Compliance: [mit Taschenguide Downloads]
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| Format: | Book |
| Language: | German |
| Published: |
Freiburg [im Breisgau] ; Planegg/München
Haufe-Lexware
2015
|
| Edition: | 1. Aufl. |
| Series: | TaschenGuide
274 |
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| Online Access: | Ausführliche Beschreibung Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 125 S. graph. Darst. |
| ISBN: | 364806620X 9783648066201 |
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VORWORT V
INHALTSVERZEICHNIS VII
BEARBEITERVERZEICHNIS XXVIII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS . . . XXX
LITERATURVERZEICHNIS XL
A. COMPLIANEE-GRUNDLAGEN FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG 1
§ 1 COMPLIANCE FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG - EINE NOTWENDIGKEIT?
(PROF. DR. DR. H.C. MUH. ROLF STOBER) . 3
I. COMPLIANCE ALS ORGANISATION VON LEGALITAET. 3
II. DAS COMPLIANCE-UMFELD 3
1. ZUM COMPLIANCE-BEGRIFF 3
2. COMPLIANCE ALS PRAEVENTIONSFUNKTION UND SCHUTZ VOR
SANKTIONEN 4
3. COMPLIANCE ALS UNTERNEHMENSKONFORMITAET 5
4. ZUR NOTWENDIGKEIT VON COMPLIANCE 6
5. KORREKTES VERHALTEN NACH DEN FUSSBALL-SPIELREGELN UND
DEM AMPELPHASEN-MODELL 6
III. COMPLIANCE FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG 7
IV. DENKBARE ERWAEGUNGEN FUER COMPLIANCE IN DER OEFFENTLICHEN
VERWALTUNG 9
1. VERWALTUNGSINTERNES COMPLIANCE-SYSTEM . 9
2. VERWALTUNGSEXTERNES COMPLIANCE-SYSTEM 10
V. COMPLIANCE UND DREI-SEKTOREN-LEHRE 11
1. OEFFENTLICHE VERWALTUNG ALS ZWEITER SEKTOR .......... 11
2. KONSTITUTIVE UND DEKLARATORISCHE COMPLIANCE ........ 11
VI. COMPLIANCE FUER PRIVATUNTERNEHINEN IM SPIEGEL VON WIRT-
SCHAFTSETHIK UND WIRTSCHAFTSREGELN 12
1. DIE WIRTSCHAFTSETHIK DES EHRBAREN KAUFMANNS 12
2. COMPLIANCE UND WIRTSCHAFTSREGELN . . .. 12
3. COMPLIANCE IN PRIVATUNTERNEHMEN ALS DEKLAMATORISCHER
MEHRWERT 13
4. CORNPLIANCE-FUNKTIONEN 13
VII. COMPLIANCE FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG IM SPIEGEL VON
RECHTS- UND DIN-NORMEN 14
1. VERFASSUNGS- UND VERWALTUNGSRECHT . 14
2. DIE DIN ISO-NORMEN 26000 UND 19600 15
3. COMPLIANCE IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG ALS DEKLARA-
TORISCHER MEHRWERT 16
A) DER VERWALTUNGSETHISCHE RAHMEN 16
B) DIE VERWALTUNGSREALITAET 17
C) DEKLARATORISCHE COMPLIANCE-FURIKTION 18
VIII. RECHTSPFLICHT ZUR VORHALTUNG EINER STAATLICHEN COMPLIANCE-
UEBERWACHUNGSORGANISATION 18
1. ZUR KONTROLLE VON WIRTSCHAFTSVERWALTUNGSRECHTLICHEN
COMPLIANCE-PFLICHTEN 18
2. CROSS-COMPLIANCE BEI WIRTSCHAFTSFOERDERUNGSMASSNAH-
MEN 19
VII
INHALTSVERZEICHNIS
IX. WEITERE COMPTIANCE-SEKTOREN 20
X. COMPLIANCE IN ADMINISTRATIVEN UNTERSTUETZUNGSPROZESSEN .... 20
XL VON DER DEKLARATORISCHEN GRUNDLEGUNG ZUM INHALTLICHEN
COMPLIANCE-MANAGEMENTKONZEPT 20
§ 2 COMPLIANCE IM STAAT UND IN DER EU
(PROF. DR. MATTHIAS KNAUFF) 22
I. MASSSTAEBE 22
1. RECHT ALS AUSSCHLIESSLICHER MASSSTAB? 22
2. BEDEUTUNG DIFFERENZIERENDER BINDUNGSWIRKUNGEN DES
RECHTS 23
II. VERFASSUNGS- UND PRIMAERRECHTLICHE ANKNUEPFUNGSPUNKTE FUER
COMPLIANCE-MASSNAHMEN 25
1. RECHTSSTAAT UND DEMOKRATIE 25
2. GRUNDRECHTE 26
III. REALISIERUNG 27
1. EBENENUEBERGREIFENDE KOOPERATIONS- UND RUECKSICHTNAH-
MEGEBOTE 27
A) IN BEZUG AUF DIE EU 27
B) IM BUNDESSTAAT 28
2. AUSGESTALTUNG DER RECHTSSTELLUNG DER STAATS- UND EU-OR-
GANE 29
3. ZUWEISUNG VON VERANTWORTUNG 29
4. SICHERUNGSMECHANISMEN UND KONTROLLINSTRUMENTE 30
A) VERWALTUNGSINTERNE MASSNAHMEN 30
B) VERWALTUNGSEXTERNE KONTROLLE 33
IV. SANKTIONIERUNG VON FEHLVERHALTEN 34
§ 3 COMPLIANCE IM SPANNUNGSFELD ZU VERWALTUNGSETHOS UND VERWAL-
TUNGSKULTUR
{O.EM. PROF. DR. DR. DETLEF MERTEN) 36
I. SCHWIERIGKEITEN DER BEGRIFFSABGRENZUNG 36
1. VAGHEIT UND UNBESTIMMTHEIT DES BEGRIFFS 36
2. UNTERSCHEIDUNG VON COMPLIANCE IM ENGEREN UND IM WEI-
TEREN SINNE 36
II. UEBERTRAGBARKEIT VON COMPLIANCE AUF DIE OEFFENTLICHE VERWAL-
TUNG 37
1. TAUGLICHKEIT VON COMPLIANCE IM ENGEREN SINNE FUER DIE
OEFFENTLICHE VERWALTUNG 37
2. DIE BEDEUTUNG VON COMPLIANCE IM WEITEREN SINNE FUER
DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG . 39
III. COMPLIANCE UND VERWALTUNGSETHOS 40
1. VERWALTUNGSETHIK ALS TEIL DER STAATSETHIK 41
A) PRINZIPIEN DER STAATSETHIK . . 41
B) GESETZGEBUNGSETHIK, RICHTERLICHE ETHIK, VERWAL-
TUNGSETHIK 42
C) BESONDERHEITEN DER VERWALTUNGSETHIK 43
IV. COMPLIANCE UND VERWALTUNGSKULTUR 50
1. ZUM BEGRIFF DER *VERWALTUNGSKULTUR 50
A) *VERWALTUNGSKULTUR ALS HOEHER ENTWICKELTE STUFE
DER VERWALTUNG , 50
B) *VERWALTUNGSKULTUR UND *VERWALTUNGSETHIK . ... 51
2. *VERWALTUNGSKULTUR IM LICHTE VON COMPLIANCE 51
VIII
INHALTSVERZEICHNIS
§ 4 COMPLIANCE ALS BESTANDTEIL GUTER VERWALTUNG UND UNTERNEHMENS-
FUEHRUNG
(PROF. DR. DR. MARKUS THIEL) 52
I. COMPLIANCE ALS QUALITATIVES ELEMENT VON VERWALTUNG UND UN-
TERNEHMERTUM 52
II. *GUTE VERWALTUNG 54
1, BEGRIFF UND FUNKTION DER *GUTEN VERWALTUNG 54
2. MASSSTAEBE *GUTER VERWALTUNG 56
III. *GUTE UNTERNEHMENSFUEHRUNG 57
1. BEGRIFF UND FUNKTION DER *GUTEN UNTERNEHMENSFUEHRUNG 57
2. MASSSTAEBE *GUTER UNTERNEHMENSFUEHRUNG 57
IV. COMPLIANCE ALS BESTANDTEIL *GUTER VERWALTUNG UND *GUTER
UNTERNEHMENSFUEHRUNG . . . 59
1. COMPLIANCE UND *GUTE VERWALTUNG 59
2. COMPLIANCE UND *GUTE UNTERNEHMENSFUEHRUNG 60
§ 5 CORNPLIANCE-REGELN FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG UND FUER OEFFENTLI-
CHE UNTERNEHMEN 64
I. VERHALTENSREGELN ALS BASIS EINER WIRKSAMEN COMPLIANCE
(PROF. DR. DR. B.C. MUH. ROLF STOBER). . 64
II. OEFFENTLICH-RECHTLICHE GRUNDLAGEN
(PROF. DR. DR. B.C. MUH. ROLF STOBER) 64
1. COMPLIANCE ALS UNIONS-, VERFASSUNGS- UND VERWALTUNGS-
RECHTSKONFORMITAET 64
A) UNIONSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 64
B) VERFASSUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN IN BUNDES- UND
LANDESRECHT 65
2. BUNDESVERWALTUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 65
3. LANDESVERWALTUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 66
4. SELBSTVERWALTUNGSRECHTLICHE GRUNDLAGEN 66
5. VERWALTUNGSVORSCHRIFTEN 66
6. VERHALTENSKODIZES UND LEITBILDER 67
III. STRAFRECHTLICHE GRUNDLAGEN
(GUNNAR GREIER) 67
1. AMTSTRAEGERBEGRIFF I. S. D. § 11 ABS. 1 NR. 2 STGB 68
A) BEAMTE ODER RICHTER, § 11 ABS. 1 NR. 2 A) STGB ... 68
B) SONSTIGES OEFFENTLICH-RECHTLICHES AMTSVERHAELTNIS,
§ 11 ABS. 1 NR. 2 B) STGB 68
C) SONSTIGE BESTELLUNG ZUR WAHRNEHMUNG OEFFENTLICHER
AUFGABEN, § 11 ABS. 1 NR. 2 C) STGB 69
2. RELEVANTE STRAFTATBESTAENDE. 73
A) VORTEILSANNAHRNE, § 331 STGB 73
B) VORTEILSGEWAEHRUNG, § 333 STGB 77
C) BESTECHLICHKEIT, § 332 STGB 78
D) BESTECHUNG, § 334 STGB 79
E) BESONDERS SCHWERE FAELLE DER BESTECHLICHKEIT UND BE-
STECHUNG, § 335 STGB . 79
F) VERGEHEN NACH DEM INTBESTG UND EUBESTG 79
G) VERLETZUNG VON PRIVAT- ODER DIENSTGEHEIMNISSEN,
§§ 203, 353B STGB 80
3. BESTECHLICHKEIT UND BESTECHUNG IM GESCHAEFTLICHEN VER-
KEHR, § 299 STGB 80
4. BEGLEITDELIKTE 83
IX
INHALTSVERZEICHNIS
A) BETRUG, § 263 STGB 83
B) UNTREUE, § 266 STGB 84
C) DELIKTE IM ZUSAMMENHANG MIT DER AUFDECKUNG EI-
NER STRAFTAT, §§ 258, 258A, 357 STGB 85
D) WETTBEWERBSBESCHRAENKENDE ABSPRACHEN, § 298
STGB 86
IV. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTUECHE GRUNDLAGEN
(DR. MICHAELA MOEHLENBECK) 87
1. ANWENDUNGSBEREICH AUF DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG .... 87
A) ANWENDUNG GEMAESS § 9 OWIG 87
B) MOEGLICHKEIT DER VERHAENGUNG EINER GELDBUSSE GEGEN
EINE JURISTISCHE PERSON DES OEFFENTLICHEN RECHTS GE-
MAESS § 30 OWIG 88
C) SANKTIONIERUNG EINER AUFSICHTSPFLICHTVERLETZUNG BEI
OEFFENTLICHEN UNTERNEHMEN GEMAESS § 130 ABS. 2
OWIG 88
2. EINZELNE TATBESTAENDE 88
A) VERLETZUNG DER AUFSICHTSPFLICHT, § 130 OWIG .... 89
B) WEITERE ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE TATBE-
STAENDE 90
V. ZIVILRECHTLICHE GRUNDLAGEN
(DR. OLIVER SCHOEPKE) 91
1. ABGRENZUNG VON ZIVILRECHT UND OEFFENTLICHEM RECHT. ... 91
2. DAS ZIVILRECHT ALS LUECKENFUELLER IM OEFFENTLICHEN RECHT . . 92
3. HANDELN DER VERWALTUNG NACH PRIVATRECHT 93
A) BEDARFSDECKUNG. 93
B) ERWERBSWIRTSCHAFTLICHE TAETIGKEIT 93
C) ERLEDIGUNG VON VERWALTUNGSAUFGABEN IN PRIVATRECHT-
LICHER FORM (VERWALTUNGSPRIVATRECHT) 93
D) KEINE FLUCHT INS PRIVATRECHT 94
4. WICHTIGE NORMEN AUS DEM ZIVILRECHT FUER DIE OEFFENTLICHE
VERWALTUNG UND OEFFENTLICHE UNTERNEHMEN 94
5. FOLGEN BEZUEGLICH COMPLIANCE 96
VI. PUBLIC CORPORATE GOVERNANCE KODEX
(DR. OLIVER SCHOEPKE) 96
1. ANWENDUNGSBEREICH 97
2. AUFBAU 97
3. REGELUNGSTECHNIK UND VERANKERUNG . . . 97
4. WESENTLICHE BESTIMMUNGEN 98
A) ZUSAMMENWIRKEN VON GESCHAEFTSLEITUNG UND UEBER-
WACHUNGSORGAN 98
B) DIE GESCHAEFTSLEITUNG 99
C) UEBERWACHUNGSORGAN 99
D) TRANSPARENZ 99
VII. DIN/EN UND ISO-GRUNDLAGEN
(PROF. DR. DR. H.C. MUH. ROLF STOBER) 100
VIII. PRUEFUNGSSTANDARD IDW PS 980
(ANDREAS WERMELT) 100
1. ENTWICKLUNG DES PRUEFUNGSSTANDARDS 100
2. ANFORDERUNGEN AN EIN CMS 101
3. DIE PRUEFUNG NACH IDW PS 980 102
A) GEGENSTAND DER PRUEFUNG: CMS-BESCHREIBUNG 102
INHALTSVERZEICHNIS
B) WESENTLICHE ARTEN DER CMS-PRUEFUNG 103
C) WUERDIGUNG DER PRUEFUNGSARTEN 103
D) BERICHTERSTATTUNG DES WIRTSCHAFTSPRUEFERS 104
4. NUTZEN DER PRUEFUNG DES CMS FUER OEFFENTLICHE UNTERNEH-
MEN 104
§ 6 COMPLIANCE ALS BERUFLICHE TAETIGKEIT IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG
(BURKHARD ARTS) 105
I. DER COMPLIANCE OFFICER INNERHALB DER OEFFENTLICHEN VERWAL-
TUNG 105
II. DER COMPLIANCE OFFICER AUS DER PERSPEKTIVE DER RECHTSPRE-
CHUNG . 105
III. DER COMPLIANCE OFFICER AUS DER PERSPEKTIVE DES GESETZGEBERS 107
1. §§ 76 ABS. 1, 91 ABS. 2, § 161 AKTG I. V. M. ZIFF. 4.1.3
DCGK 108
2. § 43 ABS. 1 GMBHG 108
3. §§ 130 ABS. 1, ABS. 2, 30, 9 OWIG 108
IV. ZUR QUALIFIKATION DES COMPLIANCE OFFICERS 109
V. DIE AUFGABEN DES COMPLIANCE OFFICERS 110
VI. ZUR RECHTSSTELLUNG DES COMPLIANCE OFFICERS . ILL
1. STATUS ILL
2. HAFTUNG 112
A) STRAFRECHT 112
B) ZIVILRECHT 114
§ 7 COMPLIANCE REALITAET UND KORRUPTIONSPRAEVENTION IN DER OEFFENTLI-
CHEN VERWALTUNG
(PROF. DR. KAI-D. BUSSMANN) 115
I. VERBREITUNG VON KORRUPTION 115
1. KRIMINALITAETSRISIKEN IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG .... 115
2. *WACHSTUMSBRANCHE KORRUPTION? 117
3. KONTROLLPARADOX 118
II. DIREKTE UND INDIREKTE SCHAEDEN DER KORRUPTION , . 119
1. SCHAEDIGUNG DES GEMEINWESENS UND DER DEMOKRATIE. ... 119
2. DER VOLKSWIRTSCHAFTLICHE SCHADEN VON KORRUPTION 121
3. KORRUPTION UND STEUERMORAL 121
4. VERSCHWENDUNG, STAATSVERSCHULDUNG UND SICHERHEITSRISI-
KEN 122
III. TAETERPROFILE 123
1. DER UNAUFFAELLIGE MITARBEITER, 123
2. PSYCHOLOGISCHE MERKMALE . . . . , , 124
3. MERKMAL GESCHLECHT 125
IV. URSACHEN . 127
1. WERTEVERFALL ODER RATIONALITAET UNABHAENGIGER FUNKTIONS-
SYSTEME? 127
2. SOZIALE NETZWERKE 129
3. MANGELNDE TRANSPARENZ UND DEFIZITAERE DEMOKRATISCHE
STRUKTUREN. 130
4. SOZIALSTRUKTUR 131
5. KULTURDIMENSIONEN 132
V. KORRUPTIONSPRAEVENTION IN DER GESELLSCHAFT. 136
VI. KORRUPTIONSPRAEVENTION IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG 137
1. VORBILDFUNKTION FUER DIE GESELLSCHAFT - WERTE VERMITTLUNG. 137
XI
INHALTSVERZEICHNIS
2. REAKTION UND SANKTION 138
3. SCHLANKE VERWALTUNG UND ANGEMESSENE VERGUETUNG 139
4. VERBREITUNG VON SCHWACHSTELLEN IN DER COMPLIANCE-OR-
GANISATION 140
5. DEFINITION KORRUPTIONSGEFAEHRDETER ARBEITSGEBIETE 141
6. PRAEVENTION UND AUFDECKUNG DURCH HINWEISGEBERSYSTEM . 142
7. KORRUPTIONSREGISTER UND MELDE- UND INFORMATIONSSTELLEN
FUER VERGABESPERREN 144
8. INTEGRITAET, FAIRNESS UND ORGANISATIONSKULTUR EINER BE-
HOERDE 144
§ 8 COMPLIANCE ALS BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE HERAUSFORDERUNG IN DER OEF-
FENTLICHEN VERWALTUNG
(PROF. DR. DR. MARKUS THIEL) 148
I. EINLEITUNG 148
II. COMPLIANCE IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG UND IN OEFFENTLI-
CHEN UNTERNEHMEN, ANSTALTEN UND KOERPERSCHAFTEN 148
1. COMPLIANCE IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG 148
2. COMPLIANCE BEI OEFFENTLICHEN UNTERNEHMEN 149
III. *REGELKONFORMITAET ALS KOSTEN- UND NUTZENFAKTOR 149
IV. KOSTENAUFWAND FUER *GOOD GOVERNANCE
11
, *GUTE VERWALTUNG
UND COMPLIANCE 151
V. FAZIT 152
B. COMPLIANCE-MANAGEMENT FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG 153
§ 9 DIE VIER-SCHRITT-COMPLIANCE-MANAGERNENT-METHODE IN DER OEFFENTLI-
CHEN VERWALTUNG
(PROF. DR. DR. B.C. MUH. ROLF STOBER) 155
I. IDW-PRUEFUNGSSTANDARD 980 UND ISO 19600 155
II. DIE STATIONEN DER VIER-SCHRITT-METHODE 158
1. ZUR COMPLIANCE-ANALYSE 158
2. ZUR CORNPLIANCE-UMSETZUNG. . . 159
A) ORGANISATIONSFORM 159
B) ORGANISATIONSPRINZIPIEN 159
C) COMPLIANCE-MASSNAHMEN 160
3. ZUR COMPLIANCE-UEBERWACHUNG. . 160
4. ZUR COMPLIANCE-OPTIMIERUNG 160
III. COMPLIANCE UNTER DER PRAEMISSE DER VERHAELTNISMAESSIGKEIT .... 161
§ 10 COMPLIANCE-ANALYSE 162
I. COMPLIANCE-WERTEANALYSE FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG
(PROF. DR. DR. B.C. MUH, ROLF STOBER) 162
1. COMPLIANCE WERTEABLEITUNG AUS DEM UNTERNEHMENS-
ODER GESETZESZWECK 162
2. COMPLIANCE ALS AMTS- UND VERWALTUNGSETHOS 162
II. COMPLIANCE-NORMENANALYSE FUER DIE OEFFENTLICHE VERWALTUNG
(PROF. DR. DR. B.C. MUH. ROLF STOBER) 163
III. COMPLIANCE-SCHWACHSTELLEN- UND RISIKOANALYSE FUER DIE OEFFENT-
LICHE VERWALTUNG
(MARION BTRNFELD) 163
1. BESCHAFFUNGSWESEN 163
A) ZU BERUECKSICHTIGENDE RISIKEN 165
B) TYPISCHE FEHLER UND DEREN URSACHE 166
XII
INHALTSVERZEICHNIS
A) AUFGABEN- UND FUNKTIONSTRENNUNG 220
B) MEHRAUGENPRINZIP . 221
C) ROTATIONSPRINZIP . 222
D) TRANSPARENZPRINZIP 225
E) DOKUMENTATIONSPRINZIP 225
F) ANZEIGE- UND GENEHMIGUNGSPRINZIP 226
G) FAZIT 226
3. BESONDERE COMPLIANCE-KONTROLLINSTANZEN 227
A) DIENST- UND FACHAUFSICHT
(MARION BIRNFELD) 227
B) AUFSICHTSGREMIEN (AUFSICHTSRAT/VERWALTUNGSRAT)
(DR. ROBERT HELLER) 234
C) RECHNUNGSPRUEFUNG
(WIEBKE AUST) 238
IV. COMPLIANCE-MASSNAHRNEN-MANAGEMENT
(DR. MARTIN AUER) 243
1. PRAEVENTIONSMANAGEMENT . 243
A) KORRUPTIONSBEKAEMPFUNG 243
B) KARTELLRECHT 245
C) ZUWENDUNGEN EINSCHLIESSLICH HOSPITALITY 245
D) SPONSORING UND SPENDEN 252
E) HUMAN RESOURCES 254
F) LIEFERANTEN-COMPLIANCE 256
G) WEITERE MOEGLICHE KERNPROZESSE 257
2. SCHULUNGEN UND BELEHRUNGEN 258
A) FUEHRUNGSKRAEFTE 258
B) VERTRIEB UND VERTRIEBSNAHE BEREICHE . 258
C) EINKAUF 258
D) MARKETING UND VERANSTALTUNGSMANAGEMENT 258
E) INFRASTRUKTUR, BAU UND IMMOBILIEN (FACILITY MA-
NAGEMENT) , 258
F) WIEDERHOLUNGEN, ORGANISATORISCHES . 259
3. REPORTING 259
4. COMPLIANCE-MANAGEMENT-ERKLAERUNG (CME) 260
V. REGELWERK-MANAGEMENT
(DR. MARTIN AUER) 261
1. CODE OF CONDUCT (VERHALTENSKODEX) 262
A) SOLL-ZUSTAND 262
B) VORSCHLAG FUER INHALTE 263
2. COMPLIANCE-HANDBUCH 264
A) *TONE FROM THE TOP . 264
B) MATERIELLER TEIL 264
C) ORGANISATORISCHER TEIL . 265
D) PROZESSE 265
E) IMPLEMENTIERUNG, AKTUALISIERUNG UND ZERTIFIZIE-
RUNG 266
VI. KOMMUNIKATIONSMANAGEMENT
(PROF. DR. CLAUDIA JANSSEN DANYI) 266
1. KOMMUNIKATION UND ORGANISATION 267
2. SCHNITTSTELLEN ZWISCHEN KOMMUNIKATIONSMANAGEMENT
UND COMPLIANCE 268
A) LEGITIMITAET, KOMMUNIKATION UND COMPLIANCE .... 269
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
B) REPUTATION, KOMMUNIKATION UND COMPLIANCE .... 270
C) ORGANISATIONSKULTUR, KOMMUNIKATION UND COMPLI-
ANCE . . . 272
3. INTERNE KOMMUNIKATION IM COMPLIANCE-PROZESS 273
A) STRATEGISCHE KOMMUNIKATIONSZIELE UND ZIELGRUPPEN 273
B) KOMMUNIKATIONSMASSNAHMEN 274
VII. VERSICHERUNGS-MANAGEMENT (DIRECTORS & OFFICERS LIABILITY IN-
SURANCE)
(DR. PAUL MELOT DE BEAUREGARD) 275
1. SCHADEN UND HAFTUNG 275
A) HAFTUNGSGRUNDLAGEN GEGENUEBER DRITTEN . , . . 275
B) SCHADEN UND REGRESS 275
2. DIE D&O-VERSICHERUNG 275
3. AUFBAU EINER D&O-VERSICHERUNG 276
4. INHALT EINER D&O-VERSICHERUNG 276
5. KOMMUNALER FREISTELLUNGSANSPRUCH 277
6. ZEITLICHER UMFANG DES VERSICHERUNGSSCHUTZES 277
7. SELBSTBEHALT 279
A) GESETZLICH VERPFLICHTENDER SELBSTBEHALT 279
B) FREIWILLIGER SELBSTBEHALT 279
C) SELBSTBEHALTSVERSICHERUNG 279
8. BESONDERE VERHALTENSOBLIEGENHEITEN 280
A) VORVERTRAGLICHE ANZEIGEOBLIEGENHEITEN 280
B) OBLIEGENHEIT NACH EINTRITT DES VERSICHERUNGSFALLS . . 280
9. STEUERLICHE BEHANDLUNG EINER DSCO-VERSICHERUNG ..... 280
A) FUER DAS UNTERNEHMEN 281
B) FUER DAS ORGAN BZW. DEN ARBEITNEHMER 281
12 COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND SANKTIONIERUNG 282
I. NICHT-COMPLIANCE IN DER OEFFENTLICHEN VERWALTUNG
(DR. KONSTANTIN VON BUSEKIST/DR. MATTHIAS KOETTER) . 282
1. NICHT-COMPLIANCE UND GESETZESBINDUNG IN DER OEFFENTLI-
CHEN VERWALTUNG 282
2. FOLGEN VON NICHT-COMPLIANCE 283
A) RECHTSWIDRIGES VERWALTUNGSHANDELN 283
B) STEUERUNGSVERSAGEN UND INEFFEKTIVITAT DER VERWAL-
TUNG 284
C) WIRTSCHAFTLICHER SCHADEN UND INEFFIZIENZ DER VER-
WALTUNG 284
D) IDEELLER SCHADEN UND VERTRAUENSVERLUST 285
3. GEWAEHRLEISTUNG VON RECHTS- UND REGELKONFORMEM VER-
WALTUNGSHANDELN DURCH COMPLIANCE 285
II. UEBERWACHUNGSSTANDARDS UND MONITORING
(DR. KONSTANTIN VON BUSEKIST/DR. MATTHIAS KOETTER). ....... 287
1. COMPLIANCE-UEBERWACHUNG: STANDARDS 287
A) INTERNES UEBERWACHUNGSSYSTEM 288
B) EXTERNES UEBERWACHUNGSSYSTEM 291
2. COMPLIANCE-UEBERWACHUNG IN DER VERWALTUNG 292
A) ALLGERNEINES 292
B) UNMITTELBARE STAATSVERWALTUNG 294
C) MITTELBARE STAATSVERWALTUNG 294
D) OEFFENTLICHE UNTERNEHMEN . . . 294
XV
INHALTSVERZEICHNIS
E) ERFUELLUNG VON VERWALTUNGSAUFGABEN DURCH VERWAL-
TUNGSHELFER 295
III. AUFDECKUNGS- UND ERMITTLUNGSMANAGEMENT
(JOSEF NIEMANN/DR. CHRISTIANE FREUND). . 296
1. EINLEITUNG UND PLANUNG DER SACHVERHALTSAUFKLAERUNG. . . . 296
2. SICHERSTELLUNG DER ERFORDERLICHEN RECHTLICHEN RAHMENBE-
DINGUNGEN . . . . 297
3. ORGANISATION UND LEITUNG DER SACHVERHALTSAUFKLAERUNGS-
MASSNAHMEN 298
A) ENTWICKLUNG EINES UNTERSUCHUNGSKONZEPTS 298
B) FACHLICHE LEITUNG DES ERMITTLUNGSTEAMS 299
C) KOORDINATION UND KONTROLLE VON UNTERSUCHUNGS-
MASSNAHMEN 299
D) INTERNE KOMMUNIKATION UND INFORMATION 299
E) SCHNITTSTELLENFUNKTION FUER STAATLICHE ERMITTLUNGSBE-
HOERDEN. 299
IV. REAKTIONS- UND SANKTIONS-MANAGEMENT 300
1. DIENST- UND ARBEITSRECHT
(DR. ANJA MENGEIL ANNA KOEBN) 300
A) ARBEITSRECHTLICHE MASSNAHMEN 300
B) REAKTION GEGENUEBER INFORMANTEN (WHISTLEBLOWERN). 309
C) ARBEITSRECHTLICHE REAKTIONEN AUF DIE ERGEBNISSE EI-
NER INTERNEN UNTERSUCHUNG (INVESTIGATION) 312
D) HERAUSGABEANSPRUCH BEI PFLICHTWIDRIGER ANNAHME
VON VERGUENSTIGUNGEN . 312
E) DISZIPLINARRECHTLICHE MASSNAHMEN BEI BEAMTEN ... 313
2. HAFTUNGS- UND SCHADENSERSATZRECHT
(DR. JENS TOBIAS GRUBER) 314
A) ALLGEMEINES 314
B) AKTIENGESELLSCHAFT 315
C) GESELLSCHAFT MIT BESCHRAENKTER HAFTUNG 323
D) JURISTISCHE PERSONEN DES OEFFENTLICHEN RECHTS 324
3. VERGABERECHT
(DR. NICOLA OHRTMANN) 328
A) ALLGEMEINE RECHTSFOLGEN VON VERGABERECHTSVERSTOE-
SSEN DES AUFTRAGGEBERS 328
B) HAFTUNG FUER COMPLIANCE-VERSTOESSE BEI DER AUFTRAGS-
VERGABE 332
C) COMPLIANCE-MANAGEMENT FUER DIE AUFTRAGSVERGABE . 340
D) FAZIT 348
4. STRAFRECHT
(DR. HOLGER NIEHAUS) 348
A) STRAFRECHT UND ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 348
B) PERSOENLICHE STRAFBARKEIT/KEIN UNTERNEHMENSSTRAF-
RECHT 349
C) VERFALL UND VERFALL VON WERTERSATZ GEGEN UNTERNEH-
MEN (S 73 ABS. 3, § 73A STGB) 349
D) STRAFBARKEIT DER HANDELNDEN PERSONEN BEI *NICHT-
COMPLIANCE ; TUN UND UNTERLASSEN; GARANTENSTEL-
LUNG 350
E) KEIN STRAFTATBESTAND DER NICHT-COMPLIANCE 350
F) ANKNUEPFUNGSPUNKTE FUER EINE STRAFBARKEIT BEI
NICHT-COMPLIANCE . 350
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
G) INSBESONDERE ZU DEN KORRUPTIONSDELIKTEN
(§§ 331 FF. STGB) SOWIE ZUR BESTECHUNG UND BE-
STECHLICHKEIT IM GESCHAEFTLICHEN VERKEHR (§ 299
STGB) IM ZUSAMMENHANG MIT DER OEFFENTLICHEN VER-
WALTUNG UND OEFFENTLICHEN UNTERNEHMEN 350
H) UNTERLASSUNGS-STRAFBARKEIT VON LEITUNGSPERSONEN
DES UNTERNEHMENS (*GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG )
ODER DES COMPLIANCE-BEAUFTRAGTEN 352
5. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT
(DR. HOLGER NIEHAUS) 356
A) UNTERNEHMENSGELDBUSSE (*VERBANDSGELDBUSSE), § 30
OWIG 356
B) PERSOENLICHE HAFTUNG DES BETRIEBSINHABERS ODER
GLEICHGESTELLTER PERSONEN; AUFSICHTSPFLICHTVERLET-
ZUNG, § 130 OWIG 358
V. ZUSAMMENARBEIT MIT ANDEREN DIENSTSTELLEN
(GUNNAR GREIER) 361
1. STAATSANWALTSCHAFT - 362
2. POLIZEIBEHOERDEN 368
3. FINANZBEHOERDEN 369
4. WEITERE AUFSICHTSBEHOERDEN MIT ERMITTLUNGSBEFUGNISSEN . 371
VI. COMPLIANCE EVALUATION
(PROF. DR, KAI-D. BUSSMANN) 371
1. BEGRIFF UND FUNKTION 371
2. HELLFELD-DUNKELFELD 372
3. AUFHELLUNG DES DUNKELFELDS DURCH BEFRAGUNG 372
4. COMPLIANCE REALITAET UND ORGANISATIONSKULTUR 374
C. COMPLIANCE IN OEFFENTLICHEN UNTERNEHMEN. 377
§ 13 OEFFENTLICHE UNTERNEHMEN 379
I. COMPLIANCE-ANFORDERUNGEN AN OEFFENTLICHE UNTERNEHMEN
(DR. NICOLA OHRTMANN) 379
1. AKTIENRECHTLICHE COMPLIANCE-VORGABEN . . . 380
2. VORGABEN DES GMBH-RECHTS 381
3. VORGABEN FUER DEN EIGENBETRIEB UND DIE ANSTALT OEFFENTLI-
CHEN RECHTS 382
4. ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT 383
5. KONZERNRECHT 384
6. COMPLIANCE-ANFORDERUNGEN DER RECHTSPRECHUNG 384
7. DCGK 384
8. PCGK 385
A) RATIO EINES PCGK IM ALLGEMEINEN 386
B) RECHTSNATUR EINES PCGK IM ALLGEMEINEN . 386
C) DER PCGK AUF BUNDESEBENE 387
D) DER PCGK AUF BUNDESLAENDEREBENE 389
E) DER PCGK AUF KOMMUNALER EBENE 389
F) SCHWAECHEN DES PCGK 390
9. IDW PS 980 391
10. FAZIT , , . 394
II. EINZELNE ERSCHEINUNGSFORMEN . 394
1. STADTWERKE
(DR. MARTIN GIMNICH) 394
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
A) BEDEUTUNG VON COMPLIANCE FUER STADTWERKE 394
B) TYPISCHE COMPLIANCE-THEMEN VON STADTWERKEN . . . 396
C) FAZIT 399
2. KRANKENHAEUSER
(PD DR. ANDREAS ENGELS) 400
A) COMPLIANCE ALS MEDIZINISCHER BEGRIFF 400
B) DAS GESUNDHEITSWESEN UND DIE AKTUELLE COMPLIAN-
CEDEBATTE 400
C) COMPLIANCE IN KRANKENHAEUSERN: GRUNDLEGUNG .... 401
D) COMPLIANCE IN KRANKENHAEUSERN IM EINZELNEN .... 406
3. KRANKENKASSEN
(DR. ALEXANDER CSAKI) 409
A) NOTWENDIGKEIT MOEGLICHER INTERNER COMPLIANCE-
STRAKTUREN FUER GESETZLICHE KRANKENKASSEN 410
B) SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE VORGABEN ZU COMPLI-
ANCE 413
4. UNTERNEHMEN IM ALLEINEIGENTUM DES BUNDES: DIE DEUT-
SCHE BAHN AG
(DR. MICHAELA MOEHLENBECK) 416
A) AUSGANGSLAGE UND ENTWICKLUNGSSTAND 416
B) COMPLIANCE-ANALYSE 416
C) COMPLIANCE UMSETZUNG 418
D) COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND SANKTIONIERUNG . . . 421
E) COMPLIANCE OPTIMIERUNG 422
D. COMPLIANCE IN OEFFENTLICH-RECHTLICH ORGANISIERTEN VERWALTUNGSEINHEI-
TEN 423
§ 14 COMPLIANCE IN KOERPERSCHAFTEN DES OEFFENTLICHEN RECHTS 425
I. BUNDES- UND LANDESVERWALTUNG 425
1. STAATSVERWALTUNG: DAS BEISPIEL HAMBURG
(WOLF BRUENTRUP) 425
A) EINFUEHRUNG: SCHWERPUNKT KORRUPTIONSBEKAEMPFUNG. 425
B) DAS LOKALE INTEGRITAETSSYSTEM HAMBURGS. 425
C) SCHLUSSBEMERKUNGEN 432
2. BUNDESWEHRVERWALTUNG
(PROF. DR. HEIKO HOEFLER) 432
A) EINLEITUNG 432
B) BESTIMMUNGEN ZUR DURCHFUEHRUNG DER RICHTLINIE DER
BUNDESREGIERUNG ZUR KORRUPTIONSPRAEVENTION IN DER
BUNDESVERWALTUNG 434
C) ERLASS ZUR ANNAHME VON BELOHNUNGEN ODER GE-
SCHENKEN 437
D) DURCHFUEHRUNGSBESTIMMUNGEN ZUR VV SPONSORING
FUER DEN GESCHAEFTSBEREICH DES BMVG 438
E) FAZIT 440
II. KOMMUNALVERWALTUNG UND COMPLIANCE
(DR. JENS TOBIAS GRUBER) . . 441
1. ALLGEMEINES . 441
2. *OB EINES EFFEKTIVEN COMPLIANCE-VERHALTENS DER KOM-
MUNALVERWALTUNG: GESETZMAESSIGKEIT DER VERWALTUNG .... 441
A) GRUNDGESETZ ALS GRUNDLAGE VON COMPLIANCE IN DER
KOMMUNALVERWALTUNG 441
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
B) WEITERE RECHTSGRUNDLAGEN 443
3. *WIE EINER EFFEKTIVEN COMPLIANCE-ORGANISATION DER
KOMMUNALVERWALTUNG 443
A) PUBLIC CORPORATE GOVERNANCE KODIZES 443
B) KEINE ALLGEMEINEN KOMMUNALEN COMPLIANCE-KODI-
ZES . . 444
C) REGELUNGEN ZU SPEZIELLEN COMPLIANEE-THEMEN BE-
TREFFEND KOMMUNEN, NAMENTLICH ZU SPONSORING
UND/ODER KORRUPTION 444
4. MOEGLICHE RECHTSFOLGEN FUER KOMMUNALE GEBIETSKOERPER-
SCHAFTEN BEI COMPLIANCE-VERSTOESSEN 449
5. VERANTWORTUNG FUER EFFEKTIVE COMPLIANCE INNERHALB DER
KOMMUNALVERWALTUNG 450
A) SACHLICHE VERANTWORTUNG 450
B) PERSOENLICHE VERANTWORTUNG 451
6. ETHISCHE ASPEKTE UND BESONDERE OEFFENTLICHKEITSWIRKUNG
VON FEHLVERHALTEN IN DER KOMMUNALVERWALTUNG 452
7. RELEVANZ VON COMPLIANCE FUER DIE KOMMUNALVERWALTUNG 453
III. KAMMERN
(PD DR. SVEN EISENMENGER) 454
1. AUSGANGSLAGE (LAGEBILD) UND ENTWICKLUNGSSTAND , 454
A) SITUATION BEI DEN KAMMERN. . . 454
B) KAMMER-QUALITAETSMANAGEMENTSYSTEME UND COM-
PLIANCE MANAGEMENT SYSTEME IM VERGLEICH 455
2. COMPLIANCE-ANALYSE 456
A) WERTEANALYSE 456
B) NORMANALYSE 457
C) SCHWACHSTELLEN- UND RISIKOANALYSE. 460
3. COMPLIANCE-UMSETZUNG 460
A) COMPLIANCE-ORGANISATION UND ORGANISATIONSPRINZI-
PIEN. . . 460
B) COMPLIANCE-MASSNAHMEN 461
4. COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND SANKTIONIERUNG 461
5. COMPLIANCE-OPTIMIERUNG 461
IV. HOCHSCHULEN
(PROF. DR. MAX-EMANUEL GEIS) 461
1. ALLGEMEINES 461
A) SINN UND ZWECK EINER COMPLIANCE-STRUKTUR AN
HOCHSCHULEN 461
B) RECHTSGRUNDLAGEN EINER COMPLIANCE-STRUKTUR 463
C) SCHUTZ DER EIGENGESETZLICHKEIT DER WISSENSCHAFTS-
UND KUNSTFREIHEIT 465
2. AUSGEWAEHLTE REFERENZBEREICHE EINER COMPLIANCE-STRUK-
TUR 467
A) DATENSCHUTZ 467
B) VERGABERECHT. . , 468
C) KORRUPTIONSBEKAEMPFUNG 468
D) SCHUTZ DES WISSENSCHAFTLICHEN DISKURSES 470
E) TYPOLOGIE VON *DISKURS-STOERUNGEN 470
3. VERFAHREN ZUR UEBERPRUEFUNG DER GRUNDSAETZE WISSENSCHAFT-
LICHER ETHIK . 471
A) DER SCHUTZ DES *WHISTLEBLOWERS UND DES VERDAECH-
TIGTEN 471
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
B) DIE ZWEISTUFIGKEIT DES VERFAHRENS 471
4. VERFAHREN ZUR KONFLIKTSCHLICHTUNG 473
A) ANWENDUNGSBEREICH 473
B) ERFORDERNIS EINES GESTUFTEN VERFAHRENS 473
V. VERSORGUNGSWERKE
(PETRA PREUSCHOFF) 474
1. AUSGANGSLAGE 474
A) DAS SONDERSYSTEM VERSORGUNGSWERK 474
B) VERSORGUNGSWERKE UND DAS RECHTLICHE UMFELD FUER
COMPLIANCE . . , 476
2. COMPLIANCE-ANALYSE 477
A) ANALYSE DER GELTENDEN RECHTSNORMEN . . . . 477
B) ANALYSE DER WERTE 478
C) COMPLIANCE-ZIELE 478
D) COMPLIANCE-RISIKEN 480
3. COMPLIANCE-UMSETZUNG 480
4. COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND SANKTIONIERUNG 481
5. COMPLIANCE-OPTIMIERUNG. 483
§ 15 COMPLIANCE IN ANSTALTEN DES OEFFENTLICHEN RECHTS 484
I, OEFFENTLICHE BANKEN IN ANSTALTSFORMEN 484
1. AUSGEWAEHLTE COMPLIANCE ASPEKTE IN OEFFENTLICHEN BAN-
KEN
(DR. PHILIPP RAU) 484
A) VERTRAULICHKEITSANFORDERUNGEN AUFGRUND DES BANK-
GEHEIMNISSES UND DES DATENSCHUTZES 484
B) EINSCHLAEGIGKEIT DES STRAFRECHTLICHEN AMTSTRAEGERBE-
GRIFFS (S 11 ABS. 1 NR. 2 STGB) 488
C) GELDWAESCHERECHTLICHE ASPEKTE (GWG). . 489
D) KONSEQUENZEN FUER DIE AUSGESTALTUNG DES COMPLI-
ANCE SYSTEMS. . 490
2. COMPLIANCE IN OEFFENTLICH-RECHTLICHEN SPARKASSEN
(DR. RAOUL KIRMES/DR. FABIAN QUAST) 491
A) AUSGANGSLAGE UND ENTWICKLUNGSSTAND 491
B) ORIENTIERUNGSPUNKTE FUER SPARKASSEN-COMPLIANCE . . 494
C) HERAUSFORDERUNGEN FUER SPARKASSEN-COMPLIANCE . . . 495
D) COMPLIANCE-UEBERWACHUNG 497
E) FAZIT 502
II. OEFFENTLICH-RECHTLICHE RUNDFUNKANSTALTEN
(PROF. DR. DIETER DOERR/RICHARD DEICHE) 502
1. ALLGEMEINES . 502
2. BESONDERE PFLICHT ZU AUFSTELLUNG VON COMPLIANCE-RE-
GELN 505
3. VERANTWORTLICHE ORGANE , 506
4. KONTROLLE 507
5. BESTEHENDE COMPLIANCE-REGELN UND DEREN INHALT 508
A) RICHTLINIEN DER ARD UND DES ZDF FUER WERBUNG,
SPONSORING, GEWINNSPIELE UND PRODUKTIONSHILFE . . . 509
B) ZDF-MITARBEITERKODEX 509
C) HR-DIENSTANWEISUNG UEBER DIE ANNAHME VON GE-
SCHENKEN UND SONSTIGEN VORTEILEN 509
D) HR - DIENSTANWEISUNG KORRUPTIONSPRAEVENTION .... 510
XX
INHALTSVERZEICHNIS
6. BESONDERE FUNKTION DER COMPLIANCE-REGELN IM OEFFENT-
LICH-RECHTLICHEN RUNDFUNK 510
III. BUNDESANSTALT FUER FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (BAFIN)
(DR. MARTIN ESSER/JENS PLONKA) 511
1. UEBER DIE BAFIN 511
2. DIE ZENTRALE COMPLIANCE STELLE DER BAFIN (ZCST) 512
A) AUFBAU 512
B) AUFGABEN UND ZIELE 513
3. ZU DEN EINZELNEN SACHGEBIETEN 514
A) SACHGEBIET KORRUPTIONSPRAEVENTION 514
B) ARBEITS- UND GESUNDHEITSSCHUTZ 515
C) SACHGEBIET INTERNES MELDEWESEN 516
D) SACHGEBIET BUSINESS CONTINUITY MANAGEMENT 519
E) SACHGEBIET DATENSCHUTZ 519
4. FAZIT/BEOBACHTUNGEN 521
E. COMPLIANCE IN ADMINISTRATIVEN UNTERSTUETZUNGSPROZESSEN 523
§ 16 AUFTRAGSVERGABE-COMPLIANCE
(DR. NICOLA OHRTMANN) 525
I. BEDEUTUNG UND FUNKTION VON COMPLIANCE FUER DIE OEFFENTLICHE
AUFTRAGSVERGABE 525
II. AUFTRAGSVERGABERECHTLICHE GRUNDLAGEN 526
1. REGELUNGSRAHMEN FUER AUFTRAGSVERGABEN VON GRENZUEBER-
SCHREITENDEM INTERESSE 527
A) AUFTRAGSVERGABEN OBERHALB DER EU-SCHWELLENWERTE. 527
B) AUFTRAGSVERGABEN UNTERHALB DER EU-SCHWELLENWERTE 533
2. REGELUNGSRAHMEN FUER NATIONALE AUFTRAGSVERGABEN 534
3. SUBVENTIONSRECHTLICHE BINDUNGSWIRKUNGEN 534
III. ANWENDUNG DES AUFTRAGSVERGABERECHTS IN DER VERWALTUNGSPRA-
XIS 534
1. DIE SECHS MAXIMEN DES VERGABERECHTS 536
A) DER WETTBEWERBSGRUNDSATZ . . . 536
B) DER TRANSPARENZGRUNDSATZ 537
C) DER GLEICHBEHANDLUNGSGRUNDSATZ 538
D) DER GRUNDSATZ DES MITTELSTANDSSCHUTZES 538
E) DER GRUNDSATZ DER VERGABE AN GEEIGNETE UNTERNEH-
MEN 538
F) DER WIRTSCHAFTLICHKEITSGRUNDSATZ 542
2. DIE RICHTIGE VERFAHRENSWAHL 543
3. TYPISCHE STOLPERSTEINE DES VERGABEVERFAHRENS 544
A) IDENTIFIKATION DES BESCHAFFUNGSBEDARFS 544
B) SICHERSTELLUNG DER FINANZIERUNG 544
C) ERSTELLUNG DES *VERGABEFAHRPLANS 545
D) BESTIMMUNG VON EIGNUNGS- UND ZUSCHLAGSKRITERIEN. 545
E) ERSTELLUNG DER VERGABEUNTERLAGEN 545
F) VEROEFFENTLICHUNG DER EU-BEKANNTMACHUNG 550
G) DER UMGANG MIT PROJEKTANTEN 551
H) AUF AUFTRAGGEBERSEITE AUSZUSCHLIESSENDE PERSONEN.. 551
I) DER RICHTIGE UMGANG MIT BIETERFRAGEN. 552
J) DIE ANGEBOTSOEFFNUNG 552
K) DIE ANGEBOTSWERTUNG 553
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
1) ZUSCHLAG ODER AUFHEBUNG. 555
M) DIE BIETERINFORMATION NACH § 101A GWB ....... 556
N) DIE BEKANNTMACHUNG UEBER DIE AUFTRAGSERTEILUNG . . 556
O) DER VERGABEVERMERK 557
IV. FAZIT 557
§17 PERSONAL-COMPLIANCE
(DR. ANJA MENGEIL ANNA KOEHN) 559
I. COMPLIANCE- UND ETHIKRICHTLINIEN ALS INHALT DES ARBEITSVER-
HAELTNISSES 559
1. ARBEITGEBERSEITIGES DIREKTIONSRECHT 559
A) ALLGEMEINES 559
B) BILLIGES ERMESSEN 560
C) AENDERUNG UND ABLOESUNG. 561
D) SO GENANNTES BESONDERES ODER ERWEITERTES DIREKTI-
ONSRECHT 561
2. ARBEITSVERTRAGLICHE VEREINBARUNGEN 562
A) ARBEITSVERTRAGLICHE IMPLEMENTIERUNG VON COMPLI-
ANCE-REGELUNGEN DURCH EINVERNEHMLICHE VEREINBA-
RUNG ODER AENDERUNGSKUENDIGUNG 562
B) INHALTSKONTROLLE 562
3. BETRIEBSVEREINBARUNGEN UND DIENSTVEREINBARUNGEN .... 563
A) GRENZEN VON BETRIEBS- UND DIENSTVEREINBARUNGEN . . 564
B) GELTUNG VON BETRIEBS- UND DIENSTVEREINBARUNGEN . . 564
II. MITBESTIMMUNGSRECHTE DES BETRIEBS- BEZIEHUNGSWEISE PERSO-
NALRATS BEI DER IMPLEMENTIERUNG VON COMPLIANCE- UND ETHIK-
RICHTLINIEN * 565
1. MITBESTIMMUNGSTATBESTAENDE 565
A) ORDNUNGSVERHALTEN IM BETRIEB BEZIEHUNGSWEISE DER
DIENSTSTELLE 565
B) TECHNISCHE EINRICHTUNGEN 566
C) PERSONALFRAGEBOEGEN 566
D) EINSTELLUNGSAUSWAHLRICHTLINIEN. . . 567
III. PERSOENLICHKEITSRECHTSSCHUTZ 567
1. SCHUTZ VOR DISKRIMINIERUNGEN - ALLGEMEINES GLEICHBE-
HANDLUNGSGESETZ 568
A) ERFORDERLICHE MASSNAHMEN NACH § 12 AGG 568
B) HAFTUNG GEMAESS § 15 AGG 568
C) EINRICHTUNG EINER BESCHWERDESTELLE GEMAESS § 13
AGG 569
2. SCHUTZ VOR (SEXUELLER) BELAESTIGUNG 569
3. SCHUTZ VOR MOBBING/SCHUTZ VOR STALKING 570
IV. DATENSCHUTZ UND TELEKOMMUNIKATIONSSICHERHEIT AM ARBEITS-
PLATZ 571
1. UEBERWACHUNG VON DIENSTLICHEN DATEN UND UNTERLAGEN . . 571
2. UEBERWACHUNG DER TELEKOMMUNIKATION 572
A) ANWENDBARKEIT DES TELEKOMMUNIKATIONSGESETZES . . 572
B) UEBERWACHUNG DER TELEFONKOMMUNIKATION 574
C) UEBERWACHUNG DER E-MAIL UND INTERNETKOMMUNIKA-
TION 575
3. VIDEOUEBERWACHUNG AM ARBEITSPLATZ 575
A) OEFFENTLICH ZUGAENGLICHE RAEUME 576
B) NICHT OEFFENTLICH ZUGAENGLICHE RAEUME 576
XXII
INHALTSVERZEICHNIS
4. IMPLEMENTIERUNG VON HINWEISGEBER-SYSTEMEN (WHISTLE-
BLOWER-HOTLINES) 577
§ 18 IT- UND DATENSCHUTZ-COMPLIANCE
(DR. JAN-PETER OHRTMANN) 578
I. EINFUEHRUNG IN DIE GRUNDLAGEN DER IT-COMPLIANCE 578
1, EINSATZ UND BEDEUTUNG VON INFORMATIONSTECHNOLOGIE IN
DER VERWALTUNG 578
2. BESONDERHEITEN DER IT-COMPLIANCE 578
II. EGOVERNMENT - ERSTE SCHRITTE AUF DEM WEG ZUR DIGITALEN VER-
WALTUNG . . 578
III. IT-COMPLIANCE 579
1. RECHTLICHE VORGABEN UND RAHMENBEDINGUNGEN 579
A) GEMEINSCHAFTS- UND VERFASSUNGSRECHTLICHE VORGA-
BEN 579
B) EINFACHGESETZLICHE VORGABEN 580
2. ELEKTRONISCHER ZUGANG ZUR VERWALTUNG 581
A} ELEKTRONISCHE KOMMUNIKATION 581
B) ZUGANG 582
C) BARRIEREFREIHEIT 583
3. ELEKTRONISCHES DOKUMENTENMANAGEMENT 583
4. OPEN (GOVERNMENT) DATA 584
5. IT-BESCHAFFUNG UND OUTSOURCING 585
A) VORGABEN DES VERGABERECHTS 585
B) OUTSOURCING 585
C) LIZENZMANAGEMENT . . 586
D) DER SPRUNG IN DIE CLOUD 587
6. IT-SICHERHEIT 588
IV. DATENSCHUTZ-COMPLIANCE 589
1. EINFUEHRUNG IN DAS DATENSCHUTZRECHT 589
2. FORMALE ASPEKTE DER DATENSCHUTZ-COMPLIANCE 589
A) BEHOERDLICHER DATENSCHUTZBEAUFTRAGTER 589
B) TRANSPARENZGRUNDSATZ 589
C) AUFTRAGSDATENVERARBEITUNG 589
D) DOKUMENTATION UND TECHNIK 590
3. MATERIELLE ASPEKTE DER DATENSCHUTZ-COMPLIANCE 590
A) VERBOT MIT ERLAUBNISVORBEHALT. 590
B) GESETZLICHE ERLAUBNISTATBESTAENDE 590
C) EINWILLIGUNG 591
V. ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 591
§ 19 HAUSHALTS- UND FINANZ-COMPLIANCE
(WIEBKE AUST) 592
I. SOLIDE HAUSHALTSFUEHRUNG UND COMPLIANCE 592
II. HAUSHALT UND FINANZEN ALS GRUNDLAGEN ADMINISTRATIVER UNTER-
STUETZUNG. . . . 593
III. HAUSHALTSNORMEN UND PARLAMENTSVORBEHALT ALS STEUERUNGSINS-
TRUMENTE 594
IV. FOEDERALES PRINZIP, KOOPERATION UND (JUDIKATIVE) KONTROLLE. . . 595
V. FINANZIERUNGSMITTEL 598
1. STEUER- UND ABGABENSTAAT 598
2. EINNAHMEN AUS KREDITEN 599
VI LAGEBILDER 600
XXIII
INHALTSVERZEICHNIS
VII. BEOBACHTUNG, ERKENNTNIS, RESILIENZ UND PERSPEKTIVE 601
VIII. CONTROLLING, BEWERTUNG UND KONKLUSION 603
IX. OPTIMIERUNG 604
F. COMPLIANCE IN VERWALTUNGSRECHTLICHEN SEKTOREN 607
§ 20 COMPLIANCE IM WIRTSCHAFTSVERWALTUNGS- UND WIRTSCHAFTSFOERDE-
RUNGSRECHT 609
I. WIRTSCHAFTSUEBERWACHUNGS- UND WIRTSCHAFTSFOERDERUNGS-COM-
PLIANCE
(PROF. DR. JOERG ENNUSCHAT) 609
1. EINLEITUNG: COMPLIANCE ALS INSTRUMENT DER WIRTSCHAFTS-
UEBERWACHUNG UND WIRTSCHAFTSFOERDERUNG 609
2. BESTANDSAUFNAHME: COMPLIANCE - (K)EIN THEMA DES
WIRTSCHAFTSVERWALTUNGS- UND WIRTSCHAFTSFOERDERUNGS-
RECHTS? 610
A) COMPLIANCE IN DER WIRTSCHAFTSVERWALTUNGSRECHTLI-
CHEN NORMGEBUNG, LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG . 610
B) COMPLIANCE IN LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG ZUR
WIRTSCHAFTSFOERDERUNG 611
3. EINSATZ VON COMPLIANCE IM WIRTSCHAFTSUEBERWACHUNGS-
RECHT. 611
A) BEZUEGE ZUR COMPLIANCE IN GEWERBERECHTLICHEN GE-
NEHMIGUNGSTATBESTAENDEN 612
B) § 31 GEWO ALS NEUARTIGER ANWENDUNGSFAL! DES EIN-
SATZES VON COMPLIANCE ZUR WIRTSCHAFTSUEBERWA-
CHUNG 612
C) COMPLIANCE ALS INSTRUMENT ZUR SICHERUNG UND WIE-
DERHERSTELLUNG GEWERBERECHTLICHER ZUVERLAESSIGKEIT. . 613
4. EINSATZ VON COMPLIANCE IM WIRTSCHAFTSFOERDERUNGSRECHT . 613
5. FAZIT 614
II. AUSSENWIRTSCHAFTS-COMPLIANCE (EXPORTKONTROLLE)
(ANDREAS WERMELT/DR. MICHAEL TERVOOREN) 614
1. EINFUEHRUNG UND RECHTSGRUNDLAGEN 614
A) EINFUEHRUNG 614
B) RECHTSGRUNDLAGEN 614
2. DIE AUSGESTALTUNG EINES EXPORTKONTROLL-MANAGEMENTSYS-
TEMS (ECMS) 616
A) ZIEL 616
B) UMFANG 617
C) INSTRUMENTE 622
D) VERANTWORTLICHKEITEN 622
E) ABLAUFORGANISATION 624
F) SICHERSTELLUNG DER WIRKSAMKEIT . 626
III. KARTELLRECHTS-CORNPLIANCE
(DR. MARTIN JAEGER) 626
1. AUSGANGSLAGE. 626
2. COMPLIANCE-ANALYSE 627
A) UNTERNEHMENSBEGRIFF . . 627
B) KARTELLVERBOT, § 1 GWB, ART. 101 AEUV 633
C) MISSBRAUCHSVERBOT, §§ 19, 20 GWB, ART. 102
AEUV 635
XXIV
INHALTSVERZEICHNIS
D) BETRAUUNG MIT DIENSTLEISTUNG VON ALLGEMEINEM WIRT-
SCHAFTLICHEM INTERESSE, ART. 106 ABS. 2 SATZ 1
AEUV 637
E) FUSIONSKONTROLLE, §§ 35 FF. GWB, EU-FUSIONS-
KONTROLLVERORDNUNG 637
F) RECHTSFOLGEN, SANKTIONEN, CHANCEN UND RISIKEN. . . 639
21 ABGABENRECHTS-COMPLIANCE
(PROF. DR. RALF?. SCHENKE/SARA LOESEL) 642
I. LEITBILDER DER FINANZVERWALTUNG 643
II. DIE VERWALTUNGSWIRKLICHKEIT: VOLLZUGSNOTSTAND ALS GRUND-
PROBLEM DER FINANZVERWALTUNG 645
1. KOMPLEXITAET DER STEUERRECHTSORDNUNG 645
A) NOTWENDIGKEIT EINES VIELSTEUERSYSTEMS 645
B) LENKUNGSSTEUERN 646
C) INTERNATIONALISIERUNG UND EUROPAEISIERUNG 646
D) REFORMHINDERNIS FINANZVERFASSUNG. 646
E) GERINGE AKZEPTANZ UND AUSWEICHVERHALTEN DER
STEUERPFLICHTIGEN 646
F) STEUERGERECHTIGKEIT. 647
2. UNZUREICHENDE PERSONAL- UND SACHAUSSTATTUNG 647
3. SCHIEF LAEGE ZWISCHEN DEKLARATIONS- UND VERIFIKATIONSPRIN-
ZIP 647
4. DYSFUNKTIONALE ANREIZE DES LAENDERFINANZAUSGLEICHS.... 648
5. ZWISCHENFAZIT . . . 648
III. GRUNDPHILOSOPHIE UND SCHLUESSELINSTRUMENTE DER PUBLIC COM-
PLIANCE DER FINANZVERWALTUNG 648
IV. EBENEN UND BAUSTEINE DES COMPLIANCE MANAGEMENTS 649
1. LEGALITAETSMANAGEMENT 649
A) NORMINTERPRETATION 649
B) TYPISIERUNG/PAUSCHALIERUNG/QUANTIFIZIERUNG 649
C) REAKTIONEN AUF DIE FINANZGERICHTLICHE RECHTSPRE-
CHUNG 650
2. ORGANISATION UND PERSONAL 650
A) HIERARCHISIERUNG UND FUNKTIONALE AUSDIFFERENZIE-
RUNG . 650
B) VERWALTUNGSCONTROLLING/KONTRAKTMANAGEMENT IM
FOEDERALEN STEUERVOLLZUG 651
C) FACHSPEZIFISCHE PERSONALAUSBILDUNG 651
D) KORRUPTIONSPRAEVENTION. 651
3. AUTOMATISIERUNG, STANDARDISIERUNG, DIGITALISIERUNG .... 652
4. KOOPERATIONSMANAGEMENT/KONTROLLMANAGEMENT 652
A) NEBENLEISTUNGEN/SANKTIONEN . 652
B) KONTROLLDICHTE UND RISIKOMANAGEMENT 653
C) SERVICEMANAGEMENT 653
D) SELBSTANZEIGE , 654
5. EVALUATION 654
V. STAAT UND OEFFENTLICHE UNTERNEHMEN ALS ABGABENSCHULDNER . . . 654
VI. ABGABEN-COMPLIANCE AUSSERHALB DER FINANZVERWALTUNG 654
VII. ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 655
XXV
INHALTSVERZEICHNIS
§ 22 POLIZEIRECHTS-COMPLIANCE
(DR. FRANK BRAUN/FLORIAN ALBRECHT) . 657
I. AUSGANGSLAGE 657
II. COMPLIANCE-ANALYSE: ENTGRENZUNGEN DES POLIZEIRECHTS. ..... 657
III. COMPLIANCE-UMSETZUNG 658
1. AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 658
2. BERUFSBILD UND BERUFSVERSTAENDNIS 659
IV. COMPLIANCE-UEBERWACHUNG UND SANKTIONIERUNG 660
1. KENNZEICHNUNGSPFLICHT FUER POLIZEIBEAMTE 660
2. UMGANG MIT WHISTLEBLOWERN 660
V. COMPLIANCE-OPTIMIERUNG 661
1. POLIZEIDATENVERARBEITUNG 661
2. IT-SICHERHEIT 663
A) BEGRIFF DER IT-SICHERHEIT . . 663
B) STAATLICHE SCHUTZPFLICHTEN 664
C) ALLGEMEINE MASSNAHMEN ZUR GEWAEHRLEISTUNG DER
IT-SICHERHEIT 665
3. GEWALT DURCH POLIZEIBEAMTE. 665
4. VERFAHRENSSTEUERUNG UND STIGMATISIERUNGSGEFAHR 667
5. POLIZEI UND OEFFENTLICHKEIT 667
6. POLIZEI UND INFORMATIONSFREIHEIT . . . 669
§ 23 UMWELTRECHTS-COMPLIANCE
(APL. PROF. DR. KLAUS MESSERSCHMIDT) 670
I. KONTEXT 670
1. GRUENDE UNTERSCHIEDLICHER ABSORPTION VON COMPLIANCE-
ANFORDERUNGEN IM OEFFENTLICHEN UND PRIVATEN SEKTOR. . . . 670
2. GRUENDE FUER DIE UEBERNAHME DES CORNPLIANCE-KONZEPTS
IM OEFFENTLICHEN SEKTOR 672
II. WACHSENDE BEDEUTUNG DES COMPLIANCE-KONZEPTS FUER DEN OEF-
FENTLICHEN SEKTOR 674
III. THEMENEINGRENZUNG. . . 675
1. SCHWERPUNKTE 676
2. EXEMPLARISCHES 676
3. SACH- ODER STATUSBEZUG VON COMPLIANCE-ANFORDERUN-
GEN? 678
IV. BESONDERHEITEN DER UMWELTRECHTS-COMPLIANCE VON OEFFENTLI-
CHER VERWALTUNG UND OEFFENTLICHEN UNTERNEHMEN 679
1. BESONDERE UMWELTSCHUTZPFLICHTEN DER OEFFENTLICHEN HAND 679
2. UMWELTSCHUTZPRIVILEGIEN DER OEFFENTLICHEN HAND 630
V. ORGANISATION VON UMWELTRECHTS-COMPLIANCE 681
1. BETRIEBLICHER UMWELTSCHUTZ . 681
A) ORGANISATIONSBEZOGENE MITTEILUNGSPFLICHTEN 681
B) BETRIEBSBEAUFTRAGTE 682
2. OEKO-AUDIT 684
VI. COMPLIANCE-PROBLEME DER NAEHE OEFFENTLICHER PROJEKTTRAEGER
UND ZULASSUNGSBEHOERDEN 687
VII. RISIKEN MANGELNDER COMPLIANCE . . . 688
1. COMPLIANCE UND UMWELTHAFTUNG 689
2. COMPLIANCE UND UMWELTSTRAFRECHT 689
VIII. AUSBLICK 691
XXVI
INHALTSVERZEICHNIS
§ 24 ENERGIERECHTS-COMPLIANCE
(DR. MARTIN GIMMCH/DR. INES ZENKE/DR, CHRISTIAN DESSAU) 693
I. BEDEUTUNG VON COMPLIANCE FUER KOMMUNALE ENERGIEVERSORGER. 693
II. SCHWERPUNKTE ENERGIERECHTLICHER COMPLIANCE 694
1. ENERGIEWIRTSCHAFTSRECHTLICHE ENTFLECHTUNG 694
2. STROM- UND ENERGIESTEUERRECHTLICHE COMPLIANCE 695
3. ENERGIEKARTELLRECHTLICHE COMPLIANCE 696
4. COMPLIANCE IM ENERGIEHANDEL UND AM KAPITALMARKT . . . 696
5. COMPLIANCE IM EMISSIONSHANDEL 698
6. SONDERPROBLEM: VERGABE VON KONZESSIONEN 698
III. BESONDERHEITEN DER COMPLIANCE-ORGANISATION 699
IV. FAZIT 700
STICHWORTVERZEICHNIS , 703
XXVII
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