Das neue Finanzanlagenvermittlerrecht: Zahlen, Daten, Fakten ; [das Wichtigste zu den neuen Regelungen ; für alle Finanzanlagenvermittler und -berater]
Gespeichert in:
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| Format: | Buch |
| Sprache: | German |
| Veröffentlicht: |
Freiburg [im Breisgau] ; München [i.e. Planegg]
Haufe-Gruppe
2012
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| Ausgabe: | 1. Aufl. |
| Schriftenreihe: | Haufe-Kompass
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| Schlagworte: | |
| Online-Zugang: | Inhaltsverzeichnis |
| Beschreibung: | 79 S. graph. Darst. 17 cm |
| ISBN: | 9783648031148 3648031147 |
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INHALTSVERZEICHNIS
A EINLEITUNG 5
B DIE NEUEN REGELUNGEN 7
1 VORBEMERKUNGEN 7
1.1 WAS IST NEU UND ANDERS ALS BISHER? 8
1.2 ZAHLEN UND FAKTEN: WER IST BETROFFEN? 10
1.3 FINANZANLAGENVERMITTLER ALS FACHBERUF? 11
1.4 WELCHE TAETIGKEITEN SIND JETZT NEU GEREGELT? 12
1.5 FUER WELCHE PRODUKTE GILT DAS NEUE RECHT? 13
1.6 AUF WELCHES DATUM KOMMT ES AN? 14
2. BERUFSZUGANGSREGELUNGEN 15
2.1 ERST IM UEBERBLICK - DANN IM DETAIL 15
2.1.1 AM ANFANG STEHT EIN ANTRAG 16
2.1.2 ANTRAG, PRUEFUNG UND ZULASSUNG SIND KOSTENPFLICHTIG 17 2.2 WAS
BEDEUTET ZUVERLAESSIGKEIT? 17
2.2.1 GUTER LEUMUND IST WICHTIG 18
2.2.2 ALLGEMEINE VERHALTENSPFLICHTEN 18
2.3 SACHKUNDEPRUEFUNG - KEINE UNUEBERWINDBARE HUERDE 19
2.3.1 VON DER ANMELDUNG BIS ZUR ERLAUBNIS 19
2.3.2 WER PRUEFT? WAS WIRD GEPRUEFT? 19
2.3.3 IST DIE DELEGATION DES SACHKUNDENACHWEISES MOEGLICH? 25 2.3.4 WAS
KOSTEN DIE PRUEFUNG UND VORBEREITUNG? 25
3 WER IST VON DER PRUEFUNG BEFREIT? 26
3.1 ALTERNATIVE QUALIFIKATIONSNACHWEISE 2 6
3.2 UEBERGANGSREGELUNGEN 27
3.3 WAS GILT FUER MITARBEITER? 2 9
3.4 AUSLAENDISCHE QUALIFIKATIONEN 3 0
4 WIE FUNKTIONIERT DIE REGISTRIERUNG? 30
4.1 ZENTRALES VERMITTLERREGISTER UEBER INTERNET . 31
4.2 WAS WIRD GEMELDET? 31
4.3 WAS KOSTET DIE REGISTRIERUNG? 32
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IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
3
5 OHNE HAFTPFLICHTVERSICHERUNG KEINE ERLAUBNIS 32 5.1 WELCHE RISIKEN
SIND ABZUDECKEN? 32
5.2 EINZELFRAGEN 3 3
5.3 VERSICHERUNGSPRAEMIE 3 3
6 DIE BERUFSAUSUEBUNGSREGELUNGEN - HAUPTPFLICHTEN DES GEWERBETREIBENDEN
34
6.1 FORM- UND FRISTVORSCHRIFTEN 3 4
6.1.1 TEXTFORM/SCHRIFTFORM 3 4
6.1.2 DAUERHAFTER DATENTRAEGER 3 5
6.1.3 FRISTEN 3 5
6.2 ALLGEMEINE REGELN - KEIN BERATUNGSVERZICHT 3 7
6.3 DIE STATUSINFORMATIONSPFLICHT 37
6.4 DIE ANLEGERINFORMATION 41
6.4.1 WERBUNG 4 6
6.4.2 DAS PRODUKTINFORMATIONSBLATT 4 7
6.5 BERATUNG ODER VERMITTLUNG - DIE INFORMATIONSEINHOLUNG VOM ANLEGER 4
7
6.5.1 WAS IST BEI DER GEEIGNETHEITSPRUEFUNG ZU ERMITTELN? 4 8 6.5.2 WIE
IST EINE ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG VORZUNEHMEN? 52 6.6 DIE OFFENLEGUNG DES
EINKOMMENS 54
6.7 INHALT UND UMFANG DER BERATUNGSDOKUMENTATION 5 6
6.8 BEAUFSICHTIGUNG DER MITARBEITER DES GEWERBETREIBENDEN 7 0 6.9
NEBENPFLICHTEN DES GEWERBETREIBENDEN 71
6.9.1 DIE KUNDENGELDSICHERUNG 71
6.9.2 ANZEIGEPFLICHTEN DES GEWERBETREIBENDEN 72
6.9.3 AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN DES GEWERBETREIBENDEN 72
6.9.4 DIE PRUEFUNGSPFLICHTEN 7 3
7 FRAGEN DER HAFTUNG 74
7.1 DIE GEWERBERECHTLICHE VERANTWORTUNG 74
7.2 DIE ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 74
7.3 FRAGEN DER HAFTUNGSVERMEIDUNG 75
8 DIE SANKTIONEN 76
STICHWORTVERZEICHNIS 78
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