Risikomanagement durch Corporate Compliance:
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Linz
Trauner-Verl.
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INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 5
VORWORT UND DANKSAGUNG 7
KAPITEL 1 | HERKUNFT UND ENTWICKLUNG VON COMPLIANCE 10
KAPITEL 2 | BEGRIFFSDEFINITIONEN 11
A. COMPLIANCE 11
B. CORPORATE GOVERNANCE 12
C. CORPORATE SOCIAL RESPONSIBIUTY 12
KAPITEL 3 | RECHTSGRUNDLAGEN 13
A. ALLGEMEINES UNTERNEHMENSRECHT 13
B. EMITTENTEN-COMPLIANCE-VERORDNUNG 14
C. DAS INTERNE KONTROLLSYSTEM (IKS) 15
D. VERBANDSVERANTWORTLICHKEITSGESETZ 15
E. STANDARD COMPLIANCE CODE 16
KAPITEL 4 | ZIELE UND ZWECKE VON COMPLIANCE 18
A. SCHUTZZWECK IM ENGEREN SINN 18
B. BERATUNGS- UND INFORMATIONSZWECK 18
C. QUALITAETSSICHERUNGSZWECK 19
D. UEBERWACHUNGSZWECK 19
E. MARKETING-ZWECK 19
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KAPITEL 5 | HAFTUNG DER UNTERNEHMENSLEITUNG 20
A. GESCHAEFTSFUEHRUNG OER GMBH 20
1. ZUSTAENDIGKEIT IM BEREICH COMPLIANCE 20
2. SORGFALTSPFLICHT 21
3. HAFTUNG WEGEN SORGFALTSVERLETZUNG 23
B. VORSTAND DER AKTIENGESELLSCHAFT 26
1. ZUSTAENDIGKEIT IM BEREICH COMPLIANCE 26
2. SORGFALTSPFLICHT 27
3. HAFTUNG WEGEN SORGFALTSVERLETZUNG 29
C. AUFSICHTSRAT 32
KAPITEL 6 | RISIKOMANAGEMENT 35
A. RISIKODEFINITION 35
B. FRAUD RISK MANAGEMENT 36
C. RISIKOIDENTIFIKATION 36
D. RISIKOANALYSE UND RISIKOBEWERTUNG 38
E. RISIKOSTEUERUNG 39
F. RISIKOBERICHTERSTATTUNG 39
G. RISIKOVERMEIDUNG 40
KAPITEL 7 | AUFBAU EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 41
A. UNABHAENGIGKEIT 41
B. ZUSTAENDIGKEIT 44
C. AUSGESTALTUNG 44
D. ORGANISATION 47
1. COMPLIANCE-OFFICER 47
1.1. BEFUGNISSE 47
1.2. HAFTUNG 48
1.3. RESSOURCEN 49
1.4. FACHKENNTNISSE 50
IMAGE 3
1.5. AUFGABEN 50
2. COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE 54
3. COMPLIANCE-COMMITTEE 54
KAPITEL 8 | COMPLIANCE IN DER PRAXIS 55
A. STUDIE 55
1. RELEVANZ VON COMPLIANCE 55
2. MOTIVE FUER DIE EINRICHTUNG EINER COMPLIANCE-ORGANISATION 56
3. GRUENDE FUER NON-COMPLIANCE 57
4. EINORDNUNG VON COMPLIANCE IM UNTERNEHMEN 58
5. METHODEN DER KOMMUNIKATION IM UNTERNEHMEN 59
6. INFORMATIONSKANAELE BEI COMPLIANCE-VERSTOESSEN 60
7. KONSEQUENZEN BEI COMPLIANCE-VERSTOESSEN 61
CONCLUSIO 62
LITERATURVERZEICHNIS 64
A. LITERATUR 64
1. KOMMENTARE 64
2. BUECHER 64
3. AUFSAETZE - 65
B. RECHTSPRECHUNG 67
C. ONLINE-QUELLEN 68
D. STUDIEN UND VORTRAEGE 69
ANHANG 70
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