Kapitalmarkt Compliance:
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| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Heidelberg [u.a.]
Müller
2014
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| Schriftenreihe: | Wirtschaftsrecht
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|---|---|
| adam_text | Inhaltsübersicht
Vorwort.....................................................................
V
Bearbeiterverzeichnis .........................................................
VII
Inhaltsverzeichnis ............................................................ XIII
Abkürzungsverzeichnis ....................................................... LVII
Literaturverzeichnis .......................................................... 417
1. Teil Einführung ........................................................... 417
1. Kapitel Kapitalmarkt Compliance -
Einführung und Übersicht .................................... 417
2. Kapitel Grundsätzliche Aspekte der Organisation der Kapitalmarkt
Compliance ................................................. 15
2. Teil Emittenten-Compliance ................................................ 29
3. Kapitel Aufbau einer kapitalmarktbezogenen Compliance-Organisation
bei Emittenten .............................................. 31
4. Kapitel Ad-hoc-Publizität in börsennotierten Unternehmen ............. 55
5. Kapitel
Directors Dealing ...........................................
87
6. Kapitel Stimmrechtsmitteilungen ..................................... 111
7. Kapitel Der Deutsche
Corporate Governance
Kodex und dessen
Bedeutung für die Kapitalmarkt Compliance ................... 167
8. Kapitel Regelpublizität .............................................. 187
3. Teil Transaktionsbezogene Compliance ...................................... 217
9. Kapitel Compliance bei Börsengang und Kapitalerhöhung ............. 219
10. Kapitel M&A Transaktionen einschließlich öffentlicher Übernahmen . . . 243
11. Kapitel Erwerb eigener Aktien...................................... 265
12. Kapitel Hauptversammlung ......................................... 303
13. Kapitel Mitarbeiterbeteiligungsmodelle............................... 359
4. Teil Kreditwesenrechtliche Spezifika......................................... 381
14. Kapitel Besondere Organisationspflichten von Instituten nach § 25a
Abs. 1 KWG ............................................... 383
15. Kapitel Aufbau einer Compliance-Organisation nach §25a KWG in der
Praxis und interne Sicherungsmaßnahmen gem. §25c KWG..... 419
5. Teil Finanzdienstleister-Compliance ......................................... 459
16. Kapitel Aufbau einer Compliance-Funktion bei
Finanzdienstleistungsunternehmen............................ 461
17. Kapitel Organisation des Meldewesens nach § 9 WpHG................ 507
18. Kapitel Wertpapierdienstleistungen: Kundenberatung.................. 525
19. Kapitel Wertpapierdienstleistungen: Auftragsausführung ............... 589
20. Kapitel Finanzanalyse .............................................. 609
6. Teil Strafrechtliche Kapitalmarkt Compliance ................................ 673
21. Kapitel Allgemeine straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche
Grundsätze................................................. 675
22. Kapitel Betrug, Kapitalanlagebetrug und Kreditbetrug,
§§ 263, 264a, 265b StGB ..................................... 719
23. Kapitel Untreue ................................................... 759
24. Kapitel Steuerliche Verfehlungen .................................... 783
XI
Inhaltsübersicht
25. Kapitel Geldwäsche ................................................ 803
26. Kapitel Korruption................................................. 843
27. Kapitel Insiderhandel............................................... 893
28. Kapitel Marktmanipulation ......................................... 923
29. Kapitel Straftaten nach dem KWG .................................. 949
30. Kapitel Strafbares Verleiten zu Börsenspekulationsgeschäften, §§26, 49
BörsG ..................................................... 975
31. Kapitel Kapitalmarktordnungswidrigkeiten ........................... 1007
7. Teil Aufdeckung vergangener Verstöße ...................................... 1059
32. Kapitel Interne Untersuchungen in einem börsennotierten Unternehmen 1061
33. Kapitel Ermittlung durch Externe ................................... 1077
Stichwortverzeichnis .......................................................... 1189
XII
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