Leerverkäufe: die Regulierung des gedeckten und ungedeckten Leerverkaufs in der Europäischen Union
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Tübingen
Mohr Siebeck
2015
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INHALTSUEBERSICHT
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XV
EINFUHRUNG 1
ERSTES KAPITEL: GRUNDLAGEN 3
A. ZIELSETZUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 3
B. METHODISCHE VORUEBERLEGUNGEN 4
C. BEGRIFF DES LEERVERKAUFS
8
D. RECHTSNATUR DES LEERVERKAUFS 23
E. NOTWENDIGKEIT EINER LEERVERKAUFSREGULIERUNG 31
F. REGELUNGSKONZEPTE DER LEERVERKAUFSREGULIERUNG 50
G. ETHISCHE BEURTEILUNG DES LEERVERKAUFS 59
ZWEITES KAPITEL: LEERVERKAUFSVERORDNUNG 73
A. RECHTSGRUNDLAGE 73
B. REGELUNGSZIELE 81
C. ANWENDUNGSBEREICH 92
D. DAS VERBOT UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE. 104
E. TRANSPARENZPFLICHTEN BEZUEGLICH GEDECKTER LEERVERKAEUFE 175
E BEFUGNISSE DER AUFSICHT ZUR BESCHRAENKUNG VON LEERVERKAEUFEN 187
G. RECHTSPOLITISCHE BEWERTUNG 210
DRITTES KAPITEL: SONSTIGE REGULIERUNGEN DES LEERVERKAUFS 220
A. BESCHRAENKUNGEN AUS DER MARKTMISSBRAUCHSREGULIERUNG 220
B. BESCHRAENKUNGEN FUER INVESTMENTFONDS 228
C. DIE REGULIERUNG VON LEERVERKAEUFEN IN DEN USA 238
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VIII
INHALTSUEBERSICHT
D. DIE REGULIERUNG VON LEERVERKAEUFEN IN DER SCHWEIZ 245
ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN UND AUSBLICK 247
LITERATURVERZEICHNIS 251
SACHVERZEICHNIS 259
INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSUEBERSICHT VII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XV
EINFUEHRUNG 1
ERSTES KAPITEL
-
. GRUNDLAGEN 3
A. ZIELSETZUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG 3
B. METHODISCHE VORUEBERLEGUNGEN 4
C. BEGRIFF DES LEERVERKAUFS
8
I. DEFINITION DES LEERVERKAUFS UND DER SHORT-POSITION 8
II. GEDECKTER LEERVERKAUF II
III. UNGEDECKTER LEERVERKAUF 12
IV. RISIKOPROFIL DES LEERVERKAUFS 13
1. MARKTRISIKO 14
2. ADRESSRISIKO 15
V. ZWECKE DES LEERVERKAUFS 16
1. ABSICHERUNG 16
2. SPEKULATION 17
3. LIQUIDITAET 18
4. ARBITRAGE 18
5. KURSSTABILISIERUNGSMASSNAHMEN 19
VI. VERBREITUNG VON LEERVERKAEUFEN 19
VII. DERIVATE ALS ALTERNATIVEN ZU EINEM LEERVERKAUF 21
D. RECHTSNATUR DES LEERVERKAUFS 23
I. LEERVERKAUF ALS KAUFGESCHAEFT 25
II. VERTRAGSSCHLUSS 26
III. LEISTUNGSSTOERUNG 26
IV. ABWICKLUNG 28
V. ABSCHLUSS UND ABWICKLUNG AN EINER WERTPAPIERBOERSE 29
VI. DER LEERVERKAUF IN ANDEREN RECHTSORDNUNGEN 30
E. NOTWENDIGKEIT EINER LEERVERKAUFSREGULIERUNG 31
I. RECHTFERTIGUNGSBEDUERFTIGKEIT VON REGULIERUNG 31
X
INHALTSVERZEICHNIS
1. GRUNDRECHTE 31
2. OEKONOMISCHE ANALYSE 32
II. DER MASSSTAB: FUNKTIONSFAHIGKEIT DER FINANZMAERKTE 34
1. AHOKATIONSEFFIZIENZ 35
2. FINANZSTABILITAET 37
III. STAND DER EMPIRISCHEN FORSCHUNG 37
IV. DER NUTZEN VON LEERVERKAEUFEN 38
1. PREIS- UND INFORMATIONSEFFIZIENZ 39
2. LIQUIDITAET UND VOLATILITAET 41
V. DIE GEFAHR VON LEERVERKAEUFEN 43
1. EXZESSIVE PREISBEWEGUNGEN 43
2. MARKTMANIPULATION 47
3. MANIPULATION BEI KAPITALERHOEHUNGEN 49
4. SCHEITERN DER ABWICKLUNG 50
F. REGELUNGSKONZEPTE DER LEERVERKAUFSREGULIERUNG 50
I. VERZICHT AUF REGUL
IERUNG 51
II. SANKTIONIERUNG GESCHEITERTER ABWICKLUNG 51
III. TRANSPARENZPFLICHTEN 52
IV. VERBOTE 54
V. ERFASSUNG VON DERIVATEN 56
VI. FAZIT: LEITLINIEN EINER ANGEMESSENEN LEERVERKAUFSREGULIERUNG 58
G. ETHISCHE BEURTEILUNG DES LEERVERKAUFS 59
I. PROBLEMSTELLUNG 59
II. DIE SOZIALFIGUR DES SPEKULANTEN IN DER OEFFENTLICHEN MEINUNG 62
III. MASSSTAEBE DER PHILOSOPHISCHEN ETHIK 64
1. DEONTOLOGISCHE ASPEKTE 64
A) GEWINN DURCH PARASITAERES VERHALTEN 65
B) GEWINN DURCH MANIPULATION 67
2. KONSEQUENTIALISTISCHE ASPEKTE 68
A) LEERVERKAEUFE IN GEWOEHNLICHEN MARKTLAGEN 69
B) LEERVERKAEUFE IN AUSNAHMESITUATIONEN 70
IV FAZIT 71
ZWEITES KAPITEL: LEERVERKAUFSVERORDNUNG 73
A. RECHTSGRUNDLAGE 73
I. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 73
II. UEBERBLICK UEBER REGELUNGSGEHALT UND DELEGIERTE RECHTSAKTE 77
III. DIE VERORDNUNG IM SYSTEM DES EUROPAEISCHEN KAPITALMARKTRECHTS. 79
B. REGELUNGSZIELE 81
I. FUNKTIONSFAHIGKEIT DER FINANZMAERKTE 81
II. FINANZIERUNGSINTERESSEN DER MITGLIEDSTAATEN 82
INHALTSVERZEICHNIS
XI
III. VERTRAUEN DER OEFFENTLICHKEIT IN DIE FINANZMAERKTE 83
IV. UNGEDECKTE LEERVERKAEUFE ALS FORM DES MARKTMISSBRAUCHS 85
V. RISIKOVORSORGE IM KAPITALMARKTRECHT 89
C. ANWENDUNGSBEREICH 92
I. RELEVANTER HANDELSPLATZ 92
II. RELEVANTE HANDELSOBJEKTE 93
1. AKTIEN 94
A) BEGRIFF DER AKTIE 94
B) ZULASSUNG ZU EINEM HANDELSPLATZ 95
C) AKTIEN MIT HAUPTHANDELSPLATZ IM AUSLAND 97
2. OEFFENTLICHE SCHULDTITEL 98
III. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 100
IV. RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH 101
D. DAS VERBOT UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE 104
I. BEGRIFF DES LEERVERKAUFS 104
1. BEGRIFF DES VERKAUFS 104
2. BEGRIFF DES EIGENTUMS 106
A) RELEVANTE RECHTSORDNUNG NACH INTERNATIONALEM PRIVATRECHT. 106
B) ZIVILRECHTLICHES EIGENTUM 107
C) WIRTSCHAFTLICHES EIGENTUM 108
I) GUTSCHRIFTEN IN WERTPAPIERRECHNUNG 109
II) UNVERBRIEFTE WERTPAPIERE 111
3. BEGRIFF DER WERTPAPIERLEIHE 112
4. RELEVANTER ZEITPUNKT 115
II. ABGRENZUNG DES LEERVERKAUFS 117
1. WERTPAPIERPENSIONSGESCHAEFTE 117
2. WERTPAPIERLEIHE 120
3. FUTURES 120
4. FORWARDS 122
5. OPTIONEN 123
6. SONSTIGE DERIVATE 124
7. VERKAUFSGESCHAEFTE OHNE SHORT-POSITION 124
III. ZWISCHENERGEBNIS: MATERIELLER LEERVERKAUFSBEGRIFF 126
IV. DECKUNG DES LEERVERKAUFS 127
1. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DIE DECKUNG 127
A) ZEITPUNKT DER DECKUNG 127
B) UMFANG DER DECKUNG 128
C) DECKUNG IM KONZERN 128
2. WERTPAPIERLEIHE UND VERGLEICHBARE GESCHAEFTE 128
3. LEIHVEREINBARUNG ODER SONSTIGER ANSPRUCH AUF
EIGENTUMSUEBERTRAGUNG 129
A) EIGENTUMSUEBERTRAGUNG 130
B) UNBEDINGTE DURCHSETZBARKEIT 130
XII
INHALTSVERZEICHNIS
C) BEISPIELE 131
D) BESTAETIGUNG 133
4. LOKALISIERUNGSZUSAGE 133
A) BEGRIFF DER LOKALISIERUNGSZUSAGE 133
B) LOKALISIERUNGSZUSAGEN BEZUEGLICH AKTIEN 134
C) LOKALISIERUNGSZUSAGEN BEZUEGLICH OEFFENTLICHEN SCHULDTITELN. 135
D) ANFORDERUNGEN AN DEN DRITTEN 136
V. AUSNAHMEN FUER DIE MARKTPFLEGE 137
1. REGELUNGSPROBLEM 137
2. UEBERBLICK UEBER DIE AUSNAHMEN 138
3. MARKET-MAKING 139
A) OEKONOMISCHER HINTERGRUND 139
B) PERSONALER ANWENDUNGSBEREICH 140
C) MITGLIEDSCHAFT AN EINEM HANDELSPLATZ 142
D) LIQUIDITAETSSPENDENDER EIGENHANDEL 145
I) STELLEN FESTER AN- UND VERKAUFSKURSE 146
II) FESTPREISGESCHAEFTE 147
III) ABSICHERUNG IM RAHMEN DES MARKET-MAKING 148
E) BEZUG AUF BESTIMMTES FINANZINSTNIMENT 149
4. KURSSTABILISIERUNGSMASSNAHMEN 150
5. PRIMAERMARKTTAETIGKEIT 152
6. PFLICHT ZUR ANZEIGE
DER AUSNAHMETAETIGKEIT 153
7. UNTERSAGUNG DER AUSNAHMETAETIGKEIT 154
8. ABSICHERUNG 155
VI. RECHTSFOLGEN UND RECHTSDURCHSETZUNG 156
1. VORGABEN FUER NATIONALE SANKTIONSNONNEN 157
2. ENTWICKLUNG DES EUROPAEISCHEN SANKTIONSRECHTS 160
3. RECHTSFOLGEN IN DEUTSCHLAND 161
A) GELDBUSSE 162
B) NICHTIGKEIT DES KAUFVERTRAGES 164
C) SCHADENSERSATZPFLICHT 166
D) OEFFENTLICHE BEKANNTMACHUNG VON RECHTSVERSTOESSEN 168
4. RECHTSDURCHSETZUNG IN DEUTSCHLAND 168
A) COMPLIANCE 169
B) KONTROLLE DURCH ABSCHLUSSPRUEFER 170
C) ANZEIGEPFLICHT BEI VERDACHTSFALLEN 172
D) SONDERPRUEFUNGEN DURCH DIE BAFIN 173
E) EINGRIFFSBEFTIGNISSE DER BAFIN 173
F) FINANZIELLE ANREIZE FUER WHISTLEBLOWING DE LEGE FERENDA 174
G) RECHTSSCHUTZ GEGEN DURCHSETZUNGSMASSNAHMEN 175
E. TRANSPARENZPFLICHTEN BEZUEGLICH GEDECKTER LEERVERKAEUFE 175
I. BEGRIFF DER NETTO-LEERVERKAUFSPOSITION 178
II. MELDEPFLICHT VON POSITIONEN IN AKTIEN UND OEFFENTLICHEN SCHULDTITELN
. 182
INHALTSVERZEICHNIS
XIII
III. OFFENLEGUNGSPFLICHT VON POSITIONEN IN AKTIEN 182
IV. MELDE- UND OFFENLEGUNGSVERFAHREN 183
V. ZUSTAENDIGE BEHOERDE 184
VI. AUSNAHMEN 185
VII. BESONDERHEITEN FIIR INVESTMENTFONDS UND KONZERNE 185
VIII. RECHTSFOLGEN 187
F. BEFUGNISSE DER AUFSICHT ZUR BESCHRAENKUNG VON LEERVERKAEUFEN 187
I. KAPITALMARKTRECHT ALS GEFAHRENABWEHRRECHT 188
II. DIE BEFUGNISSE DER NATIONALEN AUFSICHTSBEHOERDEN 190
1. GEMEINSAME VORAUSSETZUNGEN DER EINGRIFFSBEFUGNISSE 190
A) BEGRIFF DER AUSNAHMESITUATION 190
I) SCHUTZGUT FINANZSTABILITAET 191
II) SCHUTZGUT MARKTVERTRAUEN 191
III) ERNSTZUNEHMENDE BEDROHUNG: SYSTEMRISIKEN 195
IV) FALLGRUPPEN 196
B) ERFORDERLICHKEIT 197
C) BEKANNTMACHUNG UND INKRAFTTRETEN 198
D) BEFRISTUNG 199
2. ANORDNUNG VON MELDE- UND OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 199
3. ANORDNUNG VON BESCHRAENKUNGEN FIIR LEERVERKAEUFE 200
A) ART. 20 LEERVERKAUFSVO 200
B) ART. 23 LEERVERKAUFS
VO 201
4. RECHTSFOLGEN 202
5. RECHTSSCHUTZ GEGEN ANORDNUNGEN DER BAFIN 203
6. AUFHEBUNG DES DAUERHAFTEN LEERVERKAUFSVERBOTS 204
III. DIE AUFGABEN DER ESMA 205
1. UNTERSTUETZUNG UND KOORDINIERUNG 206
2. EINGRIFFSBEFUGNISSE 206
A) RECHTLICHE VORAUSSETZUNGEN 206
B) VEREINBARKEIT MIT PRIMAERRECHT 207
C) RECHTSSCHUTZ GEGEN ANORDNUNGEN DER ESMA 209
3. UNTERSUCHUNG GEFAEHRLICHER LEERVERKAUFSTAETIGKEITEN 210
G. RECHTSPOLITISCHE BEWERTUNG 210
I. VERBOTSBESTIMMUNGEN 211
II. BEFUGNISSE FUER DIE AUFSICHTSBEHOERDEN 211
III. TRANSPARENZPFLICHTEN 212
IV. UNGLEICHBEHANDLUNG PRIVATER UND OEFFENTLICHER EMITTENTEN 213
V. SANKTIONSREGIME 214
VI. SPRACHE UND REGELUNGSDICHTE 217
XIV
INHALTSVERZEICHNIS
DRITTES KAPITEL: SONSTIGE REGULIERUNGEN DES LEERVERKAUFS 220
A. BESCHRAENKUNGEN AUS DER MARKTMISSBRAUCHSREGULIERUNG 220
I. MARKTMANIPULATION 220
1. UNGEDECKTER LEERVERKAUF UND ABUSIVE NAKED SHORT SALE 221
2. GEZIELTE KURSBEEINFLUSSUNG 222
3. BEARRAIDS 224
4. VERSTOSS GEGEN TRANSPARENZPFLICHTEN 225
5. RECHTSFOLGEN 225
6. AUSNAHMEN 226
II. INSIDERHANDEL 227
B. BESCHRAENKUNGEN FUER INVESTMENTFONDS 228
I. ART.
89 OGAW-RICHTLINIE 229
II. REGULIERUNG VON LEERVERKAEUFEN IM KAGB 232
1. ADRESSATEN DER LEERVERKAUFSVERBOTE 232
2. TATBESTAND DER LEERVERKAUFSVERBOTE 234
3. RECHTSFOLGEN DER LEERVERKAUFSVERBOTE 236
4. AUSNAHME FUER HEDGEFONDS 236
C. DIE REGULIERUNG VON LEERVERKAEUFEN IN DEN USA 238
I. UPTICK-RULE 238
II. SHO-REGULIERUNG 240
1. DEFINITION DES LEERVERKAUFS 240
2. LOCATE REQUIREMENT 240
3. CLOSE-OUT REQUIREMENT 241
4. CIRCUIT-BREAKER 241
5. TRANSPARENZPFLICHTEN 242
III. BEFRISTETE VERBOTE VON LEERVERKAEUFEN VON 2008 242
IV. RULE 105 243
V. TRANSPARENZPFLICHTEN AN DER NEW YORK STOCK EXCHANGE 243
VI. ZULAESSIGKEIT VON LEERVERKAEUFEN FIIR INVESTMENTFONDS 244
VII. VERGLEICH DER AMERIKANISCHEN UND EUROPAEISCHEN REGULIERUNG 244
D. DIE REGULIERUNG VON LEERVERKAEUFEN IN DER SCHWEIZ 245
ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN UND AUSBLICK 247
LITERATURVERZEICHNIS 251
SACHVERZEICHNIS 259 |
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