Verfügbarkeit: Zur Bedeutung der nach § 130 OWiG verlangten Aufsichtsmaßnahmen für die Ausgestaltung eines Compliance-Systems im Unternehmen

Zur Bedeutung der nach § 130 OWiG verlangten Aufsichtsmaßnahmen für die Ausgestaltung eines Compliance-Systems im Unternehmen:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Reichhardt, Marc (VerfasserIn)
Format:	Abschlussarbeit Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	Frankfurt am Main PL Academic Research [2017]
Schriftenreihe:	Frankfurter kriminalwissenschaftliche Studien Bd. 160
Schlagworte:	Unternehmen Aufsichtspflichtverletzung Compliance-System Ordnungswidrigkeit Deutschland Hochschulschrift
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	318 Seiten
ISBN:	9783631724484 3631724489

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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS..............................................................................15 EINFUEHRUNG...................................................................................................21 TEIL 1: GRUNDLAGEN VON COMPLIANCE......................................................27 A. BEGRIFF, HISTORISCHE ENTWICKLUNG UND FUNKTIONEN VON COMPLIANCE ...... 27 I. DER BEGRIFF UND DIE HISTORISCHE ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE ..... 27 1. DIE ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE ............................................ 28 A) DIE ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE IN DEN USA .............. 28 AA) DIE ANWENDUNG DER RESPONDEAT SUPERIOR66-LEHRE IM UNTERNEHMENSSTRAFRECHT...............................................28 BB) DIE SOG. ELECTRICAL CASES* IN DEN SECHZIGERJAHREN DES 20. JAHRHUNDERTS ......................................................... 29 CC) DIE EINFUEHRUNG DES FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACTS IN DEN SIEBZIGER]AHREN DES 20. JAHRHUNDERTS ................... 30 DD) DER WALL-STREET-SKANDAL66 IN DEN ACHTZIGER]AHREN DES 20. JAHRHUNDERTS ......................................................... 31 EE) DIE EINFUEHRUNG DER US FEDERAL SENTENCING GUIDELINES IN DEN NEUNZIGER JAHREN DES 20. JAHRHUNDERTS................................................................32 FF) DIE BILANZSKANDALE VON ENRON UND WORLDCOM UND DIE EINFUEHRUNG DES SARBANES-OXLEY ACTS ZU BEGINN DES 21. JAHRHUNDERTS ......................................................... 35 GG) DIE EINFUEHRUNG DES DODD-FRANK ACTS ZU BEGINN DES 21. JAHRHUNDERTS ......................................................... 37 B) DIE ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE IN DEUTSCHLAND ........ 39 AA) DIE EINFUEHRUNG DER LEITSAETZE FUER MITARBEITERGESCHAEFTE66 IN DEUTSCHEN KREDITINSTITUTEN IN DEN ACHTZIGER]AHREN DES 20. JAHRHUNDERTS .................... 39 BB) DAS ERSTE COMPLIANCE-SYSTEM EINES DEUTSCHEN KREDITINSTITUTS IN DEN NEUNZIGERJ AHREN DES 20. JAHRHUNDERTS................................................................40 CC) DIE EG-RICHTLINIEN UND IHRE UMSETZUNG IN DAS DEUTSCHE RECHT ...................... 41 2. DAS RECHTLICHE BEGRIFFS VERSTAENDNIS VON COMPLIANCE IN DEUTSCHLAND................................................................................ 43 A) DIE DEUTSCHEN GRUNDLAGEN FUER DAS RECHTLICHE BEGRIFFSVERSTAENDNIS VON COMPLIANCE................................43 B) DIE AUSDEHNUNG DES TRADITIONELLEN RECHTLICHEN BEGRIFFSVERSTAENDNISSES VON COMPLIANCE .......................... 43 C) DAS MODERNE RECHTLICHE BEGRIFFSVERSTAENDNIS VON COMPLIANCE ....................................................................... 44 D) VORAUSEILENDER GEHORSAM DURCH COMPLIANCE? .............. 46 II. DIE FUNKTIONEN VON COMPLIANCE..................................................... 48 DIE RECHTLICHEN GRUNDLAGEN VON COMPLIANCE UND DIE RECHTSPFLICHT ZUR EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS IM DEUTSCHEN RECHT ............ 52 I. DIE RECHTLICHEN GRUNDLAGEN VON COMPLIANCE IM DEUTSCHEN RECHT............................................................................52 1. DIE GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN ORGANISATIONSPFLICHTEN................52 A) DIE GESCHAEFTSLEITERVERANTWORTUNG DES VORSTANDS NACH § 76 ABS. 1 I.V.M. § 93 ABS. 1 S. 1 A KTG ..............52 B) RISIKOFRUEHERKENNUNGS- UND UEBERWACHUNGSSYSTEM NACH § 91 ABS. 2 AKTG ..................................................... 55 2. DIE BRANCHENSPEZIFISCHEN ORGANISATIONSPFLICHTEN .................... 58 A) DIE COMPLIANCE-FUNKTION NACH § 33 ABS. 1 W PHG.................................................................... 58 B) GESCHAEFTSORGANISATION UND RISIKOMANAGEMENT NACH § 25A KWG............................................................... 60 C) GESCHAEFTSORGANISATION UND RISIKOMANAGEMENT NACH § 64A VAG................................................................ 62 D) ZUR PROBLEMATIK DER VERFASSUNGSKONFORMITAET DER BAFIN-RICHTLINIEN...............................................................63 E) SONSTIGE RECHTSGRUNDLAGEN VON COMPLIANCE .................. 64 3. DIE ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHEN ORGANISATIONSPFLICHTEN...............................................................65 II. RECHTSPFLICHT DER UNTERNEHMENSLEITUNG ZUR EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS UND ZUR STRAFTATENVERHINDERUNG VON MITARBEITERN IM DEUTSCHEN RECHT? ................................................... 65 1. RECHTSPFLICHT DER UNTERNEHMENSLEITUNG ZUR EINFUEHRUNG EINES COMPLIANCE-SYSTEMS? ....................................................... 66 A) COMPLIANCE-PFLICHT IM WEGE EINER GESAMTANALOGIE.... 66 B) COMPLIANCE-PFLICHT ALS UNTERNEHMERISCHES ERMESSEN? ..... 68 AA) ERMESSEN DER UNTERNEHMENSLEITUNG..................................68 BB) INDIZIEN FUER ART UND UMFANG DER COMPLIANCE GEMESSEN AN DEN GRUNDSAETZEN DER VERHAELTNISMAESSIGKEIT UND SORGFALT IM VERKEHR ................. 70 2. GENERELLE GARANTENPFLICHT DER UNTERNEHMENSLEITUNG ZUR VERHINDERUNG VON STRAFTATEN DER M ITARBEITER?........................75 A) GARANTENPFLICHTEN NACH § 13 ABS. 1 STGB ...................... 76 B) DIE GARANTENPFLICHTEN DER UNTERNEHMENSLEITUNG ........... 77 AA) KEINE GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG AUFGRUND DER EIGENVERANTWORTLICHKEIT DER MITARBEITER ......................... 78 BB) GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG WEGEN DER BEFEHLSGEWALT DER UNTERNEHMENSLEITER UND DER GEHORSAMSPFLICHT DER M ITARBEITER.................................................................. 79 CC) GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG NUR FUER BESONDERE BETRIEBE, BETRIEBSTYPISCHE GEFAEHRDUNGEN ODER BETRIEBSSPEZIFISCHE ORGANISATIONSRISIKEN ......................... 81 C. RISIKEN EINER FEHLENDEN BZW. DEFIZITAEREN COMPLIANCE ........................... 83 I. FOLGEN EINER FEHLENDEN BZW. DEFIZITAEREN COMPLIANCE FUER UNTERNEHMEN......................................................................................84 1. RECHTLICHE FOLGEN FUER UNTERNEHMEN..........................................84 A) STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE HAFTUNGSTATBESTAENDE..........................................................84 AA) HAFTUNG DER UNTERNEHMEN AUFGRUND DES ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS............................................84 (1) UNTERNEHMENSGELDBUSSE NACH § 30 OW IG ...................... 84 (2) EINZIEHUNG NACH § 29 OWIG UND VERFALL NACH § 29A OW IG ...................................................................... 86 BB) STRAFRECHTLICHE HAFTUNG DES UNTERNEHMENS.....................88 B) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNGSTATBESTAENDE ............................... 88 2. FAKTISCHE FOLGEN FUER UNTERNEHMEN............................................89 II. FOLGEN EINER FEHLENDEN BZW. DEFIZITAEREN COMPLIANCE FUER UNTERNEHMENSLEITER............................................................................89 1. RECHTLICHE FOLGEN FUER UNTERNEHMENSLEITER................................90 A) STRAF- UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE HAFTUNGSTATBESTAENDE..........................................................91 B) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNGSTATBESTAENDE ............................... 92 AA) GESCHAEFTSLEITERHAFTUNG NACH § 93 ABS. 2 AKTG .............. 92 BB) WEITERE ZIVILRECHTLICHE HAFTUNGSTATBESTAENDE UND RECHTLICHE KONSEQUENZEN ................................................. 95 2. FAKTISCHE FOLGEN FUER UNTERNEHMENSLEITER ................................. 96 III. ZUSAMMENFASSUNG...............................................96 TEIL 2: A UFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG NACH § 130 O W IG .........................97 A. DIE VORSCHRIFT DES § 130 OW IG ....................................... 97 I. GRUNDLEGENDES ZU § 130 OWIG ....................................................... 97 1. FUNKTION UND EINORDNUNG DES § 130 OWIG IN DAS HAFTUNGSSYSTEM DES ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTS ................... 97 2. GESCHUETZTES RECHTSGUT .............................................................. 100 II. REGELUNGSINHALT VON § 130 OW IG ................................................. 101 1. AHNDUNGSVORAUSSETZUNGEN DES § 130 OW IG.........................101 A) OBJEKTIVER TATBESTAND: AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG DES UNTERNEHMENSINHABERS............................................. 101 AA) TAETERKREIS DES § 130 OWIG: INHABER EINES BETRIEBES ODER UNTERNEHMENS.........................................101 BB) TATHANDLUNG DES § 130 OWIG: AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG ............................................... 104 B) SUBJEKTIVER TATBESTAND ................................................... 105 C) OBJEKTIVE BEDINGUNG DER AHNDUNG: ZUWIDERHANDLUNG GEGEN PFLICHTEN, DIE DEN INHABER TREFFEN.....................................................106 AA) ZUWIDERHANDLUNG............................................................ 106 BB) PFLICHTEN, DIE DEN INHABER TREFFEN ................................... 108 CC) KAUSALITAET ZWISCHEN DER AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG UND DER KONKRETEN ZUWIDERHANDLUNG............................109 2. RECHTSFOLGE DES § 130 OWIG.... .............................................. 111 B. KONKRETISIERUNG DES OBJEKTIVEN TATBESTANDSERFORDERNISSES DER ERFORDERLICHEN AUFSICHTSMASSNAHMEN66 NACH § 130 OW IG ............... 112 I. DIE ERFORDERLICHEN AUFSICHTSMASSNAHMEN* NACH DEM GESETZESWORTLAUT.............................................................................. 112 II. KONKRETISIERUNG DER ERFORDERLICHEN AUFSICHTSMASSNAHMEN ...... 115 C. VERFASSUNGSRECHTLICHE BEDENKEN GEGEN DIE VORSCHRIFT DES § 130 O W IG ............................................................................................ 121 I. VERSTOSS GEGEN DEN BESTIMMTHEITSGRUNDSATZ NACH ART. 103 ABS. 2 GG ................................................................ 121 1. ANWENDBARKEIT VON ART. 103 ABS. 2 GG AUF DAS ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT .................................................... 121 2. GRUNDLEGENDES ZU ART. 103 ABS. 2 G G .................................. 122 3. DAS BESTIMMTHEITSGEBOT UND DIE VEREINBARKEIT MIT § 130 OW IG............................................................................. 124 II. COMPLIANCE UND SELBSTREGULIERUNG IN UNTERNEHMEN .................... 129 III. VERSTOSS GEGEN DAS SCHULDPRINZIP .................................................... 136 1. ANWENDBARKEIT DES SCHULDPRINZIPS IM ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT .................................................... 136 2. GRUNDLEGENDES ZUM SCHULDPRINZIP..........................................136 3. VEREINBARKEIT VON § 130 OWIG MIT DEM SCHULDPRINZIP ...... 137 TEIL 3: ZUR BEDEUTUNG DER FUENF AUFSICHTSMASSNAHMEN DES § 130 OWIG FUER DIE AUSGESTALTUNG EINES COMPLIANCE SYSTEMS IM UNTERNEHMEN .............................................................139 A. GRUNDLEGENDES..........................................................................................139 B. AUSGANGSPHASE: RISIKOANALYSE DER KONKRETEN COMPLIANCE-RISIKEN IN EINEM UNTERNEHMEN (SOG. RISIKOMANAGEMENT).................................................................................143 I. RISIKOIDENTIFIKATION.........................................................................144 II. RISIKOBEWERTUNG.............................................................................. 147 III. RISIKOBEWAELTIGUNG...........................................................................148 C. AUSGESTALTUNGSPHASE: DIE VERMEIDUNG VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN DURCH DIE KONKRETISIERUNG DER FUENF AUFSICHTSMASSNAHMEN DES § 130 OWIG .............................149 I. SORGFAELTIGE AUSWAHL DURCH DEN UNTERNEHMENSINHABER BEI DER NEUEINSTELLUNG VON PERSONAL...........................................................152 1. ALLGEMEINES .............................................................................. 152 2. ANFORDERUNGEN AN DIE SORGFAELTIGE AUSWAHL DES BEWERBERS .... 153 A) KONTAKTAUFNAHME DES BEWERBERS .................................. 154 B) BEWERBUNGSGESPRAECH.......................................................155 C) NACH DER EINSTELLUNG EINES BEWERBERS...........................159 II. SACHGERECHTE ORGANISATION UND ZUSTAENDIGKEITSVERTEILUNG IM UNTERNEHMEN...................................................................................160 1. ALLGEMEINES .............................................................................. 160 2. ZUSTAENDIGKEITSVERTEILUNG .......................................................... 161 A) HORIZONTALE NORMATIVE ABSCHICHTUNG VON VERANTWORTUNGSBEREICHEN .............................................. 164 B) VERTIKALE NORMATIVE ABSCHICHTUNG VON VERANTWORTUNGSBEREICHEN ............................................... 171 3. DIE COMPLIANCE-ABTEILUNG IM UNTERNEHMEN.........................178 A) DIE STANDORTBESTIMMUNG EINER COMPLIANCE-ABTEILUNG IM UNTERNEHMEN ...................... 178 B) DER COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE..........................................181 AA) DIE AUFGABEN EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN ............... 182 (1) IMPLEMENTIERUNG UND WEITERENTWICKLUNG EINES COMPLIANCE-SY STEMS........................................................183 (2) BERICHTERSTATTUNGSPFLICHT GEGENUEBER DER UNTERNEHMENSLEITUNG.......................................................184 (3) UNTERSTUETZUNG UND BERATUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG.......................................................185 (4) IMPLEMENTIERUNG VON UNTERNEHMENSRICHTLINIEN ............ 186 (5) SCHULUNG DER M ITARBEITER ................................................ 186 (6) EINRICHTUNG EINER BERATUNGS- BZW. HINWEISGEBERSTELLE...........................................................186 (7) DURCHFUEHRUNG VON KONTROLLEN........................................187 (8) ENTWICKLUNG EINES KONZEPTS FUER DEN KRISENFALL ............. 187 (9) AUFGABEN GEGENUEBER UNTERNEHMENSEXTERNEN ................ 188 (10) DOKUMENTATION ............................................................... 188 BB) ANFORDERUNGSPROFIL EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN.... 189 CC) RECHTE DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN.............................191 DD) PFLICHT UND / ODER RECHT ZUR MELDUNG VON GESETZESVERSTOESSEN?..........................................................194 EE) SONDERFALL: EIN COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER ALS STRAFRECHTLICHER GARANT IM SINNE DES § 13 STGB UND VERANTWORTLICHER NACH §§130 I.V.M. 9 ABS. 2 S. 1 NR. 2 OWIG......................................................................197 (1) ZUM SACHVERHALT: DIE BSR-ENTSCHEIDUNG DES BGH VOM 17.07.2009 .............................................................. 197 (2) ZU DEN ZENTRALEN AUSSAGEN DES BGH IN DER BSR-ENTSCHEIDUNG...........................................................198 (3) ZUR REZEPTION DER BSR-ENTSCHEIDUNG IN THEORIE UND PRAXIS ....................................................................... 200 (AA) GARANTENPFLICHT EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN AUFGRUND SEINER VERANTWORTLICHKEIT FUER DAS VERHALTEN VON UNTERNEHMENSMITARBEITERN? .................. 203 (BB) GARANTENPFLICHT EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN DURCH DIE FREIWILLIGE UEBERNAHME DER VERKEHRSSICHERUNGSPFLICHT ? .............................................205 (CC) RECHTSPOLITISCHE EINORDNUNG.........................................209 FF) ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE RISIKEN EINES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN...............................................212 III. ANGEMESSENE INSTRUKTION UND SCHULUNG DES PERSONALS ................ 213 1. REGELMAESSIGE SCHULUNGEN DER UNTERNEHMENSMITARBEITER ...... 214 A) QUALIFIZIERTES PERSONAL FUER DIE SCHULUNGEN .................... 216 B) INHALT UND FORM DER SCHULUNGEN ................................... 217 2. AUSGESTALTUNG UND IMPLEMENTIERUNG VON UNTERNEHMENSRICHTLINIEN ......................................................... 219 A) INHALT VON UNTERNEHMENSRICHTLINIEN..............................221 B) IMPLEMENTIERUNG VON UNTERNEHMENSRICHTLINIEN ........... 226 AA) GRUNDLEGENDES ................................................................ 226 BB) GESETZLICHE PFLICHT ZUR IMPLEMENTIERUNG VON UNTERNEHMENSRICHTLINIEN?...............................................227 IV. AUSREICHENDE KONTROLLE UND UEBERWACHUNG DES PERSONALS ........... 230 1. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DIE UEBERWACHUNGSPFLICHT NACH § 130 OWIG.................................................................... 230 2. SPANNUNGSFELD COMPLIANCE UND DATENSCHUTZ ...................... 233 A) VERFASSUNGSRECHTLICHER RAHMEN UND DATENSCHUTZ ....... 234 B) DIE NOVELLE DES BESCHAEFTIGTENDATENSCHUTZES VOM 01.09.2009 ...................................................................... 236 C) RECHTPOLITISCHE PERSPEKTIVEN ......................................... 240 3. ZUR ZULAESSIGKEIT EINZELNER ERMITTLUNGSMASSNAHMEN BEI VERDACHT VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN ..................................... 242 AA) ALLGEMEINE KONTROLLEN AM ARBEITSPLATZ ....................... 243 BB) KONTROLLE UND AUSWERTUNG VON AKTEN UND UNTERLAGEN ....................................................................... 243 (1) DATENSCHUTZRECHTLICHE GRUNDLAGEN ................................. 243 (2) STRAFBARKEITSRISIKEN ........................................................ 244 CC) KONTROLLE UND AUSWERTUNG VON E-MAILS ........................ 245 (1) DATENSCHUTZRECHTLICHE GRUNDLAGEN................................245 (2) STRAFBARKEITSRISIKEN...........................................................248 DD) TELEFONUEBERWACHUNG ....................................................... 248 (1) DATENSCHUTZRECHTLICHE GRUNDLAGEN ................................. 248 (2) STRAFBARKEITSRISIKEN..........................................................250 EE) VIDEOUEBERWACHUNG...........................................................250 (1) DATENSCHUTZRECHTLICHE GRUNDLAGEN.................................250 (2) STRAFBARKEITSRISIKEN...........................................................253 4. UEBERWACHUNG MITTELS EINES HINWEISGEBER-SYSTEMS (SOG. WHISTLEBLOWING-SYSTEM) .............................................253 A) BEGRIFF UND BEDEUTUNG VON WHISTLEBLOWING .................. 253 B) ANZEIGEPFLICHT DER ARBEITNEHMER ZUR MELDUNG VON RECHTVERLETZUNGEN ? ........................................................ 254 C) AUSGESTALTUNG VON WHISTLEBLOWING-SYSTEMEN...............255 D) GESETZLICHE PFLICHT ZUR EINFUEHRUNG VON WHISTLEBLOWING-SYSTEMEN...............................................263 AA) DEUTSCHE REGELUNGEN ....................................................... 263 BB) US-AMERIKANISCHE REGELUNGEN ........................................ 264 CC) AUSWIRKUNGEN DER US-REGLUNGEN AUF DIE EINFUEHRUNG VON WHISTLEBLOWING-SYSTEMEN IN DEUTSCHEN UNTERNEHMEN................................................. 271 V. ANGEMESSENES EINSCHREITEN BEI FEHL VERHALTEN DES PERSONALS ........ 271 TEIL 4: Z USAM M ENFASSUNG UN D RECHTSPOLITISCHER AUSBLICK ................ 277 L ITERATURVERZEICHNIS..................................................................................... 287 Q UELLENVERZEICHNIS ...................................................................................... 317
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