Holdings: Finanzmarktregulierung

Finanzmarktregulierung:

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Main Author:	Kunz, Peter V. 1965- (Author)
Format:	Book
Language:	German
Published:	Basel Helbing Lichtenhahn Verlag [2016]
Subjects:	Regulierung Kreditmarkt Schweiz Handelsrecht Wirtschaftsrecht
Online Access:	Inhaltsverzeichnis
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adam_text	INHALTSVERZEICHNIS VORWORT ................................................................................................................ VII INHALTSUEBERSICHT..................................................................................................... IX ABKUERZUNGSVERZEICHNIS ................................................................................... XVII LITERATURVERZEICHNIS....................................................................................... XXV MATERIALIENVERZEICHNIS ................................................................................ XXXIII § 1 EINFUEHRUNG .................................................................................. 1 I. UEBERSICHT......................................................................................................... 1 II. AUSGANGSLAGE.................................................................................................. 1 III. VERORTUNG DES FINANZMARKTRECHTS .................................................................. 3 A. WIRTSCHAFTSRECHT ....................................................................................... 3 B. TEILRECHTSGEBIETE ...................................................................................... 4 IV. RECHTSSETZUNG(EN) ......................................................................................... 5 A. HISTORISCHES.............................................................................................. 5 B. STRUKTUR..................................................................................................... 6 1. HINTERGRUENDE EINER REGULIERUNG........................................................ 6 2. GENERELL-ABSTRAKTE ORDNUNG............................................................... 7 3. LEGISLATIVE FUNDAMENTALFRAGEN.......................................................... 8 4. REGULIERUNGSBEFUGNISSE .................................................................... 9 C. REGULAERE RECHTSSETZER ........................................................................... 10 D. SOFT L A W .................................................................................................. 11 E. EXKURS: RECHTSANWENDUNG(EN) ............................................................. 12 V. SPEZIFISCHE FINANZMARKTREGULATOREN ........................................................... 13 A. RECHTSSETZER SOWIE RECHTSANWENDER .................................................... 13 B. ZENTRALE FINANZMARKTBEHOERDEN ............................................................. 14 1. SNB .................................................................................................. 14 2. FINMA ............................................................................................. 15 3. UEK .................................................................................................. 16 § 2 VERFASSUNGSRECHTLICHE ASPEKTE .......................................................... 17 I. UEBERSICHT....................................................................................................... 17 II. KOMPETENZEN................................................................................................ 17 A. EBENE DER EIDGENOSSENSCHAFT................................................................. 17 B. KANTONALE EBENE .................................................................................... 18 III. SCHWEIZERISCHE NATIONALBANK ........................................................................ 20 IV. HANDLUNGSSPIELRAEUME DER FINANZBRANCHE .....................................................20 A. SCHUTZ DURCH GRUNDRECHT(E) .....................................................................20 B. EINSCHRAENKUNGEN...................................................................................... 22 1. GRUNDLAGE IN VERFASSUNG....................................................................22 2. VORAUSSETZUNGEN................................................................................. 23 A) GESETZLICHE G RUNDLAGE ................................................................. 23 B) OEFFENTLICHES INTERESSE................................................................... 24 C) VERHAELTNISMAESSIGKEITSPRINZIP .......................................................25 D) KEMGEHALTSGARANTIE ...................................................................... 26 C. EXKURS: BUNDESVERFASSUNGSGERICHTSBARKEIT ............................................ 26 § 3 GRUNDENTSCHEIDUNGEN ..........................................................................29 I. UEBERSICHT..........................................................................................................29 II. RECHTSPOLITIK ...................................................................................................29 A. FEHLENDE DETERMINIERTHEIT?.......................................................................29 B. EBENEN ...................................................................................................... 31 1. VERFASSUNGSEBENE ............................................................................... 31 2. HIERARCHISCH TIEFERE EBENEN................................................................32 A) BUNDESGESETZE ............................................................................... 32 B) BUNDES VERORDNUNGEN ................................................................... 33 C. MOEGLICHE KRITERIEN ZUR REGULIERUNG .......................................................34 1. RECHTSFOLGENABSCHAETZUNG................................................................... 34 2. KOSTEN-/NUTZENANALYSE.......................................................................35 3. ASPEKTE DER (WIRTSCHAFTS-)ETHIK?.......................................................36 III. DREIECK HOHEITLICHER INTERVENTIONSALTEMATIVEN ............................................ 37 A. ERMESSENSENTSCHEIDE ............................................................................... 37 B. LEGISLATIVE EXTREMPOSITIONEN................................................................... 38 C. PRUDENTIELLE AUFSICHT ............................................................................... 39 1. MITTELWEG ............................................................................................39 2. PHASEN .................................................................................................40 A) BEWILLIGUNG...................................................................................40 B) LAUFENDE UEBERWACHUNG ............................................................... 42 C) ENFORCEMENT .................................................................................43 § 4 A U SG EW AEH LTE S C H W E RP U N K TTH E M E N .................................................44 I. UEBERSICHT......................................................................................................... 44 II. KONZEPTIONELLES...............................................................................................44 A. REGULIERUNGSARCHITEKTUR ........................................................................... 44 1. STRUKTURELLE LEGISLATIVMODELLE ......................................................... 44 A) VERTIKAL-MODELL ........................................................................... 44 B) HORIZONTAL-MODELL........................................................................47 2. ABSEHBARE(S) REVISIONSPROBLEM(E)...................................................48 B. INHALTLICHES AMALGAM...............................................................................49 C. ZWECKE DER FINANZMARKTERLASSE ............................................................. 51 1. PRIMAERZIELE ......................................................................................... 51 2. SEKUNDAERZIELE...................................................................................... 53 III. BESONDERHEITEN DER REGULIERUNG ...................................................................54 A. FINMAG ALS BASISERLASS..........................................................................54 B. RAHMENGESETZE SOWIE VERORDNUNGEN ...................................................... 55 1. BUNDESGESETZE.................................................................................... 55 2. BUNDESVERORDNUNGEN..........................................................................57 A) BUNDESRAT...................................................................................... 57 B) FINANZMARKTBEHOERDEN................... 58 C) SONDERFAELLE.................................................................................... 60 C. SELBSTREGULIERUNGEN...................................................................................61 1. GRUNDLAGEN ......................................................................................... 61 A) ABGRENZUNGEN............................................................................... 61 B) BEDEUTUNG SOWIE M OTIVE ............................................................. 63 2. FORM EN................................................................................................ 65 A) ECHTE SELBSTREGULIERUNG ............................................................... 65 B) UNECHTE SELBSTREGULIERUNG .......................................................... 66 3. PROBLEMBEREICHE.................................................................................66 D. FINANZMARKTRECHT ALS INTERNATIONALES R ECH T ............................................ 68 1. RECHTSVERGLEICHUNG ........................................................................... 68 A) BEDEUTUNG FUER RECHTSSETZUNG ...................................................... 68 B) LEGISLATIVE EINFALLSTORE ............................................................... 69 C) ENTWICKLUNGSTENDENZEN ............................................................... 70 2. UEBERSICHT.............................................................................................71 A) AUSLAENDISCHE PRESSIONEN ............................................................. 71 B) EKLEKTISCHE ANREGUNGEN ............................................................. 73 C) STAATSVERTRAEGE ...............................................................................74 D) INTERNATIONALE STANDARDS ............................................................... 76 E) BEZUG ZUR EU ............................................................................... 79 AA) EXKURS: BILATERALISMUS............................................................ 79 AB) KOMPATIBILITAETSPRUEFUNG .......................................................... 80 AC) AUTONOMER NACHVOLLZUG.........................................................81 AD) AEQUIVALENZPRINZIP? ................................................................. 83 E. REGULIERUNG VON FINANZKONZEMEN.........................................................84 IV. EXKURS: VERWANDTE THEMENGEBIETE................................................................85 A. HANDEL MIT ELEKTRIZITAET..............................................................................85 B . HANDEL MIT EMISSIONSRECHTEN................................................................... 87 § 5 FINANZMARKTREGULIERUNG DURCH FINMA ............................................89 I. UEBERSICHT..........................................................................................................89 II. BASIS DER RECHTSSETZUNG................................................................................. 89 A. GESETZLICHE GEBUNDENHEIT DER FIN M A ................................................... 89 B. WEITERE VORGABEN ZUR REGULIERUNG .......................................................... 91 III. FORMELLES: RECHTSQUELLEN............................................................................... 92 A. VERORDNUNGEN............................................................................................92 B. RUNDSCHREIBEN ..........................................................................................92 C. OFFIZIOESE RECHTSQUELLEN............................................................................94 IV MATERIELLES: INHALTS VORGABEN.........................................................................96 A. SUBSIDIARITAET............................................................................................... 96 B . INTERNATIONALE ORIENTIEMNG.......................................................................98 V. ANERKANNTE MINDESTSTANDARDS ........................................................................ 98 § 6 AKTUELLE PROBLEMBEREICHE ....................................................... 100 I. UEBERSICHT........................................................................................................100 II. RECHTSSTAATLICHKEITSASPEKTE.......................................................................... 101 A. RAHMENGESETZE........................................................................................ 101 B. SOFT L A W ...................................................................................................101 C. TAETIGKEITEN DER FIN M A .......................................................................... 102 1. MITTEILUNGEN ALS REGULIERUNG? ........................................................ 102 2. RECHTSSATZQUALITAET BEI SELBSTREGULIERUNGEN?....................................104 3. EXKURS: RECHTSANWENDUNGEN............................................................ 106 A) VERWISCHUNG MIT RECHTSSETZUNGEN? .......................................... 106 B) FEHLENDE RECHTSGRUNDLAGEN .......................................................106 III. EINFLUSSNAHME(N) AUF REGULIERUNG ........................................................... 108 A. KOOPERATIVE RECHTSSETZUNG? ................................................................. 108 B. EINFLUESSE DURCH D RITTE............................................................................. 109 1. VERNEHMLASSUNGEN ........................................................................... 109 2. LOBBYING......................................................................................... 110 3. MEDIENAKTIVITAETEN........................................................................... 111 4. WISSENSCHAFT.................................................................................... 113 C. AKTIONEN SOWIE REAKTIONEN ................................................................. 113 IV. INTENSITAET DER FINANZMARKTREGULIERUNG ...................................................... 115 A. QUANTITATIVE ASPEKTE............................................................................. 115 1. REGULIERUNGSKOSTEN ........................................................................ 115 2. UEBERREGULIERUNG SOWIE DEREGULIERUNG? ........................................ 116 B. QUALITATIVE ASPEKTE............................................................................... 118 V. INHALTLICHE ENTWICKLUNGEN (DE LEGE FERENDA) ............................................120 A. LEGISLATIVE PROGNOSEN ............................................................................120 1. FINANZMARKTSTRATEGIEN ...................................................................... 120 2. VERGANGENHEIT SOWIE Z UKUNFT.......................................................... 121 3. EVOLUTION STATT R EVOLUTION ............................................................... 122 B. FINTECH.................................................................................................... 123 1. TOP ODER F LOP? .................................................................................. 123 A) DIGITALISIERUNGEN ........................................................................ 123 B) TECHNOLOGIENEUTRALITAET ............................................................... 125 2. AKTUALITAETEN ZU FINTECH ...................................................................126 A) CROWDFUNDING............................................................................. 126 B) VIRTUELLE W AEHRUNGEN...................................................................128 C. T B T F ........................................................................................................129 1. GRUNDLAGEN........................................................................................129 2. RECHTSLAGE(N) DE LEGE LATA................................................................. 131 A) REGULIERUNG SOWIE EVALUATION ................................................... 131 B) EINZELNE REGULIERUNGSINHALTE.....................................................132 3. PERSPEKTIVE(N) ...................................................................................134 A) FINANZBRANCHE ............................................................................. 134 B) NICHT-FINANZBRANCHE?................................................................. 135 D. NEUE BEAUFSICHTIGTE ............................................................................... 136 1. U V V .................................................................................................. 136 2. RATINGAGENTUREN ............................................................................... 137 E. BANKRECHT................................................................................................138 1. KANTONALBANKEN................................................................................. 138 2. SCHATTENBANKEN ................................................................................. 139 STICHWORTVERZEICHNIS ............................................................................................141
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