Markets in Financial Instruments Directive: Novelle des WpHG:
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| Format: | Book |
| Language: | German |
| Published: |
Hamburg
Diplomica Verl.
2011
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IMAGE 1
INHALT
INHALT I
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS IV
ABBILDUNGSVERZEICHNIS VI
1. EINLEITUNG 1
2. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 2
2.1 WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE 1993 2
2.2 FINANCIAL SERVICES ACTION PLAN 3
2.3MIFID 5
2.4 REFORM DES RECHTSETZUNGSVERFAHRENS 6
2.5 UMSETZUNG IN DEUTSCHES RECHT 8
3. ANWENDUNGSBEREICH 9
3.1 WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 9
3.2 WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN 9
3.3 FINANZINSTRUMENTE 10
3.4 AUSNAHMEN 11
3.5 STELLUNGNAHME 11
4. BERUFSZULASSUNGSREGELN 14
4.1 EIGENKAPITALANFORDERUNGEN 14
4.2 QUALIFIKATION 14
4.3 GESCHAEFTSORGANISATION 15
4.4 KOSTEN 15
4.5 HAFTUNGSDACH 16
4.6 STELLUNGNAHME 17
5. ORGANISATIONSPFLICHTEN 19
5.1 COMPLIANCE 19
5.1.1 COMPLIANCE-FUNKTIONEN 19
S.L^COMPLIANCE-STELLE 20
5.2 MANAGEMENT VON INTERESSENKONFLIKTEN 21
5.2.1 IDENTIFIKATION VON INTERESSENKONFLIKTEN 21
5.2.2 INTERESSENKONFLIKT-POLICY 22
5.2.3 OFFENLEGUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN 23
5.3 AUSGEWAEHLTE INTERESSENKONFLIKTE 23
5.3.1 MITARBEITERGESCHAEFTE 24
5.3.1.1 MITARBEITERBEGRIFF 24
5.3.1.2 MITARBEITERGESCHAEFT 25
5.3.1.3 ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN 26
5.3.1.3.1 CHINESE-WALLS 27
5.3.1.3.2 WATCH-LIST 28
5.3.1.3.3 RESTRICTED-LIST 28
5.3.1.3.4 KONTENMONITORING 29
5.3.1.3.5 DOKUMENTATION 30
5.3.1.4 STELLUNGNAHME 30
I
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1013543785
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
5.3.2 ZUWENDUNGEN 31
5.3.2.1 SINN UND ZWECK 31
5.3.2.2 AUSNAHMEN 31
5.3.2.2.1 QUALITAETSVERBESSERUNG 32
5.3.2.2.2 ANLAGEBERATUNG UND EMPFEHLUNGEN 32
5.3.2.2.3 GEBUEHREN UND ENTGELTE 33
5.3.2.3 OFFENLEGUNG DER ZUWENDUNGEN 33
5.3.2.4 VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT 34 5.3.2.4.1
SCHUTZGESETZCHARAKTER DER §§ 31,32 WPHG 34 5.3.2.4.2 ANSPRUCHSGRUNDLAGEN
35
5.3.2.4.3 HOECHSTRICHTERLICHE RECHTSPRECHUNG 35
5.3.2.4.3.1 PFLICHTVERLETZUNG & SCHADEN 36
5.3.2.4.3.2 KAUSALITAET & VERSCHULDEN 37
5.3.2.4.3.3 RECHTSIRRTUM 37
5.3.2.4.3.4 VERJAEHRUNG 39
5.3.2.4.3.5 RECHTSFOLGE 40
5.3.2.5 STELLUNGNAHME 40
5.4 MARKETINGMITTEILUNGEN & FINANZANALYSEN 43
5.4.1 MARKETINGMITTEILUNGEN 43
5.4.1.1 ZULAESSIGKEITSKRITERIEN 43
5.4.1.2 STELLUNGNAHME 44
5.4.2 FINANZANALYSE 45
5.4.2.1 BEGRIFF 46
5.4.2.2 DARSTELLUNGSFORMEN VON FINANZANALYSEN 47
5.4.2.2.1 WERBEMITTEILUNGEN 47
5.4.2.2.2 WERBUNG ALS FINANZANALYSE 47
5.4.2.2.3 OBJEKTIVE FINANZANALYSEN 47
5.4.2.3 INFORMATIONSAUSTAUSCH 49
5.4.2.4 UNABHAENGIGE VERGUETUNG 49
5.4.2.5 TEILNAHME AN AKTIVITAETEN 49
5.3.2.6 ZUSICHERUNG EINER POSITIVEN EMPFEHLUNG 50
5.4.2.7 ERHALT VON ZUWENDUNGEN 50
5.4.2.8 ENTWUERFE VON FINANZANALYSEN 51
5.4.2.9 STELLUNGNAHME 51
6. BESCHWERDEMANAGEMENT 52
7. AUFZEICHNUNGS- UND AUFBEWAHRUNGSPFLICHT 52
8. STELLUNGNAHME 53
9. WOHLVERHALTENSREGELN 56
9.1 KUNDENKLASSIFIKATION 56
9.1.1 PRIVATKUNDEN 56
9.1.2 PROFESSIONELLE KUNDEN 57
9.1.3 GEEIGNETE GEGENPARTEIEN 58
9.2 WECHSEL DER KUNDENGRUPPE 58
9.2.1 HERAUFSTUFUNG 58
9.2.2 HERABSTUFUNG 59
9.3 INFORMATIONSPFLICHTEN 60
9.3.1 ANWENDUNGSBEREICH 60
9.3.2 PFLICHTENKANON 61
9.3.3 ZEITPUNKT DER INFORMATIONEN 61
9.3.4 FORM DER INFORMATIONEN 61
II
IMAGE 3
9.3.5 ART DER INFORMATIONEN 62
9.3.5.1 UNTERNEHMENSBEZOGENE INFORMATIONEN 62
9.3.5.2 PRODUKTINFORMATIONEN 63
9.3.6 STELLUNGNAHME 64
9.4 GEEIGNETHEITSPRUEFUNG 65
9.4.1 FINANZIELLE VERHAELTNISSE 65
9.4.2 ANLAGEZIELE 66
9.4.3 KONKRETISIERENDE ANGABEN 66
9.4.4 EINSCHRAENKUNGEN 66
9.5 ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG 67
9.5.1 KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN 67
9.5.2 HINWEISPFLICHT 67
9.5.3 EINSCHRAENKUNGEN 68
9.6 BERATUNGSPROTOKOLL 69
9.6.1 AUFZEICHNUNGSPFLICHT 70
9.6.2 INHALT 70
9.6.3 RUECKTRITTSRECHT 71
9.7 STELLUNGNAHME: 72
10. MARKTTRANSPARENZ- UND INTEGRITAET 74
10.1 BEST EXECUTION 74
10.1.1 ANWENDUNGSBEREICH 74
10.1.2 HANDELSPLAETZE 75
10.1.2.1 GEREGELTER MARKT 75
10.1.2.2 MULTILATERALE HANDELSSYSTEME 75
10.1.2.3 SYSTEMATISCHE INTERNALISIERER 76
10.1.3 KRITERIEN 77
10.1.3.1 PREIS UND KOSTEN 77
10.1.3.2 AUSFUEHRUNGSGESCHWINDIGKEIT- UND WAHRSCHEINLICHKEIT 78 10.1.3.3
ART UND UMFANG 79
10.1.4 GEWICHTUNG 80
10.1.4.1 KUNDENART 80
10.1.4.2 AUFTRAGSART 80
10.1.4.3 WERTPAPIERART 80
10.1.4.3.1 AKTIEN UND BOERSENGEHANDELTE FONDS 81
10.1.4.3.1 ANLEIHEN 81
10.1.4.3.2 DERIVATIVE HEBELPRODUKTE 82
10.1.5 AUSFUEHRUNGSPLATZ 83
10.2 HANDELSTRANSPARENZ 84
10.2.1 PFLICHTEN DER WPDU 84
10.2.2 PFLICHTEN DER MTF 84
10.2.3 PFLICHTEN DER SYSTEMATISCHEN INTERNALISIERER 85
10.3 ALLGEMEINE MELDEPFLICHT 85
10.4 STELLUNGNAHME 86
11 . ZUSAMMENFASSUNG UND AUSBLICK 88
LITERATURVERZEICHNIS 90
QUELLENVERZEICHNIS 92
III |
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