Das Governance-System in der Versicherungsgruppe nach Solvency II: Grenzen der Umsetzung versicherungsaufsichtsrechtlicher Vorgaben und ihre Auflösung
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Karlsruhe
Verlag Versicherungswirtschaft GmbH
[2015]
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | Erscheint auch als: Beiträge zum Privat- und Wirtschaftsrecht ; Band 121 |
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I.TEIL EINFUEHRUNG 1
A. PROBLEMAUFRISS 1
B. GANG DER UNTERSUCHUNG 4
C. ZIELE DER VERSICHERUNGSAUFSICHT 5
D. DIE PRAEGUNG DES VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTS DURCH
EUROPAEISCHE RICHTLINIEN 6
I. DAS BISHERIGE AUFSICHTSREGIME UNTER SOLVENCY 1 6
II. DAS NEUE AUFSICHTSSYSTEM NACH SOLVENCY II 7
1. HINTERGRUND 8
2. RECHTSETZUNG IM WEGE DES LAMFALUSSY-VERFAHRENS 9
3. DIE DREI SAEULEN 11
A) SAEULE 1 12
B) SAEULE 2 14
C) SAEULE 3 16
4. PARADIGMENWECHSEL: DIE EINFUEHRUNG DES PROPORTIONA
LITAETSPRINZIPS 17
5. ZEITPLAN UND ENTWICKLUNG 19
III. DIE UMSETZUNG DER SOLVENCY IL-RICHTLINIE IN
NATIONALES RECHT 21
1. DIE UMSETZUNG VON SOLVENCY II DURCH DAS GESETZ
ZUR MODERNISIERUNG DER FINANZAUFSICHT UEBER
VERSICHERUNGEN
21
2. VORGRIFF DES DEUTSCHEN GESETZGEBERS: 9. VAG-NOVELLE
UND MARISK VA 22
3. VORBEREITUNG AUF SOLVENCY II DURCH EIOPA-LEITLINIEN.... 24
IX
HTTP://D-NB.INFO/1078371407
E. DIE AUFSICHT UEBER VERSICHERUNGSGRUPPEN 25
I. BISHERIGE RECHTSQUELLEN DER AUFSICHT UEBER
VERSICHERUNGSGRUPPEN 25
II., ZIEL DER GRUPPENAUFSICHT 26
III. VON DER SOLO-PLUS-AUFSICHT ZUR GRUPPENAUFSICHT 28
IV. DER BEGRIFF DER *GRUPPE : ANWENDBARKEIT DER
GRUPPENAUFSICHTSRECHTLICHEN NORMEN 30
2. TEIL DIE INTERNE AUFSICHT IN DER VERSICHERUNGSGRUPPE:
INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN DAS GOVERNANCE-
SYSTEM AUF GRUPPENEBENE 33
A. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DAS GOVERNANCE-SYSTEM AUF
GRUPPENEBENE 34
B. DIE ELEMENTE DES GOVERNANCE-SYSTEMS 37
I. VERSICHERUNGSGRUPPENWEITES RISIKOMANAGEMENT 37
II. INTERNES KONTROLLSYSTEM 42
III. I NTERNE REVISION 46
IV. VERSICHERUNGSMATHEMATISCHE FUNKTION 48
V. PROPORTIONALITAETSGRUNDSATZ 48
C. WEITERE GOVERNANCE-ANFORDERUNGEN 52
I. PERSONENBEZOGENE QUALIFIKATIONSANFORDERUNGEN 53
II. VERGUETUNG 54
III. AUSGLIEDERUNG 55
D. FAZIT 57
X
3. TEIL PROBLEMATIK DER GRUPPENWEITEN UMSETZUNG DES
GOVERNANCE-SYSTEMS 59
A. MANGELNDE SPEZIALGESETZLICHE DURCHSETZUNGSMOEGLICHKEIT
IM VAG 59
I. KEINE AUFSICHTSRECHTLICHE EINWIRKUNGSBEFUGNIS NACH
§ 64A VAG A. F. 59
II. RECHTSLAGE NACH DEM VAG 2016 60
1. AUSLEGUNG DER GESETZESMATERIALIEN UND LEITLINIEN 60
2. FOLGEBETRACHTUNG 62
3. RECHTSLAGE IM BANKAUFSICHTSRECHT 63
4. FAZIT 66
B. GRENZEN DER GESELLSCHAFTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSMOEGLICH
KEITEN IN UNTERSCHIEDLICHEN GRUPPENSTRUKTUREN 67
I. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN BEI EINER UNTERNEHMENS
VERBINDUNG, DIE ZU KEINER ABHAENGIGKEIT DER UNTER
GEORDNETEN GESELLSCHAFT FUEHRT 68
1. NICHT KONZERNANGEHOERIGE UNTERNEHMEN ALS TEIL DER
VERSICHERUNGSGRUPPE 68
2. GERINGSTE EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN 70
II. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN IN EINEM VERTRAGSKONZERN... 70
1. GRUNDLEGENDES 70
2. DAS WEISUNGSRECHT ALS MITTEL ZUR UMSETZUNG DES
GRUPPENWEITEN GOVERNANCE-SYSTEMS 72
III. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN IN EINEM FAKTISCHEN
KONZERN 74
1. GRUNDLEGENDES 74
2. BEGRENZTE EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN 75
XI
3. UMSETZUNG DES GRUPPENWEITEN GOVERNANCE-SYSTEMS. 76
4. EINFLUSSNAHME IM WEGE DER VERANLASSUNG NACH
§311 AKTG 77
A) NEUTRALE BZW. VORTEILHAFTE EINFLUSSNAHMEN 78
B) NACHTEILHAFTE EINFLUSSNAHMEN 79
AA) ANWENDBARKEIT DER §§ 311 FF. AKTG 79
BB) VERANLASSUNG 81
CC) VERANLASSUNGSWIRKUNG 87
DD) KAUSALITAET DER VERANLASSUNG 87
EE) DEM KONZERNINTERESSE DIENEND 88
FF) NACHTEIL 88
GG) AUSGLEICH DES NACHTEILS 90
C) BEURTEILUNG DER ZULAESSIGKEIT VON GOVERNANCE-
BEZOGENEN MASSNAHMEN ANHAND § 311 AKTG 95
AA) DIE ETABLIERUNG VON GRUPPENWEITEN LIMIT
SYSTEMEN 96
BB) DIE AENDERUNG DER GESCHAEFTSSTRATEGIE 99
CC) DIE ZENTRALISIERUNG VON FUNKTIONEN 99
DD) EINGRIFFE IN DAS OPERATIVE GESCHAEFT EINES
VERSICHERUNGSUNTERNEHMENS 105
EE) VERHINDERUNG EINES GEPLANTEN UNTERNEHMENS
ERWERBS UND VERANLASSUNG ZUR VERAEUSSERUNG
EINER ENKELGESELLSCHAFT 107
FF) VORGABEN ZUR AUSGESTALTUNG DES GOVERNANCE-
SYSTEMS EINES GRUPPENANGEHOERIGEN VERSICHE
RUNGSUNTERNEHMENS
108
5. ZWISCHENFAZIT 109
6. THESE: UNBEACHTLICHKEIT DER NACHTEILE ALS PASSIVE
KONZERNEFFEKTE 110
A) DARSTELLUNG DER THESE 110
B) EXISTENZ VON MITWIRKUNGSPFLICHTEN DER ABHAENGIGEN
GESELLSCHAFT 111
AA) DIE HERLEITUNG ETWAIGER MITWIRKUNGSPFLICHTEN
AUS §275 VAG 2016 111
BB) SYSTEMATISCHE ERWAEGUNGEN 112
CC) ABGLEICH DER RECHTSLAGE IM BANK- UND
VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT 113
DD) VEREINBARKEIT MIT AKTIENRECHTLICHEN
VORSCHRIFTEN 116
C) FAZIT 116
7. RECHTSFOLGEN EINER RECHTSWIDRIGEN EINFLUSSNAHME DER
HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT 117
A) HAFTUNG DER HERRSCHENDEN GESELLSCHAFT UND IHRER
GESETZLICHEN VERTRETER 117
B) HAFTUNG DER VORSTANDS- UND AUFSICHTSRATSMITGLIEDER
DES ABHAENGIGEN UNTERNEHMENS 118
C) UNTERLASSUNGS- UND BESEITIGUNGSANSPRUECHE 118
8. GEFAHR DER BEGRUENDUNG EINES QUALIFIZIERT FAKTISCHEN
KONZERNS UND IHRE AUSWIRKUNG AUF DIE UMSETZUNG DES
GOVERNANCE-SYSTEMS IN DER VERSICHERUNGSGRUPPE 119
A) ANWENDBARKEIT DER RECHTSFIGUR DES QUALIFIZIERT
FAKTISCHEN KONZERNS 119
B) RECHTSFOLGE EINER QUALIFIZIERT FAKTISCHEN
KONZERNIERUNG 121
XIII
C) VORLIEGEN EINER QUALIFIZIERT FAKTISCHEN
KONZERNIERUNG 122
D) FOLGEN IM HINBLICK AUF DIE UMSETZUNG DES
GRUPPENWEITEN GOVERNANCE-SYSTEMS 124
E) PROBLEMATIK FUER DAS UEBERGEORDNETE UNTERNEHMEN
EINER VERSICHERUNGSGRUPPE 126
F) FAZIT UND AUSBLICK 128
9. IMPULSE ZUR WAHRNEHMUNG DES BEFOLGUNGSRECHTS 129
A) INCENTIVIERUNG DURCH PERSONALPOLITISCHE
ENTSCHEIDUNGSMACHT 130
B) INCENTIVIERUNG DURCH BEMESSUNG DER
VORSTANDSVERGUETUNG 131
C) UNZULAESSIGKEIT DER ANREIZSCHAFFUNG DURCH EINE
ENTSPRECHENDE VERGUETUNGSSTRUKTUR 131
D) ZWISCHENFAZIT 132
10. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN BEI NICHTWAHRNEHMUNG
DES BEFOLGUNGSRECHTS 133
A) EINFLUSSNAHME IM WEGE DER PERSONELLEN
VERFLECHTUNG 134
AA) RECHTLICHE ZULAESSIGKEIT 134
BB) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT NACH § 93 ABS.
1
SATZ 3AKTG 136
CC) KONZERNRECHTLICHE AUSWIRKUNGEN EINES
VORSTANDSDOPPELMANDATS 137
DD) EINSCHRAENKUNGEN DER EINFLUSSNAHME IM WEGE
PERSONELLER VERFLECHTUNGEN 138
B) EINFLUSSNAHME IM WEGE DER AUFSICHTSRATS
BESTELLUNG 142
XIV
C) EINFLUSSNAHME DURCH ZUSTIMMUNGSVORBEHALTE 145
AA) UNZULAESSIGKEIT EINES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS
ZUGUNSTEN DER UEBERGEORDNETEN GESELLSCHAFT ..145
BB) MOEGLICHKEITEN UND GRENZEN DER EINRAEUMUNG
VON ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN ZUGUNSTEN DES
AUFSICHTSRATS 145
CC) BEWERTUNG DES ZUSTIMMUNGSVORBEHALTS ALS
* MOEGLICHES EINFALLSTOR DER UEBERGEORDNETEN
GESELLSCHAFT 147
D) ZWISCHENFAZIT 148
11.
FAZIT 149
4. TEIL LOESUNGSANSAETZE 153
A. BLOSSES OPTIMIERUNGSGEBOT 153
I. MEINUNGSDARSTELLUNG 153
II. WUERDIGUNG 154
1. UEBEREINSTIMMUNG MIT DER GESETZESBEGRUENDUNG ZU
§ 64A ABS. 2 VAG A. F 154
2. PARALLELE IM KREDITWESENGESETZ 155
3. FOLGEBETRACHTUNG: GEFAEHRDUNG DER AUFSICHTSZIELE 155
4. UNTERSCHIEDLICHE SCHUTZLEVEL FUER VERSICHERUNGS
NEHMER 155
III. FAZIT 156
B. PFLICHT ZUM ABSCHLUSS EINES BEHERRSCHUNGSVERTRAGES
BZW. ZUR VORNAHME EINER EINGLIEDERUNG 157
I. MEINUNGSDARSTELLUNG 157
II. WUERDIGUNG 158
1. WORTLAUT DES § 275 VAG 2016 159
XV
2. RISIKO EINER ERHEBLICHEN FINANZIELLEN BELASTUNG DER
OBERGESELLSCHAFT 160
3. ABSCHLUSS EINES BEHERRSCHUNGSVERTRAGES ALS
PFLICHTVERLETZUNG 160
4. ANFECHTUNGSRISIKO AUF SEITEN DER OBERGESELLSCHAFT 162
5. BETRACHTUNG VOR DEM HINTERGRUND VON SINN UND ZWECK
DER RICHTLINIE 163
6. TEILS MANGELNDE GENEHMIGUNGSFAEHIGKEIT SEITENS DER
BAFIN 163
A) GENEHMIGUNGSBEDUERFTIGKEIT VON BEHERRSCHUNGS
VERTRAG UND EINGLIEDERUNG 164
B) VERSAGUNG DER GENEHMIGUNG AUFGRUND DES
SPARTENTRENNUNGSPRINZIPS 164
C) VERSAGUNG DER GENEHMIGUNG NACH § 11 ABS. 1
NR. 1 VAG 2016 166
D) VERSAGUNG DER GENEHMIGUNG AUFGRUND DER
RECHTSFORM DER ZU BEHERRSCHENDEN GESELLSCHAFT.... 166
E) ZULAESSIGKEIT GRENZUEBERSCHREITENDER
BEHERRSCHUNGSVERTRAEGE 167
7. SEPARIERUNG ALS MITTEL DER RISIKOBEGRENZUNG 168
III. FAZIT 168
C. PFLICHT ZUR TRENNUNG VON EINER RISIKOTRAECHTIGEN
GRUPPENANGEHOERIGEN GESELLSCHAFT 169
I. MEINUNGSDARSTELLUNG 169
II. WUERDIGUNG: ZULAESSIGKEIT EINER VERSICHERUNGS-
AUFSICHTSRECHTLICHEN PFLICHT ZUR ENTFLECHTUNG 170
1. KEINE NORMIERUNG IM VAG 2016 170
XVI
2. EINFUEGUNG EINER VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN
ENTFLECHTUNGSVORSCHRIFT DE LEGE FERENDA 171
A) EINFUEHRUNG 171
B) VERFASSUNGSMAESSIGKEIT EINER HYPOTHETISCHEN
VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN ENTFLECHTUNGS
VORSCHRIFT
173
AA) EINGRIFF IN DEN SCHUTZBEREICH DES ART. 14 GG.. 174
BB) VERFASSUNGSRECHTLICHE RECHTFERTIGUNG DES
EIGENTUMSEINGRIFFS 175
III. FAZIT 195
D. AUFSICHTSRECHTLICHES SONDERKONZERNRECHT: UEBERLAGERUNG
DES GESELLSCHAFTSRECHTS DURCH DAS IM OEFFENTLICHEN
INTERESSE GESCHAFFENE VERSICHERUNGSAUFEICHTSRECHT 196
I. MEINUNGSDARSTELLUNG 196
1. GENERELLER VORRANG DES AUFSICHTSRECHTS 196
2. NUR PARTIELLER VORRANG AUFSICHTSRECHTLICHER NORMEN ....
198
A) DIFFERENZIERENDE AUFFASSUNG 198
B) UEBERTRAGUNG AUF DAS VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT.. 198
II. WUERDIGUNG 199
1. WORTLAUT DER RICHTLINIE UND DES VAG 2016 199
A) KEIN VORRANG DES AUFSICHTSRECHTS NACH
SOLVENCY II 199
B) WORTLAUT DES § 275 ABS. 1 VAG 2016 200
C) GESETZESBEGRUENDUNG 200
2. WIDERSPRUCHSFREIHEIT DES AUFSICHTSRECHTS 201
A) RECHTSLAGE IM FINANZKONGLOMERATEAUFSICHTSRECHT ..201
B) RECHTSLAGE IM BANKAUFSICHTSRECHT 203
XVII
C) ZWISCHENFAZIT 203
3. FOLGEBETRACHTUNG 205
4. ENTGEGENSTEHENDES BESONDERES OEFFENTLICHES INTERESSE
AN DER ERREICHUNG DER ZIELE DES GESELLSCHAFTSRECHTS.. 205
5. GEFAHR DER VERDRAENGUNG GESCHRIEBENEN RECHTS 206
6. DE LEGE LATA GRUNDSAETZLICH KEINE ERMESSENSAUSRICH
TUNG AM KONZERNINTERESSE 207
7. MANGELNDE KOHAERENZ DES AUFSICHTSSYSTEMS 207
8. SCHUTZLUECKEN 208
III. FAZIT 209
E. SCHAFFUNG GESELLSCHAFTSRECHTLICHER TREUEPFLICHTEN KRAFT
AUFSICHTSRECHTS 209
I. THESE 209
II. WUERDIGUNG 210
1. GEFAHR DER INSTRUMENTALISIERUNG DER TREUEPFLICHT 211
2. VEREINBARKEIT MIT AKTIENKONZERNRECHT 211
3. KOMPATIBILITAET MIT DER WESENSART DER TREUEPFLICHT 213
III. FAZIT 214
F. RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG DES KONZERNRECHTS 214
I. THESE 214
II. WUERDIGUNG 215
1. DIE GRENZEN RICHTLINIENKONFORMER AUSLEGUNG 215
2. UNZULAESSIGKEIT DER RICHTLINIENKONFORMEN AUSLEGUNG
DES §311 AKTG 216
III. FAZIT 218
XVIII
G. EIGENE ANSICHT: NOTWENDIGKEIT EINER VERSICHERUNGS-
AUFSICHTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGSBEFUGNIS UND ENTWURF
EINER SPEZIALGESETZLICHEN VORSCHRIFT
218
I. DARSTELLUNG DER THESE 218
II. WUERDIGUNG 219
1. UNIONSRECHTLICHE PFLICHT ZUR NORMIERUNG EINER
VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHTLICHEN EINWIRKUNGS
BEFUGNIS?
219
A) GESETZESANPASSUNG AUS UNIONSRECHTLICHEN
ERWAEGUNGEN 220
AA) DIE RICHTLINIE ALS RECHTSETZUNGSINSTRUMENT.... 220
BB) DIE GEFAEHRDETE ERREICHUNG DER RICHTLINIEN
ZIELE 221
CC) DIE REICHWEITE DER UMSETZUNGSPFLICHT DES
NATIONALEN GESETZGEBERS 223
DD) ZWISCHENFAZIT 224
B) KEIN REGELUNGSAUFTRAG DURCH DIE RICHTLINIE 225
AA) KEIN AUSDRUECKLICHER REGELUNGSAUFTRAG 225
BB) KEIN INDIREKTER REGELUNGSAUFTRAG 225
CC) ZWISCHENFAZIT 227
2. ZULAESSIGKEIT EINER SPEZIALGESETZLICHEN EINWIRKUNGS
BEFUGNIS UNTER KONZERNRECHTLICHEN ASPEKTEN 227
3. ENTWURF EINER SPEZIALGESETZLICHEN EINWIRKUNGS
BEFUGNIS 229
4. ERLAEUTERUNG DES FORMULIERUNGSVORSCHLAGS 230
A) UMFANG DER EINWIRKUNGSBEFUGNIS UND KORRESPON
DIERENDE FOLGEPFLICHT 230
XIX
B) NACHTEILSAUSGLEICH ALS BLOSSE RECHTSFOLGE 231
C) VEREINBARKEIT MIT DEM VERBOT DER TYPEN
VERMISCHUNG 234
5. ZWISCHENFAZIT 235
6. RECHTMAESSIGKEIT IN UNIONSRECHTLICHER HINSICHT:
UNZULAESSIGKEIT AUFGRUND EINER UEBERSCHIESSENDEN
RICHTLINIENUMSETZUNG? 236
A) GRUNDSAETZLICHES ZUR ZULAESSIGKEIT EINER UEBERSCHIE
SSENDEN RICHTLINIENUMSETZUNG 236
B) EINORDNUNG DER RICHTLINIE 237
C) UNIONSRECHTLICHE ZULAESSIGKEIT VON § 275A VAG-E... 240
AA) VORLIEGEN EINER UEBERSCHIESSENDEN RICHTLINIEN
UMSETZUNG 240
BB) NICHTVORLIEGEN EINES BEREDTEN SCHWEIGENS
DES EUROPAEISCHEN GESETZGEBERS ALS HINDERNIS
FUER EINE NATIONALE REGELUNG 242
CC) KEINE GEFAEHRDUNG DER RECHTSANGLEICHUNG 243
DD) KEINE UNZULAESSIGKEIT WEGEN FEHLENDER
OEFFNUNGSKLAUSEL 244
EE) RICHTLINIENKONFORMITAET 245
FF) AUSZURAEUMENDE GEFAEHRDUNG DER ANNAEHERUNG
VON BANK- UND VERSICHERUNGSAUFSICHTSRECHT... 246
GG) KEINE GEFAHR DER INLAENDERDISKRIMINIERUNG 247
D) ZWISCHENERGEBNIS 247
II. FAZIT 248
XX
I
5. TEIL EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN IN EINEM
GLEICHORDNUNGSKONZERN 251
A. GRUNDLEGENDES 251
B. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN BEI EINER EINHEITLICHEN LEITUNG
KRAFT VERTRAGS ODER SATZUNG 253
C. EINWIRKUNGSMOEGLICHKEITEN BEI EINER EINHEITLICHEN LEITUNG
DURCH PERSONELLE VERFLECHTUNG 255
D. WUERDIGUNG 256
E. FAZIT 256
6. TEIL INFORMATIONSTRANSFER IN DER VERSICHERUNGSGRUPPE.... 259
A. GESELLSCHAFTSRECHTLICHE GRENZEN DES INFORMATIONSTRANSFERS
IN DER VERSICHERUNGSGRUPPE 260
B. INFORMATIONSANSPRUCH UND AUSKUNFTSBEFUGNIS NACH
§276 VAG 2016 263
7. TEIL SCHLUSSBETRACHTUNG 267
A. FAZIT 267
B. ZUSAMMENFASSUNG UND THESEN 269
LITERATURVERZEICHNIS 279
XXI
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