Verbotsirrtum und Vertrauen auf Rechtsrat im europäischen Kartellrecht: eine rechtsvergleichende Analyse des europäischen, des deutschen und des französischen Kartellrechts
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Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
PL Academic Research
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Schriftenreihe: | Veröffentlichungen des Instituts für Energie- und Regulierungsrecht Berlin
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Verbotsirrtum und Vertrauen
auf Rechtsrat im
europäischen Kartellrecht
Eine rechtsvergleichende Analyse des europäischen, des deutschen
und des französischen Kartellrechts
PL ACADEMICRESEARCH
Inhaltsverzeichnis
Einleitung
1 Kapitel: Europäisches Recht
A Einführung
I Problemstellung und Einschränkung des
Untersuchungsgegenstandes
II Die Sanktionsmöglichkeiten im europäischen Kartellrecht,
III Das Bußgeldverfahren und die Verfahrensbeteiligten
IV Rechtsirrtümer unter der VO (EG) Nr 1/2003
1 Das System der Legalausnahme (Art 1 VO 1/2003) 1
2 Die Systemimmanenz der Irrtumsproblematik unter
der VO (EG) Nr 1/2003
V Rechtsvergleichende Analyse
1 Die Bedeutung und die Eignung der Rechtsvergleichung
im europäischen Wettbewerbsrecht
2 Der Kreis der zu untersuchenden Rechtsordnungen
3 Konkretes methodisches Vorgehen
VI Die Lückenschließung durch Aufstellen
allgemeiner Rechtsgrundsätze
B Die Rechtsnatur der kartellrechtlichen Geldbuße
I Der Einfluss von Art 23 Abs 5 VO 1/2003 auf die
Rechtsnatur der Geldbuße
II Entscheidungspraxis der Kommission und des EuGH
sowie Stellungnahmen der Generalanwälte
III Die kriminalstrafrechtliche Auffassung
IV Die verwaltungsrechtliche Auffassung
V Die Geldbuße als Sanktion des Ordnungswidrigkeitenrechts
VI Die Geldbuße als Sanktion „sui generis
VE Die Geldbuße als Rechtsfigur des Strafrechts
im weiteren Sinne
X Inhaltsverzeichnis
VIII Zusammenfassung und Stellungnahme 38
1 Ablehnung der Geldbuße als Strafe im engeren
Sinne (Kriminalstrafe) 38
2 Ablehnung der Geldbuße als „Verwaltungsstrafe bzw als
„sanction administrative 39
3 Zuordnung der kartellrechtlichen Geldbuße
zum Strafrecht iwS 40
4 Konsequenz der Einordnung für die Anwendbarkeit
strafrechtlicher und strafverfahrensrechtlicher Garantien 46
C Der Schuldgrundsatz und der Verbotsirrtum im EU-Recht 48
I Zur Anwendung strafrechtlicher Grundprinzipien im EU-Recht 48
II Die Anerkennung des Schuldgrundsatzes als
europäisches Rechtsprinzip 49
1 Mangel an expliziter Kodifikation 51
2 Der Schuldgrundsatz in den mitgliedstaatlichen
Rechtsordnungen 51
3 Der Schuldgrundsatz in der EU-GRCh, der EMRK
und in der Rechtsprechung des EGMR 53
a) Der Schuldgrundsatz als Ausfluss der
Unschuldsvermutung der Artt 48
Abs 1 und 49 Abs 3 EU-GRCh 53
b) Der Schuldgrundsatz als materieller Kerngehalt der
Unschuldsvermutung des Art 6 Abs 2 EMRK 54
4 Der Schuldgrundsatz im Unionsrecht 55
a) Die Entscheidungspraxis der Kommission
und des EuGH 55
b) In der Literatur vertretene Auffassungen 63
aa) Anerkennung des Schuldprinzips als allgemeiner
Rechtgrundsatz des Unionsrechts 63
bb) Ablehnung des Schuldprinzips als allgemeiner
Rechtsgrundsatz des Unionsrechts 64
5 Stellungnahme und Ergebnis 65
a) Anerkennung des Schuldprinzips als allgemeiner
Rechtsgrundsatz des Unionsrechts 65
Inhaltsverzeichnis XI
b) Zulässigkeit eines Systems der objektiven
Verantwortlichkeit im Unionsrecht 67
c) Ergebnis 69
HI Auswirkungen der Anwendbarkeit des Schuldgrundsatzes
bei der Verhängung von Geldbußen nach Art 23
Abs 2 lit a VO 1/2003 69
IV Das subjektive Element bei Ahndungen nach
Artikel 23 VO (EG) Nr 1/2003 74
1 Schuld und Schuldfähigkeit von Unternehmen
als Sanktionsadressaten 74
2 Zurechnungsfragen bei Unternehmen
oder Unternehmensvereinigungen 76
3 Der Vorsatz 79
4 Die Fahrlässigkeit 81
5 Verbotskenntnis und Unrechtsbewusstsein 83
D Irrtümer 84
I Tatsachenirrtum 87
II Rechtsirrtum 87
1 Irrtum über normative Tatbestandsmerkmale 87
2 Irrtum über Rechtfertigungsgründe 88
III Rechtsirrtum über das Verbotensein des
Verhaltens (Verbotsirrtum) 89
1 Entscheidungspraxis der Kommission und des EuGH 90
2 Anforderungen an die Vermeidbarkeit von
Rechtsirrtümern nach Inkrafttreten der VO 1/2003 91
IV Die Rechtssache „Schenker amp; Co u a 94
1 Sachverhalt 94
2 Die Schlussanträge von Generalanwältin Kokott 95
a) Zur Anwendbarkeit des Verbotsirrtums im
1 europäischen Kartellrecht 95
b) Mindestanforderungen im Zusammenhang mit
der Einholung von Rechtsrat 96
aa) Gutgläubigkeit des Unternehmens 96
bb) Unabhängigkeit des externen Rechtsberaters 97
xn Inhaltsverzeichnis
cc) Rechtliche Sachkompetenz des Beraters 97
dd) Vollständige und zutreffende Tatsachengrundlage 97
ee) Reichweite der erteilten Rechtsauskunft 97
ff) Plausibilitätskontrolle durch das Unternehmen 98
gg) Verhaltenspflichten bei unklarer Rechtslage 98
c) Schlussbemerkungen 99
3 Die Entscheidung des EuGH in der Rechtssache
„Schenker amp; Co u a 99
4 Würdigung der Entscheidung 100
V Stellungnahme und Ergebnis 104
1 Anerkennung eines schuldausschließenden Verbotsirrtums
im europäischen Wettbewerbsrecht 104
2 Anforderungen an das Vertrauen eines Unternehmens
auf anwaltlichen Rat 107
2 Kapitel: Deutsches Recht 111
A Der rechtliche Rahmen 111
I Das Kartellordnungswidrigkeitenrecht 111
II Europäisierung des deutschen
Kartellordnungswidrigkeitenrechts 112
1 Übernahme des Systems der Legalausnahme und
der „more economic approach 112
2 Die Bedeutung von Art 5 VO 1/2003 116
3 Unionsrechtskonforme Anwendung und Auslegung des
allgemeinen Teils des deutschen Ordnungswidrigkeitenrechts 119
III Verhältnis von Ordnungswidrigkeiten und Straftaten 121
IV Abgrenzung des Kartellordnungswidrigkeitenrechts
zum Kartelldeliktsrecht 122
B Das Schuldprinzip und der Begriff der Schuld im deutschen Recht 123
I Das Schuldprinzip 124
II Der Begriff der Schuld 125
III Die Vorwerfbarkeit im Ordnungswidrigkeitenrecht 126
Inhaltsverzeichnis XIII
C Die Verschuldensvoraussetzungen bei der
Sanktionierung von Unternehmen 127
I Die Bußgeldhaftung von Unternehmen als Sanktionsadressaten 127
1 Die Zurechnung von Kartellverstößen nach § 9 OWiG 128
2 Die Verletzung von betriebsbezogenen
Aufsichtspflichten nach § 130 OWiG 129
3 Die Verbandsgeldbuße nach § 30 OWiG 130
n Subjektiver Tatbestand 132
1 Vorsatz 132
2 Fahrlässigkeit 133
D Irrtümer 134
I Die Abgrenzung zwischen Tatbestands- und Verbotsirrtum 134
II Der Verbotsirrtum nach § 11 Abs 2 OWiG 139
1 Das Unrechtsbewusstsein 139
a) Aktuelles Unrechtsbewusstsein 140
b) Bedingtes Unrechtsbewusstsein (Unrechtszweifel) 141
2 Das Vermeidbarkeitskriterium 144
E Die Vermeidbarkeit des strafrechtlichen
Verbotsirrtums iSv § 17 Satz 1 StGB 145
1 Vertrauen auf Gerichtsentscheidungen 147
2 Vertrauen auf Rechtsauskünfte 149
F Die Vermeidbarkeit im Kartellordnungswidrigkeitenrecht 152
I Ausmaß der Prüfungs- und Erkundigungspflichten 153
II Die Rechtsprüfung ohne Einholung eines
Rechtsrats als Ausnahmefall 155
1 Vertrauen auf Gerichtsentscheidungen 156
2 Rechtsliteratur 158
3 Gänzlich unklare Rechtslage 158
ID Das Einholen von Rechtsrat als Regelfall 159
IV Mindestanforderungen bei der Einholung von Rechtsrat 160
1 Anforderungen an die auskunftsgebende Person 161
a) Zwingende Voraussetzungen für die
Verlässlichkeit einer Auskunftsperson 161
XIV Inhaltsverzeichnis
aa) Anforderungen an die Sachkunde 161
(1) Rechtliche Sachkunde 161
(2) ökonomische Sachkunde 164
bb) Persönliche Zuverlässigkeit 165
b) Taugliche Auskunftspersonen 168
aa) Rechtsanwälte und Rechtsanwaltssozietäten 169
bb) Hausjuristen und interne Rechtsabteilungen 171
cc) Die Compliance-Abteilung 172
(1) Anforderungen an eine exkulpatorische
kartellrechtliche Präventionsberatung 172
(2) Kartellrechts-Compliance und § 130 OWiG 173
dd) Hochschulprofessoren 175
ee) Richter 176
ff) Behördenauskünfte 177
2 Vollständige und zutreffende Tatsachengrundlage 179
3 Anforderungen an die Rechtsauskunft selbst 180
a) Reichweite der erteilten Rechtsauskunft 180
b) Umfang der erteilten Rechtsauskunft und der
ihr zugrundeliegenden Prüfung 181
c) Plausibilitätskontrolle durch das Unternehmen 182
d) Verhaltenspflichten bei unklarer Rechtslage 183
e) Zurechnung von Fehlern der Auskunftsperson 185
V Rechtmäßiges Alternativverhalten 186
VI Zusammenfassung 187
G Die Vermeidbarkeit im Kartelldeliktsrecht 188
I Gemeinsamkeiten 188
II Unterschiede 189
3 Kapitel: Französisches Recht 193
A Der rechtliche Rahmen 193
I Materielles französisches Kartellrecht 193
II Sanktionen durch die Autorite de la concurrence 197
Inhaltsverzeichnis XV
III Normadressaten 198
B Die Irrtumslehre im französischen Strafrecht 199
C Die Deliktseinteilung im französischen Strafrecht 200
D Grundvoraussetzungen der Schuld 201
I Die Vorsatzschuld („Lafaute intentionnelle) 202
H Die unvorsätzliche Schuld („Lafaute non-intentionnelle) 203
1 Fahrlässigkeitsschuld und bewusste Gefährdung
(„La faute penal) 204
2 Übertretungsschuld („Lafaute materielle ou
contraventionnelle) 206
III Nachweis des „element moral 207
E Irrtümer 208
I Der Tatirrtum („L erreur defait) 208
II Der Rechtsirrtum („L erreur de droit) 209
1 Anwendungsbereich 210
2 Vermeidbarkeit 211
a) Vertrauen auf Gerichtsentscheidungen 212
b) Vertrauen auf Rechtsauskünfte 213
(1) Behördenauskünfte 214
(2) Privatauskünfte 215
c) Ausmaß der Prüfungs- und Erkundigungspflichten 216
d) Gutgläubigkeit des Täters an die
Rechtmäßigkeit seiner Handlung 217
3 Zusammenfassung 217
F Die Wettbewerbssanktionen als „sanctions administratives 218
I Der Begriff des Verwaltungsstrafrechts und die Rechtsnatur
der Verwaltungssanktionen 219
II Rechtsnatur der Sanktionen des französischen Kartellrechts 221
III Subjektive Anforderungen an die Verhängung
von Kartellrechtssanktionen 222
IV Keine Anwendbarkeit des Rechtsirrtums 223
XVI Inhaltsverzeichnis
4 Kapitel: Zusammenfassung und Schlussbetrachtung 225
A Das Schuldprinzip im Unionsrecht 225
I Ablehnung einer objektiven Haftung 225
II Zur Geltung des Schuldgrundsatzes im Unionsrecht 226
III Inhalt und Maßstab des Schuldbegriffs 230
B Die Behandlung des Verbotsirrtums im europäischen
Wettbewerbsrecht 234
I Die Vermeidbarkeit des Verbotsirrtums 238
II Anforderungen an ein schuldausschließendes
Vertrauen auf Rechtsrat im Unionsrecht 239
C Schlussbetrachtung 242
Literaturverzeichnis 243
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