Bank- und Kapitalmarktstrafrecht:
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
Springer
[2017]
|
| Schriftenreihe: | Springer-Lehrbuch
|
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XXVII, 408 Seiten |
| ISBN: | 9783662539583 3662539586 |
Internformat
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|---|---|
| adam_text | Kapitel 1: Einführung und Grundlagen......................................1
A. Bankenwesen, Kapitalmarkt und Strafrecht - allgemeine
Zusammenhänge...........................................................1
B. Grundlagen von Bankrecht und Finanzaufsicht...........................5
C. Grundlagen des Kapitalmarktrechts.....................................13
D. Grundlagen aus dem StGB AT............................................21
E. Einfluss der Europäischen Union.......................................38
Literatur.................................................................52
Kapitel 2: Tatbestände des StGB...........................................59
A. Vermögensdelikte im Zusammenhang mit Kreditgeschäften.................59
B. Vermögensdelikte des StGB im Zusammenhang mit Kapitalanlagen.......129
C. Besondere Straftatbestände zum Schutz des Geld- und Zahlungsverkehrs.. 221
Literatur................................................................233
Kapitel 3: Straftaten nach WpHG, BörsG und DepotG........................243
A. Insiderhandel und Marktmanipulation (Straftaten nach dem WpHG).....243
B. Verleitung zu Börsenspekulationsgeschäften, §§ 49,26 Abs. 1 BörsG..289
C. Verwahrung und Anschaffung von Wertpapieren: Straftaten nach
dem DepotG............................................................298
Literatur................................................................308
Kapitel 4: Straftaten nach dem KWG..................................... 313
A. Grundlagen und verfahrensrechtliche Besonderheiten...................313
B. Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis, § 54 KWG................319
C. Fehlerhaftes Risikomanagement, § 54a KWG.............................334
D. Verletzung der Pflicht zur Anzeige der Zahlungsunfähigkeit oder der
Überschuldung, § 55 KWG...............................................340
E. Unbefugte Verwertung von Angaben über Millionenkredite, § 55a KWG.. 342
F. Unbefugte Offenbarung von Angaben über Millionenkredite, § 55b KWG.. 343
G. Bußgeldvorschriften..................................................344
Literatur................................................................346
Kapitel 5: Geldwäsche, § 261 StGB.............................
A. Grundlagen.................................................
B. § 261 StGB als zentraler Tatbestand........................
Literatur.....................................................
Kapitel 6: Finanzsanktionen nach dem AWG......................
A. Bankentätigkeit und Außenwirtschafts(straf)recht: Rechtliche und
tatsächliche Zusammenhänge.................................
B. Grundlagen und rechtliche Fundierung.......................
C. Strafbarkeit gern. § 18 Abs. 1 Nr. 1 lit. bAWG.............
Literatur.....................................................
349
349
355
378
383
Sachverzeichnis
401
nbaltsverzeichnis
Kapitel 1: Einführung und Grundlagen......................................1
A. Bankenwesen, Kapitalmarkt und Strafrecht ֊ allgemeine Zusammenhänge... 1
I. Praktische Bedeutung..................................................1
II. Wichtige Einflussfaktoren............................................3
III. Gegenstand des Lehrbuchs............................................4
B. Grundlagen von Bankrecht und Finanzaufsicht.............................5
I. Deutsches Bankenwesen.................................................5
1. Struktur des deutschen Bankenwesens................................5
2. Institutsarten nach dem KWG........................................6
II. Rechtsquellen des Bankrechts und Bankstrafrechts.....................7
III. Bankgeheimnis.......................................................9
1. Begriff............................................................9
2. Gegenstand und Umfang der Verschwiegenheitspflicht................11
3. Durchbrechungen im Strafverfahren.................................12
IV. Allfinanzaufsicht..................................................12
C. Grundlagen des Kapitalmarktrechts......................................13
I. Begriffsbestimmungen.................................................13
1. Kapitalmarkt......................................................13
2. Kapitalmarktrecht.................................................15
3. Kapitalmarktstrafrecht............................................17
II. Teilnehmer am Kapitalmarkt, Akteure des Kapitalmarktrechts..........19
III. Börsenzulassung und Emission von Wertpapieren......................20
D. Grundlagen aus dem StGB AT.............................................21
I. Kausalitätsprobleme..................................................21
1. Kausalität im Bank- und Kapitalmarktstrafrecht....................21
2. Grundsätze des allgemeinen Wirtschaftsstrafrechts im Überblick...22
II. Täterschaft und Teilnahme...........................................23
1. Strafrechtliche Verantwortlichkeit nach § 14 StGB, § 9 OWiG......24
a) Organe, Vertreter und Beauftragte im Bank- und
Kapitalmarktstrafrecht..........................................24
b) Grundsätze des allgemeinen Wirtschaftsstrafrechts im
Überblick.......................................................24
2. Mittelbare Täterschaft, § 25 Abs. 1 2. Alt. StGB: Grundsätze
des allgemeinen Wirtschaftsstrafrechts im Überblick..............29
3. Die (horizontale) Zurechnung auf der Leitungsebene...............30
4. Die betriebliche Aufsichtspflichtverletzung (§ 130OWiG)..........31
a) Bedeutung im Bank-und Kapitalmarktstraff echt.................31
b) Voraussetzungen des § 130 OWiG................................32
(1) Täterkreis..................................................32
(2) Tathandlung.................................................32
(3) Objektive Ahndungsbedingung.................................33
(4) Vorsatz und Fahrlässigkeit..................................33
5. Teilnahme, insbesondere Beihilfe durch berufstypisches Verhalten .... 34
a) Bedeutung für das Bank֊ und Kapitalmarktstraffecht............34
b) Allgemeine Grundsätze im Überblick..............................34
III. Vorsatz, Irrtum und Fahrlässigkeit..................................36
1. Bedeutung für das Bank֊ und Kapitalmarktstrafrecht...............36
2. Allgemeine Grundsätze im Überblick.................................36
IV. Unterlassungsdelikte................................................38
E. Einfluss der Europäischen Union..........................................38
I. Primärrechtliche Grundlagen...........................................38
1. Grundfreiheiten, insbesondere Art. 63 AEUV.......................39
2. Strafrechtsetzungskompetenz...................................... 40
a) Kompetenzen nach Art. 83 AEUV.................................40
(1) Richtlinienkompetenz, Art. 83 Abs. 1 AEUV.................40
(2) Annexkompetenz, Art. 83 Abs. 2 AEUV.......................42
b) Strafrechtsetzungskompetenz gern. Art. 325 Abs. 4 AEUV........44
II. Relevante Rechtsakte der Europäischen Union..........................46
1. Unmittelbare Beeinflussung des deutschen Strafrechts...............46
2. Mittelbarer Einfluss auf das deutsche Strafrecht...................51
Literatur................................................................. 52
Kapitel 2: Tatbestände des StGB.............................................59
A. Vermögensdelikte im Zusammenhang mit Kreditgeschäften...................59
I. Problembereiche und Grundlagen........................................59
1. Allgemeine Grundlagen des Kreditgeschäfts..........................59
a) Allgemeines................................................... 59
b) Öffentlich-rechtliche Grundlagen................................60
(1) Großkredite und Organkredite................................60
(2) Informations- und Prüfpflichten........................... 61
(3) Risikomanagement............................................62
c) Zivilrechtliche Grundlagen......................................64
2. Kreditgeschäft und StGB............................................65
II. Betrug, § 263 StGB...................................................66
1. Allgemeine Grundlagen............................................ 66
a) Systematik und Struktur der Vorschrift........................ 66
b) Zusammenhang von Betrugstatbestand und Kreditgeschäft...........67
2. Objektiver Tatbestand.............................................67
a) Täuschung über Tatsachen.......................................67
(1) Gegenstand der Täuschung...................................68
(a) Kreditwürdigkeit.........................................68
(b) Rückzahlungsbereitschaft................................71
(2) Täuschungshandlung.........................................71
(a) Konkludente Täuschung.................................. 72
(b) Täuschung durch Unterlassen.............................75
b) Irrtumserregung.............................................. 79
(1) Zweifel des Getäuschten - im Allgemeinen...................79
(2) Bewusste Risikoentscheidung................................80
c) Vermögensverfügung........................................... 80
d) Vermögensschaden............................................. 82
(1) Vermögensbegriff...........................................82
(2) Zeitpunkt des Schadens und Schadensberechnung..............82
(a) Schaden durch Vertragsabschluss..........................83
(b) Schaden durch Auszahlung des Kreditbetrags..............85
(3) Bewertung von Sicherheiten ................................85
3. Subjektiver Tatbestand............................................87
4. Übersicht.........................................................88
III. Kreditbetrug, § 265b StGB..........................................89
1. Allgemeine Grundlagen.............................................89
a) Systematik und Struktur der Vorschrift.........................89
b) Praktische Relevanz und Legitimation...........................90
2. Objektiver Tatbestand........................................... 91
a) Tatgegenstand..................................................91
(1) Begriff des Betriebs/Untemehmens...........................91
(2) Kredit.....................................................92
b) Täterkreis................................................... 94
c) Tathandlung....................................................95
(1) § 265b Abs. 1 Nr. 1 StGB...................................96
(a) Unterlagen und schriftliche Angaben......................96
(b) Bezug zu wirtschaftlichen Verhältnissen.................97
(c) Unrichtigkeit und Unvollständigkeit................... 98
(d) Vorteilhaftigkeit/Entscheidungserheblichkeit............98
(2) § 265b Abs. 1 Nr. 2 StGB..................................100
3. Subjektiver Tatbestand...........................................101
4. Tätige Reue......................................................102
5. Übersicht........................................................104
IV. Untreue, § 266 StGB............................................. 104
1. Allgemeine Grundlagen............................................104
a) Systematik und Struktur der Vorschrift........................104
b) Verfassungsmäßigkeit..........................................105
c) Untreue und Kreditgeschäft....................................106
d) Praktische Relevanz der Untreue im Zusammenhang mit dem
Kreditgeschäft................................................107
2. Strafbarkeitsrisiko auf Seiten des Kreditgebers................107
a) Missbrauchstatbestand........................................108
(1) Verfügungs-oder Verpflichtungsbefugnis....................108
(2) Fremdes Vermögen..........................................109
(3) Vermögensbetreuungspflicht................................109
(4) Tathandlung...............................................110
(a) Missbrauch.............................................110
(b) Pflichtwidrigkeit......................................112
(5) Einverständnis............................................119
b) Treubruchstatbestand.........................................121
(1) Treueverhältnis...........................................121
(2) Vermögensbetreuungspflicht.............................. 122
(3) Treubruchshandlung........................................123
c) Vermögensnachteil............................................124
d) Subjektiver Tatbestand.......................................126
3. Übersicht.......................................................127
4. Strafbarkeitsrisiko auf Seiten des Kreditnehmers................128
a) Untreue durch zweckwidrige Verwendung des Kredits...........128
b) Teilnahme an der Tat des Bank verantwortlichen...............129
B. Vermögensdelikte des StGB im Zusammenhang mit Kapitalanlagen.........129
L Grundlagen und relevante Problembereiche....................... 129
1. Kapitalmarkt- und Finanzprodukte................................129
a) Aktien.......................................................130
b) Anleihen.....................................................131
c) AJktienverwandte Produkte....................................132
d) Termingeschäfte/Derivate.....................................132
e) Anteile an Investmentfonds...................................135
f) Nicht-börsenfähige Finanzprodukte........................ 138
2. Kapitalmarkt und StGB......................................... 139
II. Betrug (§ 263 StGB)...............................................144
1. Allgemeine Grundlagen...........................................144
a) Normstruktur.................................................144
b) Praktische Relevanz..........................................145
2. Objektiver Tatbestand......................................... 146
a) Täuschung....................................................146
(1) Gegenstand der Täuschung..................................146
(a) Werturteile............................................146
(b) Prognosen..............................................148
(c) Innere Tatsachen/Zweck des Geschäfts...................151
(2) Täuschungshandlung........................................152
(a) Ausdrückliche und konkludente Täuschung................152
(b) Täuschung durch Unterlassen............................156
b) Irrtum.......................................................163
(1) Inhalt der Vorstellung....................................163
(2) Zweifel des Getäuschten ..................................165
c) Vermögensverfügung..........................................166
d) Vermögensschaden............................................167
(1) Vermögensbegriff....................................... 167
(a) Vermögenswerte Exspektanzen in der Rspr...............168
(b) Vermögenswerte Exspektanzen in der Lit................169
(2) Zeitpunkt des Schadens und Schadensberechnung............169
(a) Gefährdungsschaden....................................170
(b) Schaden durch Abwicklung des Vertrags.................175
(c) Individueller Schadenseinschlag.......................175
(d) Provisionen und Gebühren als Schaden..................177
3. Subjektiver Tatbestand....................................... 179
4. Übersicht......................................................180
IIL Kapitalanlagebetrug (§ 264a StGB)...............................181
1. Grundlagen................................................. 181
a) Dogmatische Einordnung......................................181
b) Praktische Relevanz.........................................183
2. Objektiver Tatbestand........................................ 184
a) Erfasste Anlageobjekte......................................184
(1) Wertpapier...............................................184
(2) Bezugsrechte und Anteile.................................185
b) Vertrieb....................................................186
c) Tatbestandsmäßiges Verhalten................................187
(1) Prospekte und Darstellungen als Tatmittel.............. 187
(2) Tathandlungen............................................187
(a) Unrichtige vorteilhafte Angaben . . ..................187
(b) Verschweigen nachteiliger Tatsachen................. 187
(3) Erheblichkeit............................................193
(4) Erklärungsadressaten.....................................196
3. Subjektiver Tatbestand.........................................196
4. Übersicht......................................................198
IV. Untreue (§ 266 StGB)............................................199
1. Allgemeine Grundlagen........................................ 199
a) Systematik und Struktur der Vorschrift......................199
b) Untreue und Kapitalmarkt.................................. 199
c) Praktische Relevanz der Untreue im Zusammenhang mit
dem Kapitalanlagengeschäft...................................200
2. Untreue durch Vermögens Verwalter und Anlageberater............201
a) Missbrauchstatbestand.......................................201
(1) Verfügungs- oder Verpflichtungsbefugnis über fremdes
Vermögen.............................................. 201
(2) Vermögensbetreuungspflicht...............................202
(a) Vermögensverwalter und Anlageberater..................203
(b) Geschäftsleiter von Kapital(verwaltungs)gesellschaften .. . 205
(c) Initiator eines Fonds.................................206
(d) Vertreter der Verwahrstelle/Depotbank.................206
(3) Tathandlung...............................................206
(a) Missbrauch..............................................206
(b) Pflichtwidrigkeit......................................206
(c) Einverständnis.........................................213
b) Treuebruchstatbestand.........................................215
(1) Treueverhältnis...........................................215
(2) Vermögensbetreuungspflicht................................216
(3) Treuebruchshandlung.......................................217
c) Vermögensnachteil.............................................217
(1) Grundsätze................................................217
(2) Unterlassen einer Vermögensmehrung........................218
d) Subjektiver Tatbestand........................................220
3. Übersicht...................................................... 220
C. Besondere Straftatbestände zum Schutz des Geld- und Zahlungsverkehrs . . 221
I. Allgemeines und Grundlagen..........................................221
1. Zweck und Struktur der §§ 146-152b StGB.........................221
2. Praktische Bedeutung.............................................223
II. Geldfälschung und Inverkehrbringen von Falschgeld..................223
L Geldfälschung, § 146 StGB. .......................................223
a) Tatgegenstand.................................................223
b) Tathandlungen.................................................224
(1) Nachahmen und Verfälschen, § 146 Abs. 1 Nr. 1 StGB........224
(2) Sichverschaffen und Feilhalten, § 146 Abs. 1 Nr. 2 StGB..225
(3) Inverkehrbringen, § 146 Abs. 1 Nr. 3 StGB.................226
c) Subjektiver Tatbestand .......................................227
d) Übersicht................................................... 227
2. Inverkehrbringen von Falschgeld, § 147 StGB......................228
3. Wertzeichen und Wertpapiere, §§ 148, 151 StGB....................228
4. Vorbereitungshandlungen, § 149 StGB .............................229
III. Scheck- und Kreditkartenfälschung.................................231
1. Geschütztes Rechtsgut der §§ 152a, 152b StGB....................231
2. Fälschung von Zahlungskarten, Schecks und Wechseln,
§ 152a StGB......................................................231
a) Tatgegenstand. . .............................................231
b) Tathandlungen.................................................232
c) Subjektiver Tatbestand........................................232
3. Fälschung von Zahlungskarten mit Garantiefunktion und
Vordrucken von Euroschecks, § 152b StGB..........................233
Literatur.................................................................233
Kapitel 3: Straftaten nach WpHG, BörsG und DepotG......................243
A. Insiderhandel und Marktmanipulation (Straftaten nach dem WpHG).......243
I. Einführung..........................................................243
1. Praktische Relevanz............................................ 243
2. Historische Entwicklung..........................................244
3. Strafrechtliche Sanktionen nach der „CRIM MAD“...................247
IL Insiderdelikte, § 38 Abs. 3 WpHG (§ 38 Abs. 1 WpHG a.E).............250
1. Allgemeines......................................................250
2. Strafbewehrtes Tätigen von Insidergeschäften, § 38 Abs. 3 Nr. 1
WpHG i.V.m. Art. 14 lit. a MAR (§ 38 Abs. 1 Nr. 1 WpHG
a.F. i.V.m. § 14 Abs. 1 Nr. 1 WpHG a.E)..........................251
a) Täterkreis.....................................................251
b) Tatobjekt: Finanzinstrume mit Bezug zu Insiderinformationen
(Insiderpapiere)...............................................251
(1) Allgemeines................................................251
(2) Finanzinstrumente..........................................252
(a) Übertragbare Wertpapiere................................252
(b) Geldmarktinstrumente.................................. 252
(c) Derivate................................................253
(d) Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen
(Rechte auf Zeichnung von Wertpapieren)...................254
c) Tathandlung.................................................. 254
(1) Erwerb/Veräußerung....................................... 254
(2) Handeln unter Verwendung einer Insiderinformation..........256
(a) Insiderinformation.................................... 256
(b) Handeln „unter Nutzung“ der Information.................265
3. Empfehlen von und Anstiften zu Insidergeschäften, § 38 Abs. 3 Nr. 2
WpHG (Insiderstrafrechtliches Weitergabeverbot, § 38 Abs. 1 Nr. 2
WpHG a.F.)........................................................266
III. Markmanipulation, § 38 Abs. 1 WpHG ................................267
1. Allgemeines..................................................... 267
2. Einzelne Tathandlungen . .........................................268
a) Tathandlungen nach Art. 12 Abs. 1 lit. aMAR...................268
(1) Erfasste Verhaltensweisen..................................269
(2) Geben falscher oder irreführender Signale (lit. a UAbs. i) .... 269
(3) Anormales oder künstliches Kursniveau sichern
(lit. a UAbs. ii)...........................................272
(4) Tatbestandsausschiass: legitime Gründe.....................273
(a) Zulässige Marktpraktiken ...............................273
(b) Legitime Gründe.........................................273
b) Tathandlungen nach Art. 12 Abs. 1 lit. b MAR..................274
(1) Erfasste Verhaltensweisen..................................274
(2) (Eignung zur) Kursbeeinflussung............................275
c) Tathandlungen nach Art. 12 Abs. 1 lit. c MAR..................275
(1) Verbreitung von Informationen..............................275
(2) Geben falscher oder irreführender Signale (Alt. 1).........276
(3) Anormales oder künstliches Kursniveau herbeiführen
(Alt. 2).................................................. 276
(4) Verbreitung von Gerüchten................................ 276
d) Tathandlungen nach Art. 12 Abs. 1 lit. d MAR..................276
e) Tathandlungen nach Art. 12 Abs. 2 MAR..........................277
3. Einwirkung auf den Börsen- oder Marktpreis.......................278
IV. Anhang: Synopse....................................................281
B. Verleitung zu Börsenspekulationsgeschäften, §§ 49, 26 Abs. 1 BörsG....289
I. Objektiver Tatbestand...............................................290
L Börsenspekulationsgeschäfte.......................................290
a) Begriffsbestimmung.......................................... 290
b) Erfasste Geschäftstypen.......................................291
2. Ausnutzung der Unerfahrenheit....................................293
a) Unerfahrenheit................................................293
b) Ausnutzung.................................................. 295
3. Verleiten...................................................... 296
II. Subjektiver Tatbestand..........*.................................297
C. Verwahrung und Anschaffung von Wertpapieren: Straftaten nach dem
DepotG.................................................................298
I. Ziel und Adressaten des DepotG.....................................298
1. Gesetzliche Zielvorgaben.........................................298
2. Adressatenkreis..................................................299
a) Verwahrer, § 1 Abs. 2 DepotG..................................299
b) Pfandgläubiger, § 17 DepotG................................. 300
c) Kommissionär, § 29 DepotG................................... 300
d) Eigenhändler, § 30 DepotG.....................................301
II. Depotunterschlagung, § 34 DepotG...................................301
1. Voraussetzungen des Tatbestands..................................301
a) Objektiver Tatbestand.........................................301
(1) Täterkreis................................................301
(2) Tatobjekt.................................................302
(3) Tathandlungen........................................... 303
(a) Verfügen................................................303
(b) Verringern..............................................304
b) Subjektiver Tatbestand........................................304
(1) Vorsatz....................................................304
(2) Vorteilsabsicht............................................304
2. Rechtswidrigkeit................................................ 304
III. Unwahre Angaben über das Eigentum, § 35 DepotG....................305
1. Objektiver Tatbstand........................................... 305
a) Täterkreis....................................................305
b) Wahrheitswidrige Eigenanzeige, §§ 35 Alt. 1, 4 Abs. 2 DepotG. . . 306
c) Unterlassen der Frendanzeige, §§ 35 Alt. 2, 4 Abs. 3 DepotG..307
2. Subjektiver Tatbestand...........................................308
Literatur............................................................... 308
Kapitel 4: Straftaten nach dem KWG........................................313
A. Grundlagen und verfahrensrechtliche Besonderheiten....................313
I. Grundlagen des Kreditwesenrechts....................................313
1. KWG und Zwecke der Bankenaufsicht................................313
2. Die zentralen Aufsichtsinstrumente...............................315
II. Verfahrensrechtliche Besonderheiten..............................315
B. Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis, § 54 KWG................319
I. Normzweck und Bedeutung der Norm...................................319
1. Geschütztes Rechtsgut...........................................319
2. Bedeutung der Norm und Konkurrenzen.............................320
a) Bedeutung der Norm............................................320
b) Konkurrenzen und Abgrenzung..................................321
II. Tatbestand...................................................... 322
1. Täterschaft und Teilnahme..................................... 322
2. Objektiver Tatbestand...........................................322
a) Überblick.....................................................322
b) Tathandlung..................................................323
c) Verbotene Bankgeschäfte, § 54 Abs. 1 Nr. 1 KWG .......323
(1) Werksparkassen............................................323
(2) Zwecksparunternehmen......................................325
(3) Unbares Einlagen- und Kreditgeschäft......................325
(4) Niederlassung.............................................325
d) Unerlaubtes Betreiben von Bankgeschäften
(§ 54 Abs. 1 Nr. 2 Alt. 1 KWG)................................327
(1) Überblick.................................................327
(2) Ausgewählte Bankgeschäfte.................................327
(a) Einlagengeschäfte, § 1 Abs. 1 S. 2 Nr. 1 KWG..........327
(b) Finanzkommissionsgeschäft, § 1 Abs. 1 S. 2 Nr. 4 KWG. . . 329
(c) Zentraler Kontrahent, § 1 Abs. 1 S. 2 Nr. 11 KWG......329
e) Unerlaubtes Erbringen von Finanzdienstleistungen,
§ 54 Abs. 1 Nr. 2 Alt. 2 KWG..................................330
f) Verbotene Clearingdienstleistungen, § 54 Abs. la KWG.........330
(1) Überblick und Definitionen................................330
(2) Tathandlung...............................................331
g) Verwaltungsakzessorietät der Genehmigung nach § 32 KWG......331
3. Subjektiver Tatbestand und fahrlässige Begehung................ . 332
a) Subjektiver Tatbestand...................................... 332
C. Fehlerhaftes Risikomanagement, § 54a KWG.......................... 334
I. Entstehung der Norm und ihr Zweck.................................334
1. Entstehungsgeschichte der Regelung .............................334
2. Normzweck und Deliktsnatur......................................335
II. Tatbestand........................................................336
1. Objektiver Tatbestand...........................................336
a) Tauglicher Täter............................................ 336
b) Tathandlung................................................ 337
(1) Sorge tragen..............................................337
(2) Bestandsgefährdung.................................... 337
c) § 54a Abs. 3 KWG.............................................338
2. Subjektiver Tatbestand..........................................338
3. Tatvollendung.................................................. . 339
HI. Verhältnis zu § 266 StGB und § 283 StGB..........................339
D. Verletzung der Pflicht zur Anzeige der Zahlungsunfähigkeit oder der
Überschuldung, § 55 KWG..............................................340
I. Normzweck und Bedeutung der Norm.................................340
II. Tatbestand.......................................................340
1. Überblick und Täterschaft......................................340
2. Objektiver Tatbestand........................................ 341
a) Tathandlung.................................................341
b) Zahlungsunfähigkeit oder Überschuldung......................341
3. Subjektiver Tatbestand und fahrlässige Begehung................341
E. Unbefugte Verwertung von Angaben über Millionenkredite,
§ 55a KWG............................................................342
I. Normzweck und Bedeutung der Norm.................................342
II. Tatbestand .................................................... 343
1. Verwertung von Angaben....................................... 343
2. Beschäftigte Personen..........................................343
3. Innere Tatseite und Strafantrag................................343
F. Unbefugte Offenbarung von Angaben über Millionenkredite,
§ 55b KWG........................................................ 343
G. Bußgeldvorschriften.............................................. 344
L § 56 KWG...........................................................344
1. Überblick über die Normstruktur.............................. 344
2. Beteiligung....................................................345
3. Bußgeldrahmen..................................................345
II. Geldbußen gegen Unternehmen, § 59 KWG.......................... 346
Literatur........................................................... 346
Kapitel 5: Geldwäsche, § 261 StGB.......................................349
A. Grundlagen. ........................................................349
I. Zusammenhang von Geldwäsche und Bankentätigkeit...................349
1. Rechtstatsächlicher Kontext....................................349
2. Internationale Rahmenbedingungen und Vorgaben für die
Geldwäschebekämpfung............................................351
3. Vorgaben für Geldwäschebekämpfung durch Kreditinstitute........352
a) Geldwäschegesetz: Allgemeine Grundlagen.....................352
b) Adressaten des Gesetzes.................................. 352
c) Pflichten nach dem GwG......................................352
(1) Identifizierungs- und Dokumentationspflichten............352
(2) Anzeigepflichten.........................................353
(3) Organisationspflichten...................................355
B. § 261 StGB als zentraler Tatbestand............................... 355
I. Allgemeines..................................................... 355
1. Ziele der Vorschrift und geschütztes Rechtsgut.................355
2. Deliktsnatur...................................................357
II. Voraussetzungen des Tatbestands..................................359
1. Objektiver Tatbestand..........................................359
a) Tatobjekt. ..................................................359
(1) Gegenstand........................................
(2) Vortat............................................
(3) Herrühren.........................................
(a) Allgemeine Grundsätze..........................
(b) Vermischung von bemakelten und unbemakelten
Vermögenswerten.................................
(c) Ende der Bemakelung............................
b) Tathandlungen........................................
(1) Verschleierungstatbestand, § 261 Abs. 1 S. 1 Var. 1 und
2 StGB.............................................
(2) Vereitelungs- und Gefährdungstatbestand, § 261 Abs. 1
S. 1 Var. 3 ff. StGB...............................
(3) Isolierungstatbestand, § 261 Abs. 2 StGB..........
c) Einschränkung des Tatbestands, § 261 Abs. 6 StGB.....
2. Subjektiver Tatbestand .................................
III. Anwendbarkeit des deutschen Strafrechts..................
1. Vortat im Ausland, Geldwäsche im Inland.................
2. Vortat im Inland, Geldwäsche im Ausland.................
IV. Übersicht................................................
Literatur........................................................
Kapitel 6; Finanzsanktionen nach dem AWG.........................
A. Bankentätigkeit und Außenwirtschafts(straf)recht: Rechtliche und
tatsächliche Zusammenhänge....................................
B. Grundlagen und rechtliche Fundierung..........................
I. Definitionen...............................................
1. Embargo und Sanktion....................................
2. Einfrieren von Geldern oder Konten......................
II. Grundlagen der Finanzsanktionen...........................
1. Rechtsgrundlagen........................................
2. Wirkung und Ziel strafbewehrter Finanzsanktionen........
3. Adressatenkreis der (strafbewehrten) Finanzsanktion.....
C. Strafbarkeit gern. § 18 Abs. 1 Nr. 1 lit. b AWG...............
I. Objektiver Tatbestand: Verstoß gegen Verfügungs verbot über
eingefrorene Gelder, Abs. 1 Nr. 1 lit. b...................
1. Unmittelbar geltender Rechtsakt der EU..................
2. Verfügungsverbot über eingefrorene Gelder...............
3. Zuwiderhandlung gegen das Verfügungsverbot..............
II. Subjektiver Tatbestand....................................
Literatur........................................................
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Sachverzeichnis
401
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