Smart Risk Assessment: Effiziente Risikoidentifizierung und -bewertung
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Berlin
Erich Schmidt Verlag
[2016]
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INHALT
1 WARUM EIN SMART RISK
ASSESSMENT?.13
2 COMPLIANCE UND COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEM (*CMS66) 17
2.1 WAS IST
COMPLIANCE?.17
2.2 WAS BEDEUTET COMPLIANCE FUER MEIN UNTERNEHMEN?
.
19
2.3 WAS IST EIN COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEM (*CMS*)?
.
22
2.4 DAS RISK ASSESSMENT ALS TEIL EINES CMS
.
26
3 RISIKEN UND RISK
ASSESSMENT.31
3.1 RISIKEN UND
RISIKO-MANAGEMENT.31
3.2 RISK ASSESSMENT ALS TEIL DES RISIKOMANAGEMENT
.
35
3.3 WIE WERDEN RISIKEN
GEMESSEN?.37
3.3.1 EXKURS: GRUNDUEBERLEGUNGEN ZUM KONZEPT DER *MESSUNG*
.
37
3.3.2 ABSCHAETZUNG DER
EINTRITTSWAHRSCHEINLICHKEITEN.45
3.3.3 ABSCHAETZUNG DER POTENTIELLEN
RISIKOAUSWIRKUNGEN.48
3.4 REPORTING VON RISIKEN
.
56
4 RELEVANTE RISIKOBEREICHE AUS COMPLIANCE-SICHT
.
61
4.1 WAS IST EIN
COMPLIANCE-RISIKO?.61
4.2 METHODEN DER
RISIKOIDENTIFIKATION.63
4.2.1 SAMMEL- UND
SUCHMETHODEN.63
4.2.2 REAKTIVE UND PROAKTIVE
METHODEN.63
4.3 MOEGLICHE
RISIKOBEREICHE.
64
4.4 UNTERNEHMENS- UND UMFELDANALYSE AM BEISPIEL DER DEMAB
.
67
4.4.1 WORUM GEHT E S?
.
67
4.4.2 ANALYSE DER
DEMAB.
68
4.4.3 DEFINITION RELEVANTER RISIKOBEREICHE DER DEMAB
.
70
5 EFFIZIENZUEBERLEGUNGEN - WARUM EIN GESTUFTER ANSATZ?. 75
5.1 ABSCHAETZUNG DES ARBEITSAUFWANDES BEI *KLASSISCHEM ANSATZ*
.
75
5.2 GESTUFTER ANSATZ FUER EINE EFFIZIENTE
RISIKOANALYSE.76
6 DAS RISK ASSESSMENT IN STUFE
1. 79
6.1 WIE KOENNEN RISIKOBEREICHE IN (EINZEL-)RISIKEN ZERLEGT WERDEN?
.
79
6.2 WO FINDE ICH RISIKORELEVANTE
INFORMATIONEN?.81
6.3 DIE BEWERTUNG VON KORRUPTIONSRISIKEN BEI DER DEMAB
.
82
6.3.1 EINZELRISIKO 1: LOKALES RISIKO
(KOENNT).
83
6.3.2 EINZELRISIKO 2: DRITTRISIKO (KONDIT)
.
86
6.3.3 EINZELRISIKO 3: AMTSTRAEGER
(KONAIT)
.
88
6.3.4 EINZELRISIKO 4: INTERNE ANFAELLIGKEIT
(KORR^).89
6.3.5 EINZELRISIKO 5:
GESCHAEFTSKOMPLEXITAET.
90
6.3.6 EINZELRISIKO 6: ALLGEMEINE PROZESSSCHWAECHEN UND WEITERE
ANSAETZE.91
6.3.7 QUANTIFIZIERUNG VON
RISIKOAUSWIRKUNGEN.92
6.3.8 ERMITTLUNG DES KORRUPTIONSRISIKOS AUS DEN EINZELRISIKEN
.
94
6.4 DIE BEWERTUNG VON KARTELLRECHTSRISIKEN BEI DER DEMAB
.
97
6.4.1 EINZELRISIKO 1: GENERELLES KARTELLRECHTSRISIKO (K A RT^ )
.
97
6.4.2 EINZELRISIKO 2: MISSBRAUCHSRISIKO 1
(KARTM RI)
.98
6.4.3 EINZELRISIKO 3: MISSBRAUCHSRISIKO2 (KARTMR
2
)
.
100
6.4.4 EINZELRISIKO 4: KOLLUSIONSRISIKO (K A RT^ )
.
101
6.4.5 EINZELRISIKO 5: INTERNE ANFAELLIGKEIT (KARTI-Q
.
102
6.4.6 WEITERE
EINZELRISIKEN.
103
6.4.7 ERMITTLUNG DES KARTELLRISIKOS AUS DEN
EINZELRISIKEN.103
6.5 AGGREGATION DER RISIKOBEREICHE ZUM
GESAMTRISIKO.106
7 AUSWERTUNG DER ERGEBNISSE AUS STUFE 1
.
111
7.1 DARSTELLUNG ANHAND DER
DEMAB.111
7.2 GEDANKEN BZGL. AUSWAHLREGELN FUER STUFE 2
.
116
7.3 AUSWAHLREGELN FUER DIE
DEMAB.
121
8 DAS RISK ASSESSMENT IN STUFE
2.125
8.1
AKTEURE.
125
8.2 METHODE DER
RISIKOIDENTIFIKATION.
125
8.2.1 STRUKTURIERTES
INTERVIEW.125
8.2.2 WORKSHOP, INKL.
BRAINSTORMING/BRAINWRITING.126
8.3 DURCHFUEHRUNG DER STUFE 2 AM BEISPIEL EINES STRUKTURIERTEN INTERVIEWS
.
127
9 DAS SMART RISK ASSESSMENT IM UEBERBLICK
.
131
10
ANHANG.
137
10.1 METHODEN DER RISIKOIDENTIFIKATION (SAMMEL- UND
SUCHMETHODEN).138
10.2 METHODEN DER RISIKOIDENTIFIKATION (REAKTIVE UND PROAKTIVE METHODEN)
.
140
10.3
RISIKOKLASSIFIZIERUNGEN.141
10.4
SKALENNIVEAUS.
142
10.5 KRITERIEN FUER
INDIKATOREN.144
10.6 RISIKOWERTE AUF EBENE DER GESCHAEFTSEINHEITEN
.
146
10.7 RISIKO WERTE DER
DEMAB.148
10.8 STRUKTURIERTER FRAGEBOGEN
(BEISPIEL).153
11 LITERATUR- UND QUELLENVERZEICHNIS
.
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