULATIONSVERBOT (ART. 5 )
..................................................
114
A) HANDELSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION, ART. 2 NR. 2 SATZ 1 LIT. A
R EM IT-V O
..........................................................................................115
AA) FALSCHE ODER IRREFUEHRENDE SIGNALE, ART. 2 NR. 2 LIT. A (I)
REMIT-VO...........................................................................................116
BB) ERZIELUNG EINES KUENSTLICHEN PREISNIVEAUS, ART. 2 NR. 2 LIT. A
(II)
REMIT-VO.....................................................................................
117
CC) VORSPIEGELUNG FALSCHER TATSACHEN ODER VERWENDUNG
SONSTIGER KUNSTGRIFFE ODER FORMEN DER TAEUSCHUNG,
ART. 2 NR. 2 LIT. A (III) R E M IT-V O
.....................................................119
B) INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATION, ART. 2 NR. 2 LIT. B
R EM IT-V O
..........................................................................................120
C) VERSUCH DER MARKTMANIPULATION, ART. 2 NR. 3 R EM IT-VO
...........
122
D)
ZUSAMMENFASSUNG............................................................................
123
3. BEWERTUNG DER MARKTMISSBRAUCHSVERBOTE DER REMIT-VO
.........
123
IV.
SANKTIONEN.................................................................................................
125
1. SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DAS
INSIDERHANDELSVERBOT.........................................................................125
2. SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DAS
MARKTMANIPULATIONSVERBOT................................................................126
3. ZUSTAENDIGE BEHOERDEN
.......................................................................
127
4.
ZUSAMMENFASSUNG............................................................................
128
V.
ZUSAMMENFASSUNG.......................................................................................
131
E. UEBERSCHNEIDUNGEN DER SANKTIONSBEFUGNISSE
..........................................
133
I. UEBERSCHNEIDUNGEN DER ANWENDUNGSBEREICHE
.........................................
133
II. INHALTLICHE UEBERSCHNEIDUNGEN DER SANKTIONSBEFUGNISSE
.......................
133
1.
INSIDERHANDELSVERBOT..........................................................................
134
2.
MARKTMANIPULATIONSVERBOT................................................................135
III. ZWISCHENERGEBNIS
........................................................................................
139
F. DIE ZULAESSIGKEIT DER MEHRFACHEN AHNDUNG EINES
MARKTMISSBRAEUCHLICHEN VERHALTENS MIT BLICK AUF DAS
DOPPELBESTRAFUNGSVERBOT DES ART. 103 ABS. 3 G G
.................................141
I. DER GRUNDSATZ NE BIS IN ID EM
.....................................................................141
1. GESCHICHTE DES
GRUNDSATZES...........................................................142
2. INHALT DES
GRUNDSATZES.....................................................................145
A) DIESELBE T A T
....................................................................................
145
B) MEHRMALIGE BESTRAFUNG
.................................................................
145
C) ALLGEMEINE STRAFGESETZE
.........
.
......................................................147
AA) HERRSCHENDE
MEINUNG.......................................................................147
BB) KRITIK AN DER HERRSCHENDEN MEINUNG
..............................................
149
(1) HISTORISCHE
AUSLEGUNG...................................................................149
(2) WORTLAUT DES ART. 103 ABS. 3 G G
................................................
151
(3) ZWECKSETZUNG VON STRAFRECHT UND DISZIPLINARRECHT
.................
152
CC) STELLUNGNAHME
...................................................................................
153
DD)
ZWISCHENERGEBNIS..............................................................................156
D)
ZWISCHENERGEBNIS..............................................................................157
II. UNTERSUCHUNG DES KONKRETEN FALLES
.........................................................
159
1. UNTERSUCHUNG DER SANKTIONEN NACH DER REM IT-VO
...................
159
A) STRAFVORSCHRIFTEN, §§ 95A, 95B NR. 2 E N W G
..................................159
B) ORDNUNGSWIDRIGKEITEN, §§ 95 ABS. 1B, 1C NR. 1 ,6 ENW G
.........
160
AA) EINORDNUNG DES GESETZGEBERS
........................................................
160
BB) EINORDNUNG ALS ALLGEMEINE STRAFGESETZE
......................................
163
C)
ZWISCHENERGEBNIS..............................................................................164
2. DIE SANKTIONEN DES SANKTIONSAUSSCHUSSES
.
................................
164
A) GRUNDLAGEN DER SANKTIONSBEFUGNISSE DES
SANKTIONSAUSSCHUSSES.....................................................................165
B) UNTERSUCHUNG DER SANKTIONEN DES SANKTIONSAUSSCHUSSES
......
167
AA)
UNRECHT................................................................................................
168
BB) ZWECKE DER SANKTIONEN
....................................................................
170
(1) ZWECKE DER KRIMINALSTRAFE
............................................................
170
(A) GENERALPRAEVENTION
......................................................................
170
(B) SPEZIALPRAEVENTION
.......................................................................
171
(C)
SCHULDAUSGLEICH...........................................................................
171
(2) ZWECKE DER SANKTIONEN DES SANKTIONSAUSSCHUSSES...............172
(A) GENERALPRAEVENTION
......................................................................
172
(B)
SPEZIALPRAEVENTION........................................................................173
(C)
SCHULDAUSGLEICH...........................................................................174
(3)
ZWISCHENERGEBNIS...........................................................................177
CC)
ZWISCHENERGEBNIS.............................................................................
178
C) UEBERPRUEFUNG ANHAND DER ENGEL-KRITERIEN DES EG M R
..................
179
AA) KLASSIFIZIERUNG NACH DER RECHTSTECHNIK DES BETROFFENEN
STAATES................................................................................................
160
BB) ART DER
ZUWIDERHANDLUNG..................................................................181
CC) ART UND SCHWERE DER
SANKTION........................................................163
DD)
ZUSAMMENFASSUNG............................................................................
185
D) KLASSIFIZIERUNG DER
SANKTIONEN........................................................166
AA)
DISZIPLINARSTRAFE..................................................................................186
BB) BERUFSRECHTLICHE SANKTIONEN
...........................................................
188
CC) OEFFENTLICH-RECHTLICHE
VERTRAGSSTRAFE................................................ 190
DD)
ZUSAMMENFASSUNG............................................................................
192
E)
ZUSAMMENFASSUNG............................................................................
193
III.ZWISCHENERGEBNIS.........................................................................................
195
G. DIE MEHRFACHE AHNDUNG EINES MARKTMISSBRAEUCHLICHEN
VERHALTENS IM LICHTE SONSTIGER
VERFASSUNGSGRUNDSAETZE........................197
I. EINSCHRAENKUNGEN DURCH DEN VERHAELTNISMAESSIGKEITSGRUNDSATZ
................
197
1. SPEZIFISCHE NOTWENDIGKEIT EINER WEITEREN SANKTION
.....................
199
A) RUECKGRIFF AUF ANDERE RECHTSORDNUNGEN
........................................
200
AA) § 14 B D G
.............................................................................................
200
BB) § 115B
BRAO.......................................................................................204
CC)
ZWISCHENERGEBNIS...............................................................................207
B) KONSEQUENZEN FUER DEN VORLIEGENDEN F A LL
.....................................
208
C) §§14 BDG, 115B BRAO ALS
PRUEFUNGSHILFE...................................210
D) ZWISCHENERGEBNIS
.............................................................................
212
E) ZEITLICH VORRANGIGES EINSCHREITEN DES SANKTIONSAUSSCHUSSES...213
F) EXKURS: VERHAELTNIS DER VERFAHREN
...................................................
214
G) ZWISCHENERGEBNIS
.............................................................................
216
II. WEITERE EINSCHRAENKUNG DURCH DAS
RECHTSSTAATSPRINZIP........................219
1. DIE RECHTSPRECHUNG DES BVERFG ZUM VERHAELTNIS DER
DISZIPLINAEREN ARRESTSTRAFE ZUR STRAFGERICHTLICHEN
FREIHEITSSTRAFE....................................................................................
219
2. UEBERTRAGBARKEIT DER RECHTSPRECHUNG AUF ANDERE
SANKTIONEN..........................................................................................220
A) ENTSCHEIDUNG DES BVERFG VOM 29.10.1969
...............
220
B)
STELLUNGNAHME...................................................................................
221
3. ZWISCHENERGEBNIS
.............................................................................
224
III. KRITIK AN DEN EINSCHRAENKUNGEN UND STELLUNGNAHME
...............................
227
IV. ZWISCHENERGEBNIS
......................................................................................
229
H. ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE
...........................................................
231
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