Die Regulierung des Grauen Kapitalmarkts durch die Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts sowie durch das Kapitalanlagegesetzbuch:
Saved in:
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|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Hamburg
Kovač
2014
|
| Series: | Studienreihe Wirtschaftsrechtliche Forschungsergebnisse
186 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Ausführliche Beschreibung Inhaltsverzeichnis |
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| ISBN: | 9783830078289 3830078285 |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS
EINLEITUNG 19
A. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 20
B. GANG DER DARSTELLUNG 21
KAPITEL 1: OEKONOMISCHE UND JURISTISCHE GRUNDLAGEN DES KAPITALMARKTS 23
A. BEGRIFF UND AKTEURE DES KAPITALMARKTS 23
I. KAPITALMARKT I.E.S. 23
II. KAPITALMARKT ALS FINANZMARKT I.W.S. 23
III. KAPITALMARKTAKTEURE UND IHRE INTERESSEN 25
1. KREDITINSTITUTE 25
2. EMITTENT 26
3. ANLEGER 26
4. SONSTIGE 27
B. AUSPRAEGUNGEN DES KAPITALMARKTS 28
I. WEISSER KAPITALMARKT 28
1. MERKMALE: ORGANISATION UND/ODER REGULIERUNG 28
2. ENTSTEHUNG UND BISHERIGE REGULIERUNG 30
II. GRAUER KAPITALMARKT 31
1. DEFINITION 31
2. PRODUKTE 32
A) BETEILIGUNGEN AN GESCHLOSSENEN FONDS 33
AA) ALLGEMEINES 34
BB) RECHTSFORMEN 36
(1) GMBH & CO. KG 36
(2) KOMMANDITGESELLSCHAFT (KG) 39
(3) GESELLSCHAFT BUERGERLICHEN RECHTS (GBR) 41
CC) ARTEN GESCHLOSSENER FONDS 42
(1) IMMOBILIENFONDS 42
7
HTTP://D-NB.INFO/1049301846
(2) MOBILIENFONDS 43
(3) SONSTIGE (SPEZIALITAETEN-) FONDS 44
B) SONSTIGE UNTERNEHMENSBETEILIGUNGEN 44
C) MITTELBARE BETEILIGUNGEN 45
AA) TREUHANDVERMOEGEN 45
BB) STILLE GESELLSCHAFT 46
CC) UNTERBETEILIGUNG 48
D) SONSTIGES 49
3. RISIKEN DER PRODUKTE FUER ANLEGER 51
A) RISIKEN 51
AA) TOTALVERLUSTRISIKO 51
BB) NACHSCHUSSPFLICHTEN / RUECKZAHLUNGEN AN GESELLSCHAFT 52
CC) MANGELNDE HANDELBARKEIT 52
DD) SONSTIGE 53
B) SCHAEDEN DURCH KAPITALANLAGEN AM GRAUEN KAPITALMARKT 54
C) SCHWANKUNGEN AM FINANZMARKT 55
4. BISHERIGE REGULIERUNGSBESTREBUNGEN 57
A) ENTWURF EINES VERMOEGENSANLAGEGESETZES V. 1978 57
B) BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 58
AA) PROSPEKTHAFTUNG IM ENGEREN SINNE 59
BB) PROSPEKTHAFTUNG IM WEITEREN SINNE 60
CC) HEUTIGER ANWENDUNGSBEREICH 60
C) VERKAUFSPROSPEKTGESETZ V. 1990/1998 61
D) ANLEGERSCHUTZVERBESSERUNGSGESETZ V. 2004 62
E) GESETZ ZUR NOVELLIERUNG DES FINANZANLAGENVERMITTLER- UND
VERMOEGENSANLAGERECHTS V. 2012 63
C. REFORMBEDARF AM GRAUEN KAPITALMARKT 63
I. SCHWAECHEN DER BISHERIGEN REGULIERUNG 64
II. REGULIERUNG VS. SELBSTREGULIERUNG DES MARKTES 67
8
D. ZUSAMMENFASSUNG 68
KAPITEL 2: RECHTSLAGE VOR UND NACH DEM GESETZ ZUR NOVELLIERUNG DES
FINANZANLAGENVERMITTLER- UND VERMOEGENSANLAGENRECHTS 71
A. GESETZ UEBER VERMOEGENSANLAGEN (VERMANLG) 71
1. ANWENDUNGSBEREICH 72
1. ALTE RECHTSLAGE * § 8F ABS. 1 VERKPROSPG 72
A) OEFFENTLICHES ANGEBOT IM INLAND 72
AA) ANGEBOT 72
BB) OEFFENTLICH 73
CC) IM INLAND 73
B) NICHT IN WERTPAPIEREN IM SINNE DES WPPG VERBRIEFT 74
C) VERMOEGENSANLAGEN 75
AA) UNTERNEHMENSBETEILIGUNGEN 75
BB) TREUHAND VERMOEGEN 76
CC) GESCHLOSSENE FONDS 76
DD) NAMENSSCHULDVERSCHREIBUNGEN 77
D) ANBIETER 77
E) AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTPFLICHT 78
AA) GENOSSENSCHAFTSANTEILE, VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN UND
PENSIONSFONDS, NR. 1 UND NR. 2 78
BB) BAGATELLGRENZEN, NR. 3 79
CC) INSTITUTIONELLE ANLEGER, NR. 4 80
DD) VERKAUFSPROSPEKT BEREITS ERSTELLT,NR. 5 80
EE) ANGEBOT AN BEGRENZTEN PERSONENKREIS ODER ARBEITNEHMER,
NR. 6 80
FF) EMITTENTEN HOHER BONITAET, NR. 7 81
GG) ANGEBOT BEI VERSCHMELZUNGEN, NR. 8 82
HH) ZWEITMARKTHANDEL VON ALT-VERMOEGENSANLAGEN, NR. 9 82
2. NEUE RECHTSLAGE - §§ 1, 2, 6 VERMANLG 83
9
A) OEFFENTLICHES ANGEBOT IM INLAND 83
B) VERMOEGENSANLAGEN 83
C) EMITTENT 84
D) AUSNAHMEN VON DER PROSPEKTPFLICHT 85
E) VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT 85
3. VERGLEICH 86
II. PROSPEKTINHALT UND PROSPEKTPRIIFUNG 87
1. ALTE RECHTSLAGE - §§8G, 8I VERKPROSPG / §§1 FF.
VERMVERKPROSPV A.F. 87
A) ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 88
B) INHALTLICHE UND FORMELLE ANFORDERUNGEN 88
AA) PROSPEKTINHALT UND PROSPEKTSPRACHE 89
BB) INHALTSVERZEICHNIS UND HINWEIS AUF PRUEFUNGSUMFANG DER
BAFIN 89
CC) RISIKEN 90
DD) AUFSTELLUNGSDATUM UND PROSPEKTUNTERZEICHNUNG 91
EE) ANGABEN UBER DIE FUER DEN INHALT DES PROSPEKTS
VERANTWORTLICHEN 91
FF) ANGABEN UEBER DIE VERMOEGENSANLAGEN 92
GG) ANGABEN UEBER DEN EMITTENTEN UND SEIN KAPITAL 93
HH) ANGABEN UEBER GRUENDUNGSGESELLSCHAFTER DES EMITTENTEN 93
II) GESCHAEFTSTAETIGKEIT DES EMITTENTEN 94
JJ) ANLAGEZIELE UND ANLAGEPOLITIK DER VERMOEGENSANLAGEN 94
KK) VERMOEGENS-, FINANZ- UND ERTRAGSLAGE DES EMITTENTEN 95
II) ANGABEN UEBER MITGLIEDER DER GESCHAEFTSFUEHRUNG ODER DES
VORSTANDS, AUFSICHTSGREMIEN UND BEIRAETE DES EMITTENTEN,
DEN TREUHAENDER UND SONSTIGE PERSONEN 96
MM) ANGABEN UBER DEN JUENGSTEN GESCHAEFTSGANG UND DIE
GESCHAEFTSAUSSICHTEN DES EMITTENTEN 97
NN) VERRINGERTE PROSPEKTANFORDERUNGEN 97
10
C) PROSPEKTPRUEFUNG 98
2. NEUE RECHTSLAGE - §§ 7 FF. VERMANLG / §§ 1 FF. VERMVERKPROSPV 99
A) ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN 99
B) INHALTLICHE UND FORMELLE ANFORDERUNGEN 100
AA) PROSPEKTINHALT UND PROSPEKTSPRACHE 100
BB) RISIKEN 100
CC) ANGABEN UEBER DIE VERMOEGENSANLAGEN 101
DD) ANGABEN UEBER GRUENDUNGSGESELLSCHAFTER DES EMITTENTEN UND
UEBER GESELLSCHAFTER DES EMITTENTEN ZUM ZEITPUNKT DER
AUFSTELLUNG DES VERKAUFSPROSPEKTS 102
EE) ANGABEN UEBER DIE GESCHAEFTSTAETIGKEIT DES EMITTENTEN 103
FF) ANGABEN UEBER DIE ANLAGEZIELE UND ANLAGEPOLITIK DER
VERMOEGENSANLAGEN 104
GG) VERMOEGENS-, FINANZ- UND ERTRAGSLAGE DES EMITTENTEN 105
HH) ANGABEN UEBER MITGLIEDER DER GESCHAEFTSFUEHRUNG ODER DES
VORSTANDS, AUFSICHTSGREMIEN UND BEIRAETE DES EMITTENTEN,
DEN TREUHAENDER UND SONSTIGE PERSONEN 105
C) PROSPEKTPRUEFUNG 106
3. VERGLEICH 108
III. ANLEGERINFORMATION 110
1. ALTE RECHTSLAGE - §§ 9, 11 VERKPROSPG 110
A) PROSPEKTVEROEFFENTLICHUNG 110
B) NACHTRAGSPFLICHT 111
2. NEUE RECHTSLAGE - §§ 9, 11, 13, 15 VERMANLG 113
A) PROSPEKTVEROEFFENTLICHUNG 113
B) NACHTRAEGE ZUM OEFFENTLICHEN ANGEBOT DER VERMOEGENSANLAGE 114
AA) NACHTRAGSPFL ICHT 114
BB) WIDERRUFSRECHT 115
C) VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT (VIB) 116
D) ANSPRUCH AUF ANLEGERINFORMATION 118
11
3. VERGLEICH 119
IV. PROSPEKTHAFTUNG 120
1. ALTE RECHTSLAGE 120
A) HAFTUNG FUER FEHLERHAFTEN VERKAUFSPROSPEKT - § 13 VERKPROSPG
I.V.M. §§ 44-47 BOERSG 121
AA) HAFTUNGSADRESSAT 121
BB) VERKAUFSPROSPEKT 121
CC) UNRICHTIGKEIT ODER UNVOLLSTAENDIGKEIT 122
(1) WESENTLICHE ANGABEN 122
(2) UNRICHTIGKEIT 123
(3) UNVOLLSTAENDIGKEIT 123
DD) KAUSALITAET 124
EE) VERSCHULDEN 124
FF) ANSPRUCHSBERECHTIGTER 125
GG) RECHTSFOLGE 125
HH) VERJAEHRUNG 126
B) HAFTUNG FUER FEHLENDEN VERKAUFSPROSPEKT - § 13A VERKPROSPG 126
AA) HAFTUNGSADRESSAT 126
BB) FEHLENDE VEROEFFENTLICHUNG EINES VERKAUFSPROSPEKTS 127
CC) VERSCHULDEN 127
DD) ANSPRUCHSBERECHTIGTER 128
EE) RECHTSFOLGE 128
FF) VERJAEHRUNG 128
2. NEUE RECHTSLAGE 128
A) HAFTUNG FUER FEHLERHAFTEN VERKAUFSPROSPEKT - § 20 VERMANLG 129
AA) ANSPRUCHSBERECHTIGTER / AUSSCHLUSSFRIST 129
BB) VERJAEHRUNG 129
B) HAFTUNG FUER FEHLENDEN VERKAUFSPROSPEKT - § 21 VERMANLG 130
12
C) HAFTUNG FUER UNRICHTIGES VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT -
§ 22 VERMANLG 130
AA) VERMOEGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT 130
BB) ANGABEN IRREFUEHREND, UNRICHTIG ODER NICHT MIT EINSCHLAEGIGEN
TEILEN DES VERKAUFSPROSPEKTS VEREINBAR 130
CC) KAUSALITAET / VERSCHULDEN 131
DD) HAFTUNGSADRESSAT / ANSPRUCHSBERECHTIGTER 132
EE) RECHTSFOLGE / VERJAEHRUNG 132
3. VERGLEICH 132
A) GESTEIGERTER ANLEGERSCHUTZ 132
B) VERBLEIBENDER ANWENDUNGSBEREICH FUER BUERGERLICH-RECHTLICHE
PROSPEKTHAFTUNG 134
V.RECHNUNGSLEGUNG 135
1. ALTE RECHTSLAGE - § 8H VERKPROSPG 135
2. NEUE RECHTSLAGE - §§ 23 - 26 VERMANLG 136
3. VERGLEICH 139
VI. STELLUNGNAHME 141
B. WEITERE GESETZESAENDERUNGEN 143
I. KREDITWESENGESETZ UND WERTPAPIERHANDELSGESETZ 143
II. GEWERBEORDNUNG 146
1. FINANZANLAGENVERMITTLER 147
2. ERLAUBNIS / VERSAGUNG / AUSNAHMEN 147
A) FEHLENDE ZUVERLAESSIGKEIT 148
B) UNGEORDNETE VERMOEGENSVERHAELTNISSE 150
C) FEHLENDER NACHWEIS EINER BERUFSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG 151
D) FEHLENDER SACHKUNDENACHWEIS 152
E) AUSNAHMEN VON DER ERLAUBNISPFLICHT 154
3. PFLICHTEN DES GEWERBETREIBENDEN 155
A) PFLICHTEN NACH § 34F ABS. 4 BIS 6 GEWO 155
13
B) PFLICHTEN NACH DER FINVERMV 157
AA) INFORMATIONS-, BERATUNGS- UND DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 157
BB) SONSTIGE PFLICHTEN 162
4. UEBERGANGSREGELUNG 164
5. AUFSICHT DURCH DIE GEWERBEAEMTER 166
6. STELLUNGNAHME 167
III. WERTPAPIERPROSPEKTGESETZ 169
C. ZUSAMMENFASSUNG 170
KAPITEL 3: KAPITALANLAGEGESETZBUCH 173
A. REGULIERUNG DER MARKTTEILNEHMER 173
I. GESCHLOSSENE FONDS - §§ 139 FF. KAGB 174
1. ALLGEMEINES 174
A) MATERIELLER INVESTMENTBEGRIFF 174
B) AIF 178
C) T
YPENZWANG 180
AA) INVESTMENTAG MIT FIXEM KAPITAL 180
(1) STRUKTUR 180
(2) OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 181
BB) GESCHLOSSENE INVESTMENTKG 183
(1) STRUKTUR 184
(2) OFFENLEGUNGSPFLICHTEN 188
2. GESCHLOSSENE INLAENDISCHE PUBLIKUMS-AIF 188
A) ANLEGER 189
^INVESTITIONSOBJEKTE 190
C) RISIKOMISCHUNG, LEVERAGE UND BELASTUNG 192
D) ANLAGEBEDINGUNGEN 194
E) BEWERTUNG VON VERMOEGENSGEGENSTAENDEN 195
3. GESCHLOSSENE INLAENDISCHE SPEZIAL-AIF 196
A) ANLEGER 197
14
B) INVESTITIONSOBJEKTE 197
C) LEVERAGE UND BELASTUNG 197
D) ANLAGEBEDINGUNGEN 198
E) BEWERTUNG VON VERMOEGENSGEGENSTAENDEN 198
F) SONDERFALL: PRIVATE EQUITY FONDS 198
II. AIF-KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFTEN - §§ 17 FF. KAGB 200
1. AUFBAU 200
2. ERLAUBNIS 201
A) ANFORDERUNGEN 203
AA) KAPITALANFORDERUNGEN 203
BB) ERLAUBNISANTRAG 205
B) VERSAGUNGSGRUENDE 207
C) UMFANG 208
3. VERHALTENS- UND ORGANISATIONSPFLICHTEN 209
A) INTERESSENKONFLIKTE 210
B) ORGANISATIONSPFLICHTEN 211
AA) COMPLIANCE 211
BB) RISIKOMANAGEMENT 211
CC) LIQUIDITAETSMANAGEMENT 212
C) ZWISCHENERGEBNIS 212
4. RECHNUNGSLEGUNG 213
5. AUSLAGERUNG 214
A) VORAUSSETZUNGEN 214
AA) AUSLAGERUNG 214
BB) UNTERAUSLAGERUNG 216
B) UMFANG 216
C) HAFTUNG 217
III. AIF-VERWAHRSTELLEN - §§ 80 FF. KAGB 217
1. MOEGLICHE VERWAHRSTELLEN 218
15
A) KREDITINSTITUTE 218
B) WERTPAPIERFINNEN 218
C) TREUHAENDER 220
2. FUNKTIONEN 221
A) VERWAHRUNG 221
AA) VERWAHRAUFGABE 221
BB) AUSLAGERUNG 222
B) KONTROLLFUNKTION 223
C) ZUSTIMMUNGSPFLICHTIGE RECHTSGESCHAEFTE 223
3. HAFTUNG 223
A) GRUNDSATZ 224
B) HAFTUNGSBEFREIUNG 225
IV. ZWISCHENERGEBNIS 226
B. REGULIERUNG DES VERTRIEBS GESCHLOSSENER AIF 227
I. ALLGEMEINES 227
II. VERTRIEBSANZEIGE / VERTRIEBSUNTERSAGUNG 229
1. VERTRIEB INLAENDISCHER PUBLIKUMS-AIF IM INLAND - §295 ABS. 1
S. 1 I.V.M. §316KAGB 229
2. VERTRIEB VON EU- /AUSLAENDISCHEN AIF AN PRIVATANLEGER IM INLAND -
§295 ABS. 1 S. 2 I.V.M. §§ 317-320 KAGB 230
3. VERTRIEB VON SPEZIAL-AIF, EU- UND AUSLAENDISCHEN AIF AN SEMI
PROFESSIONELLE UND PROFESSIONELLE ANLEGER IM INLAND - § 295 ABS. 2,
3 KAGB 233
III. VERTRIEB GESCHLOSSENER PUBLIKUMS-AIF 234
1. VERKAUFSUNTERLAGEN 235
A) PROSPEKTRECHT 235
AA) VERKAUFSPROSPEKT 235
(1) PFLICHT ZUR PROSPEKTERSTELLUNG - § 268 KAGB 236
(2) PROSPEKTINHALT 236
16
(A) ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN - §§ 269 ABS. 1 I.V.M. § 165
KAGB 236
(AA) PROSPEKTINHALT, DATUM 236
(BB) ANGABEN ZUM INVESTMENTVERMOEGEN 236
(CC) KOSTEN, AUSGABEAUFSCHLAG & RUECKNAHMEABSCHLAG 238
(DD) SONSTIGES 239
(B) ZUSAETZLICHE INFORMATIONEN - § 269 ABS. 2, 3 KAGB 239
(AA) HANDELBARKEIT, TREUHANDKOMMANDITIST, OEPP-
PROJEKTGESELLSCHAFTEN 239
(BB) ANLAGEOBJEKT 240
(C) ANLAGEN ZUM VERKAUFSPROSPEKT - § 297 ABS. 3 KAGB 240
(D) BEWERTUNG 240
BB) WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN - §§ 270, 166 ABS. 1 - 3,
5 KAGB I.V.M. VO (EU) NR. 583/2010 241
B) PROSPEKTHAFTUNG 243
AA) HAFTUNG FUER FEHLERHAFTEN VERKAUFSPROSPEKT - § 306 ABS. 1
KAGB 243
(1) HAFTUNGSADRESSAT 243
(2) UNRICHTIGKEIT / UNVOLLSTAENDIGKEIT VON ANGABEN VON
WESENTLICHER BEDEUTUNG 245
(3) KAUSALITAET 246
(4) VERSCHULDEN & AUSSCHLUSSGRUND 246
(5) ANSPRUCHSBERECHTIGTER 246
(6) RECHTSFOLGE 247
(7) VERJAEHRUNG 247
BB) HAFTUNG FUER FEHLENDEN VERKAUFSPROSPEKT - § 306 ABS. 5
KAGB 247
CC) HAFTUNG FUER FEHLERHAFTE WESENTLICHE ANLEGERINFORMATIONEN -
§ 306 ABS. 2 KAGB 248
DD) BEWERTUNG 249
17
2. INFORMATIONSPFLICHTEN 250
3. WIDERRUFSRECHT- § 305 KAGB 251
IV. VERTRIEB GESCHLOSSENER SPEZIAL-AIF - § 307 F. KAGB 252
1. INFORMATIONSUNTERLAGEN 253
2. SONSTIGE INFORMATIONSPFLICHTEN 254
3. HAFTUNG 254
4. BEWERTUNG 255
V. BESCHWERDE- UND SCHLICHTUNGSVERFAHREN - §§ 342 ABS. 3, 354
KAGB 255
C. UEBERGANGSVORSCHRIFTEN 256
I. ALLGEMEINE REGELUNGEN - § 343 KAGB 256
II. BESONDERE REGELUNGEN FUER GESCHLOSSENE AIF-KVGEN - § 353
KAGB 257
D. ZUSAMMENFASSUNG 260
ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE UND AUSBLICK 263
LITERATURVERZEICHNIS 267
18
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