Das neue Finanzanlagenvermittlerrecht: [Praxishandbuch für Vermittler und Unternehmen ; mit Arbeitshilfen online]
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Freiburg ; München [i.e.] Planegg
Haufe-Gruppe
2012
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| Item Description: | Literaturangaben. - Zusätzliches Online-Angebot unter www.haufe.de/arbeitshilfen oder mit QR-Code über Smartphone bzw. Tablet abrufbar |
| Physical Description: | 287 S. graph. Darst. 24 cm |
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INHALTSVERZEICHNIS
GELEITWORT 8
VORWORT 9
1 DER HINTERGRUND DER NEUEN REGELUNGEN 11
1.1 VERGANGENHEIT UND ZUKUNFT: EINE ERSTE UEBERSICHT 12
1.2 ZAHLEN UND STATISTIKEN: EINE BESTANDSAUFNAHME 13
1.3 DER MARKT DER FINANZANLAGENVERMITTLUNG 15
1.3.1 DER WEG ZU EINEM REGULIERTEN BERUFSBILD 15
1.3.2 BISHERIGE VERMITTLERARTEN 17
1.3.3 NEUE VERMITTLERARTEN 18
1.3.4 DIE BEWEGGRUENDE DES GESETZGEBERS 19
1.4 BISHERIGE RECHTSLAGE 20
1.4.1 ZUNEHMEND STRENGERES FINANZAUFSICHTSRECHT 21
1.4.2 ZU WENIG VERBRAUCHERSCHUTZ 21
1.4.3 NEUE RICHTLINIEN DER EU 22
2 DIE ZIELE DER NEUREGELUNGEN 2 4
2.1 HAUPTZIEL: ANLEGERSCHUTZ AUCH IM GRAUEN KAPITALMARKT 24
2.2 VEREINBARKEIT MIT EU-RECHT 26
2.3 ERHOEHUNG DER GEWERBLICHEN ANFORDERUNGEN 26
2.4 ANPASSUNG DES KREDITWESENRECHTS 26
2.5 DIE EINFUEHRUNG DER FINVERMV 27
2.6 VORSCHAU AUF FERNZIELE 27
2.6.1 WEG VON DER PROVISION, HIN ZUM HONORAR 28
2.6.2 ABSCHAFFUNG DES PROVISIONSABGABEVERBOTS? 28
3 DIE BERUFSZUGANGSREGELUNGEN 3 0
3.1 DER NEUE VERMITTLUNGSBEGRIFF 30
3.1.1 VERMITTLUNG IM WEITEREN SINNE 30
3.1.2 VERMITTLUNG IM ENGEREN SINNE 32
3.1.3 FINANZANLAGENVERMITTLER 34
3.2 BESCHAEFTIGTE DES VERMITTLERS 36
3.3 DAS REGISTRIERUNGS- UND ERLAUBNISVERFAHREN 37
3.3.1 ZUSTAENDIGKEITSFRAGEN 37
3.3.2 VERMITTLERREGISTER 37
3.3.3 DURCHFUEHRUNG DER SACHKUNDEPRUEFUNG 39
3.3.4 GEWERBEERLAUBNIS 41
3.3.5 ZUVERLAESSIGKEIT 42
4
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IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
3.3.6 LEUMUND - GEORDNETE VERMOEGENSVERHAELTNISSE 43
3.3.7 NACHWEIS EINER BERUFSHAFTPFLICHTVERSICHERUNG 4 4
3.3.8 SACHKUNDENACHWEIS 46
3.3.9 GLEICHSTELLUNG MIT ANDEREN BERUFSQUALIFIKATIONEN 52
3.3.10 UEBERGANGSREGELUNGEN 56
3.3.11 KOSTEN DES VERFAHRENS 60
4 DIE BERUFSAUSUEBUNGSREGELUNGEN 61
4.1 ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN ZU FORM UND FRIST 61
4.1.1 FORMVORSCHRIFTEN 62
4.1.2 FRISTEN 63
4.2 ALLGEMEINE VERHALTENSPFLICHTEN 65
4.3 STATUSBEZOGENE INFORMATIONSPFLICHTEN 66
4.3.1 ERSTINFORMATION IN SONDERFAELLEN 67
4.3.2 WEITERGABE DER ERSTINFORMATIONEN AN KUNDEN 70
4.3.3 MUSTER: ERSTINFORMATIONEN 71
4.4 PRODUKT- UND ANLEGERBEZOGENE INFORMATIONSPFLICHTEN 76
4.4.1 INFORMATIONEN UEBER DIE FINANZANLAGEN 77
4.4.2 KUNDENVERSTAENDNIS 79
4.4.3 INFORMATIONEN UEBER DIE RISIKEN DER FINANZANLAGEN 83
4.4.4 KOSTEN UND NEBENKOSTEN 84
4.4.5 INTERESSENKONFLIKTE 85
4.5 WERBUNG 85
4.5.1 DEFINITION DER WERBEMITTEILUNG 86
4.5.2 REDLICHKEIT DER WERBEMITTEILUNG 86
4.5.3 EINDEUTIGKEIT DER WERBEMITTEILUNG 86
4.5.4 IRREFUEHRENDE WERBUNG 87
4.5.5 FRUEHERE WERTENTWICKLUNGEN 88
4.5.6 STEUERLICHE HINWEISE 88
4.5.7 UMGANG MIT MATERIAL VON EMITTENTEN 89
4.6 DAS PRODUKTINFORMATIONSBLATT 89
4.7 DIE PFLICHT ZUR EMPFEHLUNG GEEIGNETER KAPITALANLAGEN 91
4.7.1 DIE ANLAGEBERATUNG: EINSCHAETZUNG DER PERSON DES ANLEGERS
(GEEIGNETHEITSPRUEFUNG) 93
4.7.2 DIE ANLAGEVERMITTLUNG (ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG) 100
4.7.3 UMFANG DER EINZUHOLENDEN ANGABEN BEI DER ANLAGEVERMITTLUNG
ERFORDERLICHKEIT 102
4.7.4 KONSEQUENZEN VON FEHLERN/MAENGELN BEI DEN PRUEFUNGEN 102
5
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
4.7.5 DIE GROSSE AUSNAHME: VERZICHT A U F DIE ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG 103
4.7.6 FRISTEN DER INFORMATIONSEINHOLUNG 104
4.7.7 WEITERE VERTRAGSABSCHLUESSE 104
4.7.8 DOKUMENTATIONSERFORDERNISSE 105
4.8 DIE OFFENLEGUNG VON ZUWENDUNGEN 105
4.8.1 DEFINITION DER ZUWENDUNGEN 106
4.8.2 HOEHE DER ZUWENDUNGEN: ERMITTLUNG IN ZWEIFELSFAELLEN 107
4.8.3 ART UND INHALT DER OFFENLEGUNG 111
4.8.4 ZEITPUNKT DER OFFENLEGUNG 112
4.8.5 DIE ROLLE VON DRITTEN BEI DER OFFENLEGUNG 112
4.8.6 AUSNAHMEN FUER GEBUEHREN UND ENTGELTE 112
4.9 DAS BERATUNGSPROTOKOLL 113
4.9.1 NOTWENDIGE INHALTE 113
4.9.2 DIE FORM DES PROTOKOLLS 115
4.9.3 FRISTEN FUER DIE PROTOKOLLERSTELLUNG 116
4.9.4 DIE AUSNAHMEN 117
4.9.5 MUSTER: BERATUNGSPROTOKOLL 118
4.10 BEAUFSICHTIGUNG VON MITARBEITERN 128
4.11 NEBENPFLICHTEN AUS DER FINVERMV 130
4.11.1 KUNDENGELDSICHERUNG 130
4.11.2 ANZEIGEPFLICHT FUER GROESSERE UNTERNEHMEN 130
4.11.3 AUFZEICHNUNGSPFLICHT 131
4.11.4 AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN 133
4.11.5 PRUEFUNGSPFLICHTEN 134
5 HAFTUNGSFRAGEN 144
5.1 HAFTUNGSDAECHER 144
5.1.1 V O R - U N D NACHTEILE 146
5.1.2 UNTERSCHIEDE ZUR VERSVERMV 147
5.1.3 VERTRIEBSHAFTUNGSDACH UND BOUTIQUE-HAFTUNGSDACH 147
5.1.4 VORTEILE UND NACHTEILE VON HAFTUNGSDAECHERN F UE R FREIE BERATER 148
5.2 EINENGUNG DER VERTRIEBSWEGE SEIT 01.06.2012 149
5.2.1 VERMITTLER 149
5.2.2 UNTERNEHMEN/EMITTENTEN 149
5.2.3 MEHRSTUFIGE VERTRIEBE 150
5.3 HAFTUNGSSZENARIEN AUS DER FINVERMV 150
5.3.1 HAFTUNG DES VERMITTLERS GEGENUEBER DEM ANLEGER 150
5.3.2 HAFTUNG AUS DELIKTSRECHT 151
6
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
5.3.3 HAFTUNG DES EMITTENTEN GEGENUEBER DEM ANLEGER 151
5.4 HAFTUNGSUMFANG 152
5.5 MITVERSCHULDEN DES ANLEGERS 153
5.6 VERJAEHRUNG DER ANSPRUECHE 153
6 SANKTIONEN BEI VERSTOESSEN GEGEN DIE NEUEN REGELUNGEN 154
6.1 UNZUVERLAESSIGKEIT 154
6.2 ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 158
6.2.1 SANKTIONSRAHMEN 158
6.2.2 ORDNUNGSWIDRIGKEITSTATBESTAENDE 158
6.2.3 BESONDERE EINZELTATBESTAENDE 158
7 DER ZEITPLAN 160
8 ARBEITSHILFEN 161
8.1 VISITEN-/KLAPPKARTE FUER FINANZANLAGENVERMITTLER 161
8.2 INFORMATIONSBLATT FUER KUNDEN 162
8.3 INFORMATIONSBLATT FUER KUNDEN VON VERSICHERUNGS- UND
FINANZANLAGENVERMITTLERN 163
8.4 FRAGENKATALOG ZUR ERMITTLUNG VON KUNDENINFOS 165
8.5 ERMITTLUNG DER RISIKOBEREITSCHAFT VON ANLEGERN 168
8.6 BERATUNGSPROTOKOLL 170
8.7 CHECKLISTE ZUM BERATUNGSPROTOKOLL 179
8.8 NEGATIVERKLAERUNG 181
8.9 PRUEFENDE INDUSTRIE-UND HANDELSKAMMERN 183
9 GESETZESMATERIALIEN 185
9.1 VERORDNUNG UEBER DIE FINANZANLAGENVERMITTLUNG
(FINANZANLAGENVERMITTLUNGSVERORDNUNG - FINVERMV) 185
9.2 GEWERBEORDNUNG (GEWO) - AUSZUG 207
9.3 VERORDNUNG UEBER DIE PFLICHTEN DER MAKLER, DARLEHENS- UND
ANLAGENVERMITTLER, ANLAGEBERATER, BAUTRAEGER UND BAUBETREUER 235
9.4 VERORDNUNG UEBER DEN EINSATZ VON MITARBEITERN IN DER ANLAGEBERATUNG,
ALS
VERTRIEBSBEAUFTRAGTE ODER ALS COMPLIANCE-BEAUFTRAGTE UND UEBER DIE
ANZEIGEPFLICHTEN NACH § 34D DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES 249
9.5 BUNDESRAT-DRUCKSACHE 89/12 VOM 16.02.12 - AUSZUG 256
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS 282
LITERATURVERZEICHNIS 284
STICHWORTVERZEICHNIS 285
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