Konvergenz und Divergenz der Corporate Governance in Deutschland und Großbritannien: ein Rechtsvergleich
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Baden-Baden
Nomos
2010
|
| Edition: | 1. Aufl. |
| Series: | Nomos-Universitätsschriften
Recht ; 693 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | 564 S. 23 cm |
| ISBN: | 9783832955724 |
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IMAGE 1
INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT 5
EINLEITUNG 19
A. GRUNDLAGEN DER CORPORATE GOVERNANCE 24
I. DEFINITIONSANSAETZE 25
II. URSPRUNG DER CORPORATE GOVERNANCE 26
B. GEGENSTAND DER UNTERSUCHUNG 30
I. RECHTSFORMSPEZIFISCHE EINGRENZUNG 30
II. MECHANISMEN DER CORPORATE GOVERNANCE 31
1. INTERNE CORPORATE-GOVERNANCE-MECHANISMEN 31
2. EXTERNE CORPORATE-GOVERNANCE-MECHANISMEN 32
III. UNTERSUCHUNGSANSATZ 33
TEIL 1 RECHTSRAHMEN DES DEUTSCHEN CORPORATE-GOVERNANCE-SYSTEMS 35
ABSCHNITT I: INTERNE CORPORATE GOVERNANCE 35
A. ALLGEMEINE RECHTLICHE GRUNDLAGEN 36
I. RECHTSQUELLEN 36
1. GESETZLICHE GRUNDLAGEN 36
2. SATZUNG 39
3. DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 40
II. WESENTLICHE STRUKTURPRINZIPIEN 44
B. STRUKTUR DER UNTERNEHMENSLEITUNG 47
I. DUALISTISCHES SYSTEM DER UNTERNEHMENSLEITUNG 47
1. VORSTAND 47
A) RECHTSSTELLUNG 48
AA) LEITUNG 48
BB) GESCHAEFTSFUEHRUNG 54
CC) VERTRETUNG DER GESELLSCHAFT 55
DD) ORGANPFLICHTEN 57
(1) SORGFALTSPFLICHT 58
(2) TREUEPFLICHT 63
(3) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 64
IMAGE 2
(4) PFLICHTEN GEGENUEBER ANDEREN GESELLSCHAFTSORGANEN 65
(A) BERICHTSPFLICHTEN GEGENUEBER DEM AUFSICHTSRAT 65 (B) PFLICHTEN
GEGENUEBER DER HAUPTVERSAMMLUNG 67 EE) ZUSAMMENFASSUNG 68
B) MITGLIEDSCHAFT IM VORSTAND 69
AA) PERSOENLICHE QUALIFIKATION 69
BB) BESTELLUNG 71
CC) ANSTELLUNG 73
DD) BEENDIGUNG DER AMTSZEIT 74
(1) ABBERUFUNG 75
(2) BEFRISTUNG 77
EE) ZUSAMMENFASSUNG 77
C) ZUSAMMENSETZUNG UND ORGANISATION 78
AA) GROESSE DES VORSTANDS 79
BB) BINNENORGANISATION 79
(1) FUNKTIONSWEISE UND ARBEITSTEILUNG 80
(2) VORSTANDSVORSITZENDER 82
(3) WILLENSBILDUNG 84
(4) AUSSCHUESSE 86
CC) ZUSAMMENFASSUNG 86
D) HAFTUNG 87
AA) HAFTUNG GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT 87
(1) PFLICHTVERLETZUNG 88
(2) VERSCHULDEN 88
(3) SCHADEN 89
(4) BEWEISLAST 89
(5) HAFTUNGSBEFREIUNG 90
(6) DURCHSETZUNG DES ANSPRUCHS 91
BB) HAFTUNG GEGENUEBER DEN AKTIONAEREN 92
(1) § 823 ABS. 1 BGB 93
(2) § 823 ABS. 2 BGB 95
(3) § 826 BGB 96
CC) D & O-VERSICHERUNG 96
DD) ZUSAMMENFASSUNG 101
E) VERGUETUNG 102
AA) GRENZEN UND STRUKTURVORGABEN 104
(1) RECHTSLAGE VOR DEM INKRAFTTRETEN DES VORSTAG 104 (A) §87AKTGA. F 104
(B) DCGK 106
(2) VORSTAG UND REFORM DES DCGK VOM 18. JUNI 2009 111
IMAGE 3
(A) FESTSETZUNG DER VERGUETUNG
(B) HERABSETZUNG (C) BEWERTUNG BB) ZUSTAENDIGKEIT CC) KONTROLLE DURCH DIE
HAUPTVERSAMMLUNG
DD) ZUSAMMENFASSUNG F) ZWISCHENERGEBNIS 2. AUFSICHTSRAT A)
RECHTSSTELLUNG
AA) KOMPETENZEN UND AUFGABEN (1) PERSONALKOMPETENZ (2) UEBERWACHUNG (3)
VERWALTUNGSAUFGABEN
BB) INFORMATIONSVERSORGUNG CC) ORGANPFLICHTEN (1) SORGFALTSPFLICHT (2)
TREUEPFLICHTEN
(3) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT DD) ZUSAMMENFASSUNG B) MITGLIEDSCHAFT IM
AUFSICHTSRAT AA) PERSOENLICHE ANFORDERUNGEN AN DIE MITGLIEDER DES AUF-
SICHTSRATES (1) BESTELLHINDERNISSE (2) WEITERE GESETZLICHE ANFORDERUNGEN
(3) EMPFEHLUNGEN DES DCGK (4) ZUSAMMENFASSUNG BB) BESTELLUNG
CC) BEENDIGUNG DER MITGLIEDSCHAFT (1) ABBERUFUNG (2) AMTSNIEDERLEGUNG
DD) ZUSAMMENFASSUNG C) ZUSAMMENSETZUNG UND ORGANISATION
AA) GROESSE DES AUFSICHTSRATES BB) BINNENORGANISATION DES AUFSICHTSRATS
(1) WILLENSBILDUNG (2) AUFSICHTSRATSVORSITZENDER
(3) AUSSCHUESSE (4) SITZUNGEN DES AUFSICHTSRATS CC) ZUSAMMENFASSUNG D)
HAFTUNG
111 122 124 125 128 129 130 136 137 137 137 138 141
143 144 144
145 146 146 147
147 149 153 157
163 166 171 171 173 175 178 178 179 180 182 186 192 194 195
IMAGE 4
AA) HAFTUNG GEGENUEBER DER GESELLSCHAFT 195
(1) HAFTUNG NACH § 116 S. 1 I. V. M. § 93 AKTG 196
(2) § 116 S. 3 AKTGN. F 197
BB) HAFTUNG GEGENUEBER DEN AKTIONAEREN 198
CC) D & O-VERSICHERUNG 199
DD) ZUSAMMENFASSUNG 199
E) VERGUETUNG 200
F) ZUSAMMENFASSUNG 203
3. ZUSAMMENFASSUNG 208
II. ARBEITNEHMERMITBESTIMMUNG 209
1. BETRIEBLICHE MITBESTIMMUNG 210
2. UNTERNEHMERISCHE MITBESTIMMUNG 211
A) MONTANBESTIMMUNGSGESETZ 211
B) MITBESTIMMUNGSGESETZ 212
C) DRITTELBETEILIGUNGSGESETZ 213
3. BEWERTUNG 214
III. ZWISCHENERGEBNIS 217
C. ANTEILSEIGNER 222
I. HAUPTVERSAMMLUNG 223
1. ZUSTAENDIGKEIT 224
2. WILLENSBILDUNG 229
A) STIMMRECHT 230
B) VERTRETUNG 231
AA) STIMMRECHTSVERTRETUNG IM ALLGEMEINEN 233
BB) BANKENSTIMMRECHT 233
CC) PROXY-STIMMRECHT 239
C) BESCHLUSSFASSUNG 240
D) ZUSAMMENFASSUNG 241
3. EINBERUFUNG 242
A) GRUENDE FUER DIE EINBERUFUNG 242
B) TAGESORDNUNG 243
C) BEWERTUNG 244
4. BEDEUTUNG FUER DIE CORPORATE GOVERNANCE 245
II. RECHTSSCHUTZ 251
1. SONDERPRUEFUNG 252
2. KLAGERECHTE 254
A) KLAGEERZWINGUNG 255
B) AKTIONAERSKLAGE 257
3. BEWERTUNG 259
III. ZUSAMMENFASSUNG 259
10
IMAGE 5
ABSCHNITT II: EXTERNE CORPORATE GOVERNANCE 261
A. GRUNDLAGEN DER DEUTSCHEN KAPITALMAERKTE 263
I. CHARAKTERISTIKA DER KAPITALMAERKTE IN DEUTSCHLAND 264
1. LIQUIDITAET DES MARKTES 264
2. MARKT FUER UNTERNEHMENSUEBERNAHMEN 265
II. INSTITUTIONELLE RAHMENBEDINGUNGEN 267
1. ORGANISATIONSRAHMEN DER KAPITALMAERKTE 268
2. WERTPAPIERAUFSICHT 269
B. SEKUNDAERMARKTPUBLIZITAET 274
I. GRUNDLAGEN DES PUBLIZITAETSREGIMES 275
1. REGISTERPUBLIZITAET 275
A) HANDELSREGISTER 275
B) UNTERNEHMENSREGISTER 277
2. VEROEFFENTLICHUNGSREGIME 278
A) ALLGEMEINE UNTERNEHMENSINFORMATIONEN 278
B) KAPITALMARKTINFORMATIONEN 279
3. ZUSAMMENFASSUNG 280
II. REGELPUBLIZITAET 280
1. RECHNUNGSLEGUNG 281
2. ALLGEMEINE HANDELSRECHTLICHE VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTEN 287 3.
KAPITALMARKTRECHTLICHE FINANZBERICHTERSTATTUNGSPFLICHTEN 288 A)
JAHRESFINANZBERICHT 288
B) HALBJAHRESFMANZBERICHT 289
C) ZWISCHENMITTEILUNGEN 290
D) VEROEFFENTLICHUNGSREGIME FUER FINANZBERICHTE 291
4. ENFORCEMENT 292
5. SANKTIONSMECHANISMEN 294
A) OEFFENTLICH-RECHTLICHE SANKTIONEN 295
B) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 296
6. ZUSAMMENFASSUNG 298
III. ANLASSBEZOGENE PUBLIZITAETSPFLICHTEN 299
1. AD-HOC-PUBLIZITAET 300
A) TATBESTAND 302
B) BEFREIUNG VON DER PUBLIZITAETSPFLICHT 304
C) MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSVERFAHREN 305 D) RECHTSFOLGEN VON
VERSTOESSEN GEGEN DIE OFFENLEGUNGSPFLICHT 306 AA) OEFFENTLICH-RECHTLICHE
SANKTIONSMECHANISMEN 306 BB) ZIVILRECHTLICHE SCHADENSERSATZANSPRUECHE 309
(1) HAFTUNG NACH DEM WPHG 309
11
IMAGE 6
(2) ALLGEMEINE ZIVILRECHTLICHE ANSPRUECHE 310
(3) ZUSAMMENFASSUNG 313
E) ZUSAMMENFASSUNG 313
2. DIRECTORS'DEALINGS 314
A) DIRECTORS' DEALINGS NACH § 15 A WPHG 315
AA) TATBESTAND 316
BB) MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSVERFAHREN 319 CC) RECHTSFOLGEN BEI
VERLETZUNG DER MITTEILUNGS- UND VEROEF- FENTLICHUNGSPFLICHT 320
(1) OEFFENTLICH-RECHTLICHE SANKTIONEN 320
(2) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 321
B) DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 322
C) ZUSAMMENFASSUNG 323
3. BETEILIGUNGSTRANSPARENZ 324
A) STIMMRECHTSMITTEILUNG NACH §§ 21 FF. WPHG 327
AA) TATBESTAND 328
BB) BEFREIUNGSTATBESTAENDE 331
B) MITTEILUNGSPFLICHT BEI SONSTIGEN FINANZINSTRUMENTEN 331 C)
MITTEILUNGSPFLICHTEN FUER INHABER WESENTLICHER BETEILIGUNGEN 332 D)
MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSVERFAHREN 334 E) RECHTSFOLGEN DER
VERLETZUNG DER MITTEILUNGSPFLICHT 336
AA) OEFFENTLICH-RECHTLICHE SANKTIONEN 336
BB) PRIVATRECHTLICHE SANKTIONEN 337
(1) RECHTSVERLUST NACH § 28 WPHG 337
(2) SCHADENSERSATZANSPRUECHE 338
F) ZUSAMMENFASSUNG 341
4. ZWISCHENERGEBNIS 342
C. ZUSAMMENFASSUNG 343
TEIL 2 RECHTSRAHMEN DES BRITISCHEN CORPORATE-GOVERNANCE-SYSTEMS 347
ABSCHNITT I: GRUNDLAGEN DES ENGLISCHEN RECHTS 348
ABSCHNITT II: INTERNE CORPORATE GOVERNANCE 350
A. RECHTLICHE GRUNDLAGEN 350
I. RECHTSQUELLEN 350
1. STATUTORY LAW 351
2. COMMON LAW 352
3. COMPANY'S CONSTITUTION 352
12
IMAGE 7
4. FSA HANDBOOK AND COMBINED CODE ON CORPORATE GOVERNANCE 354
II. WESENTLICHE STRUKTURPRINZIPIEN 356
1. EINHEITLICHE GESETZLICHE REGELUNG 357
2. WEITGEHENDE SATZUNGSAUTONOMIE 358
3. STAATSAUFSICHT 359
B. GRUNDSTRUKTUREN DER UNTERNEHMENSLEITUNG IN DER COMPANY 361 I.
MONISTISCHES MODELL DER UNTERNEHMENSLEITUNG 361
1. RECHTSSTELLUNG 362
A) KOMPETENZEN (POWERS OF MANAGEMENT) 364
B) DELEGATION VON GESCHAEFTSFUEHRUNGSBEFUGNISSEN 366 C)
VERTRETUNGSBEFUGNIS 367
D) PFLICHTEN DER DIRECTORS 367
AA) DUTY TO ACT WITHIN POWERS 368
BB) DUTY TO PROMOTE THE SUCCESS OF THE COMPANY 370 CC) DUTY TO EXERCISE
INDEPENDENT JUDGEMENT 372
DD) DUTY TO EXERCISE REASONABLE CARE, SKILL AND DILIGENCE 372 EE) DUTY
TO AVOID CONFLICTS OF INTERESTS 375
FI) DUTY NOT TO ACCEPT BENEFITS FROM THIRD PARTIES 377
GG) DUTY TO DECLARE INTEREST IN PROPOSED TRANSACTIONS OR ARRAN- GEMENTS
377
E) ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 379
2. MITGLIEDSCHAFT 380
A) ANFORDERUNGEN AN DIE QUALIFIKATION 380
B) BESTELLUNG 382
AA) AUSWAHL DER KANDIDATEN 383
BB) ERNENNUNG 383
CC) WIEDERWAHL 385
C) ANSTELLUNGSVERTRAG 385
D) BEENDIGUNG DER AMTSZEIT 386
AA) AUSSCHEIDEN NACH DEN ARTICLES OF ASSOCIATION 387 BB) ABBERUFUNG 387
CC) AUSSCHLUSS DURCH DAS GERICHT 388
DD) AMTSNIEDERLEGUNG DURCH DIE DIRECTORS 389
E) ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 389
3. ZUSAMMENSETZUNG UND ORGANISATION 392
A) GROESSE DES BOARD OF DIRECTORS 393
B) VERSCHIEDENE DIRECTORS 394
AA) EXECUTIVE AND NON-EXECUTIVE DIRECTORS 394
BB) CEO UND CHAIRMAN 397
C) BINNENORGANISATION 399
13
IMAGE 8
AA) KOMPETENZVERTEILUNG
BB) WILLENSBILDUNG IM BOARD OF DIRECTORS CC) AUSSCHUESSE (1) AUDIT
COMMITTEE (2) REMUNERATION COMMITTEE
(3) NOMINATION COMMITTEE (4) ZUSAMMENFASSUNG DD) SITZUNGEN D)
ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 4. HAFTUNG A) ANSPRUECHE DER COMPANY
AA) ANSPRUECHE WEGEN DER VERLETZUNG FIDUZIARISCHER RECHTS-
PFLICHTEN (1) HERAUSGABEANSPRUECHE (2) RUECKABWICKLUNG (3) SCHADENSERSATZ
BB) DELIKTISCHE ANSPRUECHE
CC) HAFTUNGSBEFREIUNGEN (1) APPROVAL (2) RELIEF BY THE COURT B)
ANSPRUECHE DER ANTEILSEIGNER C) ZUSAMMENFASSUNG 5. VERGUETUNG
6. ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH II. ARBEITNEHMERMITBESTIMMUNG
III. ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH
C. ANTEILSEIGNER I. GENERAL MEETING 1. ZUSTAENDIGKEITEN 2. WILLENSBILDUNG
A) STIMMRECHT B) BESCHLUSSFASSUNG C) PROXY
D) ZUSAMMENFASSUNG 3. EINBERUFUNG A) GRUENDE FUER DIE EINBERUFUNG B)
TAGESORDNUNG UND KOMMUNIKATION DER ANTEILSEIGNER
C) ZUSAMMENFASSUNG 4. BEWERTUNG UND RECHTSVERGLEICH II. RECHTSSCHUTZ
399 400 401 401
403 404 405 405 406 407 408
408 408 409 409
410 410 410 412 412
413 414 421 424 426
429 430 431 434
434 436 439 442 443 445 446 449 450 452
14
IMAGE 9
1. MEHRHEITSENTSCHEIDUNG 452
2. DERIVATIVE ACTION 453
A) DEFINITION 454
B) ARTEN VON DERIVATIVE CLAIMS 454
C) KLAGEZULASSUNGSVERFAHREN 455
D) ZUSAMMENFASSUNG UND BEWERTUNG 458
3. UNFAIR PREJUDICE 458
A) TATBESTANDSVORAUSSETZUNGEN 459
B) RECHTSFOLGEN 463
C) BEWERTUNG 465
4. ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 465
III. ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 466
ABSCHNITT III: EXTERNE CORPORATE GOVERNANCE 468
A. GRUNDLAGEN DER BRITISCHEN KAPITALMAERKTE 468
I. CHARAKTERISTIKA DER BRITISCHEN KAPITALMAERKTE 468
II. INSTITUTIONELLE RAHMENBEDINGUNGEN 469
1. ORGANISATIONSRAHMEN DER BOERSEN UND MAERKTE 470
2. KAPITALMARKTAUFSICHT 472
A) FINANCIAL SERVICES AUTHORITY 473
B) BEFUGNISSE DER FSA 473
AA) RECHTSETZUNGSKOMPETENZ 474
BB) UNTERSUCHUNGSBEFUGNISSE 475
CC) EINGRIFFS- UND SANKTIONSBEFUGNISSE 476
(1) ANTRAGSKOMPETENZEN 476
(2) ANORDNUNGSKOMPETENZEN 477
(3) PUBLIC CENSURE 477
(4) PENALTIES 478
(5) ERSATZVORNAHME 478
(6) RESTITUTION 479
(7) STRAFVERFOLGUNGSBEFUGNISSE 479
(8) ZUSAMMENFASSUNG 479
C) ZUSAMMENFASSUNG 480
B. SEKUNDAERMARKTPUBLIZITAET 481
I. PUBLIZITAETSREGIME 481
1. REGISTERPUBLIZITAET 481
2. PUBLIZITAET VON KAPITALMARKTINFORMATIONEN 483
II. REGELPUBLIZITAET 483
1. ALLGEMEINE BUCHFTIHRUNGSPFLICHT 484
15
IMAGE 10
2. JAHRESFINANZBERICHTE
A) JAHRESABSCHLUSS (ANNUAL REPORT) B) DIRECTORS' REPORT C) AUDITOR'S
REPORT D) DIRECTORS' REMUNERATION REPORT
E) PUBLIZITAET AA) EINREICHUNG BEIM COMPANIES HOUSE BB) ZULEITUNG DES
GESCHAEFTSBERICHTS AN ANTEILSEIGNER CC) SPEZIELLE PUBLIZITAETSPFLICHTEN
FJILR KAPITALMARKTORIENTIERTE
COMPANIES
3. ANNUAL RETURN 4. SPEZIELLE KAPITALMARKTRECHTLICHE
FINANZBERICHTSPFLICHTEN A) HALBJAHRESFINANZBERICHT B) INTERIM MANAGEMENT
STATEMENTS
C) VEROEFFENTLICHUNG 5. SANKTIONSMECHANISMEN A) OEFFENTLICH-RECHTLICHE
SANKTIONEN B) ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG 6. RECHTSVERGLEICH III.
ANLASSBEZOGENE OFFENLEGUNGSPFLICHTEN
1. AD-HOC PUBLIZITAET A) TATBESTAND B) BEFREIUNG VON DER AD-HOC
PUBLIZITAET C) VEROEFFENTLICHUNG
D) RECHTSFOLGEN E) ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 2. DIRECTORS'
DEALINGS A) TATBESTAND
B) MITTEILUNGS- UND VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHTERI C) RECHTSFOLGEN BEI
VERSTOESSEN F) BESONDERHEITEN DES BRITISCHEN KAPITALMARKTRECHTS G)
ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 3. BETEILIGUNGSPUBLIZITAET
A) SACHLICHER ANWENDUNGSBEREICH B) MELDEPFLICHT AA)
MELDEPFLICHTSRELEVANTE BETEILIGUNGEN BB) MELDESCHWELLEN
CC) AUSLOESEN DER MELDEPFLICHT C) MITTEILUNGSPFLICHT UND
VEROEFFENTLICHUNGSVERFAHRENS D) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOSS
485 486 488 490
490 491 492 492
493 494 495 495 496 496
497 497 498 500 501
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506 506 507 510 511
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16
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E) ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 522
4. ZUSAMMENFASSUNG 522
C. ZUSAMMENFASSUNG UND RECHTSVERGLEICH 524
SCHLUSSBETRACHTUNG 529
LITERATURVERZEICHNIS 537
I. GESETZE, VERORDNUNGEN UND MATERIALIEN 537
1. EUROPAEISCHE VERORDNUNGEN, RICHTLINIEN UND EMPFEHLUNGEN DER KOMMISSION
537
2. DEUTSCHLAND 538
3. VEREINIGTES KOENIGREICH 540
II. ENTSCHEIDUNGSREGISTER 542
1. EUROPAEISCHER GERICHTSHOF 542
2. GROSSBRITANNIEN 542
3. DEUTSCHLAND 544
III. BUECHER, KOMMENTARE, DISSERTATIONEN 545
IV. AUFSAETZE 55 1
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