Compliance: Praxisleitfaden für Unternehmen
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Inhaltsverzeichnis
Vorwort.VII
Vorwort zur 1. Auflage.IX
Abkürzungsverzeichnis.XV
Literaturverzeichnis.XIX
A. Einführung.1
B. Rechtsgrundlagen der Compliance und Haftungsrisiken.3
I. Rechtsgrundlagen der Compliance.3
1. Deutschland.3
2. USA.7
3. Großbritannien.9
II. Haftungsrisiken für Unternehmen und Unternehmensleitung. 11
1. Bußgelder gegen Unternehmen und Verfall.11
2. Vergaberechtliche Konsequenzen.13
3. Haftung der Unternehmensleitung.15
a) Bußgeldrechtliche und strafrechtliche Haftung.15
b) Zivilrechtliche Haftung.17
4. Haftung des Aufsichtsrats.20
5. Reputationsschaden.21
C, Bestimmung des Compliance Risikos für Unternehmen.23
I. Compliance Risikoportfolio.23
II. Analyse der Korruptionsrisiken.25
III. Analyse der Kartellrisiken.26
IV. Analyse der Unternehmensstruktur.28
D, Maßnahmen zur Prävention.31
L Die Organisation der Compliance im Unternehmen.31
1. Modelle einer Compliance Organisation.31
a) Autonome Organisation. 32
b) Matrix Organisation.33
c) Zusammenarbeit mit anderen Untemehmensstellen.34
d) Stellung und Berichtswege der Compliance Organisation.34
2. Der Compliance Officer.35
a) Aufgaben und Qualifikation.35
b) Haftungsfragen.38
c) Compliance Berufs- und Fachverbände.41
II. Anforderungen an das Compliance Regelwerk und dessen Kommunikation. 43
1. „Tone from the Top“ und „Tone from the Middle“.43
2. Compliance Regelwerk. 45
XI
Inhalts verzeichn is
3. Interne Beratungsangebote und Schulungen .49 I
4. Hinweisgebersysteme, Ombudsmann.52 1
5. Interne und externe Kommunikation.56 i
6. Rolle und Bedeutung des Betriebsrats.58 1
III. Compliance als integrierter Teil der Geschäfts- und Personalprozesse.59 j
1. Maßnahmen zur Implementierung des Compliance Programms.60 1
2. Praxisffagen bei Zuwendungen an Dritte.65 i
3. Auswahl und Due Diligence von Geschäftspartnern.67 |
4. Compliance in der Lieferkette. 70 ?
5. Compliance beim Erwerb von Unternehmen und Beteiligungen.72
6. Integration der Compliance in Personalprozesse.74
a) Compliance orientiertes Vergütungssystem.74
b) Compliance Überprüfung von Führungskräften.76
E. Maßnahmen zur Kontrolle sowie zur Aufklärung und Ahndung von
Compliance Verstößen.79
L Compliance Kontrollen, Prüfungsstandards und Monitoring.80
II. Exkurs: Kartellrechtscompliancf.85
III. Interne Untersuchungen. 87
IV. Reaktion auf festgestellte Verstöße.92
1. Disziplinarmaßnahmen.92
2. Systematische Nachverfolgung von erkannten Defiziten.94
V. Zusammenarbeit mit Behörden. 96
1. Besteht eine Pflicht zur Offenlegung?.98
2. Werden für eine freiwillige Offenlegung seitens der Behörden Vorteile
gewährt?.99
3. Analyse der weiteren Vor- und Nachteile einer freiwilligen Offenlegung. 100
F. Compliance über das Unternehmen hinaus; Collective Action.101
I. Projektbezogene Integritätsvereinbarung.101
II. Compliance Pact als branchenspezifische Integritätsvereinbarung.102
III. Langzeitinitiativen.103
Anhang; Das Compliance System von Siemens.105
Inhalt.105
Einleitung.106
I. Verantwortung des Managements: „The Tone from the Top“ und „The Tone
from the Middle”.106
II. Compliance Organisation.108
III. Vorbeugen („Prevent“).110
III. 1. Compliance Regelwerk.110
111.2. Training und weitere Kommunikationsmaßnahmen.111
111.3. Zentralisierung.112
111.4. Integration der Compliance in Personalprozesse.112
IV. Erkennen („Detect“).113
IV. 1. Teil Us und Ombudsmann. 113
IV.2. Compliance Untersuchungen.113
IV.3. Compliance Prüfungen und Kontrollen.114
V. Reagieren („Respond“).115
XII
Inhaltsverzeichnis
V 1. Disziplinarische Ahndung von Verstößen.115
V.2. Globale Fallverfolgung.115
V 3 Monitoring der Effektivität der Compliance Maßnahmen.116
VI Fortlaufende Verbesserung (Continuous Improvement).116
VII. Collective Action.116
Ausblick.H7
Stichwortverzeichnis.119
XIII
Compliance ist eine herausfordernde und haftungsträchtige Organisarionsaufgabe nicht nur für die Leitungen von Konzernen, sondern zunehmend auch für Entscheidungsträger mittelständischer Unternehmen. Die steigende Anzahl strafrechtlicher Ermittlungen gegen Unternehmen und deren Leitungen unterstreicht die wachsende Bedeutung für dieses Thema.
Dieser Leitfaden beschreibt die erforderliche Risikoanalyse und erläutert systematisch und praxisnah den Aufbau einer Compliance Organisation sowie eines Compliance Programms im Unternehmen. Behandelt werden u.a. Maßnahmen zur Prävention und zu von Fehlverhalten sowie Reaktionsmöglichkeiten, wenn es zu Rechts- und Compliance-Verstößen gekommen ist.
W
Die praktische Lrmset/ung wird durch zahlreiche Fallbeispiele. Hinweise speziell für mittelständische Unternehmen und den Abdruck des Siemens Compliance Systems im Anhang erreicht. Die aufgrund der guten Aufnahme des Praxisleitfadens erforderliche 3. Auflase berücksichtist alle seit Erscheinen der 2. Auflase einsetretenen wesentlichen Neuerunsen im
4—-
Bereich der Compliance.
Der Autor Rechtsanwalt Dr. Klaus Moosmayer verfügt als Chief Compliance Officer eines großen, internationalen, börsennotierten Unternehmens über große Erfahrung und praktische Sachkunde im Bereich der Compliance. |
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