Aufsichtsratsausschüsse als neue Akteure der internen Corporate Governance von Banken: Auswirkungen des § 25d KWG auf den Aufsichtsrat einer Bank-AG
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
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| Format: | Abschlussarbeit Elektronisch E-Book |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Baden-Baden
Nomos
2016
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| Ausgabe: | 1. Auflage |
| Schriftenreihe: | Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Band 58 |
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| Online-Zugang: | UBM01 UPA01 URL des Erstveröffentlichers Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 1 Online-Ressource (374 Seiten) |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
ERSTER TEIL: GRUNDLAGEN 23
§ 1 EINLEITUNG 23
A. ANLASS UND ANLIEGEN DER UNTERSUCHUNG 23
B. THEMENEINGRENZUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 25
§ 2 ALLGEMEINE GRUNDLAGEN DER CORPORATE GOVERNANCE 26
A. CORPORATE GOVERNANCE UND IHRE FUNKTIONEN 26
B. GOVERNANCEINSTRUMENTE,-MECHANISMEN UND-PRINZIPIEN 30
C. CORPORATE GOVERNANCE SYSTEME UND SYSTEMTYPEN 32
§ 3 AKTIENRECHTLICHE GRUNDLAGEN DER CORPORATE GOVERNANCE 33
A. AKTIENRECHTLICHE SYSTEMELEMENTE 35
I. SYSTEM DER GEWALTENTEILUNG 35
1. AUFGABEN DES VORSTANDS 35
2. AUFGABEN DES AUFSICHTSRATS 37
A. PERSONALKOMPETENZ 37
B. UEBERWACHUNGSAUFTRAG 38
C. AUFGABENWAHRNEHMUNG DURCH
AUFSICHTSRATSAUSSCHUESSE 41
3. AUFGABEN DER HAUPTVERSAMMLUNG 43
II. UNTERNEHMENSINTERESSE 44
B. WETTBEWERB DER SYSTEMELEMENTE: MONISMUS VS. DUALISMUS 47
I. WESENTLICHE UNTERSCHIEDE 48
II. KONVERGENZTENDENZEN: INHALTLICHE ANNAEHERUNGEN UND
VERBLEIBENDE UNTERSCHIEDE 50
§ 4 AUFSICHTSRECHTLICHE GRUNDLAGEN DER CORPORATE GOVERNANCE 53
A. WARUM BANKEN ANDERS SIND 54
B. NOTWENDIGKEIT EINER BANKENSPEZIFISCHEN CORPORATE
GOVERNANCE 58
C. AUSGESTALTUNG EINER BANKENSPEZIFISCHEN CORPORATE
GOVERNANCE DURCH REGULIERUNG UND STAATLICHE AUFSICHT 62
13
INHALTSVERZEICHNIS
§5 IM SPANNUNGSFELD VON AKTIEN- UND AUFSICHTSRECHT 68
A. GRUNDSAETZE ZUR VERHAELTNISBESTIMMUNG DER RECHTSGEBIETE 69
L BESTIMMUNG DER JEWEILS MASSGEBLICHEN NORM 69
1. AUFSICHTSRECHT ALS LEX SUPERIOR? 70
2. AUFSICHTSRECHT ALS LEX SPECIALIS? 72
3. WERTUNGSBASIERTE VERHAELTNISBESTIMMUNG 74
II. AUSWIRKUNGEN AUF DIE CORPORATE GOVERNANCE STRUKTUR
EINER BANK-AG 81
B. RECHTSFOLGEN AUFSICHTSRECHTLICHER VERSTOESSE 85
I. AUFSICHTSRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 85
II. AKTIENRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 88
1. AUSWIRKUNGEN AUF DIE AKTIENRECHTLICHE
ORGANISATIONS VERFASSUNG 88
A. AKTIENRECHTLICHES BESCHLUSSMAENGELRECHT 89
B. ANWENDBARKEIT DER AKTIENRECHTLICHEN GRUNDSAETZE
AUF AUFSICHTSRECHTLICHE VERSTOESSE 93
AA. AUFSICHTSRECHTLICHE VERSTOESSE ALS
AKTIENRECHTLICHE BESCHLUSSMAENGEL? 93
BB. BERUECKSICHTIGUNG AUFSICHTSRECHTLICHER
BESONDERHEITEN 95
2. AKTIENRECHTLICHE (INNEN-)HAFTUNG 100
A. UMFASSENDE LEGALITAETSPFLICHT DER ORGANE 101
B. EINSCHRAENKUNG DER HAFTUNG 104
AA. BUSINESS JUDGEMENT RULE 104
BB. HAFTUNGSEINSCHRAENKUNG AUFGRUND
WECHSELWIRKUNG AKTIEN-/AUFSICHTSRECHT 108
C. ZUSAMMENFASSUNG 109
ZWEITER TEIL: AUFSICHTSRATSAUSSCHUESSE NACH § 25D ABS. 7 BIS 12
KWG 111
§ 6 NORMATIVE GRUNDLAGEN UND GESETZGEBERISCHER HINTERGRUND 111
A. ENTWICKLUNGEN NACH DER FINANZKRISE 112
B. CRD-IV-UMSETZUNGSGESETZ: § 25D KWG 117
§7 AUSSCHUSSEINRICHTUNG 121
A. ORGANISATIONSAUTONOMIE IM AKTIENRECHT 121
I. GRUNDSAETZLICH: EINRICHTUNGSERMESSEN 121
II. RECHTSFOLGEN FEHLERHAFTER NICHTEINRICHTUNG EINES
AUSSCHUSSES 125
14
INHALTSVERZEICHNIS
B. ORGANISATIONSVORGABEN IM AUFSICHTSRECHT 126
I. GRUNDSAETZLICH: EINRICHTUNGSPFLICHT 126
II. PROPORTIONALITAETSKLAUSEL DES § 25D ABS. 7 S. 1 KWG ALS
AUSNAHME 131
III. ANFORDERUNGEN AN DEN ENTSCHEIDUNGSPROZESS 135
IV. RECHTSFOLGEN FEHLERHAFTER NICHTEINRICHTUNG EINES
AUSSCHUSSES 136
1. AKTIENRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 136
2. AUFSICHTSRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 139
C. ZUSAMMENFASSUNG 144
§ 8 AUSSCHUSSAUFGABEN 146
A. ORGANISATIONSAUTONOMIE IM AKTIENRECHT 147
I. INHALTLICHE AUFGABENZUWEISUNGEN 147
II. FUNKTIONALE AUFGABENZUWEISUNGEN 149
1. GRUNDSAETZLICH: FIINKTIONALES ZUWEISUNGSERMESSEN 149
2. GRENZEN DER FUNKTIONALEN AUFGABENDELEGATION 152
A. GESCHRIEBENE DELEGATIONSVERBOTE DES § 107
ABS.3S.3AKTG 152
B. UNGESCHRIEBENE DELEGATIONSVERBOTE 154
AA. UNGESCHRIEBENE VERBOTE FUER BESCHLUESSE 154
BB. UNGESCHRIEBENE VERBOTE AUF TATSAECHLICHER
EBENE 155
CC. KEINE AUSSCHLIESSLICHE DELEGATION VON
AUFGABEN 157
III. ZUWEISUNGSBESCHLUSS 157
L ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 157
2. RECHTSFOLGEN FEHLERHAFTER ZUWEISUNGSBESCHLUESSE 158
B. ORGANISATIONSVORGABEN IM AUFSICHTSRECHT 160
I. GRUNDSAETZLICH: PFLICHT ZUR ZUWEISUNG BESTIMMTER
AUFGABEN 160
II. PROPORTIONALITAETSKLAUSEL DES § 25D ABS. 7 S. 1 KWG ALS
AUSNAHME 162
III. AUSGESTALTUNG DER AUFGABENZUWEISUNG: ERMESSEN DES
AUFSICHTSRATS 164
1. AEUSSERE GRENZEN DES AUSGESTALTUNGSERMESSENS 166
A. GRENZEN DER ERMAECHTIGENDEN NORM 166
AA. ZULAESSIGKEIT DER UEBERTRAGUNG VON AUFGABEN
ZUR ABSCHLIESSENDEN WAHRNEHMUNG 166
15
INHALTSVERZEICHNIS
BB. KEINE KOMPETENZVERSCHIEBUNGEN ZWISCHEN
DEN PFLICHTAUSSCHUESSEN 170
B. ANWENDUNG AKTIENRECHTLICHER DELEGATIONSVERBOTE 171
AA. UNGESCHRIEBENE DELEGATIONSVERBOTE 172
BB. GESCHRIEBENE DELEGATIONSVERBOTE 173
2. INNERE GRENZEN DES AUSGESTALTUNGSERMESSENS 174
3. ZULAESSIGKEIT DER ZUWEISUNG WEITERER AUFGABEN 175
4. FAKULTATIVE KWG-AUSSCHUESSE UND SONSTIGE
AUSSCHUESSE IM ANWENDUNGSBEREICH DES KWG 176
IV. ZUWEISUNGSBESCHLUSS 177
1. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 177
2. RECHTSFOLGEN FEHLERHAFTER ZUWEISUNGSBESCHLUESSE 179
A. AKTIENRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 179
B. AUFSICHTSRECHTLICHE RECHTSFOLGEN 182
C. IM UEBERBLICK: AUFGABENBEREICHE DER AUFSICHTSRECHTLICHEN
PFLICHTAUSSCHUESSE NACH § 25D ABS. 8 BIS 12 KWG 185
I. RISIKOAUSSCHUSS 186
1. AKTIENRECHTLICHE VORGABEN 186
2. AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 186
A. BERATUNG ZUR UND UEBERWACHUNG DER UMSETZUNG
DER GESAMTRISIKOSTRATEGIE 187
B. KONDITIONEN IM KUNDENGESCHAEFT UND ANREIZE DES
VERGUETUNGSSYSTEMS 189
C. ERLASS EINER RISIKOBEZOGENEN
INFORMATIONSORDNUNG 191
II. PRUEFUNGSAUSSCHUSS 194
1. AKTIENRECHTLICHE VORGABEN 194
2. AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 194
III. GEMEINSAMER RISIKO-UND PRUEFUNGSAUSSCHUSS 196
IV. NOMINIERUNGSAUSSCHUSS 196
1. AKTIENRECHTLICHE VORGABEN 196
2. AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 197
V. VERGUETUNGSKONTROLLAUSSCHUSS 200
1. AKTIENRECHTLICHE VORGABEN 200
2. AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 201
D. ZUSAMMENFASSUNG 203
16
INHALTSVERZEICHN IS
§ 9 AUSSCHUSSARBEIT 203
A. SCHAFFUNG EINER AUSREICHENDEN INFORMATIONSGRUNDLAGE 204
I. INFORMATIONSRECHTE GEGENUEBER DEM VORSTAND 205
1. VORSTANDSBEZOGENE INFORMATIONSRECHTE IM
AKTIENRECHT 205
2. VORSTANDSBEZOGENE INFORMATIONSRECHTE IM
AUFSICHTSRECHT 206
II. EINSICHTS- UND PRUEFUNGSRECHTE 206
1. EINSICHTS- UND PRUEFUNGSRECHTE IM AKTIENRECHT 206
2. EINSICHTS- UND PRUEFUNGSRECHTE IM AUFSICHTSRECHT 207
III. BERATUNG DURCH EXTERNE DRITTE 210
1. BERATUNG DURCH EXTERNE DRITTE IM AKTIENRECHT 210
2. BERATUNG DURCH EXTERNE DRITTE IM AUFSICHTSRECHT 211
IV. DIREKTKONTAKT ZU ANGESTELLTEN 213
1. ZULAESSIGKEIT VON DIREKTKONTAKTRECHTEN IM
AKTIENRECHT 213
2. ERWEITERTE ZULAESSIGKEIT VON DIREKTKONTAKTEN IM
AUFSICHTSRECHT 217
A. AUSKUNFTSRECHTE GEGENUEBER LEITENDEN
ANGESTELLTEN 218
AA. KEINE EINSCHRAENKENDEN VORAUSSETZUNGEN DER
AUSKUNFTSRECHTE 219
BB. BERECHTIGTE UND VERPFLICHTETE DES
AUSKUNFTSRECHTS 223
B. DIREKTKONTAKTRECHTE NACH § 25D ABS. 11 S. 3
KWG 225
C. BESONDERHEITEN VERGUETUNGSKONTROLLAUSSCHUSS 227
D. FAKULTATIVE KWG-AUSSCHUESSE UND SONSTIGE
AUSSCHUESSE 228
V. INFORMATIONSFLUSS ZWISCHEN DEN AUSSCHUESSEN 229
VI. ZUSAMMENFASSUNG 230
B. BESCHLUSSFASSUNG 231
C. BUDGETRECHT 232
§ 10 AUSSCHUSSBESETZUNG 233
A. ANFORDERUNGEN AN DIE PERSON DER AUSSCHUSSMITGLIEDER 233
I. ANFORDERUNGEN AN AUFSICHTSRATSMITGLIEDER 234
1. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 234
17
INHALTSVERZEICHNIS
2. FACHLICHE ANFORDERUNGEN 236
A. AKTIENRECHTLICHE MINDESTKENNTNISSE UND
-FAEHIGKEITEN I.S.D. HERTIE-FORMEL 236
B. AUFSICHTSRECHTLICHES ERFORDERNIS DER SACHKUNDE 239
AA. MATERIELLER GEHALT 239
BB. RECHTSFOLGEN FEHLENDER SACHKUNDE 241
II. BESONDERE ANFORDERUNGEN AN AUSSCHUSSMITGLIEDER 244
1. AKTIENRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN
AUSSCHUSSMITGLIEDER 244
2. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN
AUSSCHUSSMITGLIEDER 248
A. MATERIELLE ANFORDERUNGEN AN
AUSSCHUSSMITGLIEDER 248
B. RECHTSFOLGEN FEHLENDER AUSSCHUSSSPEZIFISCHER
MINDESTQUALIFIKATION 250
III. ZUSAMMENFASSUNG 253
B. ANFORDERUNGEN AN DIE AUSSCHUSSZUSAMMENSETZUNG 254
I. ANZAHL 254
II. PERSONELLE ZUSAMMENSETZUNG 256
1. AKTIENRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE PERSONELLE
ZUSAMMENSETZUNG 256
2. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE PERSONELLE
ZUSAMMENSETZUNG 259
A. MATERIELLE ANFORDERUNGEN 259
B. RECHTSFOLGEN FEHLERHAFTER AUSSCHUSSBESETZUNG 261
III. AUSSCHUSSVORSITZENDER 262
1. AKTIENRECHTLICHE VORGABEN 262
2. AUFSICHTSRECHTLICHE VORGABEN 264
IV. ZUSAMMENFASSUNG 266
DRITTER TEIL: AUFSICHTSRATSAUSSCHUESSE ALS NEUE AKTEURE INTERNER
CORPORATE GOVERNANCE? 267
§ 11 AUSWIRKUNGEN DES § 25D ABS. 7 BIS 12 KWG AUF DEN
GESAMTAUFSICHTSRAT 267
A. VERBLEIBENDE PRIMAERAUFGABEN DES GESAMTAUFSICHTSRATS 268
18
INHALTSVERZEICHNIS
B. RECHTSSTELLUNG DES GESAMTAUFSICHTSRATS IM AUFGABENBEREICH
AUFSICHTSRECHTLICHER PFLICHTAUSSCHUESSE 272
I. KONZEPT GESTUFTER VERANTWORTLICHKEIT IM
AUFGABENBEREICH DER AUSSCHUESSE 272
1. ZUR VERTEILUNG DER VERANTWORTLICHKEIT IM
AKTIENRECHT 272
2. ZUR VERTEILUNG DER VERANTWORTLICHKEIT IM
AUFSICHTSRECHT 274
II. HANDLUNGSKOMPETENZEN DES AUFSICHTSRATS IM
ZUSTAENDIGKEITSBEREICH DER AUSSCHUESSE 275
1. VORRANGIGE ENTSCHEIDUNGSKOMPETENZ DES
AUFSICHTSRATS IM AKTIENRECHT 275
2. EINGESCHRAENKTE ENTSCHEIDUNGSKOMPETENZ DES
AUFSICHTSRATS IM AUFSICHTSRECHT 278
A. AUFSICHTSRECHTLICHES RUECKHOLRECHT 280
B. AUFSICHTSRECHTLICHES SELBSTVORNAHMERECHT 280
AA. GRUNDSAETZLICH: AUFFORDERUNG DER AUSSCHUESSE 281
BB. AUSNAHME BEI BESONDERER DRINGLICHKEIT 281
CC. AUSNAHME BEI OFFENSICHTLICHER
AUSSICHTSLOSIGKEIT DER AUFFORDERUNG? 282
(1) BEGRUENDETE ARBEITSVERWEIGERUNG 282
(A) EINWAND DER UNZUSTAENDIGKEIT 282
(B) EINWAND DER MANGELHAFTEN
AUSSTATTUNG 284
(C) EINWAND DER BESONDEREN BEDEUTUNG 285
(2) PRAKTIKABILITAETSERWAEGUNGEN 287
(3) FAZIT: KEINE AUSNAHME BEI
OFFENSICHTLICHER AUSSICHTSLOSIGKEIT DER
AUFFORDERUNG 287
DD. PARALLELTAETIGKEIT DES AUFSICHTSRATS 288
EE. ENTSCHEIDUNGEN UEBER DAS (NICHT-)HANDELN
DURCH DEN AUSSCHUSS 288
C. AUFSICHTSRECHTLICHES ABAENDERUNGS- BZW.
AUFHEBUNGSRECHT 289
D. RECHTSFOLGEN VON VERSTOESSEN 290
3. ZUSAMMENFASSUNG 291
III. INFORMATIONSVERSORGUNG DES AUFSICHTSRATS IM
ZUSTAENDIGKEITSBEREICH DER AUSSCHUESSE 291
1. INFORMATIONSVERSORGUNG DURCH DIE AUSSCHUESSE 292
19
INHALTSVERZEICHNIS
2. VORSTANDSBEZOGENE INFORMATIONSRECHTE 293
A. VORSTANDSBEZOGENE INFORMATIONSRECHTE IM
AKTIENRECHT 293
B. VORSTANDSBEZOGENE INFORMATIONSRECHTE IM
AUFSICHTSRECHT 295
3. AUSKUNFTSRECHTE GEGENUEBER (LEITENDEN) ANGESTELLTEN 296
4. ZUSAMMENFASSUNG 299
IV. ZWISCHENFAZIT 299
C. AUSWIRKUNGEN AUF DIE ZUSAMMENSETZUNG DES
GESAMTAUFSICHTSRATS 3 00
I. AKTIENRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE
GESAMTQUALIFIKATION DES AUFSICHTSRATS 300
II. AUFSICHTSRECHTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE
GESAMTQUALIFIKATION DES AUFSICHTSRATS 302
1. AUFSICHTSRECHTLICHE GESAMTMINDESTQUALIFIKATION
I.S.D. §25DABS.2S. 1 KWG 302
2. SICHERSTELLUNG EINER HINREICHENDEN
GESAMTMINDESTQUALIFIKATION 304
A. BESETZUNGSPLAN UND -ERKLAERUNG 305
B. WAHLVORSCHLAEGE AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG 309
C. FORTBILDUNGSKONZEPT 311
D. REAKTIONSMOEGLICHKEITEN VON AUFSICHTSRAT UND
AUFSICHTSBEHOERDE IN FAELLEN FEHLENDER
GESAMTMINDESTQUALIFIKATION 316
3. ZUSAMMENFASSUNG 318
D. FAZIT: DER INSTIRUTS-AUFSICHTSRAT ALS RESSORTMAESSIG
ORGANISIERTES KOLLEGIALORGAN 319
§ 12 AUFSICHTSRATSAUSSCHUESSE IM SYSTEM INTERNER CORPORATE
GOVERNANCE 324
A. ALLGEMEINE STAERKUNG DER INTERNEN CORPORATE GOVERNANCE 324
B. BANKENSPEZIFISCHE STAERKUNG DER INTERNEN CORPORATE
GOVERNANCE 328
C. ZUSAMMENFASSUNG 332
§ 13 SCHLUSSFOLGERUNG: DAS RECHT DER AUFSICHTSRATSAUSSCHUESSE ALS
WEITERER AUSSCHNITT EINER BANKENSPEZIFISCHEN CORPORATE
GOVERNANCE 332
A. SYSTEMATISIERUNG DER RECHTSQUELLEN BANKENSPEZIFISCHER
CORPORATE GOVERNANCE 333
20
INHALTSVERZEICHNIS
B. CHARAKTERISTIKA DES BANKENSPEZIFISCHEN CORPORATE
GOVERNANCE SYSTEMS 335
VIERTER TEIL: ZUSAMMENFASSUNG DER WESENTLICHEN ERGEBNISSE IN
THESEN 340
LITERATURVERZEICHNIS 353
21
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