Verantwortlichkeit des Vorstands für Kartellrechtsverstöße: ein Beitrag zur Organhaftung und zur Organuntreue
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Abschlussarbeit Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Frankfurt am Main
PL Academic Research
2013
|
| Schriftenreihe: | Intradisziplinäre Forschung zur Compliance
2 |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltstext Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | XVII, 238 S. |
| ISBN: | 9783631645383 3631645384 |
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INHALTSVERZEICHNIS
EINLEITUNG 1
A. EINFUEHRUNG IN DAS THEMA 1
B. DARSTELLUNG DER PROBLEMKREISE 4
I. PFLICHTVERLETZUNG 5
II. SCHADEN 5
III. INTRADISZIPLINAERER VERGLEICH 6
IV. COMPLIANCE 6
C. BEGRENZUNG DER UNTERSUCHUNG 7
D. GANG DER DARSTELLUNG 8
1. KAPITEL: KARTELLVERSTOSS UND HAFTUNGSRELEVANTE FOLGEN 9
A. KARTEILVERSTOSS - EINE UEBERBLICK 9
B. HAFTUNGSRELEVANTE FOLGEN EINES KARTELLVERSTOSSES 10
I. BUSSGELDER AUF NATIONALER UND EUROPAEISCHER EBENE 10
1. BUSSGELD GEGEN DAS UNTERNEHMEN 10
2. BUSSGELD GEGEN NATUERLICHE PERSONEN 12
II. ZIVILRECHTLICHE UNWIRKSAMKEIT VON VERTRAEGEN 12
III. ANFECHTUNG VON VERTRAEGEN DURCH ABNEHMER DES KARTELLS 14
IV. SCHADENSERSATZANSPRUECHE DRITTER (PRIVATE ENFORCEMENT) 15
V. KONSEQUENZEN FUER VORSTANDSMITGLIEDER 17
1. AUSSENHAFTUNG 17
2. STRAFRECHTLICHE KONSEQUENZEN 17
VI. REPUTATIONSSCHADEN / WERTVERLUST DER AG 19
VII. VORTEILSABSCHOEPFUNG 20
VIII. VERGABERECHTLICHE KONSEQUENZEN 21
IX. VERFAHRENS- UND KOSTENAUFWAND 21
X. DIENSTVERTRAGLICHE UND ORGANRECHTLICHE FOLGEN 21
2. KAPITEL: PFLICHTVERLETZUNG IM ZIVILRECHT UND IM STRAFRECHT 23
A. MOEGLICHE ANKNUEPFUNGSPUNKTE FUER EINE PFLICHTVERLETZUNG
IM ZIVILRECHT UND IM STRAFRECHT 23
B. ALLGEMEINER BEGRIFF DER PFLICHTVERLETZUNG IM RAHMEN
DES § 93 II AKTG 24
I. PFLICHTEN NACH § 76 1 AKTG 24
IX
HTTP://D-NB.INFO/1042808430
II. PFLICHTVERLETZUNG 25
C. PFLICHTVERLETZUNG GEMAESS § 93 II AKTG 26
I. AKTIVER KARTELLVERSTOSS DURCH EIN VORSTANDSMITGLIED 26
II. NICHTVERHINDERUNG DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN 27
1. AUFSICHTSPFLICHT GEMAESS § 130 OWIG 28
2. AUFSICHTSMASSNAHMEN EINES VORSTANDSMITGLIEDS IM
KARTELLRECHTLICHEN BEREICH 29
A. ALLGEMEINE HINWEISE AN DIE MITARBEITER
ZUM KARTELLVERBOT 30
B. BEOBACHTUNG DER ARBEITSABLAEUFE 30
C. DURCHFUEHRUNG VON STICHPROBEN 331
D. DURCHFUEHRUNG VON UMFASSENDEN GESCHAEFTSPRUEFUNGEN 331
E. ANWEISUNG AN DIE MITARBEITER ZUR ANFERTIGUNG VON
AKTENVERMERKEN 32
3. ZWISCHENERGEBNIS 32
III. NICHTABSTEILEN DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN 33
IV. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG 34
1. VERLETZUNG DER SORGFALTSPFLICHT NACH § 76 I AKTG 35
A. URSPRUNG UND ENTWICKLUNG DER BUSINESS JUDGMENT RULE 35
B. UNTERNEHMERISCHE ENTSCHEIDUNG 37
AA. DEFINITION 37
BB. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG ALS
UNTERNEHMERISCHE ENTSCHEIDUNG 38
C. HANDELN ZUM WOHL DER AG 39
AA. PRUEFUNG EINER POTENTIELLEN INANSPRUCHNAHME 39
BB. PRUEFUNG EINER POTENTIELLEN VORANFRAGE 41
CC. EINREICHEN VON HYPOTHETISCHEN BEWEISEN 41
DD. ABWAEGUNGSFAKTOREN BEZUEGLICH DER INANSPRUCHNAHME
DER KRONZEUGENREGELUNG 42
D. HANDELN OHNE EIGENINTERESSE ODER SACHFREMDE EINFLUESSE 46
AA. BEGRIFF DER SACHLICHEN UNBEFANGENHEIT 46
BB. SACHLICHE UNBEFANGENHEIT BEI NICHTINANSPRUCHNAHME
DER KRONZEUGENREGELUNG 46
E. HANDELN AUF GRUNDLAGE ANGEMESSENER INFORMATIONEN 47
AA. ANGEMESSENE INFORMATION - DEFINITION 47
BB. ANGEMESSENE INFORMATIONEN ZUR ENTSCHEIDUNG
BEZUEGLICH DER NICHTINANSPRUCHNAHME DER
KRONZEUGENREGELUNG 48
F. GUTGLAEUBIGKEIT 50
G. FAZIT 51
X
2. VERLETZUNG DER INFORMATIONSPFLICHT DES AUFSICHTSRATS NACH
§ 90 AKTG 51
A. BERICHTSPFLICHT GEMAESS § 90 I 1 NR. 4 AKTG 53
B. BERICHTSPFLICHT GEMAESS § 90 I 3 AKTG 54
C. UMFANG DES BERICHTS 56
D. REAKTION DES AUFSICHTSRATSVORSITZENDEN 57
3. SELBSTBELASTUNG DURCH INANSPRUCHNAHME DER
KRONZEUGENREGELUNG 57
A. KONKURSVERFAHREN 58
B. ZIVILPROZESS 59
C. UEBERTRAGUNG AUF DIE ZIVILRECHTLICHE PFLICHTVERLETZUNG
DURCH NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG 60
4. ZWISCHENERGEBNIS 61
D. UNTREUERELEVANTE PFLICHTVERLETZUNG 61
I. UMFANG DER PFLICHTEN EINES VORSTANDSMITGLIEDS MIT BLICK
AUF DAS ZIVILRECHT 62
II. SCHUTZZWECKZUSAMMENHANG 63
1. LITERATUR 64
2. RECHTSPRECHUNG 65
A. BGH-ENTSCHEIDUNG ZUM SIEMENS-BETRIEBSRAT, 2010 65
B. BGH-BESCHLUSS ZUR KOELNER PARTEISPENDENAFFAERE 66
3. STELLUNGNAHME 67
A. SCHUTZZWECKZUSAMMENHANG 67
B. VERMOEGENSSCHUTZ DURCH PRIVATRECHTLICHE VEREINBARUNG 70
III. AKTIVER KARTELLVERSTOSS EINES VORSTANDSMITGLIEDS 72
1. ANKNUEPFUNGSPUNKT: §§ 93 1 AKTG, 1 GWB
(LEGALITAETSPFLICHT UND KARTELLVERSTOSS) 72
2. ANKNUEPFUNGSPUNKT: SORGFALTSPFLICHT GEMAESS § 76 I AKTG 74
A. ENTSCHEIDUNG DES BGH ZUR EINFUEHRUNG EINER SCHWARZEN
KASSE IM AUSLAND 74
B. UEBERTRAGUNG DER ERGEBNISSE AUF DEN FALL EINES
KARTELLVERSTOSSES 75
C. KRITIK AN DER ENTSCHEIDUNG DES BGH UND AUSWIRKUNGEN 76
3. ZWISCHENERGEBNIS 77
IV. NICHTVERHINDERUNG DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN 77
1. UNTREUERELEVANTE PFLICHTVERLETZUNG DURCH DIE
VERNACHLAESSIGUNG VON AUFSICHTSPFLICHTEN 77
2. UEBERTRAGUNG AUF DEN KARTELLRECHTLICHEN BEREICH 78
V. NICHTABSTEILEN DES KARTELLVERSTOSSES NACH AUFDECKUNG 79
VI. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG 80
XI
1. ANKNUEPFUNGSPUNKT FUER EINE PFLICHTVERLETZUNG 80
2. UNTREUERELEVANTE PFLICHTVERLETZUNG DURCH VERLETZUNG DER
SCHADENSABWENDUNGSPFLICHT 80
3. ANKNUEPFUNG AN DIE BUSINESS JUDGMENT RULE 82
4. SELBSTBELASTUNGSFREIHEIT 83
E. INTRADISZIPLINAERER VERGLEICH 84
I. AKTIVER KARTELLVERSTOSS EINES VORSTANDSMITGLIEDS 83
II. NICHTVERHINDERUNG DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN 86
III. NICHTABSTEILEN DES KARTELLS NACH AUFDECKUNG 86
IV. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG 87
3. KAPITEL: SCHADENSBEGRIFF IM ZIVILRECHT UND IM STRAFRECHT 89
A. SCHADENSBEGRIFF GEMAESS § 93 II AKTG 89
B. VORTEILSAUSGLEICHUNG IM RAHMEN DES REGRESSANSPRUCHS
GEMAESS § 93 II AKTG 90
I. STAND DER LITERATUR 92
1. LITERATUR BIS 1994 92
2. LITERATUR AB 1994 94
II. STAND DER RECHTSPRECHUNG 95
1. ADAEQUATE KAUSALITAET 95
2. ZWECK DES SCHADENSERSATZES 96
3. INNERER ZUSAMMENHANG ZWISCHEN VORTEIL UND NACHTEIL 96
III. FOLGEN DER BEIDEN ANSICHTEN 97
1. ZULASSEN DER VORTEILSAUSGLEICHUNG 97
2. ABLEHNEN DER VORTEILSAUSGLEICHUNG 97
A. BEGRENZUNG DES REGRESSES 98
B. ZWISCHENERGEBNIS 99
IV. VERGLEICH MIT PASSING-ON-DEFENCE (§ 33 III 2 GWB) 99
1. MOEGLICHE KONSTELLATIONEN DES ZUSAMMENSPIELS DER
PASSING-ON-DEFENCE UND DER ANSPRUCHSBERECHTIGUNG VON
LETZTABNEHMERN 101
A. PASSING-ON (-) /ANSPRUCHSBERECHTIGUNG MITTELBARER
ABNEHMER (+) 101
B. PASSING-ON (+) /ANSPRUCHSBERECHTIGUNG MITTELBARER
ABNEHMER (-) 103
C. PASSING (-) /ANSPRUCHSBERECHTIGUNG MITTELBARER
ABNEHMER (-) 103
D. PASSING-ON (+) /ANSPRUCHSBERECHTIGUNG MITTELBARER
ABNEHMER (+) 104
XII
2. EIGENE STELLUNGNAHME ZUR ANWENDUNG DER
PASSING-ON-DEFENCE 104
A. ADAEQUAT-KAUSALER ZUSAMMENHANG 105
B. SCHUTZZWECK DES SCHADENSERSATZANSPRUCHS NACH
§ 33 III 1 GWB 106
C. AUSWIRKUNGEN DER VERSCHIEDENEN SCHUTZZWECKE
AUF DIE ANWENDUNG DER PASSING-ON-DEFENCE 108
D. KOMPENSATION ODER PRAEVENTION - WELCHE KONSTELLATION
IST ZU BEVORZUGEN? 109
E. ZWISCHENERGEBNIS 112
3. UEBERTRAGUNG DER WERTUNGSMASSSTAEBE DER PASSING-ON-DEFENCE
AUF DIE KARTELLRECHTLICHE VORTEILSAUSGLEICHUNG 112
V. ANWENDUNG DER VORTEILSAUSGLEICHUNG IM KARTELLRECHTLICHEN
BEREICH 113
1. ANWENDUNG DER LEGALITAETSPFLICHT DURCH AKTIVEN KARTELLVERSTOSS
ODER NICHTABSTELLEN DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN 114
2. UEBERSCHREITUNG DES UNTERNEHMERISCHEN HANDLUNGSSPIELRAUMS
DURCH NICHTAUFDECKEN DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN
ODER NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG
117
VI. ERGEBNIS ZUR KARTELLRECHTLICHEN VORTEILSAUSGLEICHUNG 120
C. WEITERE UEBERLEGUNGEN ZUM SCHADEN WEGEN NICHTINANSPRUCHNAHME
DER KRONZEUGENREGELUNG 120
I. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG UND BUSSGELD 120
1. AEQUIVALENZFORMEL 120
A. ANWALTSHAFTUNG 121
B. UEBERTRAGUNG AUF DEN UNTERSUCHTEN FALL 122
AA. BUSSGELDERLASS 122
BB. BUSSGELDMINDERUNG 124
2. ADAEQUANZ UND SCHUTZZWECK DER NORM 126
II. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG UND
SCHADENSERSATZFORDERUNGEN 127
III. HOEHE DES SCHADENS 128
D. SCHADENSBEGRIFF IM STRAFRECHT 128
I. VERMOEGENSBEGRIFFE IM STRAFRECHT 129
1. JURISTISCHER VERMOEGENSBEGRIFF 129
2. JURISTISCH-OEKONOMISCHER VERMOEGENSBEGRIFF 130
3. WIRTSCHAFTLICHER VERMOEGENSBEGRIFF 130
4. PERSONALER VERMOEGENSBEGRIFF 131
5. FUNKTIONALER VERMOEGENSBEGRIFF 131
II. VERMOEGENSNACHTEIL IM SINNE DES § 266 STGB - DEFINITION 132
XIII
III. SANKTIONSANSPRUECHE ALS VERMOEGENSNACHTEIL IM SINNE
DES §266 STGB 132
IV. BEURTEILUNGSZEITPUNKT FUER EINEN VERMOEGENSNACHTEIL 134
1. ANKNUEPFUNGSPUNKT: BEGEHUNG DER TATHANDLUNG 134
2. ANKNUEPFUNGSPUNKT: ENTDECKUNG DER TAT 135
3. ANKNUEPFUNGSPUNKT: VERHAENGTE SANKTION / GELTEND GEMACHTER
ANSPRUCH 136
4. STELLUNGNAHME 137
V. SCHADENSGLEICHE VERMOEGENSGEFAEHRDUNG 138
1. BEGRIFF UND KRITIK 138
2. BVERFG-BESCHLUSS ZUR SCHADENSGLEICHEN VERMOEGENS
GEFAEHRDUNG IM RAHMEN DER UNTREUE 141
VI. UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG 143
1. UMFANG DES UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANGS 143
2. ERFORDERLICHKEIT DES UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANGS 144
E. VERMOEGENSNACHTEIL DURCH DEN AKTIVEN KARTELLVERSTOSS EINES
VORSTANDSMITGLIEDS 146
I. DROHENDE KARTELLBUSSGELDER UND DROHENDE SCHADENSERSATZ
ANSPRUECHE ALS SCHADENSGLEICHE VERMOEGENSGEFAHRDUNG 147
1. VERTRETENE MEINUNGEN IN LITERATUR UND RECHTSPRECHUNG 147
2. WIRTSCHAFTLICHE BEWERTUNG DES GEFAEHRDUNGSSCHADENS 148
A. AUFDECKUNGSWAHRSCHEINLICHKEIT 148
B. SANKTIONSWAHRSCHEINLICHKEIT 149
II. UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG 151
1. AUFDECKUNG ALS ZWISCHENSCHRITT 151
2. BEHOERDENENTSCHEIDUNG ALS ZWISCHENSCHRITT BEI DROHENDEN
KARTELLRECHTLICHEN BUSSGELDERN 152
3. ENTSCHEIDUNG DES DRITTEN ZUR INANSPRUCHNAHME DES
KARTELLTAETERS ALS ZWISCHENSCHRITT 152
III. ZWISCHENERGEBNIS ZUM VERMOEGENSNACHTEIL DURCH DEN AKTIVEN
KARTELLVERSTOSS EINES VORSTANDSMITGLIED 153
F. SCHADENSAUSSCHLIESSENDE KOMPENSATION NACH DEM AKTIVEN
KARTELLVERSTOSS EINES VORSTANDSMITGLIEDS 154
I. WIRTSCHAFTLICHE FAKTOREN - NORMATIVE FAKTOREN 154
1. ENTWICKLUNG DER RECHTSPRECHUNG 155
A. ENTSCHEIDUNG DES BGH IM BUNDESLIGASKANDAL, 1975 155
B. ENTSCHEIDUNG DES BGH ZU DEN KICK-BACK-FAELLEN, 2005 156
C. URTEIL DES LG DARMSTADT, DES BGH UND DES BVERFG
ZUR BILDUNG VON SCHWARZEN KASSEN BEI SIEMENS UND
DIE BGH-ENTSCHEIDUNG IM FALL TRIENEKENS 157
XIV
D. SONDERBONUSZAHLUNGEN DES VORSTANDS AN DEN BETRIEBSRAT
IN DER VW-AG - ENTSCHEIDUNG DES BGH, 2009 158
2. RUECKBESINNUNG AUF WIRTSCHAFTLICHE FAKTOREN ZUR
SCHADENSBESTIMMUNG 159
II. VORAUSSETZUNGEN DER SCHADENSAUSSCHLIESSENDEN KOMPENSATION 161
1. GLEICHZEITIGKEITSGRUNDSATZ 162
2. UNMITTELBARKEITSGRUNDSATZ 163
A. EINZELBETRACHTUNG - GESAMTBETRACHTUNG 164
B. UEBERTRAGUNG AUF DEN KARTELLRECHTLICHEN BEREICH 167
3. KOMPENSATIONSFAHIGKEIT DER VORTEILE 168
4. OBJEKTIV RECHNERISCHE GLEICHWERTIGKEIT VON VORTEIL
UND NACHTEIL 169
A. GEWINNWAHRSCHEINLICHKEIT - SANKTIONSWAHRSCHEINLICHKEIT . 170
B. GEWINNFAKTOR - SANKTIONSFAKTOR 171
5. FAZIT 172
G. VERMOEGENSNACHTEIL DURCH NICHTVERHINDERUNG DES KARTELLVERSTOSSES
EINES ANGESTELLTEN 172
I. KAUSALITAET 173
II. UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG 174
H. VERMOEGENSNACHTEIL DURCH NICHTABSTELLEN DES KARTELLVERSTOSSES
EINES ANGESTELLTEN 175
I. KAUSALITAET 175
II. UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG 175
I. VERMOEGENSNACHTEIL DURCH NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGEN
REGELUNG 176
I. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG UND
RISIKO DES BUSSGELDS 176
1. KAUSALITAET 176
A. ERFOLGSEINTRITT ABHAENGIG VON EINEM DRITTEN 177
B. UEBERTRAGUNG AUF DEN KARTELLRECHTLICHEN SACHVERHALT 177
2. UNMITTELBARKEITSZUSAMMENHANG 178
II. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG UND
RISIKO DER SCHADENSERSATZFORDERUNGEN 179
III. ZWISCHENERGEBNIS 180
J. INTRADISZIPLINAERER VERGLEICH: ZIVILRECHTLICHER UND STRAFRECHTLICHER
SCHADEN 180
I. KONZEPT DER SCHADENSBERECHNUNG 180
II. ZEITPUNKT DER SCHADENSBERECHNUNG 181
III. BERUECKSICHTIGUNG VON VORTEILEN 182
1. BEWERTUNGSMASSSTAEBE 182
XV
2. ANWENDUNGSPRAXIS: BERUECKSICHTIGUNG VON KARTELLVORTEILEN
IM ZIVILRECHT UND IM STRAFRECHT 184
A. ANNAEHERUNG VON ZIVILRECHT UND STRAFRECHT IM BEREICH DER
BERUECKSICHTIGUNG VON KARTELLVORTEILEN 185
AA. RECHTSBEZIEHUNG 185
BB. ADRESSAT DER BEEINTRAECHTIGUNG 185
CC. DURCHFUHRUNG DER VORTEILSBERUECKSICHTIGUNG 186
DD. KONSEQUENZEN DER VORTEILSBERUECKSICHTIGUNG 186
B. FAZIT 187
4. KAPITEL: DIE VERANTWORTUNG DES AUFSICHTSRATS FUER COMPLIANCE
IM VERHAELTNIS ZUM VORSTAND 189
A. COMPLIANCE-BEGRIFF, HISTORISCHE ENTWICKLUNG UND COMPLIANCE-
ORGANISATION 189
B. VERANTWORTUNG DES AUFSICHTSRATS FUER COMPLIANCE 191
I. PROBLEMDARSTELLUNG IM SPEZIFISCHEN FALL DER PFLICHTWIDRIGEN
HANDLUNG EINES VORSTANDSMITGLIEDS IM KARTELLRECHTLICHEN
BEREICH 191
II. UEBERWACHUNG DER COMPLIANCE-MASSNAHMEN DES VORSTANDS
DURCH DEN AUFSICHTSRAT 192
1. UMFANG DER UEBERWACHUNG 193
A. EINRICHTUNG EINES PRUEFUNGSAUSSCHUSSES NACH
§ 107 III 2 AKTG 193
B. INTENSITAET DER UEBERWACHUNG 194
2. UEBERWACHUNGSINSTRUMENTE 196
A. BERICHTE DES VORSTANDS NACH § 90 AKTG 196
B. BEFRAGUNG DES CHIEF COMPLIANCE OFFICER DURCH
DEN AUFSICHTSRAT 198
AA. MITARBEITERBEFRAGUNG DE LEGE LATA 199
BB. BEFRAGUNG DES CCO IM PFLICHTENGEFUGE VORSTAND -
AUFSICHTSRAT 200
C. COMPLIANCE ALS TAGESORDNUNGSPUNKT DER
AUFSICHTSRATSSITZUNGEN 201
D. ZUSTIMMUNGSVORBEHALT GEMAESS § III IV 2 AKTG 202
3. SANKTIONEN 203
III. FAZIT 204
5. KAPITEL: ZUSAMMENFASSUNG DER ERGEBNISSE 205
A. DIE KARTELLRECHTLICH RELEVANTEN KONSTELLATIONEN 205
I. AKTIVER KARTELLVERSTOSS 205
XVI
II. NICHTVERHINDERUNG DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN 207
III. NICHTABSTEILEN DES KARTELLVERSTOSSES EINES ANGESTELLTEN NACH
AUFDECKUNG 208
IV. NICHTINANSPRUCHNAHME DER KRONZEUGENREGELUNG 209
V. FAZIT 211
B. COMPLIANCE IM VERHAELTNIS VORSTAND - AUFSICHTSRAT 212
LITERATURVERZEICHNIS 213
XVII |
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