Die Informationspflicht des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 3 WpHG:
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Hamburg
Kovač
2011
|
| Series: | Studienreihe Wirtschaftsrechtliche Forschungsergebnisse
154 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Ausführliche Beschreibung Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | LXII, 395 S. 210 mm x 148 mm, 593 g |
| ISBN: | 9783830056492 3830056494 |
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IMAGE 1
INHALTSUEBERSICHT
INHALTSUEBERSICHT VII
INHALTSVERZEICHNIS XI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI
LITERATURVERZEICHNIS XXIX
KAPITEL 1: EINLEITUNG (PROBLEMSTELLUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG) 1
KAPITEL 2: RECHTSHISTORISCHE ENTWICKLUNG 7
A. ENTWICKLUNG DER INFORMATIONSPFLICHTEN AUF EUROPAEISCHER EBENE 7 I.
SEGRE-BERICHT 7
II. EMPFEHLUNG DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION ZU EUROPAEISCHEN
VERHALTENSREGELN 7
III. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE 8
IV. AKTIONSPLAN FINANZDIENSTLEISTUNGEN UND LAMFALUSSY-BERICHT 9 V.
FINANZMARKTRICHTLINIE/MIFID 10
B. ENTWICKLUNG DER INFORMATIONSPFLICHTEN IM DEUTSCHEN
KAPITALMARKTRECHT. 23 I. ENTWICKLUNG VOR DEM FRUG 23
II. FRUG 25
KAPITEL 3: ANWENDUNGSBEREICH DER ALLGEMEINEN VERHALTENSPFLICHTEN NACH §
31 ABS. 2-5 WPHG 27
A. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 27
I. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 27
II. KUNDE 38
B. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 85
I. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 85
II. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNG 138
III. ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE 147
IV. KEINE AUSNAHME NACH § 37 WPHG 170
KAPITEL 4: EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN UND GEEIGNETHEITSPRUEFUNG UND
ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG GEMAESS § 31 ABS. 4-7, ABS. 9 WPHG . 171 A.
EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN UND GEEIGNETHEITSPRUEFUNG BEI ANLAGE-
BERATUNG UND FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG NACH § 31 ABS. 4 WPHG 171
I. GESCHAEFT MIT BERATUNGSTAETIGKEIT 171
VII
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1010919202
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
II. EINHOLUNG DER ERFORDERLICHEN INFORMATIONEN 172
III. GEEIGNETHEITSPRUEFUNG (*SUITIBILITY-TEST") 186
B. EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN UND ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG BEI
BERATUNGSFREIEN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN NACH § 31 ABS. 5 WPHG. 193
I. BERATUNGSFREIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 194
II. EINHOLUNG DER ERFORDERLICHEN INFORMATIONEN 194
III. ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG (*APPROPRIATENESS-TEST") 196 C. REINES
AUSFUEHRUNGSGESCHAEFT NACH § 31 ABS. 7 WPHG 199 I.
FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT, EIGENHANDEL, ABSCHLUSSVERMITTLUNG ODER
ANLAGEVERMITTLUNG 199
II. IN BEZUG AUF NICHTKOMPLEXE FINANZINSTRUMENTE 204
III. AUF VERANLASSUNG DES KUNDEN 206
IV. WARNHINWEIS 206
D. BEHANDLUNG DER EXECUTION-ONLY-GESCHAEFTE NACH BISHERIGEM VERSTAENDNIS
207
E. BEHANDLUNG DER UNSOLICITED ORDERS 212
F. DURCHFUEHRUNG 214
I. ZEITPUNKT 214
II. ART UND WEISE 216
III. AUFZEICHNUNG UND AUFBEWAHRUNG 217
KAPITEL 5: PFLICHTINFORMATIONEN NACH § 31 ABS. 3 WPHG 221
A. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN ALLE KUNDENINFORMATIONEN 221 I.
ANFORDERUNGEN AN DIE INFORMATIONEN AN ALLE KUNDEN 222 II. BESONDERE
ANFORDERUNGEN FUER INFORMATIONEN AN PRIVATKUNDEN NACH § 4 WPDVEROV 225
B. UMFANG DER PFLICHTINFORMATIONEN NACH § 31 ABS. 3 WPHG 229 I.
AUFKLAERUNGSPFLICHT 229
II. INDIVIDUALISIERTE ODER ALLGEMEINE INFORMATIONEN? 235 III.
ANGEMESSENE INFORMATIONEN 240
IV. KATALOG NACH § 31 ABS. 3 S. 3 WPHG 244
V. VERTRAGSBEDINGUNGEN 307
VI. WEITERE TRANSAKTIONSBEZOGENE INFORMATIONEN 307
C. EINSCHRAENKUNG DER PFLICHTINFORMATIONEN BEI REINEN
AUSFUEHRUNGSGESCHAEFTEN UND DEN EXECUTION-ONLY-GESCHAEFTEN NACH DEM
BISHERIGEN VERSTAENDNIS 309
VIII
IMAGE 3
D. EINSCHRAENKUNG DER PFLICHTINFORMATIONEN BEI UNSOLICITED ORDERS 318
E. WEITERREICHENDE AUFSICHTSRECHTLICHE INFORMATIONEN 321 F. DURCHFUEHRUNG
324
I. NACHFORSCHUNGS-, PRUEF- UND BERICHTSPFLICHT 324
II. ZEITPUNKT 326
III. ART UND WEISE 330
IV. AUFZEICHNUNG UND AUFBEWAHRUNG 335
KAPITEL 6: VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT 339 A. MOEGLICHE
ZIVILRECHTLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN 339
B. VERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT 346 I.
ABGRENZUNGSTHEORIEN 350
II. AUSLEGUNG VON § 31 WPHG 352
III. VORGABEN DES EUROPAEISCHEN RECHTS 353
IV. VORAUSSETZUNGEN DER AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG 356
V. REICHWEITE DER AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG 358
C. KONSEQUENZEN FUER DAS ZIVILRECHTLICHE SCHUTZNIVEAU AUFGRUND DES FRUG
UNTER ZUGRUNDELEGUNG DES VERTRETENEN VERHAELTNISSES VON AUFSICHTSRECHT
UND ZIVILRECHT 366
KAPITEL 7: RECHTSFOLGEN, INSBESONDERE SCHADENSERSATZ 369 A.
AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN DER BAFIN 369
B. ERZWINGUNG DER UEBERWACHUNG 369
C. ZIVILRECHTLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE 369
I. §§ 280 ABS. 1,311 ABS. 2, ABS. 3, 241 ABS. 2 BGB 370
II. §§280 ABS. 1,241 ABS. 2 BGB 371
III. § 280 ABS. 1 BGB 371
IV. § 823 ABS. 2 BGB I.V.M. § 31 ABS. 2, ABS. 3, ABS. 4, ABS. 5 WPHG 371
V. §826 BGB 375
VI. SCHADENSERSATZ BEI FINANZTERMINGESCHAEFTEN 376
VII. BEWEISLAST 378
VIII.HAFTUNGSAUSSCHLUSS 381
IX
IMAGE 4
KAPITEL 8: ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN 383
THESE ZU KAPITEL 2 383
THESEN ZU KAPITEL 3 383
THESEN ZU KAPITEL 4 388
THESEN ZU KAPITEL 5 391
THESEN ZU KAPITEL 6 395
THESEN ZU KAPITEL 7 395
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS
INHALTSUEBERSICHT VII
INHALTSVERZEICHNIS XI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXI
LITERATURVERZEICHNIS XXIX
KAPITEL 1: EINLEITUNG (PROBLEMSTELLUNG UND GANG DER UNTERSUCHUNG) 1
KAPITEL 2: RECHTSHISTORISCHE ENTWICKLUNG 7
A. ENTWICKLUNG DER INFORMATIONSPFLICHTEN AUF EUROPAEISCHER EBENE 7 I.
SEGRE-BERICHT 7
II. EMPFEHLUNG DER EUROPAEISCHEN KOMMISSION ZU EUROPAEISCHEN
VERHALTENSREGELN 7
III. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSRICHTLINIE 8
IV. AKTIONSPLAN FINANZDIENSTLEISTUNGEN UND LAMFALUSSY-BERICHT 9 V.
FINANZMARKTRICHTLINIE/MIFID 10
1. INHALTLICHE AENDERUNGEN DER INFORMATIONSPFLICHT 11 2.
HARMONISIERUNGSGRAD 13
A)MIFID 13
AA) FESTLEGUNG DER BEGRIFFE FUER DIE HARMONISIERUNGSINTENSITAETEN 14
BB)FESTLEGUNG DES HARMONISIERUNGSGRADES IN DER MIFID 16 CC) AUSLEGUNG
DER EINZELNEN REGELUNGSBEREICHE DER MIFID. 19 DD) VERBLEIBENDE
REGELUNGSKOMPETENZ DES NATIONALEN GESETZGEBERS 20
B) DURCHFUEHRUNGSBESTIMMUNGEN 21
B. ENTWICKLUNG DER INFORMATIONSPFLICHTEN IM DEUTSCHEN
KAPITALMARKTRECHT. 23 I. ENTWICKLUNG VOR DEM FRUG 23
II. FRUG 25
KAPITEL 3: ANWENDUNGSBEREICH DER ALLGEMEINEN VERHALTENSPFLICHTEN NACH §
31 ABS. 2-5 WPHG 27
A. PERSOENLICHER ANWENDUNGSBEREICH 27
I. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 27
1. DEFINITION NACH § 2 ABS. 4 WPHG 27
XI
IMAGE 6
2. AUSNAHMEN NACH § 2A WPHG 30
A) § 2A ABS. 1 NR. 6 WPHG 31
B)§2AABS. 1 NR. 7 WPHG 33
C)§2AABS. INR. 11 WPHG 34
D) § 2A ABS. 2 WPHG 34
3. ERWEITERUNG DURCH § 36A WPHG 35
4. UNTERNEHMEN MIT SITZ IN EINEM DRITTSTAAT 36
II. KUNDE 38
1. UEBERBLICK 38
2. DEFINITION DES KUNDEN 42
3. PROFESSIONELLE KUNDEN 44
A) ERFUELLUNG DER MATERIELLEN KRITERIEN NACH § 31A ABS. 2 S. 1 WPHG? 44
B) KATALOG NACH § 3 LA ABS. 2 S. 2 WPHG 45
4. GEEIGNETE GEGENPARTEIEN 50
5. PRIVATKUNDEN 52
6. WECHSEL ZWISCHEN DEN KUNDENKATEGORIEN 53
A) HERAUFSTUFUNGEN 53
AA) HERAUFSTUFUNGEN DER PRIVATKUNDEN 54
(1) VORAUSSETZUNGEN VON § 31A ABS. 7 S. 1, 1. ALT. WPHG 55
(A) FORMELLE VORAUSSETZUNGEN 55
(B) MATERIELLE VORAUSSETZUNGEN 56
(2) BEWERTUNG DER MOEGLICHKEIT DER HERAUFSTUFUNG NACH § 31A ABS. 7 S. 1,
1. ALT WPHG 58
BB) HERAUFSTUFUNGEN DER PROFESSIONELLEN KUNDEN 60 B) HERABSTUFUNGEN 62
AA) HERABSTUFUNGEN DER PROFESSIONELLEN KUNDEN 62 BB) HERABSTUFUNGEN DER
GEEIGNETEN GEGENPARTEIEN 63 7. GRANDFATHERING 65
8. INFORMATIONSPFLICHT DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- UNTERNEHMENS UEBER
DIE EINSTUFUNG DER KUNDEN 67 9. INFORMATIONSPFLICHT DES
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- UNTERNEHMENS UEBER DIE MOEGLICHKEIT DES
WECHSELS DER
KUNDENKATEGORIE 71
10. AUFZEICHNUNGSPFLICHT 72
XII
IMAGE 7
11. ABSCHWAECHUNGSMOEGLICHKEITEN DER KUNDENKATEGORISIERUNG 73
12. KUNDENKATEGORISIERUNG UND DAS LEITBILD DES VERSTAENDIGEN ANLEGERS 74
13. KUNDE IM MEHRPERSONENVERHAELTNIS 78
A) DRITTER AUF SEITEN DES ANLEGERS 78
AA) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 78 (1) § 31E WPHG 78
(2) SONSTIGE FAELLE 82
BB) KEIN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 82 B) DRITTER AUF SEITEN
DES WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- UNTERNEHMENS 84
B. SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH 85
I. WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 85
1. FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT 86
2. EIGENHANDEL UND EIGENGESCHAEFT 91
3. ABSCHLUSSVERMITTLUNG 93
4. ANLAGEVERMITTLUNG 93
5. FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG 94
A) VERWALTUNG FUER ANDERE 94
B) INDIVIDUELLE VERMOEGENSVERWALTUNG 98
C) IM RAHMEN EINES MANDATS DES KUNDEN 99
D) VERMOEGEN, DIE IN FINANZINSTRUMENTEN ANGELEGT SIND 100 E) VERWALTUNG
AUF DAUER 100
F) SELBSTAENDIGE ENTSCHEIDUNG MIT ENTSCHEIDUNGSSPIELRAUM UND
DISPOSITIONSBEFUGNIS 101
6. ANLAGEVERWALTUNG 105
7. ANLAGEBERATUNG 107
A) LEGALDEFINITION 107
AA) FRUEHERE RECHTSLAGE 108
(1) AUFKLAERUNG 109
(2) UNTERRICHTUNG 110
(3) AUSKUNFT 110
(4) AUFSICHTSRECHTLICHE ANLAGEBERATUNG UND ZIVILRECHTLICHE BERATUNG 111
(5) WARNUNG 113
XIII
IMAGE 8
BB) RECHTSLAGE SEIT DEM FRUG 114
(1) EMPFEHLUNG 114
(2) GEGENUEBER EINEM KUNDEN ODER DESSEN VERTRETER 116 (3) PERSOENLICH 116
(4) BEZOGEN AUF EIN GESCHAEFT MIT EINEM BESTIMMTEN FINANZINSTRUMENT 119
(5) EINMALIGKEIT 125
(6) ABGRENZUNG ZUR FINANZANALYSE 127
(7) ABGRENZUNG ZUR WERBEMITTEILUNG 131
B) AUFWERTUNG ZUR WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 133 AA) BERUFSGRUPPEN, DIE
NEBEN IHRER BERUFLICHEN TAETIGKEIT AUCH ANLAGEBERATUNG ERBRINGEN 134
(1) §§ 2A ABS. 1 NR. 6 WPHG, 2 ABS. 6 NR. 10 KWG . 134 (2) §§ 2A ABS.
1 NR. 11 WPHG, 2 ABS. 6 S. 1 NR. 15 KWG 134
BB)FAMILY OFFICES 136
II. WERTPAPIERNEBENDIENSTLEISTUNG 138
1. § 31 ABS. 2 WPHG 138
2. § 31 ABS. 3 WPHG 139
A) WORTLAUT UND SYSTEMATIK 139
B) EUROPARECHTSKONFORME AUSLEGUNG 139
AA)ART. 19 ABS. 1 MIFID ALS GENERALKLAUSEL? 140 BB)
KONKRETISIERUNGSKOMPETENZ BEI GENERALKLAUSELN UND UNBESTIMMTEN
RECHTSBEGRIFFEN 141
CC) KONKRETISIERUNG DURCH DEN EUROPAEISCHEN GESETZGEBER. 143 DD)
KONKRETISIERUNG DURCH DEN DEUTSCHEN GESETZGEBER 144 3. § 31 ABS. 4 WPHG
146
4. § 31 ABS. 5 WPHG 146
5. § 31 ABS. 7 WPHG 147
III. ERFASSTE FINANZINSTRUMENTE 147
1. GESCHLOSSENE FONDS 149
A) VERGLEICHBARKEIT MIT AKTIEN 150
B) UEBERTRAGBARE WERTPAPIERE 151
C) GATTUNG VON WERTPAPIEREN 153
D) IHRER ART NACH AUF DEN *FINANZMAERKTEN" HANDELBAR 155
XIV
IMAGE 9
2. ANTEILE AN INVESTMENTVERMOEGEN 163
A) ANTEILE AN EINEM INVESTMENTSONDERVERMOEGEN 164 B) AKTIEN EINER
INVESTMENTAKTIENGESELLSCHAFT 168 IV. KEINE AUSNAHME NACH § 37 WPHG 170
KAPITEL 4: EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN UND GEEIGNETHEITSPRUEFUNG UND
ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG GEMAESS § 31 ABS. 4-7, ABS. 9 WPHG 171 A. EINHOLUNG
VON KUNDENANGABEN UND GEEIGNETHEITSPRUEFUNG BEI ANLAGE- BERATUNG UND
FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG NACH § 31 ABS. 4 WPHG 171
I. GESCHAEFT MIT BERATUNGSTAETIGKEIT 171
II. EINHOLUNG DER ERFORDERLICHEN INFORMATIONEN 172
1. KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN DES KUNDEN 173
2. ANLAGEZIELE DES KUNDEN 173
3. FINANZIELLE VERHAELTNISSE DES KUNDEN 175
4. ERFORDERLICHKEIT DER INFORMATIONEN 176
A) PROFESSIONELLE KUNDEN 176
B) BEIBEHALTUNG EINES BEWEGLICHEN SYSTEMS? 179 5. RECHTSFOLGEN FEHLENDER
ODER FEHLERHAFTER INFORMATIONEN 182 III. GEEIGNETHEITSPRUEFUNG
(*SUITIBILITY-TEST") 186
1. BEZUGSPUNKTE DER GEEIGNETHEITSPRUEFUNG 187
2. ELEMENTE DER GEEIGNETHEITSPRUEFUNG 189
3. ERLEICHTERUNG DER GEEIGNETHEITSPRUEFUNG? 192
B. EINHOLUNG VON KUNDENANGABEN UND ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG BEI
BERATUNGSFREIEN WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN NACH § 31 ABS. 5 WPHG. 193
I. BERATUNGSFREIE WERTPAPIERDIENSTLEISTUNG 194
II. EINHOLUNG DER ERFORDERLICHEN INFORMATIONEN 194
III. ANGEMESSENHEITSPRUEFUNG (*APPROPRIATENESS-TEST") 196 C. REINES
AUSFUEHRUNGSGESCHAEFT NACH § 31 ABS. 7 WPHG 199 I.
FINANZKOMMISSIONSGESCHAEFT, EIGENHANDEL, ABSCHLUSSVERMITTLUNG ODER
ANLAGEVERMITTLUNG 199
II. IN BEZUG AUF NICHTKOMPLEXE FINANZINSTRUMENTE 204
III. AUF VERANLASSUNG DES KUNDEN 206
IV. WARNHINWEIS 206
D. BEHANDLUNG DER EXECUTION-ONLY-GESCHAEFTE NACH BISHERIGEM VERSTAENDNIS
207
E. BEHANDLUNG DER UNSOLICITED ORDERS 212
XV
IMAGE 10
F. DURCHFUEHRUNG 214
I. ZEITPUNKT 214
II. ART UND WEISE 216
III. AUFZEICHNUNG UND AUFBEWAHRUNG 217
KAPITEL 5: PFLICHTINFORMATIONEN NACH § 31 ABS. 3 WPHG 221
A. ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN ALLE KUNDENINFORMATIONEN 221 I.
ANFORDERUNGEN AN DIE INFORMATIONEN AN ALLE KUNDEN 222 II. BESONDERE
ANFORDERUNGEN FUER INFORMATIONEN AN PRIVATKUNDEN NACH § 4 WPDVEROV 225
B. UMFANG DER PFLICHTINFORMATIONEN NACH § 31 ABS. 3 WPHG 229 I.
AUFKLAERUNGSPFLICHT 229
1. INFORMATIONSPFLICHT ALS AUFKLAERUNGS- ODER BERATUNGSPFLICHT? . 229
2. ABGRENZUNG VON ANDEREN INFORMATIONSPFLICHTEN I.W.S 232 II.
INDIVIDUALISIERTE ODER ALLGEMEINE INFORMATIONEN? 235 III. ANGEMESSENE
INFORMATIONEN 240
1. BEIBEHALTUNG EINES BEWEGLICHEN SYSTEMS? 240
2. DIFFERENZIERUNG INNERHALB DER KUNDENKATEGORIEN 243 IV. KATALOG NACH §
31 ABS. 3 S. 3 WPHG 244
1. ABSCHLIESSENDER ODER NICHTABSCHLIESSENDER KATALOG? 244 2.
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN UND SEINE DIENSTLEISTUNGEN 245
A) ALLGEMEIN 245
B) BESONDERE PFLICHTEN BEI DER FINANZPORTFOLIOVERWALTUNG UND DER
ANLAGEVERWALTUNG 247
C) BESONDERE PFLICHTEN BEI DER VERWAHRUNG 249
3. ARTEN VON FINANZINSTRUMENTEN UND VORGESCHLAGENE ANLAGE- STRATEGIEN
EINSCHLIESSLICH DER DAMIT VERBUNDENEN RISIKEN 250 A) ARTEN VON
FINANZINSTRUMENTEN EINSCHLIESSLICH DAMIT VERBUNDENER RISIKEN 250
AA) ALLGEMEINE INFORMATIONEN 250
BB) ALLGEMEINE KAPITALMARKTINFORMATIONEN 250 CC) LEDIGLICH
ANLAGEFORMBEZOGENE ODER AUCH ANLAGEOBJEKTBEZOGENE INFORMATIONEN? 251
(1) GRUNDSATZ 252
(2) AUSNAHMEN 257
XVI
IMAGE 11
(3) REICHWEITE DES BEGRIFFS DER ANLAGEFORMBEZOGENEN
INFORMATIONEN 260
DD) WESENSMERKMALE 261
EE) RISIKEN 263
FF) INFORMATIONEN UEBER FINANZTERMINGESCHAEFTE 266 (1) BEGRIFF DES
FINANZTERMINGESCHAEFTS 267
(A) RECHTSLAGE VOR DEM FRUG 267
(B) RECHTSLAGE SEIT DEM FRUG 271
(AA)DER BEGRIFF DES TERMINGESCHAEFTS ALS VERBINDLICHE DEFINITION ODER
TYPUS? 272 (BB)DEFINITIONSMERKMALE DES TERMINGESCHAEFTS .275 (CC)
REICHWEITE DER DERIVATE
(UND FINANZTERMINGESCHAEFTE) 279
(2) REICHWEITE DER INFORMATIONSPFLICHT 284
(A) RECHTSLAGE VOR DEM FRUG 284
(B) RECHTSLAGE SEIT DEM FRUG 288
B) VORGESCHLAGENE ANLAGESTRATEGIEN EINSCHLIESSLICH IHRER RISIKEN 292
4. AUSFUEHRUNGSPLAETZE 293
A) BEGRIFF DER AUSFUEHRUNGSPLAETZE 294
B) ERFUELLUNG DURCH DIE INFORMATION DES KUNDEN UEBER DIE
AUSFUEHRUNGSGRUNDSAETZE NACH § 33A ABS. 6 NR. 1 WPHG 294 AA)
ANWENDUNGSBEREICH VON § 33A ABS. 6 NR. LWPHG 295 BB)REICHWEITE VON § 33A
ABS. 6 NR. LWPHG 296
(1) DIFFERENZIERUNG NACH KUNDENKLASSEN 297 (2) DIFFERENZIERUNG NACH
GATTUNGEN VON FINANZINSTRUMENTEN 298
(3) BESONDERHEITEN BEI PRIVATKUNDEN 299
(A) GEWICHTUNG ODER BESCHREIBUNG DER METHODE FUER GEWICHTUNG 299
(B) WESENTLICHE AUSFUEHRUNGSPLAETZE 300
(C) HINWEIS NACH § 11 ABS. 4 S. 1 NR. 3 WPDVEROV 301
CC) ZEITPUNKT DER INFORMATIONEN 302
DD)FORM DER UEBERMITTLUNG DER INFORMATIONEN 302 EE) ERFUELLUNG AUCH BEI
DREIPERSONENVERHAELTNISSEN 302
XVII
IMAGE 12
C) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGEN, DIE NICHT IN DEN
ANWENDUNGSBEREICH VON § 33A ABS. 6 NR. 1 WPHG FALLEN. 304 5. KOSTEN
UND NEBENKOSTEN 304
V. VERTRAGSBEDINGUNGEN 307
VI. WEITERE TRANSAKTIONSBEZOGENE INFORMATIONEN 307
C. EINSCHRAENKUNG DER PFLICHTINFORMATIONEN BEI REINEN AUSFUEHRUNGS-
GESCHAEFTEN UND DEN EXECUTION-ONLY-GESCHAEFTEN NACH DEM BISHERIGEN
VERSTAENDNIS 309
D. EINSCHRAENKUNG DER PFLICHTINFORMATIONEN BEI UNSOLICITED ORDERS 318 E.
WEITERREICHENDE AUFSICHTSRECHTLICHE INFORMATIONEN 321 F. DURCHFUEHRUNG
324
I. NACHFORSCHUNGS-, PRUEF- UND BERICHTSPFLICHT 324
II. ZEITPUNKT 326
III. ART UND WEISE 330
1. IN VERSTAENDLICHER FORM 330
2. INFORMATIONSTRAEGER 332
IV. AUFZEICHNUNG UND AUFBEWAHRUNG 335
KAPITEL 6: VERHAELTNIS VON AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT 339
A. MOEGLICHE ZIVILRECHTLICHE INFORMATIONSPFLICHTEN 339
B. VERHAELTNIS ZWISCHEN AUFSICHTSRECHT UND ZIVILRECHT 346
I. ABGRENZUNGSTHEORIEN 350
II. AUSLEGUNG VON § 31 WPHG 352
III. VORGABEN DES EUROPAEISCHEN RECHTS 353
IV. VORAUSSETZUNGEN DER AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG 356
V. REICHWEITE DER AUSSTRAHLUNGSWIRKUNG 358
1. ABWEICHENDE PARTEIVEREINBARUNG 358
2. ABWEICHENDE RECHTSPRECHUNG DER ZIVILGERICHTE 360 A)
AUFKLAERUNGSPFLICHT NACH § 241 ABS. 2 BGB 361
B) NACHBERATUNGSPFLICHT 362
C) GRUNDSAETZE DES BOND-URTEILS 362
3. ABWEICHENDE ZIVILRECHTLICHE GESETZLICHE REGELUNG 366 C. KONSEQUENZEN
FUER DAS ZIVILRECHTLICHE SCHUTZNIVEAU AUFGRUND DES FRUG UNTER
ZUGRUNDELEGUNG DES VERTRETENEN VERHAELTNISSES VON AUFSICHTSRECHT UND
ZIVILRECHT 366
XVIII
IMAGE 13
KAPITEL 7: RECHTSFOLGEN, INSBESONDERE SCHADENSERSATZ 369
A. AUFSICHTSRECHTLICHE MASSNAHMEN DER BAFIN 369
B. ERZWINGUNG DER UEBERWACHUNG 369
C. ZIVILRECHTLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE 369
I. §§ 280 ABS. 1,311 ABS. 2, ABS. 3, 241 ABS. 2 BGB 370
II. §§ 280 ABS. 1, 241 ABS. 2 BGB 371
III. §280 ABS. 1BGB 371
IV. § 823 ABS. 2 BGB I.V.M. § 31 ABS. 2, ABS. 3, ABS. 4, ABS. 5 WPHG 371
V. §826 BGB 375
VI. SCHADENSERSATZ BEI FINANZTERMINGESCHAEFTEN 376
VII. BEWEISLAST 378
VIII.HAFTUNGSAUSSCHLUSS 381
KAPITEL 8: ZUSAMMENFASSUNG IN THESEN 383
THESE ZU KAPITEL 2 383
THESEN ZU KAPITEL 3 383
THESEN ZU KAPITEL 4 388
THESEN ZU KAPITEL 5 391
THESEN ZU KAPITEL 6 395
THESEN ZU KAPITEL 7 395
XIX |
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