Outsourcing bei Versicherungsunternehmen: deutsche und europäische aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
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| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Karlsruhe
Verl. Versicherungswirtschaft
2011
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| Series: | Münsteraner Reihe
116 |
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IMAGE 1
INHALTSVERZEICHNIS
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI
A. EINLEITUNG 1
I. AKTUELLE ENTWICKLUNGEN IM VERSICHERUNGSRECHT 2
1. REFORM DES VERSICHERUNGSVERTRAGSRECHTS UND DER
VERSICHERUNGSVERMITTLUNG 3
2. SOLVENCY II 3
3. VORABUMSETZUNG SAEULE 2 VON SOLVENCY II IN DEUTSCHLAND 7
II. FINANZ- UND WIRTSCHAFTSKRISE 9
III. BEGEGNUNG NEUER AUFSICHTSRECHTLICHER HERAUSFORDERUNGEN
MIT OUTSOURCING 10
IV. INTERNATIONALE OUTSOURCING-STANDARDS 12
V. AUFGABENSTELLUNG 17
B. AUSLAGERUNGSSACHVERHALTE 21
I. FUNKTIONSAUSGLIEDERUNGEN 22
1. DEFINITION UND ENTWICKLUNG 22
A) KERNFUNKTION 25
AA) VERTRIEB 26
BB) BESTANDSVERWALTUNG 27
CC) LEISTUNGSBEARBEITUNG 27
DD) RECHNUNGSWESEN 28
EE) INTERNE REVISION 29
(1) GESETZLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE INTERNE REVISION. 30
(2) KONKRETISIERUNGEN DES MARISK VA RUNDSCHREIBENS. 3 0
(3) PRUEFUNGSSTANDARDS ZUR INTERNEN REVISION 36
FF) VERMOEGENSANLAGE / VERMOEGENSVERWALTUNG 36
GG) WEITERE KERNFUNKTIONEN EINES VERSICHERUNGS- UNTERNEHMENS 37
IX
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1010644734
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
B) UEBERTRAGUNG AUF EIN ANDERES UNTERNEHMEN 40
AA) UEBERTRAGUNG 40
BB) ANDERES UNTERNEHMEN 42
CC) RECHTSFORM 42
C) WESENTLICHER TEIL DER KERNFUNKTION 43
D) DAUERHAFTIGKEIT 45
E) INLANDSBEZUG 47
F) FUNKTIONSAUSGLIEDERUNG UND ORGANISATORISCHE TRENNUNG 47
G) STELLUNGNAHME 48
2. WIRKSAMWERDEN DES FUNKTIONSAUSGLIEDERUNGSVERTRAGS 51
A) ZIVILRECHTLICHE WIRKSAMKEIT 52
AA) VOR ZULASSUNG ZUM GESCHAEFTSBETRIEB 52
BB) WAEHREND LAUFENDER GESCHAEFTSFUEHRUNG 52
B) AUFSICHTSRECHTLICHE WIRKSAMKEIT 55
AA) FUNKTIONSAUSGLIEDERUNG AUF EIN VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 55
BB) FUNKTIONSAUSGLIEDERUNG AUF EIN NICHT- VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 56
CC) FUNKTIONSAUSGLIEDERUNG DURCH EIN
RUECKVERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 57
C) STELLUNGNAHME 58
3. ANZEIGEPFLICHTEN 60
4. AUSLAGERUNGSGRENZEN 60
5. GEBUEHRENPFLICHT 60
6. ZWISCHENERGEBNIS 61
II. DIENSTLEISTUNGSVERTRAG 62
III. ENTGELTBEGRENZUNG NACH § 53D VAG 63
1. ZWECK 64
2. TATBESTAND 65
X
IMAGE 3
3. WIRKSAMKEIT 68
4. ZWISCHENERGEBNIS 68
IV. VERGLEICH MIT AUSLAGERUNGEN NACH DEM KREDITWESENGESETZ. 69
1. ALLGEMEINES 69
2. DEFINITION AUSLAGERUNG 73
A) BEZUG ZU BANKGESCHAEFTEN UND FINANZDIENSTLEISTUNGEN 73
AA) BESCHRAENKUNG AUF BANKGESCHAEFTE UND
FINANZDIENSTLEISTUNGEN 74
BB) SONSTIGE INSTITUTSSPEZIFISCHE DIENSTLEISTUNGEN 76
B) AUSZULAGERNDE BEREICHE, TAETIGKEITEN UND PROZESSE 77
C) DAUER UND NACHHALTIGKEIT DER AUSLAGERUNG 78
AA) AUSLAGERUNGSRUNDSCHREIBEN 78
BB) MARISK BA 80
D) ANDERES UNTERNEHMEN 82
AA) INLANDSAUSLAGERUNG 83
BB) AUSLANDSAUSLAGERUNG 83
(1) AUSLAGERUNGEN AUF NIEDERLASSUNGEN INNERHALB DES EWR 84
(2) AUSLAGERUNGEN AUF NIEDERLASSUNGEN AUSSERHALB DES EWR 84
(3) AUSLAGERUNG DURCH EINE INLAENDISCHE ZWEIGSTELLE 85
CC) STELLUNGNAHME 86
E) RAEUMLICHE TRENNUNG 89
F) VORHERIGE WAHRNEHMUNG / SELBSTVERRICHTUNG DER AUFGABE. 90
AA) AUSLAGERUNGSRUNDSCHREIBEN 90
BB) MARISK BA 91
(1) VORHERIGE WAHRNEHMUNG 92
(2) REGELMAESSIGE SELBSTERBRINGUNG 92
CC) STELLUNGNAHME 94
XI
IMAGE 4
G) WEGFALL DER WESENTLICHKEIT ALS BESTANDTEIL DER
AUSLAGERUNGSDEFINITION 96
3. ZWISCHENERGEBNIS 97
V. ERGEBNIS 98
C. ANFORDERUNGEN AN AUSLAGERUNGEN NACH § 64A ABS. 4 VAG 101 I.
VERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG FUER DIE GESCHAEFTSORGANISATION 103
1. GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG 105
2. INTERNE UND EXTERNE DELEGATION 107
II. BETROFFENE VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 108
III. WESENTLICHKEIT DER AUSLAGERUNGSMASSNAHME UNTER RISIKOGESICHTSPUNKTEN
UND RISIKOANALYSE 110
1. VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 110
A) WESENTLICHKEIT 111
B) RISIKOANALYSE 114
2. KREDIT- UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 115 A) (UN-) WESENTLICHE
BEREICHE NACH DEM AUSLAGERUNGSRUNDSCHREIBEN 11/2001 116
AA) WESENTLICHE BEREICHE 117
BB) UNWESENTLICHE BEREICHE 117
B) (UN-) WESENTLICHE BEREICHE NACH DEN MARISK BA UND RISIKOANALYSE 118
AA) WESENTLICHKEIT 118
BB) RISIKOANALYSE 120
(1) ALLGEMEINES 121
(2) BEURTEILUNG DER WESENTLICHKEIT UNTER RISIKOGESICHTSPUNKTEN 122
(3) INTERNATIONALE STANDARDS 124
(4) VERFAHREN 128
XII
IMAGE 5
(5) BETEILIGUNG DER INTERNEN REVISION UND ANDERER
ORGANISATIONSEINHEITEN 128
(6) INTENSITAET 129
(7) BESEITIGUNG DER ERKANNTEN RISIKEN 130
(8) BEDEUTUNG DER RISIKOANALYSE FUER DAS RISIKOMANAGEMENT 131
(9) RISIKOANALYSE UND AUFSICHTSRECHTLICHES UEBERPRUERUNGSVERFAHREN 133
3. ZWISCHENERGEBNIS 135
IV. ORDNUNGSGEMAESSE AUSFUEHRUNG DER UEBERTRAGENEN AUFGABE 137
1. AUSWAHL DES AUSLAGERUNGSUNTERNEHMENS 138
2. ZULASSUNG ZUM GESCHAEFTSBETRIEB DES DIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMENS 141
A) AUSLAGERUNG AUF EIN NICHT-VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN ODER EIN
NICHT-INSTITUT 141
B) MOEGLICHKEIT DER AUSLAGERUNG EINER ERLAUBNISPFLICHTIGEN TAETIGKEIT 142
AA) FUNKTIONSAUSGLIEDERUNG ODER SONSTIGER DIENSTLEISTUNGSVERTRAG 143
BB) WESENTLICHE AUSLAGERUNG EINES INSTITUTS 145
C) ERLAUBNISPFLICHT BEI UEBERNAHME EINER ERLAUBNISPFLICHTIGEN TAETIGKEIT
145
D) ERGEBNIS 149
3. EINZUHALTENDER QUALITAETSSTANDARD 150
4. COMPLIANCE 151
A) SICHERSTELLUNG DER EINHALTUNG DER GELTENDEN ANFORDERUNGEN 151
B) NICHTBEACHTUNG VON SONDERANFORDERUNGEN 152
AA) KEINE UNBEFUGTE OFFENBARUNG VON GEHEIMNISSEN 153
BB) VORKEHRUNGEN GEGEN GELDWAESCHE UND TERRORISMUSFINANZIERUNG 153
XIII
IMAGE 6
CC) ORGANISATORISCHE TRENNUNG / SPARTENTRENNUNG 153
5. KEINE DELEGATION DER VERANTWORTUNG 157
6. ZWISCHENERGEBNIS 158
V. STEUERUNGS- UND KONTROLLMOEGLICHKEITEN DER GESCHAEFTSLEITUNG 159
1. KONTROLLE UND UEBERWACHUNG DER AUSGELAGERTEN TAETIGKEIT ODER FUNKTION
161
A) RISIKOMANAGEMENT 161
AA) RISIKOMANAGEMENT UND ORDNUNGSGEMAESSE
GESCHAEFTSORGANISATION 161
BB) EINBEZUG IN DAS RISIKOMANAGEMENT 163
B) INTERNE KONTROLLVERFAHREN UND INTERNE REVISION 165
C) SICHERUNG DER PRUEFUNGSRECHTE DER INTERNEN REVISION 165
D) ORGANISATION DER KONTROLLEN 167
E) BEURTEILUNG DER LEISTUNG DES AUSLAGERUNGSUNTERNEHMENS. 169
F) BENENNUNG EINES AUSLAGERUNGSBEAUFTRAGTEN 170
2. STEUERUNG DER AUSGELAGERTEN TAETIGKEIT ODER FUNKTION 171
A) EINFLUSSNAHME DER GESCHAEFTSLEITUNG DURCH WEISUNGEN 172
B) UMFANG DER WEISUNGEN 173
C) BINDUNG DER WEISUNG AN DEN VERTRAGSZWECK 174
D) KONKRETE UND ABSTRAKTE WEISUNGEN 175
E) ADRESSAT DER WEISUNG 176
F) EINGRIFF IN DIE GESCHAEFTSFUEHRUNG DES DIENSTLEISTERS? 177
AA) EIGENVERANTWORTLICHEN GESCHAEFTSLEITUNG VS.
WEISUNGSRECHT 177
BB) WEISUNGEN GEGENUEBER MEHRMANDANTENDIENSTLEISTERN. 179
CC) WEISUNGEN IM KONZERNVERBUND 179
G) VERZICHT AUF WEISUNGEN NACH DEN MARISK BA 180
H) EXIT-MANAGEMENT 182
XIV
IMAGE 7
3. AUSLAGERUNG DER STEUERUNGS- UND KONTROLLPFLICHTEN UEBER
AUSGELAGERTE TAETIGKEITEN UND PROZESSE 183
4. AUSLAGERUNG DES RISIKOMANAGEMENTS EINES VERSICHERUNGSUNTERNEHMENS 187
A) VERBOT DER TOTALAUSLAGERUNG DES RISIKOMANAGEMENTS 188
B) AUSLAGERUNG EINZELNER RISIKOMANAGEMENTFUNKTIONEN 190
5. AUSLAGERUNG DER COMPLIANCE-FUNKTION 193
6. AUSLAGERUNG DER INTERNEN REVISION 195
A) STANDPUNKT DER AUFSICHTSBEHOERDE IM WANDEL DER ZEIT 196
B) VORBEREITUNG DER AUSLAGERUNG 198
C) BESTELLUNG EINES REVISIONSBEAUFTRAGTEN 199
AA) ALLGEMEINES 199
BB) UNABHAENGIGKEIT UND EIGNUNG DES REVISIONS- BEAUFTRAGTEN 200
CC) STELLUNGNAHME UND AUSBLICK 202
D) SONSTIGE ANFORDERUNGEN AN DIE AUSLAGERUNG DER INTERNEN REVISION 205
E) ERGEBNIS 205
7. WEITERVERLAGERUNGEN 206
A) ALLGEMEINES 206
B) WEITERVERLAGERUNGEN BEI VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 206
C) WEITERVERLAGERUNGEN BEI INSTITUTEN 207
AA) EINHALTUNG DER BANKRECHTLICHEN ANFORDERUNGEN 208
BB) ERMAECHTIGUNG DES AUSLAGERUNGSUNTERNEHMENS ZUR
WEITERVERLAGERUNG 208
CC) KONTROLLE DER WEITERVERLAGERTEN FUNKTION 210
D) STELLUNGNAHME UND AUSBLICK 211
8. AUSLAGERUNGEN AUF MEHRMANDANTENDIENSTLEISTER 212
A) ALLGEMEINES 212
XV
IMAGE 8
B) TRENNUNG DER UEBERNOMMENEN TAETIGKEITEN UND FUNKTIONEN. 213
C) WEISUNGEN GEGENUEBER DEM MEHRMANDANTENDIENSTLEISTER. 214
D) WEITERVERLAGERUNG EINES MEHRMANDANTENDIENSTLEISTERS 216
E) STELLUNGNAHME UND AUSBLICK 217
9. ZWISCHENERGEBNIS 218
VI. PRUEFUNGS- UND KONTROLLRECHTE DER AUFSICHTSBEHOERDE 220
1. INLANDSAUSLAGERUNGEN 221
A) INLANDSAUSLAGERUNG AUF EIN ANDERES VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN ODER
INSTITUT 223
B) INLANDSAUSLAGERUNG AUF EIN NICHT-INSTITUT 224
C) INLANDSAUSLAGERUNG AUF EIN NICHT-VERSICHERUNGS- UNTERNEHMEN 227
D) ERGEBNIS 227
2. GRENZUEBERSCHREITENDE AUSLAGERUNGEN 230
A) SICHERUNG DER RECHTE UND KONTROLLMOEGLICHKEITEN DER AUFSICHTSBEHOERDE
232
AA) STANDPUNKT DER AUFSICHTSBEHOERDE 233
BB) STANDPUNKTE DER LITERATUR 235
CC) STELLUNGNAHME 236
B) VORSCHLAEGE FUER DIE PRAKTISCHE DURCHFUEHRUNG VON PRUEFUNGSHANDLUNGEN 239
3. ZWISCHENERGEBNIS 240
VII. PRUEFUNG DER AUSGELAGERTEN AKTIVITAETEN UND PROZESSE 243
1. ABSCHLUSSPRUEFER 243
2. INTERNE REVISION 246
3. BERUFLICHE VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 248
4. ZWISCHENERGEBNIS 248
VIII. AUFRECHTERHALTUNG DER ORDNUNGSGEMAESSEN GESCHAEFTS- ORGANISATION 249
XVI
IMAGE 9
1. ZENTRALE LEITUNGSFUNKTIONEN DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 250
A) HERKUNFT 251
B) AUFSICHTSRECHTLICHE KONKRETISIERUNG 254
C) AUSNAHMEN 255
D) VERBOT DER AUSLAGERUNG VON KERNBEREICHEN? 257
E) STELLUNGNAHME 258
2. OFFENE STELLVERTRETUNG / BEGRUENDUNG NEUER RISIKEN 259
3. VERBOT DER TOTALAUSLAGERUNG UND DER SCHAFFUNG VIRTUELLER INSTITUTE
262
A) BEGRIFFSERLAEUTERUNG 263
B) MASSSTAB 264
C) STELLUNGNAHME 266
4. ZWISCHENERGEBNIS 268
IX. SONSTIGE GRENZEN 269
X. AUSLAGERUNGSVERTRAG 269
1. EINHALTUNG DATENSCHUTZRECHTLICHER BESTIMMUNGEN 271
2. INFORMATIONSPFLICHTEN 273
3. SCHRIFTFORMERFORDERNIS 275
4. ZWISCHENERGEBNIS 275
XL SONDERFAELLE UND ERLEICHTERUNGEN 277
1. PROPORTIONALITAET 277
2. KLEINE VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 278
3. AUSLAGERUNGEN IM KONZERNVERBUND 278
4. BETRIEBLICHE ALTERSVERSORGUNG 280
5. ANTRAG AUF BEFREIUNG VON RISIKOBERICHTERSTATTUNG UND REVISIONSARBEIT
281
XII. ERGEBNIS 281
XVII
IMAGE 10
D. BEFUGNISSE DER AUFSICHTSBEHOERDE BEI AUSLAGERUNGEN UND
ENTGELTBEGRENZUNGEN 287
I. FUNKTIONSAUSGLIEDERUNGSVERTRAEGE 287
1. PRAEVENTIVE AUFSICHT - ERLAUBNISVERFAHREN 287
A) ANMELDUNG EINES ERSTVERSICHERUNGSUNTERNEHMENS 287
B) ANMELDUNG EINES RUECKVERSICHERUNGSUNTERNEHMENS 288
2. LAUFENDE AUFSICHT 288
A) BEFUGNISSE GEGENUEBER DEM AUSLAGERNDEN VERSICHERUNGSUNTERNEHMEN 289
B) BEFUGNISSE GEGENUEBER DEM DIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN. 291
C) BEFUGNISSE BEI FUNKTIONSAUSGLIEDERUNG EINES RUECKVERSICHERERS 296
II. ENTGELTBEGRENZUNG NACH § 53D VAG 296
1. ANORDNUNGEN NACH DER GENERALKLAUSEL 297
2. AUSKUNFTS- UND PRUEFUNGSRECHTE DER AUFSICHTSBEHOERDE 297
3. MITTEILUNGS- UND INFORMATIONSPFLICHT 298
III. SONSTIGE DIENSTLEISTUNGSVERTRAEGE 298
IV. WESENTLICHEN AUSLAGERUNGEN NACH DEM KWG 299
V. ERGEBNIS 301
E. AUSBLICK 305
I. AUSLAGERUNGEN NACH SOLVENCY II 305
1. ADRESSATEN 306
2. AUSWIRKUNGEN DER ALLGEMEINEN GOVERNANCE-ANFORDERUNGEN AUF
AUSLAGERUNGEN 307
A) SOLIDES UND UMSICHTIGES MANAGEMENT 307
B) PROPORTIONALITAET 308
C) SCHRIFTLICH FESTGELEGTE LEITLINIEN 309
D) NOTFALLPLANUNG 309
E) RECHTE UND RESSOURCEN ZUR WAHRNEHMUNG AUFSICHTSRECHTLICHER AUFGABEN
310
XVIII
IMAGE 11
F) ERGEBNIS 310
3. AUSLAGERUNGEN NACH ART. 38, 49 SOLVENCY II-RAHMENRICHTLINIE
2009/138/EG UND CE/OEPS 311
A) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 311
B) KRITISCHE UND WICHTIGE AUSLAGERUNGEN 314
C) ZULAESSIGKEITSVORAUSSETZUNGEN 314
AA) AUFRECHTERHALTUNG DER QUALITAET DES GOVERNANCE- SYSTEMS 315
BB) KEINE UNGEBUEHRLICHE STEIGERUNG DES OPERATIONEILEN RISIKOS 316
CC) KEINE BEEINTRAECHTIGUNG DER AUFSICHTSBEHOERDLICHEN UEBERWACHUNG 317
DD) KONTINUIERLICHE UND ZUFRIEDENSTELLENDE ERBRINGUNG
DER DIENSTLEISTUNG 320
EE) ANZEIGEPFLICHT GEGENUEBER DER AUFSICHTSBEHOERDE 322
D) ANFORDERUNGEN AN GRUNDSAETZLICH ZULAESSIGE AUSLAGERUNGEN. 324
AA) UNTERNEHMENSINTERNE AUSLAGERUNGSGRUNDSAETZE 324
BB) SCHRIFTLICHER AUSLAGERUNGSVERTRAG 324
E) SONDERFALLE UND ERLEICHTERUNGEN 327
4. ZWISCHENERGEBNIS 328
II. UEBEREINSTIMMUNG DER NATIONALEN ANFORDERUNGEN MIT
SOLVENCY II 330
1. PERSONELLER ANWENDUNGSBEREICH 330
2. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 331
3. WESENTLICHKEIT / WICHTIGKEIT DER AUSLAGERUNGSMASSNAHME . 334
4. ZULAESSIGKEITSVORAUSSETZUNGEN 336
A) AUFRECHTERHALTUNG DER QUALITAET DES GOVERNANCE-SYSTEMS. 336
B) KEINE UNGEBUEHRLICHE STEIGERUNG DES OPERATIONEILEN RISIKOS338 C) KEINE
BEEINTRAECHTIGUNG DER AUFSICHTSBEHOERDLICHEN UEBERWACHUNG 338
XIX
IMAGE 12
D) KONTINUIERLICHE UND ZUFRIEDENSTELLENDE ERBRINGUNG DER
DIENSTLEISTUNG 339
E) ANZEIGEPFLICHT GEGENUEBER DER AUFSICHTSBEHOERDE 339
5. ANFORDERUNGEN AN GRUNDSAETZLICH ZULAESSIGE AUSLAGERUNGEN. 344
A) AUSLAGERUNGSGRUNDSAETZE 344
B) AUSLAGERUNGSVERTRAG 344
6. SONDERFALLE UND ERLEICHTERUNGEN 347
7. ZWISCHENERGEBNIS 347
III. ERGEBNIS 348
F. ZUSAMMENFASSUNG DER WICHTIGSTEN ERGEBNISSE IN 20 THESEN 351
LITERATURVERZEICHNIS 357
QUELLENVERZEICHNIS 376
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