Allgemeines Wertpapier- und Einlagengeschäft:
Gespeichert in:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Berlin
BWV, Berliner Wiss.-Verl.
2013
|
| Schriftenreihe: | Hagen Law School Fachanwaltslehrgänge
Bank- und Kapitalmarktrecht |
| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 129 S. 227 mm x 153 mm |
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INHALTSVERZEICHNIS
A. KAPITALANLAGE IN WERTPAPIEREN 9
I. BEGRIFF DES WERTPAPIERS 9
1. SCHULDVERSCHREIBUNGEN 11
A) INHABERSCHULDVERSCHREIBUNGEN 11
B) ORDERPAPIERE 11
C) NAMENSSCHULDVERSCHREIBUNGEN 12
D) WANDELANLEIHEN 12
E) ZERTIFIKATE 12
F) GENUSSSCHEINE 12
G) PFANDBRIEFE 15
2. AKTIEN 16
A) NAMENSAKTIE 17
B) VINKULIERTE NAMENSAKTIE 19
3. DERIVATE 19
4. EMISSIONEN VON SCHULDVERSCHREIBUNGEN 19
B. BERATUNGS- UND AUFKLAERUNGSPFLICHTEN IM ANLAGEGESCHAEFT 21 I.
EINLEITUNG 21
II. UEBERBLICK UEBER DIE GESETZLICHEN NEUERUNGEN AUFGRUND MIFID UND FRUG
22
III. ERWEITERUNG DER WERTPAPIERDIENST- U N D NEBENDIENSTLEISTUNGEN 26
1. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 26
A) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 27
B) WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNGEN 28
2. AUFGABEN DER WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 29
IV. KUNDENKATEGORISIERUNG 30
1. EINFUEHRUNG 30
2. PRIVATKUNDEN 31
3. PROFESSIONELLE KUNDEN 31
4. GEEIGNETE GEGENPARTEIEN 33
V. DOKUMENTATION UND ORGANISATION 33
5
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IMAGE 2
VI. AUSWIRKUNG DER KATEGORISIERUNG FUER
DIE VERHALTENSPFLICHTEN 34
VII. UMFANG DER EXPLORATION (EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN) 37
1. VORBEMERKUNG 37
2. DIE BGH-ENTSCHEIDUNG ZUR BOND-ANLEIHE 37
3. EXPLORATION 38
A) WOHLVERHALTENSPFLICHTEN 38
B) ANLAGEBERATUNG 39
C) VERMOEGENSVERWALTUNG 39
D) ZUSAMMENFASSUNG 39
E) ANLAGEVERMITTLUNG 40
F) REINE AUSFUEHRUNGSGESCHAEFTE 41
4. UMFANG DER VOM KUNDEN ZU ERHEBENDEN INFORMATIONEN 43
A) KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN DES KUNDEN 43
B) WIRTSCHAFTLICHE VERHAELTNISSE 45
C) ANLAGEZIELE 46
D) VERSTOSS GEGEN ANLEGER- UND ANLAGEGERECHTE BERATUNG 50
E) VERBINDLICHKEIT KUNDENSEITIGER ANGABEN ZU KENNTNISSEN UND ERFAHRUNGEN
52
F) ZEITPUNKT DER KUNDENBEFRAGUNG 53
AA) UEBERPRUEFUNG DER AKTUALITAET VON KUNDENANGABEN 53
BB) UNMOEGLICHKEIT DER INFORMATIONSERLANGUNG 54 G)
DOKUMENTATIONSPFLICHTEN 55
AA) BERATUNGSPROTOKOLL 56
BB) INFORMATION UEBER AUSGEFUEHRTE GESCHAEFTE 58 H) EINZELFRAGEN 60
AA) VERBOT DES ZURUECKHALTENS VON PFLICHTANGABEN 61
BB) DISCOUNT- ODER ONLINE-BROKER 61
5. GEBOT DER SERIOESEN INFORMATIONSERTEILUNG 62
VIII.VERPFLICHTUNG ZUR SCHRIFTLICHEN INFORMATION 66
1. RISIKOBESCHREIBUNG 67
6
IMAGE 3
2. VERTRAGSBEDINGUNGEN 67
3. KOSTEN, ENTGELTE 69
4. ZEITPUNKT DER INFORMATIONEN 70
5. AENDERUNGSMITTEILUNGEN 71
6. DOKUMENTATION 71
IX. PFLICHT ZUR BESTMOEGLICHEN AUSFUEHRUNG VON KUNDENAUFTRAEGEN 72
X. RECHTSPRECHUNG ZU EINZELFRAGEN 75
1. KICK BACKS/RUECKVERGUETUNGEN/INNENPROVISIONEN 75 A) BGH-RECHTSPRECHUNG
ZUR BANKENHAFTUNG 76 AA) BGH BESCHLUSS VOM 20. JANUAR 2009 - XI ZR
510/07- 77
BB) BGH BESCHLUSS VOM 12. MAI 2009 - XI ZR 586/07 - 78
CC) WEITERE RECHTSPRECHUNG 79
DD) BGH 19. OKTOBER 2009 XI ZR 338/08 80
EE) ZUSAMMENFASSUNG 81
B) HAFTUNG FREIER ANLAGEBERATER 81
C) HAFTUNG EINER BANKENTOCHTER ALS AUSGELAGERTER ANLAGEVERMITTLERIN 82
2. MITVERSCHULDEN 83
3. FRAGE DES SCHUTZGESETZCHARAKTERS DER §§31 FF. WPHG 84
C. FOLGEN FEHLERHAFTER AUFKLAERUNG, BERATUNG UND
AUFTRAGSDURCHFUEHRUNG..... 87
I. VERLETZUNG DER PFLICHTEN AUS EINEM KOMMISSIONSVERTRAG.... 87 II.
VERLETZUNG VON BERATUNGS- UND AUFKLAERUNGSPFLICHTEN 87 III. VERLETZUNG
VON BERATUNGSPFLICHTEN 88
IV. DARLEGUNGS- UND BEWEISLAST 88
1. GRUNDSAETZLICHES 88
2. SUBSTANTIIERTHEIT DER DARLEGUNGEN 89
3. BEWEISLASTUMKEHR 90
D. FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT 91
I. DEFINITION 91
II. ABGRENZUNG ZUM EIGENHAENDLERGESCHAEFT 91
E. VERMOEGENSVERWALTUNG 95
7
IMAGE 4
I. EINLEITUNG 95
II. VERMOEGENSVERWALTUNG 95
III. PORTFOLIOVERWALTUNG 96
IV. PFLICHTEN DES VERMOEGENSVERWALTERS 96
F. KAPITALANLAGE IN SPARFORMEN 101
I. EINLAGENGESCHAEFT 101
II. EINLAGENFORMEN 103
1. SICHTEINLAGEN 103
2. TERMINEINLAGEN 104
III. SPAREINLAGEN ALS BESONDERE EINLAGENFORM 105
1. DEFINITION DER SPAREINLAGE 105
2. SPARURKUNDEN 106
3. AUSZAHLUNGEN AUS SPARURKUNDEN 109
4. FORDERUNGSGLAEUBIGER GEGENUEBER DER BANK 111
5. MINDERJAEHRIGENFRAGEN 112
6. ABTRETUNG UND VERPFAENDUNG VON SPAREINLAGEN 115 7. UMFANG DES
BEWEISWERTES VON SPARURKUNDEN 116 G. DEPOTGESCHAEFT 119
I. EINLEITUNG 119
II. RECHTLICHE GRUNDLAGEN 119
III. ZUORDNUNG DES DEPOTGESCHAEFTS ZUM KAPITALMARKTRECHT.... 120 IV.
GEGENSTAND DES DEPOTGESCHAEFTS 123
V. DEPOTEROEFFNUNG 126
VI. VERWAHRUNG 126
VII. VERWALTUNGSTAETIGKEITEN IM RAHMEN DES DEPOTGESCHAEFTS... 127
LITERATURVERZEICHNIS 129
STAND DIESES BUCHES: JANUAR 2013
8
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