Die Regulierung von Ratingagenturen unter Basel II:
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| Language: | German |
| Published: |
Lohmar [u.a.]
Eul
2010
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| Edition: | 1. Aufl. |
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|---|---|
| adam_text | INHALTSVERZEICHNIS ERSTER TEIL: EINFUEHRUNG 1 A. THEMENEINGRENZUNG 2 B.
ZIELSETZUNG DER ARBEIT 4 C. GANG DER ANALYSE 4 ZWEITER TEIL:
EIGENKAPITAL UND BONITAETSBEWERTUNGEN 5 A. EIGENKAPITAL 5 /. ZIELE DES
REGULATORISCHEN EIGENKAPITALS IN DER BANKENREGULIERUNG 5 1.
REGULATORISCHES EIGENKAPITAL IM DEUTSCHEN RECHT 5 A) UEBERBLICK: AUFGABEN
DER BANKEN 5 B) BANKENREGULIERUNG 6 AA) SCHUTZ DER SYSTEMSTABILITAET 7
BB) GLAEUBIGERSCHUTZ 7 C) FUNKTIONEN DES EIGENKAPITALS AM BEISPIEL
DEUTSCHLAND 9 AA) GARANTIE-UND HAFTUNGSFUNKTION DES EIGENKAPITALS 10 BB)
VERLUSTAUSGLEICHSFUNKTION DES EIGENKAPITALS 11 CC) VERTRAUENSFUNKTION
DES EIGENKAPITALS 12 DD) BREMSFUNKTION DES EIGENKAPITALS 13 EE) WEITERE
FUNKTIONEN DES EIGENKAPITALS 13 FF) REGULATORISCHES EIGENKAPITAL ALS
REGULATORISCHER ANKNUEPFUNGSPUNKT... 14 2. REGULATORISCHES, TATSAECHLICHES
UND OEKONOMISCHES EIGENKAPITAL 15 //. EIGENKAPITAL UND BASEL II 16 1.
BASEL 1 16 A) EIGENKAPITALBESTIMMUNG 17 B) UMSETZUNG IN NATIONALES RECHT
18 2. BASEL II ALS REAKTION 18 3. BASEL II IM UEBERBLICK 19 A) ERSTE
SAEULE: DIE MINDESTKAPITALANFORDERUNG 20 AA) OPERATIONELLE RISIKEN 20 BB)
KREDITRISIKEN 20 B) ZWEITE SAEULE: DAS AUFSICHTLICHE
UEBERPRUEFUNGSVERFAHREN 21 C) DRITTE SAEULE: MARKTDISZIPLIN
(OFFENLEGUNGSANFORDERUNG) 22 D) UMSETZUNG IN NATIONALES RECHT 23 B.
AUSWIRKUNG EXTERNER BONITAETSBEWERTUNG UNTER BASEL II, DER RICHTLINIE UND
DER SOLVABILITAETSVERORDNUNG 24 /. AUSWIRKUNG AUF DAS REGULATORISCHE
EIGENKAPITAL DER BANKEN 24 1. BANKKREDITE UND BONITAETSBEWERTUNG 25 A)
STANDARDANSATZ 25 B) INTERNE RATINGBASIERTE ANSAETZE 28 AA) GRUNDLAGEN
IRBA 28 BB) PD WERT UND EXTERNE BONITAETSBEWERTUNG 29 2.
KREDITRISIKOMINDERUNG UND BONITAETSBEWERTUNG 30 A) STANDARDANSATZ 30 AA)
EIGENKAPITALREDUZIERENDE SICHERHEITEN 30 VII BB) SICHERHEITSABSCHLAEGE
UND SICHERHEITSZUSCHLAEGE IM UMFASSENDEN ANSATZ 32 CC) GARANTIEN UND
KREDITDERIVATE SOWIE ERSTAUSFALLKREDITDERIVATE 34 B) INTERNE
RATINGBASIERTE ANSAETZE 35 3. VERBRIEFUNG {SECURITISATION) UND
BONITAETSBEWERTUNG 36 A) STANDARDANSATZ FUER VERBRIEFUNGEN 36 B) INTERNER
ANSATZ FUER VERBRIEFUNGEN 37 4. ZUSAMMENFASSUNG 40 5. PRAXISRELEVANZ 41
A) DEUTSCHLAND 41 B)USA 42 //. AUSWIRKUNG AUF DAS KREDITRISIKOMANAGEMENT
DER BANKEN 44 1. BETRIEBSWIRTSCHAFTLICHE GRENZEN 45 2. RECHTLICHE
GRENZEN 47 A) § 18 KWG 47 B) § 91II AKTG 48 C) § 25 A I KWG,
MINDESTANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT (MARISK) UND PRINCIPLES FOR
THE MANAGEMENT OF CREDIT RISK 49 D) § 25 A II KWG 51 E) BASEL II 53 3.
ERGEBNIS 54 C. RATINGAGENTUREN 54 /. EINFUEHRUNG 54 1. DEFINITION UND
SYMBOLE DER BONITAETSBEWERTUNG 55 2. DIENSTLEISTUNG DER RATINGAGENTUREN
57 3. BONITAETSBEWERTUNGSPROZESS 58 4. KREDITRISIKOMESSUNG 59 5.
AUSSAGEGEHALT DER BONITAETSBEWERTUNG 62 6. EXTERNE VERGUETUNGSSTRUKTUR UND
SELBSTVERSTAENDNIS DER RATINGAGENTUREN 64 //. BEDEUTUNG DER
BONITAETSBEWERTUNG AM KAPITALMARKT 66 1. RATINGAGENTUREN ALS
INFORMATIONSINTERMEDIAERE 66 2. RECHTLICHE BEDEUTUNG VON
BONITAETSBEWERTUNGEN 67 A) ANLAGEBERATUNG UND BONITAETSBEWERTUNGEN 68 B)
REGULIERUNG ANHAND VON BONITAETSBEWERTUNGEN 68 ///. EXKURS: STAND DER
DISKUSSION UEBER DIE REGULIERUNG VON RATINGAGENTUREN, DEREN
BONITAETSBEWERTUNGEN KEINE REGULATORISCHE RELEVANZ HABEN 70 1. ARGUMENTE
FUER EINE REGULIERUNG 70 2. ARGUMENTE GEGEN EINE REGULIERUNG 72 3.
VORSCHLAEGE DER RATINGINDUSTRIE UND DER REGULATOREN 73 DRITTER TEIL:
REGULIERUNGSBEDARF 75 A.QUALITAET 75 /. EINFLUSS VON RATINGAGENTUREN AUF
DIE ZIELE DER BANKENREGULIERUNG 75 1. INTERNATIONALE HARMONISIERUNG 77
2. QUALITAET VON BONITAETSBEWERTUNGEN 78 3. AUSNUTZUNG DES
WISSENSVORSPRUNGS UND LANGFRISTIGKEIT DER REGULIERUNG 79 4. NEBENEFFEKTE
80 //. QUALITAET UND TATSAECHLICHE GRENZEN 80 VIII 1. BONITAETSBEWERTUNG
ALS INFORMATION 80 2. QUALITAETSMESSUNG EX ANTE 81 A) RICHTIGKEIT 81 B)
VOLLSTAENDIGKEIT 83 C) KLARHEIT 84 D) SCHLUESSIGKEIT 85 E) AUFNEHMBARKEIT
86 F) NUETZLICHKEIT 86 3. QUALITAETSMESSUNG EX POST 87 A) AUSGEWAEHLTE
METHODEN ZUR TRENNSCHAERFEERMITTLUNG 88 AA) DIREKTE METHODEN ZUR
TRENNSCHAERFEERMITTLUNG 88 BB) INDIREKTE METHODEN ZUR
TRENNSCHAERFEERMITTLUNG 89 B) GRENZEN 89 4. WILLENTLICH UND UNWILLENTLICH
VERURSACHTE QUALITAETSDEFIZITE 91 B. ERMITTLUNG DES REGULIERUNGSBEDARFES
ANHAND DER OEKONOMISCHEN REGUUERUNGSTHEORIE 92 /. NORMATIVER UND
POSITIVER ANSATZ 93 II. OEKONOMISCHE UND JURISTISCHE PERSPEKTIVE 94 III.
MARKTVERSAGEN 96 1. INFORMATIONSDEFIZITE 96 A) BANKKREDITE UND
BONITAETSBEWERTUNG 98 AA) INFORMATIONSASYMMETRIE 98 BB)
REGULIERUNGSBEDARF 101 (1) REPUTATION 101 (2) GARANTIEVERSPRECHEN 105
(3) SONSTIGE MARKTMECHANISMEN 106 B) KREDITRISIKOMINDERUNG UND
BONITAETSBEWERTUNG 106 C) VERBRIEFUNG (SECURITISATION) UND
BONITAETSBEWERTUNG 107 2. EXTERNE EFFEKTE 108 A) BANKKREDITE UND
BONITAETSBEWERTUNG 108 AA) ANREIZE DES KREDITGEBERS 108 BB) ANREIZE DES
KREDITNEHMERS 111 CC) ANREIZE DER RATINGAGENTUR 113 (1) EXTERNE ANREIZE
(INFORMATIONSADRESSATEN UND WETTBEWERBER) 113 (2) INTERNE ANREIZE 115
(3) EXTERNE ANREIZE (HAFTUNGSRECHT) 117 (A) RECHTLICHE ANSPRUECHE UND
DEREN DURCHSETZBARKEIT BEZUEGLICH RATINGAGENTUREN, DEREN
BONITAETSBEWERTUNGEN KEINE REGULATORISCHE RELEVANZ HABEN 117 (B)
UEBERTRAGBARKEIT AUF UNTER BASEL II BZW. DER SOLVV OPERIERENDE
RATINGAGENTUREN 120 (AA) ANSPRUECHE DER BANK GEGEN DIE RATINGAGENTUR 121
(BB) ANSPRUECHE DES KREDITNEHMERS GEGEN DIE RATINGAGENTUR 122 (4) AUFGABE
UND SELBSTVERSTAENDNIS DER RATINGAGENTUR 123 DD) AUSWIRKUNG AUF DIE
REGULIERUNGSZIELE 124 B) KREDITRISIKOMINDERUNG UND BONITAETSBEWERTUNG 124
C) VERBRIEFUNG {SECURITISATION) UND BONITAETSBEWERTUNG 124 AA) GRUNDLAGEN
DER VERBRIEFUNG 124 IX BB) ANREIZE 126 (1) ANREIZE DES SPV 126 (2)
ANREIZE DER BANK ALS ORIGINATOR 126 (3) ANREIZE DER INVESTOREN 127 (4)
ANREIZE VON SPONSOREN UND ARRANGERN 127 (5) ANREIZE DER RATINGAGENTUREN
127 CC) AUSWIRKUNGEN AUF DIE REGULIERUNGSZIELE 128 VIERTER TEIL:
RECHTSVERGLEICHENDE ERFAHRUNGEN 129 A.USA 129 /. VERGLEICHBARKEIT 129 1.
REGULATORISCHE RELEVANZ EXTERNER BONITAETSBEWERTUNGEN 129 2.
REGULIERUNGSZIELE UND HAFTUNGSRECHT 132 //. DIE REGULIERUNG VON
RATINGAGENTUREN 133 1. ANERKENNUNGSREGELN - RECHTSLAGE BIS ZUM CREDIT
RATING AGENCY REFORM ART VON 2006 133 A) ANERKENNUNGSVERFAHREN 133 B)
EIGNUNGSKRITERIEN 134 2. UEBERWACHUNGSREGELN - RECHTSLAGE BIS ZUM CREDIT
RATING AGENCY REFORM ACT VON 2006 135 3. AUSGEWAEHLTE INITIATIVEN 136 A)
CONCEPT RELEASE 1994 136 B) RULE PROPOSAL 1997 136 C) REAKTIONEN AUF
ENRON - INSBESONDERE DER SARBANES OXLEY ACT 2002 137 AA)
ANERKENNUNGSREGELN 139 BB) UEBERWACHUNGSREGELN 141 D) CREDIT RATING
AGENCY REFORM ACT VON 2006 141 4. EINORDNUNG 142 B. KURSORISCHE
BETRACHTUNG ANDERER JURISDIKTIONEN 143 /. DIE ZWOELF MITGLIEDSTAATEN DES
BASLER AUSSCHUSSES UND ANDERE AUSGEWAEHLTE JURISDIKTIONEN 143 1.
REGULATORISCHE RELEVANZ EXTERNER BONITAETSBEWERTUNG 143 2. DIE
REGULIERUNG VON RATINGAGENTUREN 144 A) VEREINIGTES KOENIGREICH 144 B)
SCHWEIZ 145 C) SONSTIGE JURISDIKTIONEN 145 AA) ANERKENNUNGSREGELN 145
BB) UEBERWACHUNGSREGELN 147 D) EINORDNUNG 147 //. REGULIERUNG IN
NICHT-FINANZZENTREN 148 FUENFTER TEIL: AUSGESTALTUNG 151 A.
REGULIERUNGSINSTRUMENTE 152 /. HAFTUNGSRECHT 152 1. QUALITAET VON
BONITAETSBEWERTUNGEN 153 2. AUSNUTZUNG DES WISSENSVORSPRUNGS UND
LANGFRISTIGKEIT DER REGULIERUNG... 154 3. ERGEBNIS 155 //.
EINFLUSSMOEGLICHKEITEN DER INFORMATIONSADRESSATEN AUF DIE QUALITAET
EXTERNER BONITAETSBEWERTUNGEN 155 III. ZUSAMMENSPIEL VON STANDARDSETZUNG
UND PUBLIZITAETSREGELN 156 1. QUALITAET VON BONITAETSBEWERTUNGEN 156 2.
AUSNUTZUNG DES WISSENSVORSPRUNGS UND LANGFRISTIGKEIT DER REGULIERUNG...
157 3. AUSGESTALTUNG DER REGULIERUNG UND REGULIERUNGSBEDUERFTIGKEIT 159
B. STANDARDSETZUNG 159 /. GLAUBWUERDIGKEIT 160 1. BANKKREDITE UND
BONITAETSBEWERTUNG SOWIE VERBRIEFUNG UND BONITAETSBEWERTUNG 162 A)
GLAUBWUERDIGKEIT, MARKTAKZEPTANZ, ANERKENNUNG UND REPUTATION 162 B)
AKKREDITIERUNG UND ANERKENNUNG DURCH DEN MARKT 164 AA) PERSPEKTIVE DER
ANERKENNUNG 164 BB) GEFAHREN 165 C) FOLGERUNGEN 166 AA) UMFANG DER
STAATLICHEN ANERKENNUNG 168 BB) ENTSCHEIDUNGSGRUNDLAGE 169 2,
ZUSAETZLICHE ANFORDERUNGEN FUER DEN BEREICH VERBRIEFUNG UND
BONITAETSBEWERTUNG 170 II. OBJEKTIVITAET 171 1. STRENGE, SYSTEMATISCHE UND
BESTAENDIGE BONITAETSBEWERTUNGSMETHODIK 171 2. VALIDIERUNGSVERFAHREN 174
3. LAUFENDE UEBERWACHUNG 175 4. HISTORISCHE ANWENDUNG DER
BONITAETSBEWERTUNGSMETHODIK 176 5. ERGEBNIS 177 ///. UNABHAENGIGKEIT 178
1. REGULIERUNGSINTENSITAET 179 2. EIGENTUEMER- UND ORGANISATIONSSTRUKTUR
180 3. FINANZIELLE RESSOURCEN 182 A) UNABHAENGIGKEIT DURCH
MINDESTKAPITALAUSSTATTUNG 182 B) ABHAENGIGKEIT DURCH KAPITALAUSSTATTUNG
183 4. PERSONELLE AUSSTATTUNG UND SACHKENNTNIS 184 5. CORPORATE
GOVERNANCE 186 A) EXTERNE VERGUETUNGSSTRUKTUR 187 AA) VERGUETUNG DURCH DEN
BEWERTETEN KAPITALNEHMER 187 BB) VERGUETUNG DURCH DEN KAPITALGEBER 188 B)
UNBEAUFTRAGTE BONITAETSBEWERTUNG 190 AA) VORUEBERLEGUNGEN ZU
WETTBEWERBSWIDRIGEM UND UNLAUTEREM VERHALTEN 191 BB) UNBEAUFTRAGTE
BONITAETSBEWERTUNGEN UNTER BASEL II, DER RICHTLINIE UND DERSOLVV 193 C)
ZUSAETZLICHE DIENSTLEISTUNGEN 197 D) AUSGESTALTUNG DER REGULATORISCHEN
RELEVANZ 200 AA) TEILWEISE PRIVILEGIERUNG UNBEWERTETER KAPITALNEHMER IM
VERGLEICH ZU SCHLECHT BEWERTETEN KAPITALNEHMERN 200 BB)
MEHRFACHBEWERTUNGEN 202 CC) BONITAETSBEWERTUNGEN UND EINZELNE
VERBRIEFUNGSTRANCHEN 203 XI DD) TEILWEISE NUTZUNG EXTERNER
BONITAETSBEWERTUNGEN IM VERHAELTNIS ZU DEN IRBA 204 E) INTERNE
VERGUETUNGSSTRUKTUR 205 F) SONSTIGE INTERESSEN DER ANALYSTEN 205 6.
ERGEBNIS 207 IV. RESSOURCEN 208 1. FINANZIELLE RESSOURCEN UND AKTUALITAET
209 2. ANALYSTEN 209 3. KONTAKT ZWISCHEN BEWERTETEN KAPITALNEHMERN UND
DER RATINGAGENTUR SOWIE QUALITATIVE UND QUANTITATIVE
BONITAETSBEWERTUNGSANSAETZE 210 4. ERGEBNIS 212 V. VERFASSUNGSRECHTLICHE
UEBERLEGUNGEN 222 1. MEINUNGSFREIHEIT UND PRESSEFREIHEIT 213 A)
WERTURTEILE UND TATSACHENBEHAUPTUNGEN 213 B) EINGRIFF 215 2.
BERUFSFREIHEIT 217 A) BERUFSFREIHEIT HINSICHTLICH DER RATINGAGENTUR 217
B) BERUFSFREIHEIT HINSICHTLICH EINZELNER ANALYSTEN 219 VI. AUSGESTALTUNG
DES ANERKENNUNGSVERFAHRENS 220 1. GRUNDSAETZLICHES 220 2. AUSGEWAEHLTE
ASPEKTE 220 A) OEFFENTLICHER KONSULTATIONSPROZESS 221 B) AUFSICHTSBEHOERDE
221 C) AUSGESTALTUNG DES VERWALTUNGSVERFAHRENS 224 3. AUSGESTALTUNG DES
UEBERWACHUNGSPROZESSES 224 VII. ERGEBNIS 226 C. ZUORDNUNG DER
BONITAETSBEWERTUNGEN ZU DEN JEWEILIGEN RISIKOGEWICHTEN (MAPPING) 228 /.
ERFORDERLICHKEIT UND GRENZEN 228 II. AUSGESTALTUNG DES
ZUORDNUNGSVERFAHRENS 230 1. AUSGESTALTUNG 230 2. VERBINDLICHKEIT 235 3.
UEBERWACHUNG 236 ///. ERGEBNIS 236 D. PUBLIZITAETSREGELN 237 /.
PUBLIZITAETSREGELN IN BASEL II, DER RICHTLINIE UND DER SOLVV 237 1.
PUBLIZITAETSREGELN 237 A) PUBLIZITAETSREGELN FUER RATINGAGENTUREN 237 AA)
BONITAETSBEWERTUNGSMETHODE 237 BB) ZUSAETZLICHE VORSCHLAEGE DES BASLER
AUSSCHUSSES 238 CC) VORSCHLAEGE 239 B) PUBLIZITAETSREGELN FUER BANKEN 240
C) VERFASSUNGSRECHTLICHE UEBERLEGUNGEN 241 2. VEROEFFENTLICHUNGSPFLICHT
FUER EINZELNE BONITAETSBEWERTUNGEN 245 A) BANKKREDITE UND
BONITAETSBEWERTUNG SOWIE KREDITRISIKOMINDERUNG UND BONITAETSBEWERTUNG 245
B) VERBRIEFUNG UND BONITAETSBEWERTUNG 246 C) VERFASSUNGSRECHTLICHE
UEBERLEGUNGEN 246 3. ERGEBNIS 249 XII //. KODIZES ALS MOEGLICHKEIT ZUR
SIGNALISIERUNG DER EINHALTUNG DER EIGNUNGSKRITERIEN 250 1. AUSGEWAEHLTE
INITIATIVEN 250 A) NATIONALE INITIATIVEN 250 B) INTERNATIONALE
INITIATIVEN 253 C) INITIATIVEN DER RATINGAGENTUREN 254 2. BEITRAG ZUM
SCHUTZ DER SYSTEMSTABILITAET 255 A) SCHUTZ DER SYSTEMSTABILITAET 255 B)
RECHTLICHE GRENZEN 257 3. ERGEBNIS 258 SECHSTER TEIL: AKTUELLE
ENTWICKLUNGEN 259 A. ROLLE DER RATINGAGENTUREN IN DER FINANZKRISE 259 B.
REFORMEN IM HINBLICK AUF DIE FINANZKRISE 260 ZUSAMMENFASSUNG 263 XIII
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