Die Eingriffsbefugnisse der BaFin in der Wertpapieraufsicht: eine vergleichende Anaylse insbesondere mit Blick auf die SEC, sowie Kartell- und Finanzbehörden
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| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
München
Verl. Dr. Hut
2011
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| Edition: | 1. Aufl. |
| Series: | Rechtswissenschaften
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| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | XXVIII, 180 S. |
| ISBN: | 9783868538397 |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT V
INHALTSVERZEICHNIS VII
LITERATURVERZEICHNIS XIII
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XXVII
A. EINLEITUNG 1
I. BRAUCHEN WIR EINE WERTPAPIERAUFSICHT? 1
II. AUS DER HEUTIGEN PRAXIS DER WERTPAPIERAUFSICHT 3
1. BAFIN 3
2. SEC 3
III. VERGLEICH DER HEUTIGEN PRAXIS - ZIEL DER ARBEIT 5
IV. AUFBAU DER ARBEIT 7
B. DIE BAFIN UND IHRE EINGRIFFSBEFUGNISSE 9
I. DIE BAFIN 9
1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 9
2. AUFBAU UND STRUKTUR 10
3. AUFGABEN UND ZIELE 12
A) UEBERBLICK 12
B) AUFGABEN UND ZIELE IM BEREICH WERTPAPIERAUFSICHT / ASSET- MANAGEMENT
13
C) AUFGABENWAHRNEHMUNG IM OEFFENTLICHEN INTERESSE 15
II. BEFUGNISSE DER BAFIN 16
1. HANDLUNGSART 16
2. RECHTSETZUNGSBEFUGNISSE 16
A) RECHTSVERORDNUNGEN 17
(1) ALLGEMEINE AUSFUEHRUNGEN 17
(2) ERLASSBEFUGNISSE DER BAFIN 19
(A) WERTPAPIERMELDEVERORDNUNG 19
(B) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- VERHALTENS- UND ORGANISATIONSVERORDNUNG
20
(C) WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS-PRUEFUNGSVERORDNUNG 21
(D) MARKTZUGANGSANGABENVERORDNUNG 21
(E) VERORDNUNGSERMAECHTIGUNGEN IM BEREICH DES WPUEG 22 (F) WEITERE
VERORDNUNGSERMAECHTIGUNGEN 22
(G) ZUSAMMENFASSUNG 23
B) VERWALTUNGSAKTE 23
(1) EINZELFALLREGELUNG 23
(A) GENERALBEFUGNIS 23
(B) SPEZIALBEFUGNISSE 24
(2) ALLGEMEIRTVERFUEGUNG 25
(A) ALLGEMEINES 25
(B) ERMAECHTIGUNGSBEFUGNISSE 26
(C) VERBOT UNGEDECKTER LEERVERKAEUFE 27
C) RICHTLINIEN 30
D) EMITTENTENLEITFADEN 31
E) INFORMELLE MASSNAHMEN 32
F) ERSATZVORNAHME 33
3. ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 33
A) EIGENE ERKENNTNISSE 33
- V II -
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
B) HINWEISE UND ANZEIGEN 34
C) ERKENNTNISSE AUS MELDEPFLICHTEN 34
D) AUSKUNFTSRECHTE 35
E) BETRETUNGSRECHT 38
F) PRUEFUNGSBEFUGNIS 39
G) ZWANGSMITTEL 40
H) RECHT DER ERSATZVORNAHME 42
4. SANKTIONSBEFUGNISSE 42
A) ZIVILRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE 43
B) VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE 44
(1) VERHAENGUNG VON BUSSGELDERN 44
(2) WEITERE EINZELMASSNAHMEN 46
(3) MOEGLICHKEITEN ZUM VERGLEICHSSCHLUSS 46
(4) BEKANNTMACHUNG VON SANKTIONSMASSNAHMEN 47
C) STRAFRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE 49
(1) STRAFVORSCHRIFTEN 49
(2) STRAFVERFOLGUNG DURCH DIE BAFIN 51
(3) STRAFVERFOLGUNG DURCH DIE STAATSANWALTSCHAFT 52
(4) MOEGLICHE SANKTIONEN 53
D) VERFASSUNGSRECHTLICHE PROBLEME 53
C. DIE SEC UND IHRE EINGRIFFSBEFUGNISSE 57
I. DIE SEC 57
1. ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 57
2. GRUNDLAGEN, AUFBAU UND STRUKTUR DER SEC 59
3. AUFGABEN UND ZIELE 60
II. BEFUGNISSE DER SEC 62
1. RECHTSETZUNGSBEFUGNISSE 62
A) ERLASS VON NORMEN 63
(1) ORIGINAERE RECHTSETZUNG / DELEGATED RULEMAKING 63
(2) KONKRETISIERENDE RECHTSETZUNG / INTERPRETATIVE RULEMAKING 64 (3)
SAFE HARBOR RULES 65
(4) ERLASSVERFAHREN 65
(A) FORMELLES VERFAHREN 66
(B) INFORMELLES VERFAHREN 66
(C) VERFAHRENSVERGLEICH 67
(5) ALLGEMEINVERFUEGUNG / ADMINISTRATIVE ORDER 67
(6) GERICHTLICHE UEBERPRUEFUNG 67
B) RELEASES UND STAFF LEGAL BULLETINS 68
(1) INTERPRETATIVE RELEASES 68
(2) SONSTIGE RELEASES 68
(3) STAFF LEGAL BULLETINS 69
C) NO-ACTION LETTERS 69
D) EINZELANORDNUNGEN / ORDER 71
2. EINSICHTSBEFUGNISSE 71
3. ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 72
A) ANFANGSVERDACHT 73
B) VERFAHRENSGANG 74
(1) INFORMELLES VERFAHREN 74
(2) FORMELLES VERFAHREN 75
(A) EINLEITUNG EINES FORMELLEN VERFAHRENS 75
(B) RECHTE DERSEC 76
(C) BEENDIGUNG DES ERMITTLUNGSVERFAHRENS 79
4. SANKTIONSBEFUGNISSE 80
- VIII -
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
A) ZIVILRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE 80
(1) ALLGEMEINE SANKTIONEN 81
(2) BESONDERE SANKTIONEN 81
(A) GEWINNABSCHOEPFUNG 82
(B) GELDSTRAFEN 83
(C) SICHERUNGSANORDNUNGEN 84
(D) TAETIGKEITSVERBOT 84
(E) UMSTRUKTURIERUNG 84
B) VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE 85
(1) ZUSTAENDIGKEIT UND VERFAHREN 85
(A) ZUSTAENDIGKEIT 85
(B) VERFAHREN 86
(2) UNTERLASSUNGSVERFUEGUNG 87
(3) GEWINNABSCHOEPFUNG, GELDSTRAFEN UND SICHERUNGSANORDNUNG 88 (4)
BERUFSVERBOT 88
(5) HANDELSVERBOT 89
(6) KORREKTUR VON BERICHTEN 89
C) STRAFRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE 89
D) SANKTIONSWIRKUNG EINER OEFFENTLICHEN BERICHTERSTATTUNG 91
E) VERGLEICHSWEISE STREITBEILEGUNG 92
(1) VORTEILE DES VERGLEICHS 93
(A) VORTEILE FUER DIE SEC 93
(B) VORTEILE FUER DEN BETROFFENEN 93
(2) VERFAHREN 94
(3) INHALT EINES VERGLEICHS 95
D. EINGRIFFSBEFUGNISSE WEITERER BEHOERDEN 97
I. WEITERE AUFSICHTSBEREICHE DER BAFIN 97
1. BANKENAUFSICHT 97
A) AUFGABEN 97
B) BEFUGNISSE ... 98
(1) GENERALBEFUGNIS 98
(2) AUSKUENFTE- UND INFORMATIONSRECHTE 99
(3) PRUEFUNGS- UND DURCHSUCHUNGSRECHTE 100
(4) SPEZIELLE EINGRIFFSBEFUGNISSE 101
2. VERSICHERUNGSAUFSICHT 102
II. ESMA 104
1. NEUE AUFSICHTSSTRUKTUR 105
2. AUFGABEN 105
3. BEFUGNISSE 106
A) RECHTSETZUNGSBEFUGNISSE 106
B) ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 106
C) KOORDINIERUNGSBEFUGNISSE 107
D) RECHTSDURCHSETZUNGSBEFUGNISSE 107
E) BEFUGNISSE IM KRISENFALL 108
F) DELEGATION VON BEFUGNISSEN 108
III. FINANZBEHOERDEN 108
1. AUFGABEN 109
2. BEFUGNISSE 109
A) UNTERSUCHUNGS- UND DURCHSUCHUNGSBEFUGNISSE 109
B) BEFUGNISSE BEI STEUERSTRAFTATEN 110
(1) STEUERFAHNDUNG 111
(2) MITWIRKUNG AM STRAFVERFAHREN 112
C) VERSTAENDIGUNGSMOEGLICHKEITEN 113
- I X-
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
D) VOLLSTRECKUNGSBEFUGNISSE 115
IV. DEUTSCHE UND EUROPAEISCHE KARTELLBEHOERDEN 115
1. AUFGABEN 116
2. BEFUGNISSE 117
A) AUSKUNFTSVERLANGEN 117
B) DURCHSUCHUNGSBEFUGNISSE 117
C) BESCHLAGNAHMEBEFUG NISSE 118
D) BEWEISERHEBUNG 118
E) SANKTIONSBEFUGNISSE 118
(1) UNTERLASSUNGSVERFUEGUNG 119
(2) VERGLEICHSBEFUGNISSE 119
(A) DEUTSCHLAND 119
(B) EUROPA 120
(3) VORTEILSABSCHOEPFUNG 121
(4) GELDBUSSEN 121
(5) KRONZEUGENREGELUNG 122
F) VOLLSTRECKUNGSBEFUGNISSE 124
G) VEROEFFENTLICHUNGSBEFUGNISSE 124
:. VERGLEICHENDE ANALYSE DER EINGRIFFSBEFUGNISSE 125
I. RECHTSETZUNGSBEFUGNISSE 125
1. VERGLEICH DER RECHTSETZUNGSBEFUGNISSE 125
A) GENERELL-ABSTRAKTE RECHTSNORMEN 125
B) EINZELFALLBEZOGENE ANORDNUNGEN 128
C) SOFT-LAW 129
D) ZUSAMMENFASSUNG 129
2. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE BAFIN 130
II. ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 130
1. VERGLEICH DER ERMITTLUNGSBEFUGNISSE 130
A) AUSKUNFTSRECHTE 130
B) BETRETUNGSRECHTE 131
C) DURCHSUCHUNGS- UND BESCHLAGNAHMERECHTE 131
D) KRONZEUGENREGELUNG 132
2. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE BAFIN 133
A) EINFUEHRUNG EINER DURCHSUCHUNGSBEFUGNIS 133
(1) ABGRENZUNG DER AUFGABEN 134
(2) DURCHSUCHUNGSBEFUGNIS FUER DAS VERWALTUNGSVERFAHREN 134 (3)
DURCHSUCHUNGSBEFUGNIS FUER DAS ERMITTLUNGSVERFAHREN IN STRAFSACHEN 136
(A) SCHAFFUNG EINER DURCHSUCHUNGSBEFUGNIS 136
(B) ABSCHAFFUNG DER BETRETUNGSBEFUGNIS 137
(C) LOESUNGSVORSCHLAG 138
B) KRONZEUGENREGELUNG . . . . . . . . . . . . . 141
III. SANKTIONSBEFUGNISSE !!!!! !!!! ! . . . . ! . 142
1. VERGLEICH DER SANKTIONSBEFUGNISSE 142
A) ZIVILRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE 142
B) VERWALTUNGSRECHTLICHE SANKTIONSBEFUGNISSE! . 143 C) STRAFRECHTLICHE
SANKTIONSBEFUGNISSE 145
D) STRAFHOEHEN . . . . . . .. . . . 147
(1) BUSSGELD UND GELDSTRAFE . 147
(2) FREIHEITSSTRAFE ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !
! ! ! ! 148
(3) ERGEBNIS 149
E) VERGLEICHSBEFUGNISSE ! ! ! ! . . ! !
! ! ! ! !! 149
F) EINFRIEREN VON VERMOEGEN 150
-X-
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS
2. SCHLUSSFOLGERUNGEN FUER DIE BAFIN 151
A) TAETIGKEITSVERBOT 152
B) UMSATZBEZOGENE BUSSGELDER 153
C) VERWENDUNG VON BUSSGELDERN 153
(1) FEHLENDE RECHTFERTIGUNG FUER FISKUSPRIVILEG 154
(2) VORTEILE DURCH AUSSCHUETTUNG 154
(3) AUSGESTALTUNG ALS ERMESSENSVORSCHRIFT 155
(4) § 4 IV FINDAG KEIN HINDERNIS 155
(5) AUSWIRKUNGEN AUF INDIVIDUALANSPRUECHE 157
(6) SCHUTZ VOR DOPPELBELASTUNG 158
(7) INTEGRATION INS WPHG 158
D) ZUSTAENDIGKEIT IM STRAFVERFAHREN 159
(1) BILDUNG EINER BUNDESWEITEN SCHWERPUNKTSTAATSANWALTSCHAFT 161 (A)
GESETZLICHER STATUS QUO 162
(B) VORTEILE EINER SCHWERPUNKTSTAATSANWALTSCHAFT 163
(C) NACHTEILE EINER SCHWERPUNKTSTAATSANWALTSCHAFT 164
(D) ABWAEGUNG UND LOESUNGSVORSCHLAG 165
(2) STRAFVERFOLGUNG DURCH DIE BAFIN 166
(3) BEWERTUNG UND ERGEBNIS 167
E) VERGLEICHSBEFUGNIS 168
(1) UEBERTRAGUNG AUS DEM STRAFPROZESSRECHT 169
(2) UEBERTRAGUNG AUS DEM KARTELLRECHT 170
(3) LOESUNGSVORSCHLAG 171
F. ZUSAMMENFASSUNG 175
SACHREGISTER 179
- XI -
|
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