Verletzung der börsenrechtlichen Meldepflichten (Art. 20 und 31 BEHG): Verwaltungs- und strafrechtliche Konsequenzen nach dem revidierten Börsengesetz (2013)
Gespeichert in:
| 1. Verfasser: | |
|---|---|
| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Zürich
Dike
2013
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| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | LVI, 303 S. |
| ISBN: | 9783037515822 |
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Datensatz im Suchindex
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|---|---|
| adam_text | INHALTSUEBERSICHT
INHALTSUEBERSICHT
INHALTSVERZEICHNIS XI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXIII
LITERATURVERZEICHNIS XXXIII
MATERIALIENVERZEICHNIS LIII
WEITERE QUELLEN LV
EINLEITUNG 1
I. PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN 3
§ 1 EINFUEHRUNG 3
A. ENTSTEHUNG UND RECHTSGRUNDLAGEN 3
B. ZWECK UND RECHTSNATUR 10
§ 2 ORDENTLICHE MELDEPFLICHT (ART. 20 BEHG) 12
A. NORMZWECK (ART. 20 BEHG) 12
B. ANWENDUNGSBEREICH 16
C. SUBJEKT DER ORDENTLICHEN MELDEPFLICHT 23
D. OBJEKT DER ORDENTLICHEN MELDEPFLICHT 45
E. ADRESSATEN DER SCHWELLENMELDUNG 57
F. MODALITAETEN DER MELDUNG 58
G. AUSNAHMEN UND ERLEICHTERUNGEN VON DER MELDEPFLICHT 60
H. MISSACHTUNG DER ORDENTLICHEN MELDEPFLICHT 62
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INHALTSUEBERSICHT
§ 3 VERSCHAERFTE MELDEPFLICHT (ART. 31 BEHG) 64
A. NORMZWECK 64
B. ANWENDUNGSBEREICH 65
C. SUBJEKT DER VERSCHAERFTEN MELDEPFLICHT 66
D. OBJEKT DER VERSCHAERFTEN MELDEPFLICHT 67
E. ADRESSATEN DER TRANSAKTIONSMELDUNG 68
F. MODALITAETEN DER MELDUNG 69
G. AUSNAHMEN UND ERLEICHTERUNGEN VON DER MELDEPFLICHT 70
H. MISSACHTUNG DER VERSCHAERFTEN MELDEPFLICHT 70
§ 4 INFORMATIONSPFLICHT DER EMITTENTIN (ART. 21 BEHG) 71
A. NORMZWECK 71
B. MODALITAETEN DER VEROEFFENTLICHUNG 71
C. AUSNAHMEN UND ERLEICHTERUNGEN 72
D. MISSACHTUNG DER INFORMATIONSPFLICHT 73
E. ZUSAMMENSCHAU 74
II. DURCHSETZUNGSORDNUNG AUS VERWALTUNGS- UND
STRAFRECHTLICHER SICHT 75
§5 STIMMRECHTSSUSPENDIERUNG 77
A. AUSGANGSLAGE 77
B. VORAUSSETZUNGEN 88
C. RECHTSFOLGEN 96
D. VERFAHREN 125
E. MISSACHTUNG DER STIMMRECHTSSUSPENDIERUNG 136
F. FAZIT 138
VIII
INHALTSUEBERSICHT
§6 ZUKAUFSVERBOT 140
A. ALLGEMEINES 140
B. VORAUSSETZUNGEN 142
C. RECHTSFOLGEN 145
D. VERFAHREN 150
E. MISSACHTUNG DES ZUKAUFSVERBOTS 152
F. FAZIT 154
§ 7 FESTSTELLUNGSENTSCHEID (*RUEGE ), EINZIEHUNG UND VEROEFFENT
LICHUNG 155
A. VORABKLAERUNGEN UND VERFAHRENSEROEFFNUNG 155
B. FESTSTELLUNGSVERFIIGUNG (*RUEGE ) 169
C. EINZIEHUNG 183
D. VEROEFFENTLICHUNG DER VERFUEGUNG 201
E. BEWEISRECHT 220
F. R 221
G. FAZIT 223
§8 GELDBUSSE 226
A. CHARAKTERISIERUNG DER STRAFBESTIMMUNG 227
B. STRAFTATBESTAND 229
C. BUSSENRAHMEN UND STRAFZUMESSUNG 240
D. ZUSTAENDIGKEIT UND VERFAHREN 244
E. SANKTIONSPRAXIS 249
F. FAZIT 269
IX
INHALTSUEBERSICHT
§ 9 VERHAELTNIS ZWISCHEN VERWALTUNGS- UND VERWALTUNGSSTRAF
VERFAHREN 272
A. EINFUEHRUNG 272
B. MITWIRKUNGSPFLICHT VS. NEMO TENETUR-GRUNDSATZ 273
C. BEWEISVERWERTUNGSVERBOT 278
D. FAZIT 290
III. ZUSAMMENFASSUNG 291
STICHWORTVERZEICHNIS 299
X
INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXIII
LITERATURVERZEICHNIS XXXIII
MATERIALIENVERZEICHNIS LIII
WEITERE QUELLEN LV
EINLEITUNG 1
I. PFLICHT ZUR OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN 3
§ 1 EINFUEHRUNG 3
A. ENTSTEHUNG UND RECHTSGRUNDLAGEN 3
1. BOERSENGESETZ 3
2. V ERORDNUNGEN 5
A) BOERSENVERORDNUNG (BEHV) 5
B) BOERSENVERORDNUNG-FINMA (BEHV-FINMA) 5
C) UEBERNAHMEVERORDNUNG (UEV) 6
3. REVISIONEN DES BOERSENGESETZES UND DER VERORDNUNGEN 6
B. ZWECK UND RECHTSNATUR 10
§ 2 ORDENTLICHE MELDEPFLICHT (ART. 20 BEHG) 12
A. NORMZWECK(ART. 20 BEHG) 12
1. ANLEGER- UND FUNKTIONSSCHUTZ DURCH TRANSPARENZ IN DEN
BEHERRSCHUNGSVERHAELTNISSEN 12
2. FRUEHWARNSYSTEM FUER BEVORSTEHENDE UEBERNAHMEN 14
3. DURCHSETZBARKEIT DER ANGEBOTSPFLICHT 15
B. ANWENDUNGSBEREICH 16
XI
INHALTSVERZEICHNIS
1. GESELLSCHAFT MIT SITZ IN DER SCHWEIZ 17
A) STATUTARISCHERSITZ 17
B) KOTIERUNG IN DER SCHWEIZ 18
AA) SCHWEIZER BOERSE 19
BB) BETEILIGUNGSPAPIERE 19
CC) KOTIERUNG 20
2. GESELLSCHAFT MIT SITZ IM AUSLAND 21
A) STATUTARISCHERSITZ 21
B) HAUPTKOTIERUNG IN DER SCHWEIZ 21
C. SUBJEKT DER ORDENTLICHEN MELDEPFLICHT 23
1. EINZELPERSONEN (INDIVIDUALMELDEPFLICHT) 23
A) WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTE PERSON 24
B) GESELLSCHAFT 27
AA) EIGENBESTAND 27
BB) MANAGEMENT-TRANSAKTIONEN 28
C) SONDERREGELUNGEN 29
AA) NUTZNIESSER 29
BB) BORGER/ERWERBER VON REPO-GESCHAEFTEN/SICHERUNGSNEHMER 29
CC) KOLLEKTIVE KAPITALANLAGEN 30
DD) BANKEN UND EFFEKTENHAENDLER 32
EE) STIMMRECHTSVERTRETUNG 32
2. GRUPPEN (GRUPPENMELDEPFLICHT) 35
A) BEGRIFF 36
AA) MELDEPFLICHTIGE GRUPPE 36
BB) ABGRENZUNG ZUR UEBERNAHMERECHTLICH RELEVANTEN GRUPPE 41
B) ERFUELLUNG DER GRUPPENMELDEPFLICHT 43
D. OBJEKT DER ORDENTLICHEN MELDEPFLICHT 45
1. TRANSAKTIONEN 45
A) DIREKTER ERWERB/DIREKTE VERAEUSSERUNG 45
B) INDIREKTER ERWERB/INDIREKTE VERAEUSSERUNG 46
C) GLEICHGESTELLTE TRANSAKTIONEN 47
XII
INHALTSVERZEICHNIS
2. AKTIEN UND FINANZINSTRUMENTE 48
A) AKTIEN 48
B) FINANZINSTRUMENTE 49
3. BERECHNUNG DER STIMMRECHTSBETEILIGUNG 51
A) ERWERBS- UND VERAEUSSERUNGSPOSITIONEN 53
B) MASSGEBENDER ZEITPUNKT 54
C) SONDERREGELUNG FUER BANKEN UND EFFEKTENHAENDLER 56
E. ADRESSATEN DER SCHWELLENMELDUNG 57
F. MODALITAETEN DER MELDUNG 58
1. INHALT DER MELDUNG 58
2. MELDEFRIST 59
G. AUSNAHMEN UND ERLEICHTERUNGEN VON DER MELDEPFLICHT 60
H. MISSACHTUNG DER ORDENTLICHEN MELDEPFLICHT 62
§ 3 VERSCHAERFTE MELDEPFLICHT (ART. 31 BEHG) 64
A. NORMZWECK 64
B. ANWENDUNGSBEREICH 65
C. SUBJEKT DER VERSCHAERFTEN MELDEPFLICHT 66
D. OBJEKT DER VERSCHAERFTEN MELDEPFLICHT 67
E. ADRESSATEN DER TRANSAKTIONSMELDUNG 68
F. MODALITAETEN DER MELDUNG 69
1. INHALT DER MELDUNG 69
2. MELDEFRIST 69
G. AUSNAHMEN UND ERLEICHTERUNGEN VON DER MELDEPFLICHT 70
H. MISSACHTUNG DER VERSCHAERFTEN MELDEPFLICHT 70
XIII
INHALTSVERZEICHNIS
§ 4 INFORMATIONSPFLICHT DER EMITTENTIN (ART. 21 BEHG) 71
A. NONNZWECK 71
B. MODALITAETEN DER VEROEFFENTLICHUNG 71
C. AUSNAHMEN UND ERLEICHTERUNGEN 72
D. MISSACHTUNG DER INFORMATIONSPFLICHT 73
E. ZUSAMMENSCHAU 74
II. DURCHSETZUNGSORDNUNG AUS VERWALTUNGS- UND
STRAFRECHTLICHER SICHT 75
§5 STIMMRECHTSSUSPENDIERUNG 77
A. AUSGANGSLAGE 77
1. ALTES RECHT: ART. 20 ABS. 4
BIS
ABEHG 78
A) V ORBEMERKUNGEN 78
B) PROBLEMATIK 79
2. NEUES RECHT: ART. 34B BEHG 82
A) ENTSTEHUNG 82
B) ZWECK UND RECHTSNATUR 84
C) ANWENDUNGSBEREICH 86
D) CHARAKTERISTIKA 86
B. VORAUSSETZUNGEN 88
1. HINREICHENDE ANHALTSPUNKTE EINER MELDEPFLICHTVERLETZUNG 88
A) VERLETZUNG DER ORDENTLICHEN MELDEPFLICHT 88
B) HINREICHENDE ANHALTSPUNKTE 91
AA) INDIZIENBEWEIS 91
BB) BEWEISMASS 92
2. ERMESSENSENTSCHEID DER FINMA 95
C. RECHTSFOLGEN 96
1. UMFANG DER SUSPENDIERUNG 96
XIV
INHALTSVERZEICHNI S
A) AKTIENSTIMMRECHT 96
AA) STIMMRECHT ALS NICHT VERMOEGENSMAESSIGES RECHT 96
BB) SAEMTLICHE STIMMRECHTE 97
CC) IRRELEVANZ DER AUSUEBBARKEIT DER STIMMRECHTE 101
DD) KEINE DRITTWIRKUNG (MASSNAHME *AD PERSONAM ) 102
EE) KEINE NICHTIGKEIT DES GRUNDGESCHAEFTS 103
FF) EINTRAGUNG IM AKTIENBUCH ALS AKTIONAER OHNE STIMMRECHT 103
B) MIT DEM STIMMRECHT ZUSAMMENHAENGENDE RECHTE 104
AA) RECHTSSTELLUNG WIE PARTIZIPANT (ART. 656C ABS. 1 OR) 104
BB) DIE SUSPENDIERTEN MITWIRKUNGSRECHTE IM EINZELNEN 106
CC) MASSGEBENDER ZEITPUNKT 110
C) NICHT ERFASSTE RECHTE 115
AA) VERMOEGENSRECHTE 115
BB) SCHUTZRECHTE 115
CC) STATUTARISCH EINGERAEUMTE RECHTE AUS PARTIZIPATIONS
SCHEINEN 116
2. DAUER DER SUSPENDIERUNG 117
A) DIES A QUO: SUSPENDIERUNGSENTSCHEID 117
B) DIES AD QUEM: AUFHEBUNGSENTSCHEID 119
AA) KLAERUNG 119
BB) NACHTRAEGLICHE ERFUELLUNG DER MELDEPFLICHT 121
CC) VORZEITIGE AUFHEBUNG? 122
3. BERECHNUNG VON QUOREN 123
4. ZUSAMMENFASSUNG 124
D. VERFAHREN 125
1. SUSPENDIERUNGSENTSCHEID DER FINMA 126
A) VERFAHRENSPARTEIEN 126
B) QUALIFIKATION ALS ZWISCHENENTSCHEID 126
C) ZULAESSIGKEIT EINER SUPERPROVISORISCHEN VERFUEGUNG 127
D) V ERFUEGUNGSDISPOSITIV 129
E) EROEFFNUNG 130
XV
INHALTSVERZEICHNIS
F) PUBLIKATION DER VERFIIGUNG? 131
2. RECHTSMITTEL 133
A) BUNDESVERWALTUNGSGERICHT ALS ERSTE RECHTSMITTELINSTANZ 133
B) BUNDESGERICHT ALS ZWEITE RECHTSMITTELINSTANZ 135
E. MISSACHTUNG DER STIMMRECHTSSUSPENDIERUNG 136
1. ZUKAUFSVERBOT UND STRAFDROHUNG 136
2. ROLLE DES VERWALTUNGSRATS 137
3. EINSPRUCH UND ANFECHTUNGSKLAGE 138
F. FAZIT 138
§6 ZUKAUFSVERBOT 140
A. ALLGEMEINES 140
B. VORAUSSETZUNGEN 142
1. HINREICHENDE ANHALTSPUNKTE EINER MELDEPFLICHTVERLETZUNG 143
2. ERMESSENSENTSCHEID DER FINMA 143
3. AUSSCHLIESSLICHES ZUKAUFSVERBOT? 143
C. RECHTSFOLGEN 145
1. UMFANG DES ZUKAUFSVERBOTS 146
A) ERWERB VON AKTIEN UND ERWERBS- UND VERAEUSSERUNGSRECHTEN 146
B) ERWERB NACH EINER VERAEUSSERUNG 150
2. DAUER DES ZUKAUFSVERBOTS 150
D. VERFAHREN 150
1. ZWISCHENENTSCHEID 150
2. RECHTSMITTEL 151
E. MISSACHTUNG DES ZUKAUFSVERBOTS 152
1. NICHTIGKEIT DES GRUNDGESCHAEFTS? 152
2. STRAFDROHUNG 153
3. ROLLE DER FINMA 153
F. FAZIT 154
XVI
INHALTSVERZEICHNIS
§ 7 FESTSTELLUNGSENTSCHEID (*RUEGE ), EINZIEHUNG UND
V EROEFFENTLICHUNG 155
A. VORABKLAERUNGEN UND VERFAHRENSEROEFFNUNG 155
1. VORABKLAERUNGEN 156
A) ALLGEMEINES 156
B) ANWENDBARKEIT DER AUSKUNFTSPFLICHT (ART. 29 FINMAG)? 158
AA) AUSGANGSLAGE 158
BB) VERMEINTLICHE KLAERUNG IN DER BOTSCHAFT 159
CC) LOESUNGSWEG: UNTERSCHEIDUNG ZWISCHEN PRUDENTIELLER
AUFSICHT UND OFFENLEGUNGSRECHTLICHER AUFSICHT 160
DD) ERGEBNIS: KEINE AUSKUNFTSPFLICHT IM RAHMEN VON
VORABKLAERUNGEN 161
2. EROEFFNUNG DES VERWALTUNGSVERFAHRENS 162
A) ANZEIGE DER EROEFFNUNG 162
AA) ZUSTAENDIGKEIT UND ENTSCHEIDUNGSKRITERIEN 163
BB) RECHTSFOLGE 164
B) PARTEIEN 164
AA) PARTEIEN ALS ADRESSATEN DER EROEFFNUNGSANZEIGE 164
BB) PARTEIRECHTE 167
CC) MITWIRKUNGSPFLICHT 168
B. FESTSTELLUNGSVERFIIGUNG (*RUEGE ) 169
1. ALLGEMEINES 169
2. ZWECK UND RECHTSNATUR 170
3. ABGRENZUNG ZUR FESTSTELLUNGSVERFUEGUNG NACH ART. 25 VWVG 172
4. VORAUSSETZUNGEN 174
A) SCHWERE VERLETZUNG DER MELDEPFLICHT 175
AA) UNBESTIMMTER RECHTSBEGRIFF 175
BB) VERSCHULDEN? 177
CC) BEWEISFRAGEN 178
B) KEINE NOTWENDIGKEIT WIEDERHERSTELLENDER MASSNAHMEN 180
C) ERMESSENSENTSCHEID DER FINMA 180
XVII
INHALTSVERZEICHNIS
D) ZUSAMMENFASSUNG 181
5. RECHTSFOLGEN 181
A) GRUNDSATZ 181
B) DAHINFALLEN VORSORGLICHER MASSNAHMEN (ART. 34B BEHG) 182
C) ANZEIGE AN DAS EFD 182
D) AD HOC-PUBLIZITAET? 182
C. EINZIEHUNG 183
1. ALLGEMEINES 184
A) ENTSTEHUNG 184
B) ZWECK 185
C) RECHTSNATUR 186
2. VERHAELTNIS ZUR STRAFRECHTLICHEN EINZIEHUNG 187
A) ABGRENZUNG ZWISCHEN AUFSICHTS- UND STRAFRECHTLICHER EINZIEHUNG 187
AA) PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 188
BB) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 189
CC) VORAUSSETZUNGEN UND VERFAHREN 189
DD) RECHTSFOLGE 190
B) VORRANG DER STRAFRECHTLICHEN EINZIEHUNG 190
AA) VORRANGIGKEIT BEZUEGLICH GEWINNEINZIEHUNG 190
BB) SUSPENSIV BEDINGTER EINZIEHUNGSENTSCHEID DER FINMA 190
3. V ORAUSSETZUNGEN 192
A) SCHWERE VERLETZUNG DER MELDEPFLICHT 192
B) REALISIERTER GEWINN ODER VERMIEDENER VERLUST 193
AA) BEGRIFFE 193
BB) KAUSALITAET 195
CC) SCHAETZUNG 196
C) ERMESSENSENTSCHEID DER FINMA 197
D) VERJAEHRUNG 198
4. RECHTSFOLGEN 198
A) GESCHAEDIGTE 199
B) BUND 200
C) ZUSAMMENFASSUNG 200
XVIII
INHALTSVERZEICHNIS
D. VEROEFFENTLICHUNG DER VERFUEGUNG 201
1. ALLGEMEINES 201
A) ANWENDUNGSBEREICH 201
B) NORMZWECK 202
C) RECHTSNATUR UND FRAGE NACH DER STRAFRECHTLICHEN ANKLAGE I.S.V.
ART. 6EMRK 203
AA) RECHTSPRECHUNG BETREFFEND DIE VEROEFFENTLICHUNG VON
WERBEVERBOTEN 204
BB) KRITISCHE WUERDIGUNG 205
CC) ART. 34 FINMAG UND DIE VERLETZUNG DER MELDEPFLICHT 207
D) VERHAELTNIS ZUR INFORMATIONSTAETIGKEIT (ART. 22 FINMAG) 209
AA) ALLGEMEINES ZU ART. 22 FINMAG 209
BB) ABGRENZUNG 210
E) VERHAELTNIS ZUR STRAFRECHTLICHEN VEROEFFENTLICHUNG (ART. 68 STGB)
...211
F) VERHAELTNIS ZUR AMTLICHEN PUBLIKATION (ART. 36 VWVG) 211
2. V ORAUSSETZUNGEN 211
A) ENDVERFUEGUNG BEZUEGLICH SCHWERER MELDEPFLICHTVERLETZUNG 211
B) ERMESSENSENTSCHEID DER FINMA 212
3. FORMELLE UND INHALTLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE ANORDNUNG 214
A) FORM 214
B) INHALT 216
C) DAUER 217
D) BEDINGTE VEROEFFENTLICHUNG 218
4. VORNAHME DER VEROEFFENTLICHUNG 218
A) NACH EINTRITT DER RECHTSKRAFT 218
B) NACH MASSGABE DER VERFUEGUNG 219
E. BEWEISRECHT 220
F. RECHTSMITTEL
1. BUNDESVERWALTUNGSGERICHT ALS ERSTE RECHTSMITTELINSTANZ 221
2. BUNDESGERICHT ALS ZWEITE RECHTSMITTELINSTANZ 223
G. FAZIT 223
XIX
INHALTSVERZEICHNIS
§8 GELDBUSSE 226
A. CHARAKTERISIERUNG DER STRAFBESTIMMUNG 227
1. ANWENDUNGSBEREICH 227
2. UEBERTRETUNGSTATBESTAND 227
3. VERWALTUNGSSTRAFTATBESTAND 228
4. UNTERLASSUNGSDELIKT 228
5. GEFAEHRDUNGSDELIKT 228
6. SONDERDELIKT 229
B. STRAFTATBESTAND 229
1. STRAFSUBJEKT 229
A) TAETERSCHAFT 229
AA) MELDEPFLICHTIGE PERSON(EN) 229
BB) WIEDERHOLUNGSTAETER 233
B) TEILNEHMERSCHAFT 234
2. STRAFTAT 235
A) VERLETZUNG VON MELDEPFLICHTEN 235
B) VERSUCH 236
3. VORSATZ UND FAHRLAESSIGKEIT 236
A) VORSATZ 237
B) FAHRLAESSIGKEIT 237
4. IRRTUM UEBER DIE RECHTSWIDRIGKEIT (VERBOTSIRRTUM) 237
5. BEWEISRECHTLICHE FRAGEN 239
C. BUSSENRAHMEN UND STRAFZUMESSUNG 240
1. BUSSENRAHMEN 240
2. STRAFZUMESSUNG 241
A) TAETERSCHAFT 241
AA) BUSSE UEBER CHF 5 000 241
BB) BUSSE BIS CHF 5 000 243
B) TEILNEHMERSCHAFT 243
D. ZUSTAENDIGKEIT UND VERFAHREN 244
1. ANZEIGE 244
XX
INHALTSVERZEICHNIS
2. STRAFVERFAHREN VOR DEM EFD 246
A) UNTERSUCHUNG 246
B) STRAFBESCHEID 247
C) STRAFVERFIIGUNG 247
3. BEURTEILUNG DURCH DAS BUNDESSTRAFGERICHT 248
4. RECHTSMITTEL 249
E. SANKTIONSPRAXIS 249
1. STATISTIK 250
A) DATENQUELLEN 250
B) ANZAHL MELDEPFLICHTVERLETZUNGEN NACH IHRER ART 251
C) ANZAHL MELDUNGEN, VERDACHTSFAELLE, ANZEIGEN UND GELDBUSSEN ....253
D) ZWISCHENFAZIT 257
2. FALLSAMMLUNG 258
A) RENOVA & VICTORY/OC OERLIKON: GRUPPENMELDEPFLICHT 258
AA) STRAFVERFAHREN (EFD): VERURTEILUNG ZU EINER GELDBUSSE 259
BB) GERICHTLICHE BEURTEILUNG: FREISPRUCH 260
B) LAXEY/IMPLENIA: DIFFERENZKONTRAKTE (CFD) 261
AA) VERWALTUNGSVERFAHREN: MELDEPFLICHTVERLETZUNG BEJAHT 262
BB) STRAFVERFAHREN (EFD): EINGESTELLT 263
C) EVEREST/SULZER: CASH-SETTLEMENT OPTIONEN 264
AA) VERWALTUNGSVERFAHREN: MELDEPFLICHTVERLETZUNG BEJAHT 264
BB) STRAFVERFAHREN (EFD): EINGESTELLT 266
CC) STIMMRECHTSSPUSPENDIERUNGSKLAGE: GESCHEITERT 266
D) DIETER MEIER: INDIVIDUALMELDEPFLICHT 267
E) GIORGIO BEHR ET AL./SIA ABRASIVES AG: GRUPPENMELDEPFLICHT 268
F. FAZIT 269
§ 9 VERHAELTNIS ZWISCHEN VERWALTUNGS- UND VERWALTUNGSSTRAF
VERFAHREN 272
A. EINFUHRUNG 272
XXI
INHALTSVERZEICHNIS
B. MITWIRKUNGSPFLICHT VS. NEMO TENETUR-GRUNDSATZ 273
1. MITWIRKUNGSPFLICHT 273
A) INHALT 273
B) PRAXIS DER FINMA 275
2. NEMO TENETUR-GRUNDSATZ 275
3. HALTUNG DES GESETZGEBERS IN BEZUG AUF BOERSENDELIKTE 277
C. BEWEISVERWERTUNGSVERBOT 278
1. VERWERTUNGSVERBOT IM ALLGEMEINEN 278
2. VERWERTUNGSVERBOT IM OFFENLEGUNGSRECHT 280
A) PFLICHT ZUR ANZEIGE UND ZUR RECHTS- UND AMTSHILFE ALS
EINFALLSTOR DER NEMO TENETUR-PROBLEMATIK 280
B) UMFANG DES BEWEISVERWERTUNGSVERBOTS 281
AA) GRUNDSATZ 281
BB) AUSNAHMEN 283
CC) ZWISCHENERGEBNIS 285
DD) FERNWIRKUNG UNVERWERTBARER BEWEISE 285
EE) SONDERFALL: JURISTISCHE PERSONEN 288
FF) ERGEBNIS 289
D. FAZIT 290
III. ZUSAMMENFASSUNG 291
1. STIMMRECHTSSUSPENDIERUNG (ART. 34B LIT. A BEHG) 291
2. ZUKAUFSVERBOT (ART. 34B LIT. B BEHG) 292
3. FESTSTELLUNGSVERFUEGUNG, EINZIEHUNGSENTSCHEID UND VEROEFFENTLICHUNG
(ART. 34 BEHG I.V.M. ART. 32, 35, 34 FINMAG) 293
4. GELDBUSSE (ART. 41 BEHG) 295
5. VERHAELTNIS ZWISCHEN VERWALTUNGS- UND STRAFVERFAHREN 296
6. SCHLUSSWORT 297
STICHWORTVERZEICHNIS 299
XXII
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