Mitarbeiterinformation zur Verhinderung von Betrug und sonstigen strafbaren Handlungen: [nur für den Dienstgebrauch der Mitarbeiter der Banken]
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Köln
Bank-Verl.
2013
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IMAGE 1
INHALTSVERZEICHNIS
1 ZIELSETZUNG 5
2 GESETZLICHE GRUNDLAGEN 7
3 BETRUEGERISCHE HANDLUNG, FRAUD
UND SONSTIGE STRAFT ARE HANDLUNG: EINGRENZUNG 11
4 PFLICHTEN DER MITARBEITER 1 3
4.1 VORKEHRUNGEN ZUR VERHINDERUNG VON ANONYMITAET - KNOW-YOUR-CUSTOMER 13
4.2 AUFZEICHNUNGS- U N D AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 15
4.2.1 ALLGEMEINE AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN 15
4.2.2 BESONDERE AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN DER ZENTRALEN STELLE 16
4.2.3 AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 16
4.3 DAS VIER-AUGEN-PRINZIP 17
4.4 VERHALTEN BEI VERDACHTSFAELLEN 2 0
5 PFLICHTEN DES INSTITUTS 2 3
5.1 PFLICHT ZUR SCHAFFUNG U N D AKTUALISIERUNG VON SICHERUNGSSYSTEMEN 2
3
5.1.1 SYSTEMKONTROLLEN 25
5.2 ORGANISATORISCHE EINHEIT VON GELDWAESCHE- U N D BETRUGSPRAEVENTION
(EINRICHTUNG EINER "ZENTRALEN STELLE") 2 6
5.3 UNTERSUCHUNGSPFLICHT 2 7
6 WEITERE MOEGLICHKEITEN ZUR VERHINDERUNG VON BETRUG U N D SONSTIGEN
STRAFBAREN HANDLUNGEN 2 9
6.1 HINWEISGEBERSYSTEME (WHISTLEBLOWING) U N D OMBUNDSMANNVERFAHREN 29
6.2 PLAUSIBILITAETSKONTROLLEN 31
7 § 2 5 C KREDITWESENGESETZ & BAFIN RS NR. 7 / 2 0 1 1 3 5
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IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
8 AUSLEGUNGS- U N D ANWENDUNGSHINWEISE Z U § 2 5 C KWG ("SONSTIGE
STRAFBARE HANDLUNGEN") 3 8
8.1 INTERNE SICHERUNGSMASSNAHMEN 3 8
8.1.1 GESETZLICHE REGELUNG: § 25C K W G 3 8
8.2 ANGEMESSENES RISIKOMANAGEMENT ZUR VERHINDERUNG VON GELDWAESCHE,
TERRORISMUSFINANZIERUNG U N D SONSTIGEN STRAFBAREN HANDLUNGEN 3 8
8.2.1 GESETZLICHE REGELUNG: § 25C ABS. 1 3 8
8.2.2 WESENTLICHER INHALT DER GESETZLICHEN BESTIMMUNGEN 3 8
8.2.3 AUSLEGUNGS-UND ANWENDUNGSHINWEISE 39
8.3 ANGEMESSENES RISIKOMANAGEMENT ZUR VERHINDERUNG VON GELDWAESCHE,
TERRORISMUSFINANZIERUNG U N D SONSTIGEN STRAFBAREN HANDLUNGEN 41
8.3.1 GESETZLICHE REGELUNG: § 25C ABS. 9 41
8.3.2 WESENTLICHER INHALT DER GESETZLICHEN BESTIMMUNGEN 4 1
8.3.3 AUSLEGUNGS- U N D ANWENDUNGSHINWEISE 41
9 FAELLE 5 3 |
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