Whistleblowing als interne Risikokommunikation: Ausgestaltung eines unternehmensinternen Whistleblowing-Systems aus arbeits- und datenschutzrechtlicher Sicht
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Zürich [u.a.]
Dike
2013
|
| Series: | Recht in privaten und öffentlichen Unternehmen
2 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | LIX, 362 S. |
| ISBN: | 9783037514900 |
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INHALTSUEBERSICHT
INHALTSVERZEICHNIS XI
LITERATURVERZEICHNIS XXI
MATERIALIENVERZEICHNIS LI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS LH
ABBILDUNGS- UND TABELLENVERZEICHNIS LVII
ZUSAMMENFASSUNG LVIII
RESUME LIX
1. TEIL: EINFUEHRUNG IN DAS PHAENOMEN WHISTLEBLOWING 1
§1 EINLEITUNG 1
§ 2 WHISTLEBLOWING 7
2. TEIL: RECHTLICHE GRUNDLAGEN VON WHISTLEBLOWING 35
§ 3 WHISTLEBLOWING ALS ENTSCHEIDUNGSPROZESS 35
§4 INTERNES WHISTLEBLOWING 49
§ 5 UNTERNEHMENSINTERNES WHISTLEBLOWING-SYSTEM 126
§ 6 EXTERNES WHISTLEBLOWING 173
§ 7 SCHUTZ DES WHISTLEBLOWERS 204
§ 8 GESETZGEBUNGSPROJEKT 211
§ 9 FOLGERUNGEN AUS DEN RECHTLICHEN GRUNDLAGEN 230
3. TEIL: UNTERSUCHUNG ZUM INTERNEN WHISTLEBLOWING 235
§ 10 INTERNES WHISTLEBLOWING BEI BANKEN UND VERSICHERUNGEN 235
§ 11 FOLGERUNGEN AUS DER UNTERSUCHUNG DER UNTERNEHMENSPRAXIS 258
4. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG UND EMPFEHLUNGEN 263
§ 12 ZUSAMMENFASSENDE SCHLUSSBETRACHTUNG 263
§ 1 3 E M P F E H L U N G E N 2 7 3
ANHANG 1: TABELLARISCHE UEBERSICHT UEBER DIE MELDEPFLICHTEN 281
ANHANG 2: VOR- UND NACHTEILE EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS 286
IX
HTTP://D-NB.INFO/1031530711
IMAGE 2
INHALTSUEBERSICHT
ANHANG 3: IMPLEMENTIERUNG EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS 289
ANHANG 4: CHECKLISTE WHISTLEBLOWING-REGLEMENT 293
ANHANG 5: MUSTER WHISTLEBLOWING-REGLEMENT 297
ANHANG 6: FRAGEBOGEN 306
ANHANG 7: TEILNEHMER DER UMFRAGE 311
ANHANG 8: BEGLEITSCHREIBEN ZUR UMFRAGE 313
ANHANG 9: AUSWERTUNG DER EXPERTENINTERVIEWS 314
SACHREGISTER 357
X
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
LITERATURVERZEICHNIS XXI
MATERIALIENVERZEICHNIS LI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS LH
ABBILDUNGS- UND TABELLENVERZEICHNIS LVII
ZUSAMMENFASSUNG LVIII
RESUME LIX
1. TEIL: EINFUEHRUNG IN DAS PHAENOMEN WHISTLEBLOWING 1
§ 1 EINLEITUNG 1
I. AUSGANGSLAGE UND PROBLEMSTELLUNG 1
II. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 4
III. METHODIK 5
§ 2 WHISTLEBLOWING 7
I. MERKMALE 7
1. PERSON DES WHISTLEBLOWERS 8
A) ORGANISATIONSINSIDER 8
B) PRIVILEGIERTER INFORMATIONSZUGANG 9
2. GEGENSTAND VON WHISTLEBLOWING 10
A) OFFENLEGUNG VON ILLEGALEN, ILLEGITIMEN UND UNMORALISCHEN PRAKTIKEN...
10
B) OFFENLEGUNG VON ANDEREN ERNSTHAFTEN RISIKEN 11
C) OFFENLEGUNG VON MISSSTAENDEN 12
D) NICHT-TRIVIALER SACHVERHALT 13
E) BEGRUENDETER VERDACHT 14
F) ANFORDERUNGEN AN DIE OFFENLEGUNG 15
AA) FEHLENDE EIGENMACHT 15
BB) AUSDRUECKLICHE OFFENLEGUNG 17
CC) VORSAETZLICHE OFFENLEGUNG 17
DD) NICHT AUTORISIERTE EXTERNE OFFENLEGUNG 18
G) MOTIV DER OFFENLEGUNG 18
3. MELDESTELLE 20
XI
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
A) ORGANISATIONSINTERNE UND -EXTERNE MELDESTELLE 20
B) ANFORDERUNGEN AN DIE MELDESTELLE 21
II. DEFINITION 23
III. ABGRENZUNGEN 24
IV. ARTEN 26
1. ALLGEMEINES 26
2. INTERNES UND EXTERNES WHISTLEBLOWING 26
3. ANONYMES, VERTRAULICHES UND OFFENES WHISTLEBLOWING 27
4. PERSOENLICH UND UNPERSOENLICHES WHISTLEBLOWING 28
V. TO BLOW THE WHISTLE 28
1. BEGRIFF 28
2. BEDEUTUNG 29
3. SPRACHGEBRAUCH 32
2. TEIL: RECHTLICHE GRUNDLAGEN VON WHISTLEBLOWING 35
§ 3 WHISTLEBLOWING ALS ENTSCHEIDUNGSPROZESS 35
I. PROZESSCHARAKTER 35
II. ENTDECKUNGSPHASE 38
1. ARBEITNEHMER ALS WISSENSTRAEGER 38
2. SUBJEKTIVE WAHRNEHMUNG 38
3. ENTDECKUNGSPFLICHT 40
III. ABWAEGUNGSPHASE 41
1. SUBJEKTIVE SITUATIONSBEWERTUNG 41
A) ZWECK 41
B) BEWERTUNG DER VERDACHTSMOMENTE 41
C) FACT-FINDING UND ABKLAERUNGEN 42
2. HANDLUNGSOPTIONEN 43
IV. HANDLUNGSPHASE 46
V. REAKTIONSPHASE 47
VI. BEWERTUNGSPHASE 48
§4 INTERNES WHISTLEBLOWING 49
I. MELDEPFLICHT 49
1. BESTANDTEIL DER TREUEPFLICHT 49
2. GEGENSTAND UND UMFANG 50
XII
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS
A) LEHRE 50
B) RECHTSPRECHUNG 52
C) KONKRETISIERUNG 54
AA) MELDEPFLICHT UEBER WESENTLICHE TATSACHEN UND VORKOMMNISSE.... 54
BB) MELDEPFLICHT UEBER ANDERE TATSACHEN UND VORKOMMNISSE 60
CC) MELDEPFLICHT BEI PERSONALVERLEIH 62
DD) MELDEPFLICHT IM KONZERN 64
EE) MELDEPFLICHT ALS VORAUSSETZUNG VON EXTERNEM WHISTLEBLOWING .. 65
FF) WIEDERAUFLEBEN DER MELDEPFLICHT 66
D) ERWEITERUNG DER MELDEPFLICHT 67
E) BESCHRAENKTE MELDEPFLICHT 68
AA) BERECHTIGTE EIGENINTERESSEN ALS GRENZE 68
BB) FEHLEN EINER INTERNEN MELDESTELLE 69
CC) FEHLENDER BEGRUENDETER VERDACHT 70
DD) ANGEORDNETE ODER BEWUSST TOLERIERTE MISSSTAENDE 71
EE) DROHENDE VERGELTUNGSMASSNAHMEN 71
FF) EIGENE VERFEHLUNGEN 72
3. MELDESTELLE 73
A) ARBEITGEBERIN ALS BERECHTIGTE DER MELDEPFLICHT 73
AA) MASSGEBLICHKEIT DER ARBEITGEBERINTERESSEN 73
BB) ERFORDERNIS DER GEEIGNETHEIT 74
B) GEEIGNETE MELDESTELLEN 75
AA) VORGESETZTER 75
BB) ABTEILUNGS-/BEREICHSLEITER 78
CC) COMPLIANCE-OFFICER 78
DD) INTERNE REVISION 79
EE) RECHTSABTEILUNG 80
FF) EXTERNER RECHTSANWALT 81
GG) GESCHAEFTSLEITUNG 82
HH) VERWALTUNGSRAT 83
II) REVISIONSSTELLE 84
JJ) STELLEN MIT SONDERFUNKTIONEN 85
C) UNGEEIGNETE MELDESTELLEN 86
AA) INVOLVIERTE PERSONEN ODER STELLEN 86
XIII
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS
BB) UNTERSTELLTE ODER GLEICHRANGIGE ARBEITNEHMER 86
CC) VORGESETZTE SOWIE ABTEILUNGS- UND BEREICHSLEITER 87
DD) GENERALVERSAMMLUNG 88
EE) UNTERNEHMENSEXTERNE STELLEN 89
FF) WEITERE STELLEN 90
4. VERLETZUNG DER MELDEPFLICHT 90
II. MELDERECHT 92
1. MEINUNGSAEUSSERUNGSFREIHEIT UND TREUEPFLICHT 92
2. GEGENSTAND UND UMFANG 94
3. MELDESTELLE 95
4. VERLETZUNG DER TREUEPFLICHT 96
III. ANFORDERUNGEN AN DIE MELDUNG 96
1. INHALT 96
A) INFORMATIONSQUALITAET 96
B) UNAUFGEFORDERTE MELDUNG 97
C) RICHTIGE MELDUNG 98
D) VOLLSTAENDIGE MELDUNG 98
E) RECHTZEITIGE MELDUNG 99
2. FORM 99
A) AUSDRUECKLICHE MELDUNG 99
B) OFFENE ODER ANONYME MELDUNG 100
IV. INTERNE UNTERSUCHUNG 101
1. ALLGEMEINES 101
2. ZULAESSIGKEIT DER INTERNEN UNTERSUCHUNG 102
A) UNTERSUCHUNGSPFLICHT DER ARBEITGEBERIN 102
AA) VERANTWORTLICHKEIT FUER DIE REGELEINHALTUNG 102
BB) FUERSORGEPFLICHT NACH ART. 328 OR 103
B) ARBEITSRECHTLICHE GRENZEN 105
AA) FUERSORGEPFLICHT DER ARBEITGEBERIN 105
BB) UEBERWACHUNG UND KONTROLLE DES ARBEITNEHMERS 105
C) EINHALTUNG DER DATENSCHUTZRECHTLICHEN BEARBEITUNGSGRUNDSAETZE 106
AA) ALLGEMEINES 106
BB) RECHTMAESSIGKEIT DER DATENBEARBEITUNG 106
CC) DATENBEARBEITUNG NACH TREU UND GLAUBE 107
XIV
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS
DD) VERHAELTNISMAESSIGE DATENBEARBEITUNG 109
EE) ZWECKGEBUNDENE DATENBEARBEITUNG 110
FF) DATENRICHTIGKEIT 110
GG) DATENSICHERHEIT 110
3. INHALT UND ABLAUF EINER INTERNEN UNTERSUCHUNG 111
A) ALLGEMEINES 111
B) VORBEREITUNGSPHASE 112
AA) ENTGEGENNAHME DER MELDUNG 112
BB) SITUATIONSANALYSE 113
CC) SOFORTMASSNAHMEN 113
DD) UNTERSUCHUNGSPLANUNG 114
EE) KOMMUNIKATION 116
C) UNTERSUCHUNGSPHASE 118
AA) ALLGEMEINES 118
BB) BEFRAGUNG VON ARBEITNEHMERN 118
CC) AUSWERTUNG VON DOKUMENTEN 121
D) NACHBEARBEITUNGSPHASE 122
AA) UNTERSUCHUNGSBERICHT 122
BB) ERFORDERLICHE MASSNAHMEN 123
CC) INFORMATION DES WHISTLEBLOWERS 123
4. FALSCHMELDUNGEN 124
A) TREUEPFLICHTVERLETZUNG 124
B) NAMENSNENNUNG DES FEHLBAREN 125
§ 5 UNTERNEHMENSINTERNES WHISTLEBLOWING-SYSTEM 126
I. FUNKTIONEN VON INTERNEM WHISTLEBLOWING 126
1. RISIKOERKENNUNGSQUELLE 126
A) RISIKOKOMMUNIKATION 126
B) FRUEHWARNSYSTEM 127
2. AUFDECKUNG VON FEHLVERHALTEN 128
3. REPUTATIONSSCHUTZ 131
A) REPUTATION 131
B) EXTERNES WHISTLEBLOWING ALS RISIKO 131
AA) FUNKTIONEN VON EXTERNEM WHISTLEBLOWING 131
BB) REPUTATIONSRISIKO 134
XV
IMAGE 8
INHALTSVERZEICHNIS
C) INTERNES WHISTLEBLOWING ALS SCHUTZINSTRUMENT 136
4. QUALITAETSSICHERUNG 137
A) WHISTLEBLOWING IM QUALITAETSMANAGEMENT 137
B) WHISTLEBLOWING IN DER ARZNEIMITTEL-BEWILLIGUNGSVERORDNUNG 138
5. HAFTUNGSVERMEIDUNG 139
A) BONUSREGEL NACH ART. 49A ABS. 2 KG 139
B) UNTERNEHMENSVERANTWORTLICHKEIT NACH ART. 102 ABS. 2 STGB 140
II. PFLICHT ZUR ERRICHTUNG EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS 143
1. OBERAUFSICHT 143
2. RISIKOMANAGEMENT 144
3. COMPLIANCE 146
4. CORPORATE GOVERNANCE 147
5. IMPLIZITE PFLICHT 148
6. PFLICHT NACH SOX 150
7. ORGANISATIONSVERANTWORTUNG 150
III. AUSGESTALTUNG 151
1. ANFORDERUNGEN AN EIN WHISTLEBLOWING-SYSTEM 151
A) ELEMENTE 151
B) ARBEITSRECHTLICHE ASPEKTE 152
C) DATENSCHUTZRECHTLICHE ASPEKTE 153
2. INTERNE RISIKOKOMMUNIKATIONSKULTUR 154
A) BEWUSSTSEIN DER ARBEITNEHMER 154
B) KOMMUNIKATION UND SCHULUNG 155
3. KOMMUNIKATIONSKANAELE 156
A) GEWOEHNLICHE MELDEKANAELE 156
B) BESONDERE MELDEKANAELE 157
AA) ALLGEMEINES 157
BB) INTERNE ANSPRECHPERSONEN 158
CC) EXTERNE WHISTLEBLOWING-HOTLINE 159
DD) WEBBASIERTE WHISTLEBLOWING-PLATTFORM 160
EE) OMBUDSMANN 160
FF) SELBSTREGULIERUNGSORGANISATION 162
4. WHISTLEBLOWING-REGLEMENT 163
5. VERFAHREN ZUR UEBERPRUEFUNG UND BEARBEITUNG 164
XVI
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS
6. SCHUTZMASSNAHMEN 165
A) GEHEIMHALTUNG DER IDENTITAET 165
AA) GLAUBWUERDIGKEIT EINER MELDUNG 165
BB) VERTRAULICHES WHISTLEBLOWING 166
CC) ANONYMES WHISTLEBLOWING 167
B) SANKTIONIERUNGSVERBOT 169
C) SCHUTZ BESCHULDIGTER ARBEITNEHMER 170
7. ANREIZMECHANISMEN 171
A) PRAEMIEN 171
B) AMNESTIEREGELUNG 172
§ 6 EXTERNES WHISTLEBLOWING 173
I. RECHTSGRUNDLAGEN 173
1. MEINUNGSAEUSSERUNGSFREIHEIT VS. SCHUTZ DES GUTEN RUFES 173
2. ARBEITSRECHTLICHE TREUEPFLICHT 174
A) ALLGEMEINE TREUEPFLICHT NACH ART. 321A ABS. 1 OR 174
B) GEHEIMHALTUNGSPFLICHT NACH ART. 321A ABS. 4 OR 175
II. INTERESSENABWAEGUNG 177
1. ALLGEMEINES 177
2. MOEGLICHE UEBERWIEGENDE INTERESSEN 179
A) INTERESSEN DER ARBEITGEBERIN 179
B) INTERESSEN DES ARBEITNEHMERS 180
C) OEFFENTLICHE INTERESSEN 182
III. VERHAELTNISMAESSIGKEITSPRINZIP 184
1. ALLGEMEINES 184
2. EIGNUNG 185
3. ERFORDERLICHKEIT 186
A) KASKADENPRINZIP 186
B) MEHRSTUFIGES WHISTLEBLOWING 187
AA) 1. STUFE: INTERNES WHISTLEBLOWING 187
BB) 2. STUFE: EXTERNES WHISTLEBLOWING AN BEHOERDEN 189
CC) 3. STUFE: EXTERNES WHISTLEBLOWING AN DIE OEFFENTLICHKEIT 193
C) DIREKTES EXTERNES WHISTLEBLOWING 195
4. ZUMUTBARKEIT 197
IV. ANFORDERUNGEN AN DIE MELDUNG 198
XVII
IMAGE 10
INHALTSVERZEICHNIS
1. INHALT 198
2. FORM 200
V. UNZULAESSIGES EXTERNES WHISTLEBLOWING 201
1. ALLGEMEINES 201
2. RECHTSFOLGEN 201
A) VERLETZUNG DER ARBEITSRECHTLICHEN TREUEPFLICHT 201
B) VERLETZUNG VON GEHEIMHALTUNGSPFLICHTEN AUSSERHALB DES
ARBEITSRECHTS 202
§ 7 SCHUTZ DES WHISTLEBLOWERS 204
I. IGNORE THE MESSAGE, SHOOT THE MESSENGER 204
II. KUENDIGUNGSSCHUTZ 205
1. GRUNDSATZ DER KUENDIGUNGSFREIHEIT 205
2. SACHLICHER KUENDIGUNGSSCHUTZ 205
A) ALLGEMEINES 205
B) WHISTLEBLOWING ALS MISSBRAUCHSTATBESTAND 206
III. FUERSORGEPFLICHT 208
§ 8 GESETZGEBUNGSPROJEKT 211
I. AUSGANGSLAGE 211
II. VORENTWURF 213
1. ART. 321A BIS VE-OR 213
A) WORTLAUT 213
B) MELDERECHT BETREFFEND MISSSTAENDE 213
C) MELDUNG IN TREU UND GLAUBE 214
D) KASKADENPRINZIP 214
2. ART. 336 ABS. 2 LIT. D VE-OR 216
III. KRITISCHE WUERDIGUNG 217
1. ALLGEMEINES 217
2. SACHLICHER GELTUNGSBEREICH 218
A) MELDUNG VON MISSSTAENDEN 218
B) MELDUNG NACH TREU UND GLAUBE 219
3. MELDERECHT VS. MELDEPFLICHT 220
4. KASKADENPRINZIP 221
A) ALLGEMEINES 221
B) MELDUNG AN DIE ARBEITGEBERIN 221
XVIII
IMAGE 11
INHALTSVERZEICHNIS
C) MELDUNG AN BEHOERDEN 223
AA) OEFFENTLICHES INTERESSE 223
BB) WARTEZEIT 224
D) MELDUNG AN DIE OEFFENTLICHKEIT 225
5. SCHUTZ DES WHISTLEBLOWERS 226
A) MISSBRAEUCHLICHE KUENDIGUNG 226
B) SCHUTZ VOR DISKRIMINIERUNGEN 228
C) WHISTLEBLOWING-STELLE ALS SCHUTZMASSNAHME 228
§ 9 FOLGERUNGEN AUS DEN RECHTLICHEN GRUNDLAGEN 230
3. TEIL: UNTERSUCHUNG ZUM INTERNEN WHISTLEBLOWING 235
§ 10 INTERNES WHISTLEBLOWING BEI BANKEN UND VERSICHERUNGEN 235
I. UNTERSUCHUNGSGEGENSTAND 235
1. FRAGESTELLUNG UND ZIELSETZUNG 235
2. UNTERSUCHUNGSGRUPPE 235
II. UNTERSUCHUNGSMETHODE 236
1. METHODIK 236
2. VORGEHEN 237
3. AUSSAGEWERT DER UNTERSUCHUNG 238
III. ERGEBNISSE FRUEHERER UNTERSUCHUNGEN 239
IV. ERGEBNISSE DER EIGENEN UNTERSUCHUNG 241
1. BEDEUTUNG VON INTERNEM WHISTLEBLOWING 241
A) BEDEUTUNG 241
B) VORTEILE 242
C) NACHTEILE 242
D) UMSETZUNG 244
AA) UNTERNEHMEN MIT WHISTLEBLOWING-SYSTEM 244
BB) UNTERNEHMEN OHNE WHISTLEBLOWING-SYSTEM 245
2. AUSGESTALTUNG VON WHISTLEBLOWING-SYSTEMEN 245
A) MELDERECHT UND MELDEPFLICHT 245
B) MELDEGEGENSTAND 246
C) MELDEKANAELE 248
D) WHISTLEBLOWING-REGLEMENT 250
E) SCHUTZMASSNAHMEN 251
XIX
IMAGE 12
INHALTSVERZEICHNIS
AA) VERTRAULICHKEIT UND ANONYMITAET 251
BB) SANKTIONIERUNGSVERBOT 251
F) NUTZUNG DES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS 252
G) ANSCHLUSS AN EINE SELBSTREGULIERUNGSORGANISATION 253
3. UMGANG MIT MELDUNGEN 254
A) INTERNE UNTERSUCHUNG 254
B) MISSBRAEUCHLICHE MELDUNGEN 255
V. VERGLEICH ZWISCHEN DEN UNTERSUCHUNGEN 256
§ 11 FOLGERUNGEN AUS DER UNTERSUCHUNG DER UNTERNEHMENSPRAXIS 258
4. TEIL: ZUSAMMENFASSUNG UND EMPFEHLUNGEN 263
§ 12 ZUSAMMENFASSENDE SCHLUSSBETRACHTUNG 263
§ 1 3 E M P F E H L U N G E N 2 7 3
I. EMPFEHLUNGEN FUER UNTERNEHMEN 273
II. EMPFEHLUNGEN FUER DEN GESETZGEBER 277
ANHANG 1: TABELLARISCHE UEBERSICHT UEBER DIE MELDEPFLICHTEN 281
ANHANG 2: VOR- UND NACHTEILE EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS 286
ANHANG 3: IMPLEMENTIERUNG EINES WHISTLEBLOWING-SYSTEMS 289
ANHANG 4: CHECKLISTE WHISTLEBLOWING-REGLEMENT 293
ANHANG 5: MUSTER WHISTLEBLOWING-REGLEMENT 297
ANHANG 6: FRAGEBOGEN 306
ANHANG 7: TEILNEHMER DER UMFRAGE 311
ANHANG 8: BEGLEITSCHREIBEN ZUR UMFRAGE 313
ANHANG 9: AUSWERTUNG DER EXPERTENINTERVIEWS 314
SACHREGISTER 357
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