Verfügbarkeit: Kapitalmarktrecht

Kapitalmarktrecht:

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Bibliographische Detailangaben
1. Verfasser:	Poelzig, Dörte 1978- (VerfasserIn)
Format:	Buch
Sprache:	German
Veröffentlicht:	München C.H. Beck 2018
Ausgabe:	1. Auflage
Schriftenreihe:	Grundrisse des Rechts
Schlagworte:	Kapitalmarktrecht Deutschland Lehrbuch
Online-Zugang:	Inhaltsverzeichnis
Beschreibung:	Auf dem Umschlag: Mit 1. und 2. FiMaNoG. - Literaturverzeichnis Seite [XXVII-XXXVI]
Beschreibung:	XXXVI, 498 Seiten Diagramme
ISBN:	9783406705526

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MARC


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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS ABKUERZUNGSVERZEICHNIS ........................................................................... XVII LITERATURVERZEICHNIS ................................................................................. XXVII 1. TEIL. EINLEITUNG UND GRUNDLAGEN § 1. DEFINITION, ZIELE UND AUFGABEN DES KAPITALM ARKTRECHTS ........ 2 I. RECHT DES KAPITALMARKTES ................................... . 1. KAPITALMARKT ALS MARKT FUER FINANZINSTRUMENTE 2. SEGMENTE DES KAPITALMARKTES ........................... 3. AKTEURE DES KAPITALMARKTES ............................. II. ZIELE UND AUFGABEN DES KAPITALMARKTRECHTS ....................... 11 1. FUNKTIONSFAEHIGKEIT DES KAPITALMARKTES ........................... 12 2. ANLEGERSCHUTZ ..................................................................... 13 III. KAPITALMARKTRECHTLICHES REGULIERUNGSBEDUERFNIS ............... 15 1. KAPITALMARKTRECHTLICHES INFORMATIONSMODELL ................. 16 2. GRENZEN DES INFORMATIONSMODELLS .................................... 18 § 2. UEBERBLICK UEBER DIE REGELN DES KAPITALMARKTRECHTS ................. 20 I. INTERNATIONALES KAPITALMARKTRECHT ...................................... 20 II. EUROPAEISCHES KAPITALMARKTRECHT ......................................... 21 1. LAMFALUSSY-VERFAHREN ........................................................ 21 2. RICHTLINIEN UND VERORDNUNGEN ...... 23 3. HARMONISIERUNGSGRAD ......................................................... 25 4. TENDENZEN IM EUROPAEISCHEN KAPITALMARKTRECHT ............. 26 III. NATIONALES KAPITALMARKTRECHT ................................................. 27 1. GESETZE ............................... 27 2. SONSTIGE RECHTSGRUNDLAGEN ................................................ 28 IV. VERHAELTNIS ZU ANDEREN RECHTSGEBIETEN .................................. 29 V. KAPITALMARKTRECHT ALS OEFFENTLICHES RECHT UND/ODER PRIVAT RECHT ........................................................................................... 30 2. TEIL. FINANZINSTRUM ENTE ALS PRODUKTE DES KAPITALMARKTES § 3. WERTPAPIERE ISD § 2 ABS. 1 W PHG ............................................... 35 I. BEGRIFF ..................................................................................... 35 II. AKTIEN ISD § 2 ABS. 1 NR. 1 W PHG ................................... 37 1. AKTIE ALS FINANZINSTRUMENT ............................................... 38 2. AKTIE ALS MITGLIEDSCHAFT IN DER AG .................................. 38 III. AKTIEN VERGLEICHBARE ANTEILE UND AKTIEN VERTRETENDE H IN TERLEGUNGSSCHEINE ISD § 2 ABS. 1 NR. 2 W PHG .................... 39 IV. SCHULDTITEL ISD § 2 ABS. 1 NR. 3 W PHG ................................ 40 N M IX § 4. INVESTMENTVERMOEGENSANTEILE ISD § 1 ABS. 1 KAGB ................. 43 I. BEGRIFF ..................................................................................... 45 II. UNTERSCHEIDUNG VON INVESTMENTVERMOEGEN ....................... 48 1. O G AW UND AIF ................................................................ 48 2. OFFENE UND GESCHLOSSENE INVESTMENTVERMOEGEN .............. 49 3. SPEZIAL-INVESTMENTVERMOEGEN UND PUBLIKUMS-INVEST MENTVERMOEGEN .................................................................... 50 4. INLAENDISCHE UND AUSLAENDISCHE INVESTMENTVERMOEGEN ...... 51 III. ZULAESSIGE ANLAGEN VON INVESTMENTVERMOEGEN ....................... 52 1. OGAW, §§ 192-213 KAGB .............................................. 52 2. AIF, §§214-292 KAGB ..................................................... 52 IV. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN DER INVESTMENTVERMOEGEN .............. 56 1. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN OFFENER INVESTMENTVERMOEGEN ... 56 2. ZULAESSIGE RECHTSFORMEN GESCHLOSSENER INVESTMENTVER MOEGEN .................................................................................. 58 V. INVESTMENTDREIECK ........................................................... 59 1. ANLEGER IM INVESTMENTDREIECK ............................. 60 2. KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN (FONDSVEHIKEL) ........ 61 3. VERWAHRSTELLE ....................................................................... 62 § 5. VERMOEGENSANLAGEN ISD § 1 ABS. 2 VERMANLG ............................ 63 I. BEGRIFF ..................................................................................... 63 II. AUSNAHMEN ........................................................................... 65 § 6. SONSTIGE FINANZINSTRUM ENTE ......................................................... 67 I. DERIVATIVE GESCHAEFTE ISD § 2 ABS. 3 W PHG ..................... 67 1. BEGRIFF .................................................................................. 67 2. FUNKTIONEN UND RISIKEN VON DERIVATEN ........................... 69 3. REGELUNGEN .......................................................................... 70 II. GELDMARKTINSTRUMENTE ISD § 2 ABS. 2 W PHG ................. 72 3. TEIL. M ARKTINFRASTRUKTUR § 7. BOERSE ALS ORGANISIERTER M ARKT ....................................................... 73 I. ORGANISATION UND BETRIEB DER BOERSEN ................................ 74 1. ORGANISATION DER BOERSE ...................................................... 74 2. AUFGABEN DER BOERSE UND DES BOERSENTRAEGERS ................... 76 3. BOERSENTEILNEHMER ................................................................ 77 4. MARKTSEGMENTE ................................................................... 79 II. ZULASSUNG VON WERTPAPIEREN ZUR BOERSE ............................ 79 1. VOR- UND NACHTEILE EINER BOERSENZULASSUNG .................... 79 2. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE MASSNAHMEN ZUR VORBEREITUNG .. 80 3. ZULASSUNG UND EINBEZIEHUNG VON WERTPAPIEREN ........... 83 4. PLATZIERUNG UND PREISFINDUNG ............................................ 87 5. NOTIERUNG AN DER BOERSE (EINFUEHRUNG) .............................. 89 III. DER BOERSENHANDEL AUS ZIVILRECHTLICHER PERSPEKTIVE ............. 89 1. ZUSTANDEKOMMEN EINES EFFEKTENGESCHAEFTS ...................... 90 2. ERFUELLUNG DER EFFEKTENGESCHAEFTE ........................................ 92 IV. RUECKZUG VON DER BOERSE (DELISTING) ........................................ 94 1. UNECHTES DELISTING (GOLD DELISTING) ............................... 94 2. DAS ZWANGSDELISTING .......................................................... 95 3. ECHTES DELISTING (REGULAERES DELISTING) ............................. 96 §8. PRIVATE HANDELSPLAETZE UND O TC-HANDEL ................................... 102 I. MULTILATERALE HANDELSSYSTEME (MTF) ................................. 103 II. ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME (OTF) ................................. 105 III. SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER (SI) ........................................ 105 § 9. PFLICHTEN DER HANDELSPLATZBETREIBER UND BEIM O TC-HANDEL 107 I. HANDELSTRANSPARENZ .............................................................. 107 II. AUFZEICHNUNGS- UND MELDEPFLICHTEN ................................. 108 4. TEIL. REGELN AM PRIM AERM ARKT §10. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHTEN UND -HAFTUNG ................. 111 I. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG FUER WERTPA PIERE (WPPG) ........................................................................... 112 1. ANWENDUNGSBEREICH ........................................................... 113 2. PROSPEKTPFLICHT GERN. § 3 WPPG ....................................... 113 3. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN .......... 125 4. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG GERN. §§21 FF. WPPG .................................................................................. 125 II. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG FUER INVEST MENTVERMOEGENSANTEILE (KAGB) .............................................. 149 1. PUBLIKUMSINVESTMENTVERMOEGEN ........................................ 149 2. SPEZIAL-AIF ........................ 153 III. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTPFLICHT UND -HAFTUNG FUER VERMOE GENSANLAGEN (VERMANLG) ........................................................ 153 1. ANWENDUNGSBEREICH ........................................................... 153 2. PROSPEKT- UND INFORMATIONSPFLICHTEN DES ANBIETERS ..... 154 3. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN .......... 156 4. SPEZIALGESETZLICHE PROSPEKTHAFTUNG GERN. §§20 FF. VERMANLG ..................................................... 157 §11. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG ...................................... 158 I. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG IES ........................ 158 1. VORAUSSETZUNGEN ................................................................. 159 2. RECHTSFOLGEN ........................................................................ 161 3. ANWENDUNGSBEREICH UND KONKURRENZEN ........................ 162 II. BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG IWS (UNEIGENTLICHE PROSPEKTHAFTUNG) ...................................................................... 166 § 12. PRODUKTFREIGABEVERFAHREN (PRODUCT GOVEMANCE) .................... 168 I. PRODUCT GOVERNANCE BEI DER HERSTELLUNG .......................... 168 II. PRODUCT GOVERNANCE BEIM VERTRIEB .................................... 169 5. TEIL. REGELN AM SEKUNDAERM ARKT 1. KAPITEL. M ARKTM ISSBRAUCHSRECHT IES § 13. INSIDERHANDELSVERBOT GERN. A RT. 14 MAR ................................... 172 I. ZWECK DES INSIDERHANDELSVERBOTS ........................................... 172 II. BEGRIFF DER INSIDERINFORMATION (ART. 7 MAR) ....................... 173 1. PRAEZISE INFORMATION (KURSSPEZIFIZITAET) ............................. 174 2. BEZUG ZUM EMITTENTEN ODER FINANZINSTRUMENT ............. 182 3. FEHLENDE OEFFENTLICHE BEKANNTHEIT ..................................... 183 4. EIGNUNG ZUR ERHEBLICHEN KURSBEEINFLUSSUNG (KURSRELE VANZ) .................................................................................... 184 5. BESONDERE INSIDERINFORMATIONEN ....................................... 188 III. ADRESSATEN ................................................................................. 189 IV. VERBOTSTATBESTAENDE ................................................................... 191 1. INSIDERGESCHAEFTE (ART. 8 ABS. 1; 14 BUCHST, A MAR) ...... 191 2. EMPFEHLUNG UND ANSTIFTUNG (ART. 8 ABS. 2; 14 BUCHST, B MAR) ................................................................................... 197 3. UNRECHTMAESSIGE OFFENLEGUNG (ART. 10, 14 BUCHST, C MAR) ................................................................................... 198 V. SUBJEKTIVER TATBESTAND .......................................................... 208 § 14. M ARKTM ANIPULATIONSVERBOT GERN. A RT. 15 MAR ....................... 208 I. ANWENDUNGSBEREICH ................................................................ 208 II. TATHANDLUNGEN ....................................................................... 209 1. HANDELS- UND HANDLUNGSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 BUCHST, A, B MAR) ................................... 210 2. INFORMATIONSGESTUETZTE MARKTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 BUCHST, C MAR) ...................................................... 214 3. REFERENZWERTMANIPULATIONEN (ART. 12 ABS. 1 BUCHST, D MAR) ................................................................................... 215 4. MANIPULATIONEN IM HOCHFREQUENZHANDEL ........................ 216 III. SUBJEKTIVER TATBESTAND ............................................................. 217 § 15. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 14, 15 MAR ............. I. STRAF- UND AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN UND SANKTIONEN 1. PFLICHTEN VON MARKTTEILNEHMERN ZUR VERFOLGUNG UND AUFDECKUNG ......................................................................... 2. STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN ................................................. 3. AUFSICHTSRECHTLICHE SANKTIONEN ......................................... II. ZIVILRECHTLICHE FOLGEN VON VERSTOESSEN ................................ 1. NICHTIGKEIT DER GESCHAEFTE .................................................. 219 219 219 222 224 227 227 2. SCHADENSERSATZANSPRUCH GERN. § 823 ABS. 2 BGB ........... 227 3. SCHADENSERSATZANSPRUCH GERN. § 826 BGB ....................... 229 § 16. EU-LEERVERKAUFS-VO .................................................................... 231 I. BEGRIFF DES LEERVERKAUFS UND REGELUNGSZWECK ................... 232 II. VERBOT UNGEDECKTER UND TRANSPARENZ GEDECKTER LEERVER KAEUFE .......................................................................................... 233 2. KAPITEL. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN §17. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT GERN. A RT. 17 MAR ........................... 237 I. TATBESTAND DER VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT ................................ 237 1. VORAUSSETZUNGEN ................................................................. 237 2. PFLICHT ZUR VEROEFFENTLICHUNG DER INSIDERINFORMATION . ..... 239 3. AUFSCHUB DER VEROEFFENTLICHUNG ......................................... 242 4. VEROEFFENTLICHUNGSTATBESTAND NACH ART. 17 ABS. 8 MAR 252 II. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 17 MAR ............. 254 1. AUFSICHTSRECHTLICHE SANKTIONEN ......................................... 254 2. SCHADENSERSATZANSPRUECHE ................................................... 254 III. AD-HOC-PUBLIZITAETSPFLICHT GERN. § 11A VERMANLG ............. 273 §18. MANAGERS* TRANSACTIONS GERN. A RT. 19 MAR .............................. 275 I. MELDE- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT ..................................... 275 1. INHALT UND ZWECK ............................................................... 275 2. MELDEPFLICHTIGE ADRESSATEN ............................................... 276 3. MELDEPFLICHTIGE GESCHAEFTE ................................................. 277 4. MELDUNG UND VEROEFFENTLICHUNG ......................................... 280 II. ZEITLICH BEGRENZTES HANDELSVERBOT ... 281 1. INHALT ................................................................................... 282 2. ERLAUBNIS ............................................................................. 283 III. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN ART. 19 MAR ............. 285 § 19. REGELPUBLIZITAET GERN. §§ 114 FF. W PH G ........................................ 286 I. JAHRESFINANZBERICHT ................................................................... 286 II. HALBJAHRESFINANZBERICHT ...................................................... 288 III. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN GEGEN §§ 114FF. W PHG ...... 289 3. KAPITEL. SONDERRECHT DER BOERSENNOTIERTEN AKTIENGESELLSCHAFTEN § 20. BETEILIGUNGSPUBLIZITAET GERN. §§ 33 FF. W PHG ............................. 291 I. NORMZWECK UND ENTSTEHUNGSGESCHICHTE ............................... 291 II. DIE MITTEILUNGSPFLICHTEN NACH §§ 33, 38F. W PHG .......... 293 1. MITTEILUNGSPFLICHT GERN. § 33 W PHG ................................ 293 2. MITTEILUNGSPFLICHT GERN. § 38 W PHG ................................ 300 3. MITTEILUNGSPFLICHTEN BEI ZUSAMMENRECHNUNG GERN. § 39 W PHG ................................................................................. 303 4. AUSNAHMEN ......................................................................... 303 XII INHALTSVERZEICHNIS III. ERFUELLUNG DER MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 307 1. FRIST, FORM UND INHALT ....................................................... 307 2. KONKURRENZEN ..................................................................... 308 3. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN DES EMITTENTEN ...................... 308 IV. RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN GEGEN §§ 33 FF. W PHG ............ 309 1. AUFSICHTSRECHTLICHE SANKTIONEN ......................................... 309 2. RECHTSVERLUST NACH § 44 W PHG ....................................... 310 3. SCHADENSERSATZANSPRUECHE ................................................... 316 V. INHABER WESENTLICHER BETEILIGUNGEN, § 43 W PHG ............ 317 1. ADRESSATEN ........................................................................... 317 2. INHALT DER MITTEILUNG .......................................................... 318 3. BEFREIUNG ............................................................................. 319 4. SANKTIONEN ........................................................................... 320 §21. UE BERNAHM ERECHT ............................................................................. 321 I. GRUNDLAGEN ............................................................................... 321 1. SINN UND ZWECK .................................................................. 321 2. ANWENDUNGSBEREICH ........................................................... 323 3. GRUNDSAETZE .......................................................................... 324 4. REGELUNGSSYSTEMATIK DES WPUEG ..................................... 326 II. DAS ANGEBOTSVERFAHREN GERN. §§ 10-28 WPUEG ................ 330 1. ENTSCHEIDUNG ZUR ANGEBOTSABGABE .................................. 331 2. VEROEFFENTLICHUNG DER ANGEBOTSUNTERLAGE ........................ 332 3. FINANZIERUNGSBESTAETIGUNG .................................................. 338 4. STELLUNGNAHME DER ZIELGESELLSCHAFT ................................... 339 5. ANNAHME DES ANGEBOTS ..................................................... 340 III. BESONDERHEITEN BEI UEBERNAHME- UND PFLICHTANGEBOTEN ...... 343 1. PFLICHT ZUR ABGABE EINES OEFFENTLICHEN ANGEBOTS GERN. § 35 ABS. 2 WPUEG ..................................................................... 343 2. DAS GEBOT DER ANGEMESSENEN GEGENLEISTUNG GERN. § 31 WPUEG (IVM § 39 WPUEG) ................................................ 348 3. PFLICHTEN DES VORSTANDS DER ZIELGESELLSCHAFT ................... 354 4. DER UEBERNAHMERECHTLICHE SQUEEZE-OUT ........................... 362 IV. EXKURS: UEBERNAHMESONDERRECHT IM KAGB .......................... 367 1. ANWENDUNGSBEREICH ........................................................... 367 2. BETEILIGUNGSTRANSPARENZ ..................................................... 368 3. PFLICHTEN BEI KONTROLLERWERB ............................................ 369 §22. SONDERAKTIENRECHT FUER BOERSENNOTIERTE AKTIENGESELLSCHAFTEN ... 370 6. TEIL. FINANZINTERMEDIAERE §23. W ERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN ..................................... 374 I. BEGRIFF ........................................................................................ 374 II. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN ..................................................... 375 1. FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 1 WPHG ................................................................................. 375 2. EIGENHANDEL UND EIGENGESCHAEFTE, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 2 UND S. 7 W PHG .................................................................. 376 3. ANLAGEVERMITTLUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 4 W PHG ........... 377 4. ABSCHLUSSVERMITTLUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 3 W PHG ...... 378 5. ANLAGEBERATUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 9 W PHG ................ 379 6. FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 7 W PHG 381 7. EMISSIONS- UND PLATZIERUNGSGESCHAEFT, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 5 UND NR. 6 W PHG ............................................................... 382 8. BETRIEB EINES MULTILATERALEN ODER ORGANISIERTEN HANDELS SYSTEMS, § 2 ABS. 8 S. 1 NR. 8, 9 W PHG ......................... 383 III. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN, § 2 ABS. 9 W PHG ......... 384 IV. KUNDENKATEGORISIERUNG (§ 67 WPHG) .................................. 384 VERHALTENSPFLICHTEN GERN. §§ 63 FF. W PHG .................................. II. PFLICHTEN ZUR VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ........... 1. PFLICHT ZUR VERMEIDUNG BZW. OFFENLEGUNG VON INTERES SENKONFLIKTEN (§ 63 ABS. 2 UND 3 WPHG) ...................... 2. VERBOT DER ANNAHME VON ZUWENDUNGEN (§ 70 WPHG) 3. AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN (§ 69 WPHG) ......... III. INFORMATIONSPFLICHTEN ............................................................. 1. ALLGEMEINE INFORMATIONSPFLICHTEN (§ 63 ABS. 6-9 W PHG) ............................................................................... 2. BESONDERE INFORMATIONSPFLICHTEN BEI DER ANLAGEBERATUNG (§ 64 ABS. 1 UND 2 WPHG) ............................................... IV. EXPLORATION UND GEEIGNETHEIT- BZW. ANGEMESSENHEITSPRUE FUNG (§§ 63 ABS. 10, 64 ABS. 3 UND 4 WPHG) .................... 1. GEEIGNETHEITSPRUEFUNG BEI ANLAGEBERATUNG UND VERMOE GENSVERWALTUNG ................................................................... 2. ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG BEI SONSTIGEN WERTPAPIER DIENSTLEISTUNGEN .................................................................. V. BESONDERE PFLICHTEN BEI DER UNABHAENGIGEN HONORAR-ANLA GEBERATUNG (§ 64 ABS. 5 UND 6 WPHG) ................................ VI. BERICHTSPFLICHTEN (§ 63 ABS. 12 W PHG) ............................ VII. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN ............................................... 387 389 390 392 397 398 398 400 402 402 410 414 415 416 § 25. ORGANISATIONSPFLICHTEN GERN. §§ 80 FF. W PHG ........................... 425 I. ALLGEMEINE ORGANISATIONSPFLICHTEN (§ 80 W PHG) .............. 426 II. PFLICHT ZUR BESTMOEGLICHEN KUNDENAUSFUEHRUNG (§82 WPHG) ..................................................................................... 429 III. PFLICHT ZUR VERHINDERUNG VON MITARBEITERGESCHAEFTEN (ART. 29 DELVO 2017/565) ..................................................................... 430 IV. AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN (§ 83 W PHG) .................................. 432 V. SCHUTZ DER KUNDENGELDER (§ 84 W PHG) .............................. 434 VI. ANFORDERUNGEN AN MITARBEITER (§ 87 W PHG) ................... 434 VII. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN ............................................... 435 § 26. REGULIERUNG DER KOLLEKTIVEN VERMOEGENSVERWALTUNG .............. 436 7. TEIL. INFORMATIONSINTERMEDIAERE §27. FINANZANALYSTEN .............................................................................. 438 I. ANLAGEEMPFEHLUNGEN UND FINANZANALYSTEN ........................... 439 II. PFLICHTEN VON FINANZANALYSTEN ................................................ 440 III. SANKTIONEN ............................................................................. 442 §28. R ATINGAGENTUREN ............................................................................ 443 I. RATING UND RATINGAGENTUREN ................................................... 443 II. PFLICHTEN NACH DER RATINGVERORDNUNG .................................... 445 1. VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN ............................. 445 2. QUALITAETSANFORDERUNGEN ..................................................... 445 III. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN ................................................ 446 1. BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTAETIGKEIT DURCH ESMA ......... 446 2. ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN ................................................. 447 § 29. DATENBEREITSTELLUNGSDIENSTE (§§ 58 FF. W PHG) .......................... 448 8. TEIL. D URCHSETZUNG DES K APITALM ARKTRECHTS § 30. KAPITALMARKTAUFSICHTSRECHTLICHE D URCHSETZUNG ...................... 450 I. AUFBAU DER KAPITALMARKTAUFSICHT ........................................... 450 1. EUROPAEISCHE WERTPAPIER- UND MARKTAUFSICHTSBEHOERDE (ESMA) ............................................................................... 450 2. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN) 452 II. AUFSICHT DES KAPITALMARKTES DURCH BAFIN NACH DEM W PHG ...................................................................................... 454 1. ERMITTLUNGS- UND AUFSICHTSBEFUGNISSE GERN. §§ 6 FF. W PHG ................................................................................. 454 2. SANKTIONEN ........................................................................... 460 3. VERORDNUNGS- UND RICHTLINIENBEFUGNIS ............................ 468 4. RECHTSSCHUTZ ....................................................................... 468 III. AUFSICHT UEBER BOERSEN UND HANDELSPLAETZE .......................... 472 1. BOERSENAUFSICHTSBEHOERDEN ................................................... 472 2. HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLE ............................................... 473 §31. KAPITALMARKTZIVILPROZESSRECHT (KAPMUG) ................................. 474 I. REGELUNGSZWECK UND RECHTSNATUR .......................................... 475 II. ANWENDUNGSBEREICH (§ 1 KAPMUG) ...................................... 475 III. ZUSTAENDIGKEIT DES AUSGANGSGERICHTS (§ 32B ZPO) ............... 477 IV. VERFAHRENSABLAUF NACH DEM KAPMUG .................................... 479 1. VORLAGEVERFAHREN VOR DEM PROZESSGERICHT (§§ 2-8 KAPMUG) ............................................................................ 479 2. MUSTERVERFAHREN VOR DEM OLG (§§ 9-21 KAPMUG) .... 482 3. 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