Prävention und Repression von Insiderhandel:
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| Main Author: | |
|---|---|
| Format: | Thesis Book |
| Language: | German |
| Published: |
Frankfurt am Main [u.a.]
Lang
2010
|
| Series: | Börsen- und kapitalmarktrechtliche Abhandlungen
8 |
| Subjects: | |
| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Physical Description: | XXXII, 466 S. |
| ISBN: | 9783631585900 |
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| adam_text | INHALTSUEBERSICHT A. EINFUEHRUNG IN DIE ARBEIT I B. GENESE UND EVOLUTION
DES DEUTSCHEN INSIDERHANDELSVERBOTES 37 C. REGELUNGSBEDUERFTIGKEIT DES
INSIDERHANDELS 61 D. UEBERBLICK UEBER DIE INSIDERNORMEN ANDERER
RECHTSORDNUNGEN 89 E. DAS INSIDERHANDELSVERBOT DES
WERTPAPIERHANDELSGESETZES 133 F. RECHTSFOLGEN DER VERSTOEBE GEGEN DAS
INSIDERHANDELSVERBOT 245 G. INTERNATIONALES INSIDERRECHT 265 H.
PRAEVENTION VON INSIDERHANDEL 271 I. UEBERWACHUNG UND VERFOLGUNG VON
INSIDERHANDEL 325 J. (IN-)KOMPATIBILITAET VON KAPITALMARKTREGUUERUNG UND
STRAFRECHT 379 K. ZUSAMMENFASSUNG UND FAZIT 417 LITERATURVERZEICHNIS 424
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/1003710549 DIGITALISIERT
DURCH XIII INHALTSVERZEICHNIS VORWORT IX INHALTSUEBERSICHT XI
INHALTSVERZEICHNIS XIII A. EINFUEHRUNG IN DIE ARBEIT 1 I. ZIELSETZUNG DER
UNTERSUCHUNG 1 II. DEFINITION UND GRUNDLEGENDE MERKMALE DES BEGRIFFES
*INSIDERHAN- DEL 1 I.DEFINITION DES PHAENOMENS INSIDERHANDEL 1 A)
ALLGEMEINER SPRACHGEBRAUCH 1 B) KAPITALMARKTBEZOGENER INSIDERBEGRIFF 2
2. EXKURS: DER ZENTRALE BEGRIFF DES KAPITALMARKTES 3 3. ZWISCHENERGEBNIS
5 III. DIE STRUKTUR DES INSIDERHANDELS 5 I.ANLASS 6 2. QUALIFIZIERTE
KENNTNIS EINES BEGRENZTEN PERSONENKREISES 6 3. GEZIELTE
HANDLUNGSAKTIVITAETEN 6 A) STEIGENDE KURSE 6 AA) WERTPAPIERE 6 BB)
DERIVATIVE FINANZINSTRUMENTE 7 (1) FUTURES 7 (2) OPTIONEN 8 (3)CFDS 8 B)
FALLENDE KURSE 8 AA) LEERVERKAEUFE 8 BB) DERIVATIVE FINANZINSTRUMENTE 9
IV. ERSCHEINUNGSFORMEN VON INSIDERGESCHAEFTEN 9 1. BEDEUTSAME
UNTERNEHMENSENTWICKLUNGEN 9 A) AIR BERLIN PLC & CO. KG (JOACHIM HUNOLD
ET AL.) 10 B) BHW HOLDING AG (REINHARD WAGNER/RUDOLF EIS/UDO ROEDEL/JO-
ACHIM NUESSLER) 10 C) COMROAD AG (BODO SCHNABEL) 10 AA) STRAFVERFAHREN 10
BB) ZIVILVERFAHREN 11 D) DAIMLERCHRYSLER AG (HILMAR KOPPER/JOSEF
ACKERMANN/RUEDIGER GRUBE/FRANZ STEINKUEHLER) 12 AA) HILMAR KOPPER/JOSEF
ACKERMANN 12 ( 1 ) AD-HOC-PUBLIZITAET 12 (2 XIV (3)
KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHREN 13 BB) RUEDIGER GRUBE/FRANZ STEINKUEHLER 14
E) EADS N.V. (DAIMLERCHRYSLER AG/LAGARDERE SCA/NOEL FORGE- ARD) 14 F)
EM.TV & MERCHANDISING AG (GEBRUEDER HAFFA) 16 G)GIGABELLAG 17 H) HARKEN
ENERGY CORP. (GEORGE W.BUSH) 17 I) IMCLONE SYSTEMS, INC. (MARTHA
STEWART/SAMUEL WAKSAL/PETER BACANOVIC) 17 J) INFOMATEC INTEGRATED
INFORMATION SYSTEMS AG (ALEXANDER HAE- FELE/GERHARD HARLOS/WESTLB AG):
INSIDERHANDEL/KAPITALANLAGE- BETRUG 18 K) LETSBUYIT.COM N.V. (KIM
SCHMITZ) 19 L)METABOXAG 20 M) SEC V. TEXAS GULF SULPHUR COMPANY 20 2.
UNTERNEHMENSUEBERNAHMEN 22 A) PORSCHE AG/VOLKSWAGEN AG 22 B) VOLKSWAGEN
AG/ISRAEL BRITISH BANK/AUDI NSU AUTO UNION AG 23 C) SEC. V. BOESKY (IVAN
BOESKY/DENNIS LEVINE/MICHAEL MILKEN) 23 3. UNZULAESSIGER
INFORMATIONSFLUSS BEI DRITTEN 24 A) MERRILL LYNCH, PIERCE, FENNER &
SMITH, INC 24 B) UBS SECURITIES/MORGAN STANLEY/BEAR STEARNS/AMERICAN
SECU- RITIES 25 4. SCALPING UND FRONTRUNNING 27 A) SCALPING 27 AA)
EGBERT PRIOR 27 BB) SASCHA OPEL 27 B) FRONTRUNNING 28 5. HERAUSRAGENDE
WIRTSCHAFTSSKANDALE 28 A) ENRON CORP. (KENNETH LAY/RICHARD
CAUSEY/JEFFREY SKILLING/AN- DREWFASTOW) 28 AA) ERSTE
INSIDERTRANSAKTIONEN 29 BB) DER ZUSAMMENBRUCH DES UNTERNEHMENS 29 CC)
ARTHUR ANDERSEN LLP 30 DD) DIE GERICHTSVERFAHREN 30 EE XV B) DER
*BOERSENCRASH ZU BEGINN DES 20. JAHRHUNDERTS 39 C) DER WERTPAPIERHANDEL
IM DRITTEN REICH 40 D) DIE ENTWICKLUNG DER BOERSEN NACH DEM ZWEITEN
WELTKRIEG 40 E) *BOERSENFIEBER IN DEUTSCHLAND: DIE VOLKSAKTIE DER
TELEKOM AG ..41 F) DIE *NEW ECONOMY 43 AA) DER AUFSTIEG DER *NEW
ECONOMY 43 BB) DER NIEDERGANG DES NEUEN MARKTES 44 2. DIE ERSTEN FAELLE
VON INSIDERHANDEL IN DEUTSCHLAND 45 II. DIE FREIWILLIGE SELBSTKONTROLLE
IN DEUTSCHLAND 46 1. DIE MITTEILUNG DES CENTRALVERBANDES DES DEUTSCHEN
BANK- UND BANKIERSGEWERBES VOM 12. OKTOBER 1908 46 2. DIE
INSIDERHANDELS-RICHTUNIEN (IHR) VOM 13. NOVEMBER 1970 46 3. DIE REFORMEN
DER IHR AUS DEN JAHREN 1976 UND 1988 49 III. ERSTE SCHRITTE IN DER
GESETZLICHEN NORMIERUNG DES INSIDERHAN- DELSVERBOTES 50 1. DIE
EUROPAEISCHEN WOHLVERHALTENSREGELN FUER WERTPAPIERTRANS- AKTIONEN (1977)
50 2. DIE RICHTLINIE 89/592/EWG VOM 13. NOVEMBER 1989 51 3. DAS ZWEITE
FINANZMARKTFOERDERUNGSGESETZ VOM 26. JULI 1994 53 IV. UEBERBLICK UEBER DIE
GEGENWAERTIGE RECHTSLAGE 55 1. MARKTMISSBRAUCHSRICHTUNIE 2003/6/EG UND
GESETZ ZUR VERBESSE- RUNG DES ANLEGERSCHUTZES - ANSVG (2004) 55 2.
RICHTLINIE 2004/109/EG (TRANSPARENZRICHTLINIE) UND TRANSPARENZ-
RICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ (TUG) 57 3. RICHTLINIE 2004/39/EG
(FINANZMARKTRICHTLINIE - MIFID) UND FINANZ-
MARKTRICHTLINIE-UMSETZUNGSGESETZ (FRUG) 57 V.ERGEBNIS 58 C.
REGELUNGSBEDUERFTIGKEIT DES INSIDERHANDELS 61 I XVI A) INDIVIDUELLE
VERMOEGENSSCHADIGUNG DES ANLEGERS DURCH VOR- ENTHALTEN EINES KURSGEWINNES
ODER VERGROESSERUNG EINES VERLUS- TES: INSIDERHANDEL ALS *VICTIMLESS
CRIME ? 69 AA) PRO SCHAEDIGUNG AUF DER MARKTGEGENSEITE 69 BB) CONTRA
SCHAEDIGUNG AUF DER MARKTGEGENSEITE 70 CC) SCHAEDIGUNG AUF DER MARKTSEITE
DES INSIDERS 70 DD) WETTBEWERBSIMMANENTE SCHAEDIGUNG 71 EE) ANONYMITAET
DES BOERSENHANDELS 71 B) VORENTHALTEN EINER GEWINNCHANCE GEGENUEBER
ANDEREN ANLE- GERN 71 AA) PRO SCHAEDIGUNG 71 BB) CONTRA SCHAEDIGUNG 72 C)
VORENTHALTEN EINER WESENTLICHEN INFORMATION GEGENUEBER AN- DEREN ANLEGERN
72 AA) PRO SCHAEDIGUNG 72 BB) CONTRA SCHAEDIGUNG 72 D) DIE GESELLSCHAFT
ALS EMITTENT DER AKTIEN 73 AA) VERTRAULICHKEIT DER INSIDERINFORMATIONEN
73 BB) DAS GESELLSCHAFTSVERMOEGEN 73 E) ZWISCHENERGEBNIS 74 4.
CHANCENGLEICHHEIT AM MARKT 74 5. VERRINGERUNG VON INVESTTTIONSNIVEAU UND
MARKTLIQUIDITAET 77 6. ZWISCHENERGEBNIS 80 III. LEITBILD UND SCHUTZGUETER
DES EUROPAEISCHEN UND DEUTSCHEN INSIDER- RECHTES 80 1.
RICHTLINIENKONFORME AUSLEGUNG 81 2. FUNKTIONSSCHUTZTHESE 82 3.
ADRESSATEN DER INSIDERNORMEN 84 4. EMITTENTENBEZUG 85 5.
INDIVIDUALSCHUTZ DES ANLEGERS 86 A)LNDIVIDUALSCHUTZ ALS BLOSSER
RECHTSREFLEX 86 B) INDIVIDUALSCHUTZ ALS SCHUTZGUT 87 IV. ERGEBNIS 88 D.
UEBERBLICK UEBER DIE INSIDERNORMEN ANDERER RECHTSORDNUNGEN 89 I. DIE
GESETZGEBUNG IN DEN VEREINIGTEN STAATEN VON AMERIKA 89 1 XVII AA) SEC.
16 SEA - *SHORT SWING PROFITS 93 BB) SEC. 10 (B) SEA I.V.M. RULE 10 (B)
- 5 SEC 97 (^DISCLOSE OR ABSTAIN-REGEL 98 (2) EQUAL ACCESS-THEORIE 99
(3) FIDUCIARY DUTY-THEORIE 99 (4) MISAPPROPRIATION-THEORIE 100 5. RULE
10(B)-5-1 UND 10(B)-5-2SEC 100 A) SEC. 10(B)-5-1 100 B) SEC. 10 (B)-5-2
101 6. SEC. 14 (E) SEA I.V.M. RULE 14 (E)-3 (A) SEC 101 7. SEC. 17 (A)
SA 102 8. REGULATION FAIR DISCLOSURE 102 9. STOP TRADING ON
CONGRESSIONAL KNOWLEDGE ACT (STOCK ACT) 103 10. SANKTIONIERUNG VON
INSIDERHANDEL IM US-RECHT 103 A) DIE ZUSTAENDIGKEIT DES DEPARTMENT OF
JUSTICE (DOJ) 104 AA) SEC. 32 (A) SEA UND 24 SA 104 BB) BEFUGNIS ZUR
STRAFRECHTLICHEN ANKLAGEERHEBUNG 104 CE) STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN 105
B) DIE ZUSTAENDIGKEIT DER SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION (SEC) 105
AA) BEHOERDENAUFBAU 105 BB) GANG DER UNTERSUCHUNG DURCH DIE SEC 106 (1)
ZIVILRECHTLICHE SANKTIONEN 106 (A) ZIVILRECHTLICHE GELDBUSSE 107 (SS)
ZIVILRECHTLICHE UNTERLASSUNGSVERFUEGUNG 108 (7) EINZIEHUNG DES
VERMOEGENSVORTEILS 108 (2) VERWALTUNGSRECHTUCHE SANKTIONEN 108 (3)
VERWEISUNG AN DAS DOJ UND SONSTIGE KOMPETENZEN 109 CC) INTERNATIONALE
ZUSTAENDIGKEIT DER SEC 109 C) SELF-REGULATORY ORGANIZATIONS (SROS) 109 D)
ZIVILRECHTLICHE KLAGEN VON ANLEGERN 110 11 XVIII D) DAS GESETZ N
2003-706 119 E) DIE AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS 120 F)
ZWISCHENERGEBNIS 121 3. DIE GESETZGEBUNG IN SPANIEN 121 A) UEBEREINKOMMEN
ZUR REGULIERUNG DER BOERSE VOM DEZEMBER 1967 .122 B) KOMMISSION ZUR
ANALYSE DER BOERSE (FUENTES QUINTANA) 122 C) KOENIGLICHES DEKRET 1848/1980
VOM 5. SEPTEMBER 1980 BEZUEGLICH OEFFENTLICHER UEBERNAHMEANGEBOTE 122 D)
GESETZ 24/1988 VOM 28. JULI 1988 BETREFFEND DEN SPANISCHEN
WERTPAPIERMARKT 123 E) REFORM DES ART. 81 LEY DEL MERCADO DE VALORES 124
F) LEY 26/2003 DE 17 DE JULIO 2003, LEY 47/2007 DE 19DICIEMBRE 125 G)
ART. 368 DEL CODIGO PENAL 126 H) ART. 285 CP. 126 I) ART. 442 CP 127 J)
ZWISCHENERGEBNIS 128 III. DER ASIATISCHE AKTIENMARKT 128 1. DAS
INSIDERRECHT IN JAPAN 128 2. DER AKTIENMARKT IN CHINA 129 IV. ERGEBNIS
129 E. DAS INSIDERHANDELSVERBOT DES WERTPAPIERHANDELSGESETZES 133 I.
MABGEBLICHE RECHTSVORSCHRIFTEN 133 I.NATIONALES INSIDERRECHT 133 A) § 14
WPHG 133 B) § 38 WPHG 133 C) KONSTRUKTION DES INSIDERSTRAFRECHTES NACH
DEM WERTPAPIER- HANDELSGESETZ: VERWEISUNGSTECHNIK 134 D)
ANWENDUNGSBEREICH DES WPHG: ABGRENZUNG VON ANDEREN RECHTSNORMEN 134 AA)
BOERSENGESETZ (BOERSG) 135 BB) WERTPAPIERERWERBS- UND UEBERNAHMEGESETZ
(WPUEG) 135 CC) AKTIENGESETZ (ARTO 136 E) DER EMITTENTENLEITFADEN DER
BAFIN 136 2 XIX CC) KONKLUDENTE TAEUSCHUNG UEBER DIE ANGEMESSENHEIT DES
KUR- SES 139 DD) ZWISCHENERGEBNIS 140 B) DURCH UNTERLASSEN, § 13 STGB
140 AA) GARANTENSTELLUNG AUS TREU UND GLAUBEN, § 242 BGB 140 BB)
GARANTENSTELLUNG AUS DER VERPFLICHTUNG ZUR AD-HOC-PUB- LIZITAET,§ 15 WPHG
141 CC) ZWISCHENERGEBNIS 141 C) ZWISCHENFAZIT 141 2.
KAPITALANLAGEBETRUG, § 264A STGB 141 3. UNTREUE, § 266 STGB 142 4.
MARKTMANIPULATION, §§ 38 ABSATZ 2 I.V.M. 20A WPHG (BOERSENBE- TRUG, § 88
BOERSG A.F.) 142 5. AKTIENRECHTLICHE VERLETZUNG VON
GEHEIMHALTUNGSPFLICHTEN, § 404 AKTG 143 6. §§ 203 FF. STGB 143 7. § 17
UWG 144 8. ZWISCHENERGEBNIS 144 III. ALLGEMEINE NORMCHARAKTERISTIKA DER
§§ 38 I.V.M. 14 WPHG 145 1. GESCHUETZTE RECHTSGUETER 145 2. DELIKTSNATUR
145 A) ABSTRAKTES GEFAEHRDUNGSDEUKT; TAETIGKEITSDELIKT 145 B)
ERFOLGSDELIKT 146 C) ERFOLGS- UND GEFAEHRDUNGSDELIKT 146 D) SONDER- ODER
JEDERMANNSDELIKT 147 E) STELLUNGNAHME 147 3. BLANKETTNORM 147 4.
NORMSPALTUNG/NORMAMBIVALENZ 150 5. ZWISCHENERGEBNIS 150 IV. OBJEKTIVER
TATBESTAND DER INSIDERSTRAFNORMEN 150 1. TATOBJEKT: INSIDERPAPIER, § 12
WPHG 150 A) FINANZINSTRUMENTE, §§ 12 SATZ 1 NR. L BIS 3 I.V.M. 2 ABSATZ
2B WPHG 151 B) ZULASSUNG ZUM HANDEL, § 12 SATZ 1 WPHG 151 C)
FINANZINSTRUMENTE OHNE EIGENE ZULASSUNG ZUM HANDEL, § 12 SATZ 1 NR. 3
WPHG 152 D XX INHALTSVERZEICHNIS N) ZWISCHENERGEBNIS 161 B) NICHT
OEFFENTLICH BEKANNT 162 C) EMITTENTEN-AVERTPAPIERBEZUG 164
AA)EMITTENTENBEZUG 164 BB) INSIDERPAPIERBEZUG 165 CC) MITTELBARER
EMITTENTEN- ODER WERTPAPIERBEZUG 165 DD) ZWISCHENERGEBNIS 166 D) EIGNUNG
ZUR ERHEBLICHEN KURSBEEINFLUSSUNG 166 AA) DER *VERSTAENDIGE ANLEGER ALS
ABSTRAKTER MABSTAB DER ER- HEBLICHKEIT 167 BB) KONKRETE FESTSTELLUNG DER
ERHEBLICHKEIT 168 CC) AUSBLEIBEN DER KURSAENDERUNG 169 DD) GERINGVOLUMIGE
INSIDERTRANSAKTIONEN 170 E) REGELBEISPIELE FUER INSIDERINFORMATIONEN 170
AA) § 13 ABS. 1 SATZ 4 NR. 1 WPHG 170 BB)§ 13 ABS. 1 SATZ4NR.2WPHG 171
F) DER AUSSCHLUSS UEBER § 13 ABSATZ 2 WPHG 171 G) ZWISCHENERGEBNIS 172 3.
DIE INSIDERHANDLUNG: DIE VERBOTSTATBESTAENDE DES § 14 WPHG 172 A) DAS
ERWERBS- UND VERAEUBERUNGSVERBOT NACH § 14 ABS. L NR. L WPHG 173 AA)
ERWERB ODER VERAUBERUNG: ABSCHLUSS EINES RECHTSGESCHAEF- TES 173 BB)
VERWENDEN DES INSIDERWISSENS 174 CC) ZEITPUNKT DER KENNTNIS 176 DD)
AUSSCHLUSS EINES VERWENDENS NACH DEM ZEITPUNKT DER KENNTNIS 177 (1)
DAUER-ORDER 177 (2) MITARBEITER- UND AKTIEN(OPTIONS)PROGRAMME 177 (3)
GESAMTPLAN 177 (4) FUTURES 178 (5) LEERVERKAEUFE 178 EE) AUSSCHLUSS DES
VERWENDENS AUS SINN UND ZWECK DER TAETIG- KEIT 178 (1) VERWERTUNG VON
SICHERHEITEN DURCH DEN KREDITGEBER 178 (2 INHALTSVERZEICHNIS XXI AA) DAS
MITTEILEN VON INSIDERINFORMATIONEN, § 14 ABS. 1 NR. 2,1. ALT. WPHG 185
BB) DAS ZUGAENGLICHMACHEN VON INSIDERINFORMATIONEN, § 14 ABS. 1 NR. 2,2.
ALT. WPHG 187 CC) TATSAECHLICHE KENNTNISNAHME 187 DD) VERFUEGEN UEBER EINE
INSIDERINFORMATION 188 EE) VERWENDEN DER INSIDERINFORMATION 189 FF)
UNBEFUGTES HANDELN 190 (1) GESETZLICHE MITTEILUNGS- ODER
INFORMATIONSPFLICHTEN 192 (2) INNERBETRIEBLICHE WEITERGABE 193 (3)
WEITERGABE AN EINEN EINZELNEN AKTIONAER 194 (A) WEITERGABE AUBERHALB DER
HAUPTVERSAMMLUNG 194 (SS) WEITERGABE INNERHALB DER HAUPTVERSAMMLUNG 194
(4) WEITERGABE AN UNTERNEHMENSEXTERNE 195 (5) DUE DILIGENCE-PRUEFUNG 196
(6) KREDIT- UND FINANZDIENSTLEISTUNGSINSTITUTE 197 (7) FINANZANALYSTEN
UND RATINGAGENTUREN 198 (8) WEITERGABE RECHERCHIERTER
INSIDERINFORMATIONEN DURCH JOURNALISTEN 199 GG) ZWISCHENERGEBNIS 200 C)
DAS VERBOT DES EMPFEHLENS UND VERLEITENS NACH § 14 ABS. 1 NR. 3 WPHG 200
AA) DAS EMPFEHLUNGSVERBOT, § 14 ABS. 1 NR. 3, 1. ALT. WPHG 201 BB) DAS
VERLEITUNGSVERBOT, § 14 ABS. 1 NR. 3,2. ALT. WPHG 202 CC) VERFUEGEN UEBER
EINE INSIDERINFORMATION; VERWENDUNG EINER INSIDERINFORMATION 203 DD)
ZWISCHENERGEBNIS 203 D) ZWISCHENFAZIT 204 4. TAETERKREIS: INSIDER, § 38
ABSATZ 1 WPHG 204 A) PRIMAERINSIDER 204 AA) UNTERNEHMENSVERTRETER:
ORGANMITGLIEDER UND PERSOENLICH HAFTEND INHALTSVERZEICHNIS EE)
ZWISCHENERGEBNIS 213 B) SEKUNDAERINSIDER 213 C) SONDERFALL: JURISTISCHE
PERSONEN 213 D) ZWISCHENERGEBNIS 214 5. STATISTISCHES VERHAELTNIS VON
INSIDER ZU INSIDERINFORMATION UND DEREN VERWENDUNG 214 6.
ZWISCHENERGEBNIS 215 V. SUBJEKTIVER TATBESTAND 215 1. ANWENDBARKEIT DER
ALLGEMEINEN REGELN (ART. 1 ABSATZ 1 EGSTGB) 215 2. DIE
VORSAETZLICHETATBEGEHUNG, §§ 38 ABSATZ 1 I.V.M. 14 WPHG 215 A) DAS
ERWERBS- UND VERAEUBERUNGSVERBOT GEMAEB §§ 14 ABS. L NR. 1 I.V.M. 38 ABS.
1 NR. 1 WPHG 215 AA) KENNTNIS VON EINER INSIDERINFORMATION 215 BB) DAS
VERWENDEN 216 B) DAS WEITERGABEVERBOT GEMAEB §§ 38 ABS. 1 NR. 2 I.V.M. 39
ABS. 2 NR.3I.V.M. 14 ABS. 1 NR. 2 WPHG 217 C) DAS EMPFEHLUNGS- UND
VERLEITUNGSGEBOT GEMAEB §§ 38 ABS. L NR. 21.V.M. 39 ABS. 2 NR. 4 I.V.M.
14 ABS. 1 NR. 3 WPHG 217 3. DIE LEICHTFERTIGE TATBEGEHUNG, § 38 ABSATZ 4
WPHG 218 A) DAS ERWERBS-UND VERAEUBERUNGSVERBOT, § 14ABS. 1 NR. 1 WPHG
..218 B) DAS WEITERGABEVERBOT, § 14 ABS. 1 NR. 2 WPHG 219 C) DAS
EMPFEHLUNGS- UND VERLERRUNGSVERBOR, § 14 ABS. L NR. 3 WPHG 219 4.
ZWISCHENERGEBNIS 220 VI. SONDERPROBLEME: *SCALPING UND *FRONTRUNNING
220 1. SCALPING 220 A) ANSICHT DES BGH 220 B) GEGENANSICHT 221 2.
FRONTRUNNING 221 S.ZWISCHENERGEBNIS 222 VII. RECHTSWIDRIGKEIT 222
I.EINWILLIGUNG 222 2. NOTWEHR/NOTHILFE/RECHTFERTIGENDER NOTSTAND 222
VIII INHALTSVERZEICHNIS XXIII AA) ALLEINTAETER, § 24 ABSATZ 1 STGB 229
BB) MEHRERE BETEILIGTE, § 24 ABSATZ 2 STGB 230 CC) FREIWILLIGKEIT 230 3.
UNTERLASSEN, § 13 STGB 230 A) ERWERB ODER VERAEUSSERUNG VON
FINANZINSTRUMENTEN 231 B) GESCHAEFTSHERRENHAFTUNG 231 AA)
GARANTENSTELLUNG, § 13 STGB 232 BB) GARANTENSTELLUNG AUS
GESELLSCHAFTSRECHTLICHER VER- PFLICHTUNG? 232 CC) GARANTENSTELLUNG AUS
GESAMTANALOGIE? 232 DD) GARANTENSTELLUNG AUFGRUND ORGANISATIONSPFLICHT,
§ 33 WPHG 233 C)§130OWIG 233 AA) ORGANISATIONSPFLICHT 234 BB)§ 130 OWLG
ALS AUFFANGTATBESTAND 234 CC) TATHANDLUNG DES § 130OWIG 235 DD)
ZWISCHENERGEBNIS 236 D)§30OWIG 236 4. TAETERSCHAFT UND TEILNAHME 237 A)
MITTAETERSCHAFTLICHE TATBEGEHUNG, § 25 ABSATZ 2 STGB 237 B) MITTELBARE
TAETERSCHAFT, § 25 ABS. 1 SATZ 2 STGB 238 C) ANSTIFTUNG ZUM
INSIDERDELIKT, § 26 STGB 238 D) BEIHILFE, § 27 STGB 239 E) ANWENDBARKEIT
DES § 28 STGB 240 AA) ERWERBS-UND VERAEUSSERUNGSVERBOT 241 BB)
WEITERGABE-, EMPFEHLUNGS- UND VERLEITUNGSVERBOT 241 X.KONKURRENZEN 241
XI. ERGEBNIS 242 F. RECHTSFOLGEN DER VERSTOESSE GEGEN DAS
INSIDERHANDELSVERBOT 245 I. STRAFRECHTLICHE SANKTIONEN 245 1.
STRAFRAHMEN BEI DEUKTSVOLLENDUNG 245 A) VORSAETZLICHER VERSTOB GEGEN DAS
ERWERBS- UND VERAEUBERUNGS- VERBOT, §§ 38 ABS. 1 NR. 1 I.V.M. 14 ABS. 1
NR. 1 WPHG 246 B XXIV INHALTSVERZEICHNIS BB) DAS *ERLANGTE IM SINNE DES
§ 73 ABS. 1 SATZ 1 STGB 248 CC) BEGRENZUNG DES VERFALLS DURCH
ERSATZANSPRUECHE DES VER- LETZTEN, §73 ABS. 1 SATZ 2 STGB 249 (1)
SCHADENSERSATZANSPRUCH AUS DER TAT 249 (2) BEGRIFF DER PROZESSUALEN TAT
251 (3) ERFASSTE KONSTELLATIONEN 251 (4) ABSTRAKTER ODER KONKRETER
ANSPRUCH? 252 DD) ZWISCHENERGEBNIS 253 C) EINZIEHUNG, §§ 74 FF. STGB 253
D) VERMOEGENSSTRAFE, § 43A STGB A.F 254 E) URTEILSBEKANNTMACHUNG UND
ANDERE FORMEN DER PUBUZTTAET 254 AA) URTEILSBEKANNTMACHUNG? 254 BB)
MASSNAHMENBEKANNTMACHUNG, § 40B WPHG 254 F) VERFOLGUNGSVERJAEHRUNG 255 II.
ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHTLICHE SANKTIONEN 255 1. § 39 ABS. 2 NR. 3 UND
4, ABSATZ 4 WPHG 255 2.§130OWIG 256 3.§30OWIG 256 4. VERFALL,
EINZIEHUNG, MEHRERLOESABSCHOEPFUNG 256 III. VERWALTUNGSRECHTLICHE
SANKTIONEN 257 1. VERWEIS, ORDNUNGSGELD, BOERSENAUSSCHLUSS 257 2. RUHEN
DER ZULASSUNG 257 3. ABBERUFUNG 257 IV. ZIVILRECHTLICHE TATFOLGEN 258 1.
NICHTIGKEIT, § 134 BGB 258 2. ANFECHTBARKEIT 258 S.CULPAINCONTRAHENDO,
§§ 311 ABS.2NR. 1 I.V.M. 241 ABSATZ 2 BGB....258 4. VERTRAGLICHE
PFLICHTVERLETZUNG, § 280 BGB 259 5. KEIN AUSSCHLUSS UEBER § 15 ABS. 6
SATZ 2 WPHG 259 6. § 823 BGB 260 A) § 823 ABSATZ 1 BGB 260 B) § 823
ABSATZ 2 BGB I.V.M. 14 WPHG ALS SCHUTZGESETZ 260 C) § 823 ABSATZ 2 BGB
I.V.M. § 263 STGB ALS SCHUTZGESETZ 261 7 INHALTSVERZEICHNIS XXV 4. DIE
GLEICHSTELLUNG AUSLAENDISCHER VERBOTE NACH § 38 ABSATZ 5 WPHG 267 5.
RAEUMLICHER ANWENDUNGSBEREICH DER STRAFTATBESTAENDE DES § 38 WPHG 268 A)
TERRITORIALITAETSPRINZIP, §§ 3,9 ABSATZ 1 STGB 269 B) AKTIVES
PERSONALITAETSPRINZIP, § 7 ABSATZ 2 STGB 269 C) PASSIVES
PERSONALITAETSPRINZIP, § 7 ABSATZ 1 STGB 269 II. VERFASSUNGSRECHTLICHE
BEDENKEN 269 III. ERGEBNIS 270 H. PRAEVENTION VON INSIDERHANDEL 271 I.
DIE VERPFLICHTUNG ZUR AD-HOC-PUBLIZITAET, § 15 WPHG 272 1. GESETZUCHE
GRUNDLAGEN DER AD-HOC-PUBLIZITAET 272 A) SCHUTZZWECK 273 B) VERHAELTNIS
ZUM BEGRIFF DER INSIDERINFORMATION 273 C) ART DER VEROEFFENTLICHUNG, §§ 4
FF. WPAIV 275 D) INSBESONDERE: GEGEN DAS UNTERNEHMEN GERICHTETE
STAATLICHE MASSNAHMEN UND VERWALTUNGS- UND GERICHTSVERFAHREN ALS AD-
HOC-PFLICHTIGE TATSACHEN? 276 E) KRITIK AN DER BESTEHENDEN REGELUNG DER
AD-HOC-PUBLIZITAET 276 2. BEFREIUNG VON DER VEROEFFENTUCHUNGSPFUCHT 276 3.
SANKTIONIERUNG VON VERSTOEBEN 277 4. ZWISCHENERGEBNIS 277 II. CORPORATE
GOVERNANCE 278 I.BEGRIFFSDEFINITION 278 2. URSPRUNG DES CORPORATE
GOVERNANCE-KONZEPTES 279 3. CORPORATE GOVERNANCE AUF EUROPAEISCHER EBENE
280 4. DEUTSCHER CORPORATE GOVERNANCE KODEX 280 A) GRUNDLAGEN UND
ENTWICKLUNG VON CORPORATE GOVERNANCE 280 B) ENTSPRECHENSERKLAERUNG, § 161
AKTG 281 C) PRAKTISCHE AUSWIRKUNGEN 281 HI. COMPLIANCE 281
LBEGRIFFSDEFINITION 282 2 XXVI INHALTSVERZEICHNIS D) ANDERE GESETZLICH
NORMIERTE RISIKOMANAGEMENTSYSTEME 289 E) UEBERWACHUNGSSYSTEM 290 F)
ZWISCHENERGEBNIS 290 2. KAPITALMARKTRECHTLICHE PFLICHTEN 291 3.
ERFASSUNG VON INSIDERINFORMATIONEN IN UNTERNEHMEN 292 4. DIRECTORS
DEALINGS, § 15A WPHG 293 A) GESETZUCHE GRUNDLAGEN DER MITTEILUNG VON
DIRECTORS DEA- LINGS 293 B) SCHUTZZWECK 294 C) ART DER
VEROEFFENTLICHUNG, §§ 10 FF. WPAIV 295 D) KRITIK AN DER BESTEHENDEN
REGELUNG DER DIRECTORS DEALINGS 295 E) SANKTIONIERUNG VON VERSTOEBEN 295
F) ERSATZVORNAHME, § 4 ABSATZ 6 WPHG 296 5. FUEHRUNG VON
INSIDERVERZEICHNISSEN, § 15B WPHG 296 A) GESETZLICHE GRUNDLAGEN DER
PFLICHT ZUR FUEHRUNG VON INSIDER- VERZEICHNISSEN 297 B) SCHUTZZWECK 297
C) PRAKTISCHE UMSETZUNG 298 D) SANKTIONIERUNG VON VERSTOEBEN 298 E)
ZWISCHENERGEBNIS 298 V. COMPLIANCE BEI
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGSUNTERNEHMEN 298 L.COMPUANCE IM ENGEREN SINN 299
2. EUROPARECHTLICHE GRUNDLAGEN 300 3. RECHTSGRUNDLAGEN FUER COMPUANCE DER
WERTPAPIERDIENS- TLEISTUNGSUNTERNEHMEN (§§ 33 ABSATZ 1 WPHG I.V.M. 25A
ABSATZ 1, 4 KWG) 301 A) § 33 WPHG: ORGANISATIONSPFLICHTEN 301 AA) § 33
ABS. 1 SATZ 2 NR. 1, SATZ 3 WPHG 302 BB)§ 33 ABS. 1 SATZ 2 NR. 5,6 WPHG
303 CC) § 34 WPHG 303 B) § 33B WPHG: MITARBEITER UND
MITARBEITERGESCHAEFTE 303 C) SANKTIONIERUNG VON VERSTOEBEN GEGEN
ORGANISATIONSPFLICHTEN....304 D) PRUEFUNG NACH §§35,36 WPHG 305 E
INHALTSVERZEICHNIS XXVII D) CHINESE WALLS ALS ENTLASTUNGSARGUMENT? 312
E) WALL CROSSING 313 F) SUPRA CHINESE WALL STATUS 313 G) WATCH LIST:
BEOBACHTUNGSLISTE (ERLAUBNIS MIT VERBOTSVORBE- HALT) 313 H) RESTRICTED
LIST: VERBOTS-/STOPPLISTE (VERBOT MIT ERLAUBNISVOR- BEHALT) 314 I)
KONFLIKTLISTE 315 4. UNTERNEHMENSINTERNE COMPUANCE-RICHTLINIEN/CODES OF
CONDUCT..3 16 5. PERSONALINFORMATION UND -AUSBILDUNG 317 6.
WHISTLE-BLOWING 318 7. BERATUNG DER GESCHAEFTSABTEILUNGEN 319 8.
UEBERWACHUNG UND KONTROLLE (*MONITORING ) 319 A) WATCH LIST- UND
RESTRICTED LIST-MONITORING 320 B) TRANSAKTIONS-MONITORING 320 C)
POSITIONS-MONITORING 320 9. DOKUMENTATION 321 10. KONKRETE VERBOTE 321
A) TRADING WINDOWS. HANDELSFENSTER 321 B) CLOSE PERIODS: GESCHLOSSENE
ZEITRAEUME 322 11. UEBERWACHUNG DER COMPLIANCE-UMSETZUNG:
ASSURANCE/ASSESS- MENT 322 12. MELDUNG AN BAFIN UND
STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN 322 VII. BAFIN-INTERNE COMPUANCE 323 I.INTERNE
KONTROLLVERFAHREN 323 2. ERTEILUNG VON AUSKUENFTEN 324 3. ANZEIGEPFLICHT
324 VIII. ERGEBNIS 324 I. UEBERWACHUNG UND VERFOLGUNG VON INSIDERHANDEL
325 I. BEGRIFF UND BEDEUTUNG DER INSIDERUEBERWACHUNG 325 1.
GEMEINSCHAFTSRECHTLICHE VORGABEN 325 2. GESETZGEBUNGSKOMPETENZ UND
STATUS QUO 326 II. DIE INSIDERUEBERWACHUNG UND -VERFOLGUNG AUF
BUNDESEBENE 327 1 XXVIII INHALTSVERZEICHNIS (4) DIE BEDEUTUNG DER
DIRECTORS DEALINGS-MITTEILUNGEN (§ 15A WPHG) 335 (5)
INSIDERVERZEICHNISSE (§ 15B WPHG) 335 (6) AUFZEICHNUNGSPFUCHTEN DER
WERTPAPIERDIENSTLEISTUNGS- UNTERNEHMEN, § 16 WPHG 336 (7) WEITERE
ERKENNTNISQUELLEN DER BAFIN 336 BB) HANDELSBEZOGENER ANSATZ 337 CC)
PROBLEM: GERINGFUEGIGE INSIDERTRANSAKTIONEN 338 E) FOERMLICHE
INSIDERUNTERSUCHUNG 338 F) EINZELNE BEFUGNISSE DER BAFIN ZUR
INSIDERUEBERWACHUNG UND -VERFOLGUNG 339 AA) MASSNAHMEN NACH § 4 ABSATZ 1,
2 WPHG 339 BB) AUSKUNFTS- UND VORLAGEPFLICHT, LADUNG ZUR VERNEHMUNG NACH
§ 4 ABSATZ 3 WPHG 340 (1) DEPOTABFRAGE 341 (A) ERSTE DEPOT ABFRAGE 341
(SS) ZWEITE DEPOTABFRAGE 342 (2) PROBLEM: GESCHAEFTSABWICKLUNG UEBER
MITTELS- UND STROH- MAENNER 343 (A) WERTPAPIERERWERB 343 (SS) KEINE
UMGEHUNGSMOEGLICHKEIT BEI WERTPAPIERVERAEUBE- RUNG 343 (Y)
ZWISCHENERGEBNIS 344 (3) PRAKTISCHE DURCHFUEHRUNG DER MABNAHMEN NACH § 4
ABSATZ 3 WPHG 344 (4) GEFAHR DER BEWEISVERSCHLECHTERUNG 344 CC)
BETRETUNGSRECHT, § 4 ABSATZ 4 WPHG 345 DD) AUFBEWAHRUNG VON
VERBINDUNGSDATEN, § 16B WPHG 345 G) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT, ZEUGNIS-
UND AUSKUNFTSVERWEIGE- RUNGSRECHTE 346 AA) VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 346
BB) GESETZUCHE AUSKUNFTS- UND AUSSAGEVERWEIGERUNGSRECHTE ...346 H)
COMPLIANCE UND INSIDERUEBERWACHUNG 347 I) KOOPERATION DER BAFIN MIT
ANDEREN STELLEN 347 AA XXIX III. DIE BOERSENAUFSICHT AUF LANDESEBENE 353
IV. DIE BOERSENAUFSICHT AUF BOERSENEBENE 353 1. DIE
HANDELSUEBERWACHUNGSSTELLEN 353 2. DER SANKTIONSAUSSCHUSS, § 22 BOERSG 354
3. DER BOERSENRAT 354 4. ZWISCHENERGEBNIS 354 V. ZUSAMMENARBEIT VON BAFIN
UND STRAFVERFOLGUNGSBEHOERDEN BEI DER INSIDERVERFOLGUNG 354 1.
AUFGABENTEILUNG ZWISCHEN BAFIN UND STRAFVERFOLGUNGSBEHOER- DEN ALS
GESETZLICHES MODELL 355 A) ENTSTEHUNGSGESCHICHTE 355 B) MASSGEBLICHE
RECHTSVORSCHRIFTEN 355 C) MASSSTAB DES BEHOERDLICHEN TAETIGWERDENS 357 2.
BINDUNGSWIRKUNG DER EINSTELLUNGSENTSCHEIDUNG DER BAFIN? 357 A)
INSIDERDELIKTE ALS (ECHTE) ANTRAGSDELIKTE? 357 B) DAS
STEUERSTRAFVERFAHREN ALS VERGLEICHSMABSTAB 358 C) MITARBEITER DER BAFIN
ALS GARANTEN DES STAATLICHEN STRAFAN- SPRUCHES? 359 AA)
DISZIPUNARRECHTLICHE MASSNAHMEN 359 BB) STRAFRECHTLICHE RELEVANZ 360 CC)
EINSCHRAENKUNG BEHOERDLICHER HANDLUNGSFAEHIGKEIT 360 DD) GARANTENSTELLUNG
360 D) KLAGEERZWINGUNGSVERFAHREN, § 172 STPO 361 3. SACHLICH UND
FUNKTIONELL ZUSTAENDIGES GERICHT 361 4. DIE VERFOLGUNG VON
BOERSENKRIMINALITAET IN DER RECHTSWIRKLICH- KEIT 362 A) POLIZEILICHE
KRIMINALSTATISTIK ZUR GESAMTEN WIRTSCHAFTSKRIMI- NALITAET 362 AA)
POLIZEILICHE KRIMINALSTATISTIK (PKS) 2006 362 BB)PKS2007 362 CC) PKS
2008 363 B) STATISTIK ZUR BEENDIGUNG VON INSIDER(STRAF)VERFAHREN 363 C)
EINGESCHRAENKTER PRUEFUNGSMMSTAB DER BAFIN 364 D XXX INHALTSVERZEICHNIS
CC) VERSUCH; WEITERGABE-, EMPFEHLUNGS- UND VERLEITUNGSVER- BOT 372 DD)
ZWISCHENERGEBNIS 372 G) ZWISCHENFAZIT 372 S.ZWISCHENERGEBNIS 373 VI.
WEITERE AUFGABEN DER BAFIN IM BEREICH WERTPAPIERAUFSICHT/AS- SET
MANAGEMENT 373 1. BEKAEMPFUNG DER MARKTMANIPULATION, § 20A WPHG 373 2.
UEBERWACHUNG DER MITTEILUNG UND VEROEFFENTLICHUNG BEDEUTEN- DER
STIMMRECHTSANTEILE, § 21 WPHG 374 3. UEBERWACHUNG DER
VERKAUFSPROSPEKTPFLICHTEN/WERTPAPIERPROS- PEKTE,§3WPPG 374 4. PROSPEKTE
FUER VERMOEGENSANLAGEN 375 5. UEBERWACHUNG DER VERHALTENSREGELN,
ORGANISATIONS- UND INFOR- MATIONSPFLICHTEN FUER WERTPAPIERDIENSTLEISTER,
§§ 31 FF. WPHG 375 6. UNTERNEHMENSUEBERNAHMEN 375 7. UEBERWACHUNG VON
FINANZANALYSTEN 375 8. NOTWENDIGE INFORMATIONEN FUER DIE WAHRNEHMUNG VON
RECHTEN AUSWERTPAPIEREN 376 9. PFLICHT ZUR FINANZBERICHTERSTATTUNG 376
VII. PRIVATE VEREINIGUNGEN ZUM SCHUTZ DER AKTIONAERE 376 1. DIE DEUTSCHE
SCHUTZVEREINIGUNG FUER WERTPAPIERBESTTZ E.V. (DSW) .376 2.
SCHUTZGEMEINSCHAFT DER KAPITALANLEGER E.V. (SDK) 377 VIII. ERGEBNIS 377
J. (IN-)KOMPATIBILITAET VON KAPITALMARKTREGULIERUNG UND STRAFRECHT 379
I.STATUS QUO DES DEUTSCHEN INSIDERHANDELSVERBOTES 379 II.
VERFASSUNGSRECHTLICHE BEDENKEN 379 1. VERFASSUNGSRECHTLICHES
BESTIMMTHEITSGEBOT, ART. 103 ABSATZ 2 GG 379 A) UNBESTIMMTHEIT DES
VERBOTSTATBESTANDES DES § 14 WPHG 380 B INHALTSVERZEICHNIS XXXI 2.
GENERALPRAEVENTION 387 A) NEGATIVE GENERALPRAEVENTION 387 B) POSITIVE
GENERALPRAEVENTION 388 3. INTENSITAET DER REGULIERUNG DES KAPITALMARKTES
389 A) SELBSTREGULIERUNG 389 B) ERFASSTE BEGEHUNGSWEISEN 390 AA)
LEICHTFERTIGE TATBEGEHUNG, § 38 ABSATZ4 WPHG 390 BB)
VERSUCHSSTRAFBARKEIT, § 38 ABSATZ 3 WPHG 391 CC) ZWISCHENERGEBNIS 393 C)
SCHUTZ PRIVATER KLEIN ANLEGER 393 D) AUSSERSTRAFRECHTLICHER ANLEGERSCHUTZ
GEGEN INSIDERHANDEL DE LEGE LATA 393 AA) ZIVILRECHT 393 (1) § 823 ABSATZ
1 BGB 394 (2) § 823 ABSATZ 2 BGB I.V.M. § 14 WPHG ALS SCHUTZGESETZ 394
(3) § 826 BGB 395 BB) ORDNUNGSWIDRIGKEITENRECHT, § 39 WPHG 396 CC)
PRAEVENTIVE MABNAHMEN 397 DD) ZWISCHENERGEBNIS 397 E)
AUSSERSTRAFRECHTLICHER ANLEGERSCHUTZ GEGEN INSIDERHANDEL DE LEGEFERENDA
397 AA) VORGABEN DES GEMEINSCHAFTSRECHTES 397 BB) ZIVILRECHT 398 (1)
BEFUERWORTER EINER DEREGULIERUNG DES INSIDERRECHTES ZU- GUNSTEN DES
ZIVILRECHTES 398 (2) GEGNER EINER DEREGULIERUNG DES INSIDERRECHTES
ZUGUNSTEN DES ZIVILRECHTES 399 (3) PUNITIVE DAMAGES 399 (A) GRUNDLAGEN
DES DEUTSCHEN SCHADENSERSATZRECHTES 399 (SS) STRAFSCHADENSERSATZ IM
DEUTSCHEN RECHT? 400 (4) ZIVILRECHTLICHE SAMMELKLAGE (*CLASS ACTION )
400 (5) WETTBEWERBSRECHTUCHE SANKTIONEN 401 (A) GESETZ GEGEN
WETTBEWERBSBESCHRAENKUNGEN (GWB) - KAR- TELLRECH XXXII A) AUSWEITUNG DER
BEFUGNISSE DER ERMITTLUNGS- UND VERFOLGUNGS- BEHOERDEN 409 B)
KONZENTRATION AUF VERFOLGERSEITE 409 AA) BAFIN ALS ALLEINIGE
VERFOLGUNGSBEHOERDE 409 BB) ZENTRALE STAATSANWALTSCHAFT FUER
KAPITALMARKTSTRAF- RECHT 410 CC) DEZENTRALE
KAPITALMARKTSCHWERPUNKTSTAATSANWALTSCHAF- TEN UND -ABTEILUNGEN 411 C)
OPTIMIERUNG DER VERFOLGUNGSABLAEUFE 411 D) KRONZEUGENREGELUNG 411 AA)
GEGNER EINER KRONZEUGENREGELUNG 412 BB) REGIERUNGSENTWURF 2007 412 CC)
BEZUG ZUM INSIDERHANDELS VERBOT 413 E) RUECKMELDUNG GEGENUEBER
WERTPAPIERD*NSTLEISTUNGSUNTERNEH- MEN 413 3. UNBEDENKUCHKEITSERKLAERUNG
413 4. BESCHRAENKUNG DES TATBESTANDES 414 V.ERGEBNIS 414 K.
ZUSAMMENFASSUNG UND FAZIT 417 LITERATURVERZEICHNIS 424
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