Risikomanagement und Compliance im Mittelstand: Status quo und Erfolgsfaktoren der Implementierung
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| Format: | Thesis Book |
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| Published: |
Berlin
Erich Schmidt Verlag
[2016]
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| Series: | Management und Wirtschaft Studien
Band 75 |
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INHALTSUEBERSICHT
GELEITWORT V
VORWORT VII
ANHANGVERZEICHNIS XVII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS XIX
TABELLENVERZEICHNIS XXI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXIII
1 PROBLEMSTELLUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 1
1.1 RELEVANZ DER PROBLEMSTELLUNG: NOTWENDIGKEIT VON
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN SOWIE COMPLIANCE-STRUKTUREN FUER
DIE UNTERNEHMENSSTEUERUNG IN
KLEINEN UND MITTLEREN
UNTERNEHMEN 1
1.2 EINZELASPEKTE DER PROBLEMATIK ALS EINZELNE BESTANDTEILE DER
ARBEIT UND IHRE VERKNUEPFUNG ZUM ZIELGERICHTETEN AUFBAU DER
UNTERSUCHUNG 4
2 RISIKOMANAGEMENTSYSTEME IM MITTELSTAND - EINBETTUNG DER
KONZEPTE UND AUSGESTALTUNGEN IN DIE RAHMENBEDINGUNGEN
KLEINER UND MITTLERER UNTERNEHMEN IN DEUTSCHLAND 7
2.1 GRUNDLAGEN ZU RISIKEN UND RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN FUER DIE
HANDHABUNG IM UNTERNEHMERISCHEN KONTEXT 7
2.2 GROESSENBEDINGTE RAHMENBEDINGUNGEN, SPEZIELLE RISIKEN SOWIE
KOSTEN UND NUTZEN DES RISIKOMANAGEMENTS IN KLEINEN UND
MITTLEREN UNTERNEHMEN 20
2.3 ZWISCHENERGEBNIS: ASPEKTE DER NOTWENDIGKEIT EINER
IMPLEMENTIERUNG VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN IM DEUTSCHEN
MITTELSTAND 36
IX
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INHALT
3 CORPORATE COMPLIANCE FUER MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN IN
DEUTSCHLAND - VERHALTENSWISSENSCHAFTLICHE GRUNDLAGEN,
KONZEPTE ZUR AUSGESTALTUNG UND DEREN RELEVANZ 37
3.1 BEGRIFFSDEFINITION UND GRUNDLEGENDE
VERHALTENSWISSENSCHAFTLICHE SOWIE WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTLICHE
KONZEPTE DER COMPLIANCE
38
3.2 SPEZIELLE RAHMENBEDINGUNGEN, BETROFFENHEIT UND BESONDERE
EINZELRISIKEN DER COMPLIANCE IN MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN. 52
3.3 ZWISCHENERGEBNIS: GEFAHREN VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN UND
AUSGESTALTUNG IHRER STEUERUNG IM DEUTSCHEN MITTELSTAND 67
4 ERGEBNISSE DER EMPIRISCHEN UNTERSUCHUNG ZU
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-STRUKTUREN IN
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 69
4.1 KONZEPTION DER STUDIE UND IHRE ERGEBNISSE ZUR IMPLEMENTIERUNG
VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND EINSCHAETZUNGEN DER
THEMATIK AUS DER PERSPEKTIVE MITTELSTAENDISCHER UNTERNEHMEN IN
DEUTSCHLAND 69
4.2 ERGEBNISSE ZUR COMPLIANCE IN MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN -
EINSCHAETZUNGEN ZUR RELEVANZ UND WIRKSAMKEIT SOWIE
AUSGESTALTUNG DER TATSAECHLICHEN IMPLEMENTIERUNG 92
4.3 ZWISCHENERGEBNIS: EINSCHAETZUNGEN ZU RISIKOMANAGEMENT UND
COMPLIANCE SOWIE STATUS QUO DER AUSGESTALTUNG UND
STRUKTURIERTHEIT IHRER INTEGRATION
IN MITTELSTAENDISCHEN
UNTERNEHMEN 107
5 VERBUNDENE IMPLEMENTIERUNG UND VERANKERUNG VON
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-STRUKTUREN IN
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 109
5.1 INTERDEPENDENZ DER KONZEPTE UND FUNKTIONEN VON
RISIKOMANAGEMENT UND COMPLIANCE: MOEGLICHKEITEN DER
HARMONISIERUNG ODER VEREINHEITLICHUNG 110
5.2 VERANKERUNG VON RISIKOBEWUSSTSEIN UND COMPLIANCE IN DER
UNTERNEHMENSKULTUR ZUR UNTERSTUETZUNG DER WIRKSAMKEIT VON
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-STRUKTUREN 127
5.3 ZWISCHENERGEBNIS: PARALLELEN UND UEBERSCHNEIDUNGEN BEI DER
VERHALTENSSTEUERUNG ZUR HANDHABUNG VON RISIKEN UND
COMPLIANCE 142
X
INHALT
6 THESENARTIGE ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE: VERKNUEPFTE
ANALYSE VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-
STRUKTUREN IM MITTELSTAND SOWIE DEREN GEMEINSAME CHANCEN
EINER WIRTSCHAFTLICHEN UND WIRKUNGSVOLLEN IMPLEMENTIERUNG 143
ANHANG 147
LITERATURVERZEICHNIS 161
XI
INHALTSVERZEICHNIS
GELEITWORT V
VORWORT VII
ANHANGVERZEICHNIS XVII
ABBILDUNGSVERZEICHNIS XIX
TABELLENVERZEICHNIS XXI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXIII
1 PROBLEMSTELLUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 1
1.1 RELEVANZ DER PROBLEMSTELLUNG: NOTWENDIGKEIT VON
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN SOWIE COMPLIANCE-STRUKTUREN FUER
DIE UNTERNEHMENSSTEUERUNG IN
KLEINEN UND MITTLEREN
UNTERNEHMEN 1
1.2 EINZELASPEKTE DER PROBLEMATIK ALS EINZELNE BESTANDTEILE DER
ARBEIT UND IHRE VERKNUEPFUNG ZUM ZIELGERICHTETEN AUFBAU DER
UNTERSUCHUNG 4
2 RISIKOMANAGEMENTSYSTEME IM MITTELSTAND - EINBETTUNG DER
KONZEPTE UND AUSGESTALTUNGEN IN DIE RAHMENBEDINGUNGEN
KLEINER UND MITTLERER UNTERNEHMEN IN DEUTSCHLAND 7
2.1 GRUNDLAGEN ZU RISIKEN UND RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN FUER DIE
HANDHABUNG IM UNTERNEHMERISCHEN KONTEXT 7
2.1.1 BEGRIFF DES RISIKOS IN DEN WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTEN
UND VERBUNDENEN WISSENSCHAFTSGEBIETEN:
QUANTIFIZIERUNG UND ANREIZE RISIKOBEHAFTETER
ENTSCHEIDUNGEN 8
2.1.2 WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTLICHES KONZEPT ZUM ABLAUF DES
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS UND OPERATIVE INSTRUMENTE
DER UMSETZUNG SEINER FUNKTIONEN 12
2.1.3 GESETZLICHE VORSCHRIFTEN ZUR UMSETZUNG VON
RISIKOMANAGEMENT FUER MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN IN
DEUTSCHLAND
17
2.2 GROESSENBEDINGTE RAHMENBEDINGUNGEN, SPEZIELLE RISIKEN SOWIE
KOSTEN UND NUTZEN DES RISIKOMANAGEMENTS IN KLEINEN UND
MITTLEREN UNTERNEHMEN 20
XIII
INHALT
2.2.1 RISIKORELEVANTE EIGENSCHAFTEN MITTELSTAENDISCHER
UNTERNEHMEN UND IHRES MARKTUMFELDS -
RESSOURCENKNAPPHEIT, EIGENTUEMERSTRUKTUR UND
ORGANISATORISCHE BESONDERHEITEN
21
2.2.2 BESONDERHEITEN DER RISIKOSITUATION MITTELSTAENDISCHER
UNTERNEHMEN UND DEREN WAHRNEHMUNG 28
2.2.3 VORTEILE UND NACHTEILE, CHANCEN UND RISIKEN DER
IMPLEMENTIERUNG VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND
DEREN KONSEQUENZEN FUER DEN UNTERNEHMENSWERT 31
2.3 ZWISCHENERGEBNIS: ASPEKTE DER NOTWENDIGKEIT EINER
IMPLEMENTIERUNG VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN IM DEUTSCHEN
MITTELSTAND 36
3 CORPORATE COMPLIANCE FUER MITTELSTAENDISCHE UNTERNEHMEN IN
DEUTSCHLAND - VERHALTENSWISSENSCHAFTLICHE GRUNDLAGEN,
KONZEPTE ZUR AUSGESTALTUNG UND DEREN RELEVANZ 37
3.1 BEGRIFFSDEFINITION UND GRUNDLEGENDE
VERHALTENSWISSENSCHAFTLICHE SOWIE WIRTSCHAFTSWISSENSCHAFTLICHE
KONZEPTE DER COMPLIANCE
38
3.1.1 HERKUNFT UND BEDEUTUNG VON COMPLIANCE UND DEREN
VERANKERUNG IM DEUTSCHEN WIRTSCHAFTSRECHT 38
3.1.2 ENTSCHEIDUNGEN ALS URSPRUNG VON COMPLIANCE-
VERSTOESSEN: ANREIZE, WERTEVORSTELLUNGEN UND ANNAHMEN
ZU TAETERPROFILEN BEI WIRTSCHAFTSKRIMINELLEN HANDLUNGEN 41
3.1.3 STEUERUNG DER UNTERNEHMERISCHEN COMPLIANCE ALS
REGELKREIS UND OPERATIVE INSTRUMENTE DER UMSETZUNG
SEINER AUFGABEN 45
3.2 SPEZIELLE RAHMENBEDINGUNGEN, BETROFFENHEIT UND BESONDERE
EINZELRISIKEN DER COMPLIANCE IN MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN. 52
3.2.1 RELEVANTE EIGENSCHAFTEN DER KLEINEN UND MITTELGROSSEN
UNTERNEHMEN UND RESULTIERENDE MOEGLICHKEITEN FUER DIE
IMPLEMENTIERUNG VON COMPLIANCE-STRUKTUREN 53
3.2.2 THEORETISCHE BEGRUENDUNG UND EMPIRISCHE BEFUNDE DER
KORRELATION ZWISCHEN BETROFFENHEIT VON COMPLIANCE-
VERSTOESSEN UND UNTERNEHMENSGROESSE 57
3.2.3 VERMEIDEN VON NACHTEILEN UND GEWINNEN VON VORTEILEN
DURCH DIE IMPLEMENTIERUNG VON CORPORATE COMPLIANCE -
THEORETISCHES KONZEPT MIT FRAGWUERDIGER PRAKTISCHER
WIRKSAMKEIT
62
XIV
INHALT
3.3 ZWISCHENERGEBNIS: GEFAHREN VON COMPLIANCE-VERSTOESSEN UND
AUSGESTALTUNG IHRER STEUERUNG IM DEUTSCHEN MITTELSTAND 67
4 ERGEBNISSE DER EMPIRISCHEN UNTERSUCHUNG ZU
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-STRUKTUREN IN
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 69
4.1 KONZEPTION DER STUDIE UND IHRE ERGEBNISSE ZUR IMPLEMENTIERUNG
VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND EINSCHAETZUNGEN DER
THEMATIK AUS DER PERSPEKTIVE MITTELSTAENDISCHER UNTERNEHMEN IN
DEUTSCHLAND 69
4.1.1 AUFBAU UND ZIELSETZUNG DER BEFRAGUNG, METHODIK VON
DATENERHEBUNG UND DATENAUSWERTUNG MIT DARSTELLUNG
DER STICHPROBE 70
4.1.2 EINSCHAETZUNGEN ZUR RELEVANZ VON RISIKOMANAGEMENT
UND DIE IMPLEMENTIERUNG STRUKTURIERTER EINRICHTUNGEN:
EINE VERBUNDENE ANALYSE 78
4.1.3 ANGABEN DER UNTERNEHMEN ZU FUNKTIONSBEREICHEN UND
WAHRGENOMMENER FUNKTIONSFAEHIGKEIT SOWIE OPERATIVEN
INSTRUMENTEN IHRER
RISIKOMANAGEMENTSYSTEME 84
4.2 ERGEBNISSE ZUR COMPLIANCE IN MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN -
EINSCHAETZUNGEN ZUR RELEVANZ UND WIRKSAMKEIT SOWIE
AUSGESTALTUNG DER TATSAECHLICHEN IMPLEMENTIERUNG 92
4.2.1 AUFBAU UND ZIEL DER BEFRAGUNG ZUR HANDHABUNG VON
COMPLIANCE UND BESCHREIBUNG DER STICHPROBE IN
ABHAENGIGKEIT DER STRUKTURIERTHEIT IHRER COMPLIANCE-
ORGANISATION 92
4.2.2 MOTIVATION UND EINSCHAETZUNGEN DER BEFRAGTEN
UNTERNEHMEN ZUR EINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-
ORGANISATIONEN 95
4.2.3 ANGABEN DER UNTERNEHMEN ZUR KONKRETEN AUSGESTALTUNG
VON COMPLIANCE-STRUKTUREN UND VON ALLGEMEINEN
BEMUEHUNGEN ZUR EINSCHRAENKUNG WIRTSCHAFTSKRIMINELLER
HANDLUNGEN 99
4.3 ZWISCHENERGEBNIS: EINSCHAETZUNGEN ZU RISIKOMANAGEMENT UND
COMPLIANCE SOWIE STATUS QUO DER AUSGESTALTUNG UND
STRUKTURIERTHEIT IHRER
INTEGRATION IN MITTELSTAENDISCHEN
UNTERNEHMEN 107
XV
INHALT
§ VERBUNDENE IMPLEMENTIERUNG UND VERANKERUNG VON
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-STRUKTUREN IN
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 109
5.1 INTERDEPENDENZ DER KONZEPTE UND FUNKTIONEN VON
RISIKOMANAGEMENT UND COMPLIANCE: MOEGLICHKEITEN DER
HARMONISIERUNG ODER VEREINHEITLICHUNG 110
5.1.1 THEMATISCHE VERWANDTSCHAFT VON RISIKO UND
COMPLIANCE IN MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN 110
5.1.2 MOEGLICHKEIT DER IMPLEMENTIERUNG EINER ABGESTIMMTEN
STEUERUNG VON RISIKEN UND COMPLIANCE - SYSTEMATISCHE
VERKNUEPFUNG DER KOMPONENTEN UND OPERATIVEN
INSTRUMENTE
116
5.1.3 ZUSAMMENHANG DER HANDHABUNG VON
RISIKOMANAGEMENT UND COMPLIANCE IN DER EMPIRISCHEN
UNTERSUCHUNG 120
5.2 VERANKERUNG VON RISIKOBEWUSSTSEIN UND COMPLIANCE IN DER
UNTERNEHMENSKULTUR ZUR UNTERSTUETZUNG DER WIRKSAMKEIT VON
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-STRUKTUREN
127
5.2.1 VERHALTENSWISSENSCHAFTLICHE ERKENNTNISSE ZU
AUSWIRKUNGEN DES SOZIALEN EINFLUSSES AUF DIE
INDIVIDUELLE RISIKOHANDHABUNG UND REGELKONFORMITAET 128
5.2.2 EIGENSCHAFTEN UND WIRKUNGSWEISE DER
UNTERNEHMENSKULTUR ALS MANAGEMENTINSTRUMENT 132
5.2.3 UNTERNEHMENSKULTUR ALS FUEHRUNGSINSTRUMENT IN
MITTELSTAENDISCHEN UNTERNEHMEN - PERSONENZENTRIERTHEIT
ALS VORTEIL BEI DER VERANKERUNG VON RISIKOBEWUSSTSEIN
UND COMPLIANCE 138
5.3 ZWISCHENERGEBNIS: PARALLELEN UND UEBERSCHNEIDUNGEN BEI DER
VERHALTENSSTEUERUNG ZUR HANDHABUNG VON RISIKEN UND
COMPLIANCE 142
6 THESENARTIGE ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE: VERKNUEPFTE
ANALYSE VON RISIKOMANAGEMENTSYSTEMEN UND COMPLIANCE-
STRUKTUREN IM MITTELSTAND SOWIE DEREN GEMEINSAME CHANCEN
EINER WIRTSCHAFTLICHEN UND WIRKUNGSVOLLEN IMPLEMENTIERUNG 143
ANHANG 147
LITERATURVERZEICHNIS 161
XVI
ALIHANGVERZEICHNIS
ANLAGE 1: ABSCHNITT 1 DES FRAGEBOGENS - ALLGEMEINE INFORMATIONEN
ZUM UNTERNEHMEN 148
ANLAGE 2: ABSCHNITT 2 DES FRAGEBOGENS IN DER ERSTEN VARIANTE MIT
FRAGEN ZUM RISIKOMANAGEMENT BEI UNTERNEHMEN, DIE EIN
SOLCHES EINGERICHTET HABEN 152
ANLAGE 3: ABSCHNITT 2 DES FRAGEBOGENS IN DER ZWEITEN VARIANTE MIT
FRAGEN ZUM RISIKOMANAGEMENT BEI UNTERNEHMEN, DIE EIN
SOLCHES NICHT EINGERICHTET HABEN 154
ANLAGE 4: ABSCHNITT 3 DES FRAGEBOGENS IN DER ERSTEN VARIANTE MIT
FRAGEN ZUR COMPLIANCE BEI UNTERNEHMEN MIT EINER
COMPLIANCE-ORGANISATION 155
ANLAGE 5: ABSCHNITT 3 DES FRAGEBOGENS IN DER ZWEITEN VARIANTE MIT
FRAGEN ZUR COMPLIANCE BEI UNTERNEHMEN OHNE EINE
COMPLIANCE-ORGANISATION 158
ANLAGE 6: ANSCHREIBEN AN DIE BEFRAGTEN UNTERNEHMEN 160
XVII |
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