Haftungsrisiken für Vorstand und Aufsichtsrat:
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| Language: | German |
| Published: |
München
Beck
2010
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| Edition: | 2., überarb. Aufl. |
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6 |
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INHALTSVERZEICHNIS
VORWORT ZUR ZWEITEN AUFLAGE V
VORWORT ZUR ERSTEN AUFLAGE VI
ABKUERZUNGSVERZEICHNIS XV
LITERATURVERZEICHNIS XIX
A. EINLEITUNG 1
I. UMFELD 1
1. AKTUELLE ENTWICKLUNGEN 1
2. UEBERBLICK UEBER DIE GESETZESLAGE 2
A) INNENHAFTUNG 2
B) AUSSENHAFTUNG 4
3. DER DEUTSCHE CORPORATE GOVERNANCE KODEX (DCGK) 5
A) AUFBAU DES KODEX 5
B) RELEVANTE EINZELREGELUNGEN DES KODEX 6
II. RECHTLICHE RAHMENBEDINGUNGEN 9
1. VERWALTUNGSORGANISATION DER AKTIENGESELLSCHAFT 9
A) EINLEITUNG 9
B) DER VORSTAND 10
AA) LEITUNG 10
(1) EINFUEHRUNG 10
(2) UNTERNEHMERISCHE ENTSCHEIDUNGEN DES VORSTANDS 12 (3) DIE
HAFTUNGSFREIHEIT FUER UNTERNEHMERISCHE ENTSCHEIDUNGEN GEMAESS § 93 ABS. 1
S. 2 AKTG 13
(A) UNTERNEHMERISCHE ENTSCHEIDUNG 14
(B) BESCHAFFUNG ANGEMESSENER INFORMATIONEN 15
(C) HANDELN IM INTERESSE ODER ZUM WOHL DER GESELLSCHAFT . . 17 BB)
GESCHAEFTSFUEHRUNG 18
CC) VERTRETUNG 19
DD) GROESSE DES VORSTANDS 20
EE) PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN 20
FF) BESTELLUNG UND ABBERUFUNG 22
C) DER AUFSICHTSRAT 23
AA) UEBERWACHUNG DER GESCHAEFTSFUEHRUNG 24
BB) GROESSE UND ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS 25
CC) PERSOENLICHE VORAUSSETZUNGEN 26
DD) BESTELLUNG UND ABBERUFUNG 27
D) DIE HAUPTVERSAMMLUNG 29
2. VORSTANDSMITGLIEDER ALS HAFTUNGSADRESSATEN 30
A) ALLGEMEINES 30
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/997984287
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
VIII
B) FEHLERHAFT BESTELLTES UND FAKTISCHES ORGAN 30
C) HAFTUNG UEBERSTIMMTER UND VERHINDERTER VORSTANDSMITGLIEDER . . .. 31
3. AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ALS HAFTUNGSADRESSATEN 33
4. HAFTUNG IN KOLLEGIALORGANEN . . 34
5. MEHRHEIT VON HAFTPFLICHTIGEN 35
III. INNENHAFTUNG UND AUSSENHAFTUNG 36
1. ALLGEMEINES 36
2. INNENHAFTUNG 37
3. AUSSENHAFTUNG 38
B. HAFTUNGSRISIKEN FUR VORSTAENDE 39
I. INNENHAFTUNG 39
1. EINLEITUNG 39
2. VERLETZUNG AUSDRUECKLICH GEREGELTER PFLICHTEN 39
A) BEI DER GRUENDUNG DER GESELLSCHAFT 39
AA) KEINE FREIE VERFUEGUNG DES VORSTANDS UEBER DIE GELEISTETEN EINLAGEN 40
BB) AUSWAHL EINER UNGEEIGNETEN ZAHLSTELLE FUER DIE EINLAGE- LEISTUNGEN 41
CC) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR PRUEFUNG DES GRUENDUNGSBERICHTS BZW. DES
NACHGRUENDUNGSBERICHTS 41
DD) FEHLENDE VOLLSTAENDIGKEIT UND RICHTIGKEIT DER ANGABEN GEGENUEBER DEM
REGISTERGERICHT 43
B) VERSTOSS GEGEN DEN GRUNDSATZ DER KAPITALERHALTUNG 44
AA) ALLGEMEINES 44
BB) VERBOTENE EINLAGENRUECKGEWAEHR 45
CC) ZAHLUNG VON ZINSEN ODER GEWINNANTEILEN AN AKTIONAERE 46 DD) ERWERB
EIGENER AKTIEN 47
EE) AUSGABE VON AKTIEN VOR VOLLSTAENDIGER LEISTUNG DES AUSGABEBETRAGS 48
FF) VERTEILUNG VON GESELLSCHAFTSVERMOEGEN 48
GG) ZAHLUNGEN ENTGEGEN ZAHLUNGSVERBOT NACH EINGETRETENER INSOLVENZREIFE
49
(1) INHALT DES ZAHLUNGSVERBOTS 49
(2) ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT UND UEBERSCHULDUNG 50
(3) UMFANG DES ZAHLUNGSVERBOTS 52
(4) ZEITPUNKT FUER DEN EINTRITT DES ZAHLUNGSVERBOTS 53
(5) ERKENNBARKEIT DER INSOLVENZREIFE 53
HH) VERGUETUNG AN AUSSICHTSRAETE 53
II) GEWAEHRUNG VON KREDITEN AN ORGANMITGLIEDER 57
JJ) AUSGABE VON BEZUGSAKTIEN BEI BEDINGTER KAPITALERHOEHUNG . . .. 58 KK)
VERSTOSS GEGEN BERICHTSPFLICHTEN 58
(1) REGELBERICHTE 59
(2) SONDERBERICHTE 60
(3) ANFORDERUNGSBERICHTE 61
(4) GRUNDSAETZE DER BERICHTERSTATTUNG 61
IMAGE 3
IX
C) VERSTOSS GEGEN DIE PFLICHT ZUR ORDNUNGSGEMAESSEN BUCHFUEHRUNG UND
BILANZIERUNG 63
D) VERSTOSS GEGEN DIE VERPFLICHTUNG ZUR EINRICHTUNG EINES
RISIKOMANAGEMENTSYSTEMS 64
E) VERSTOSS GEGEN PFLICHTEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER HAUPTVERSAMMLUNG 67
AA) EINBERUFUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG BEI EINEM VERLUST IN HOEHE DER
HAELFTE DES GRUNDKAPITALS 70
BB) VORBEREITUNG UND AUSFUEHRUNG VON MASSNAHMEN IM ZUSTAENDIG- KEITSBEREICH
DER HAUPTVERSAMMLUNG 71
(1) ZUSTAENDIGKEIT DER HAUPTVERSAMMLUNG KRAFT GESETZES . . .. 72 (2)
ZUSTAENDIGKEIT DER HAUPTVERSAMMLUNG KRAFT SATZUNG 72 (3) ZUSTAENDIGKEIT
DER HAUPTVERSAMMLUNG BEI GESCHAEFTSFUEHRUNGS- MASSNAHMEN 73
CC) WESENTLICHE PFLICHTEN DES VORSTANDS BEI DER VORBEREITUNG UND
DURCHFUEHRUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG 77
(1) VORBEREITUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG 77
(2) DURCHFUEHRUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG 88
F) VERSTOSS GEGEN DIE INSOLVENZANTRAGSPFLICHT 93
G) VERSTOSS GEGEN DAS VERBOT UNZULAESSIGER BENUTZUNG DES EINFLUSSES AUF
DIE GESELLSCHAFT 95
3. VERLETZUNG ALLGEMEINER PFLICHTEN 95
A) VERSTOSS GEGEN DIE ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHT 96
B) VERSTOSS GEGEN DIE ALLGEMEINE TREUEPFLICHT 96
AA) VERSTOSS GEGEN DAS WETTBEWERBSVERBOT 97
BB) VERSTOSS GEGEN DIE VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 99
4. BESONDERE PFLICHTEN IM KONZERN 100
A) EINLEITUNG 100
AA) DER VERTRAGSKONZERN 100
BB) ABHAENGIGKEITS- UND FAKTISCHE KONZERNVERHAELTNISSE 100
(1) DAS EINFACHE ABHAENGIGKEITSVERHAELTNIS 100
(2) DAS FAKTISCHE KONZERNVERHAELTNIS 101
B) DIE PFLICHTEN IM VERTRAGSKONZERN 101
AA) PFLICHTEN DES VORSTANDS DES HERRSCHENDEN UNTERNEHMENS . . .. 101 (1)
GEGENUEBER DER *EIGENEN GESELLSCHAFT 101
(2) GEGENUEBER DER BEHERRSCHTEN GESELLSCHAFT 102
BB) PFLICHTEN DES VORSTANDS DER BEHERRSCHTEN GESELLSCHAFT 103 C) BEI
FAKTISCHER ABHAENGIGKEIT 104
AA) PFLICHTVERLETZUNG DES VORSTANDS DES HERRSCHENDEN UNTERNEHMENS 104
(1) BEGRIFL DES NACHTEILS 104
(2) MOEGLICHKEIT ZUM AUSGLEICH DES NACHTEILS 105
(3) RECHTSFOLGEN NACHTEILIGER VERANLASSUNGEN 106
BB) PFLICHTVERLETZUNG DES VORSTANDS DER BEHERRSCHTEN GESELLSCHAFT . .
106 (1) HAFTUNG WEGEN DER BEFOLGUNG NACHTEILIGER WEISUNGEN . . . 106 (2)
HAFTUNG WEGEN UNTERLASSENER AUFNAHME NACHTEILIGER MASSNAHMEN DES
VORSTANDS IN DEN ABHAENGIGKEITSBERICHT . .. 107
IMAGE 4
5. BESONDERE HAFTUNGSRISIKEN BEIM CASH-POOLING 108
A) EINLEITUNG 108
B) KAPITALAUFBRINGUNG 109
C) KAPITALERHALTUNG 111
D) DARLEHENSRUECKZAHLUNG 112
6. BESONDERE PFLICHTEN IN BOERSENNOTIERTEN UNTERNEHMEN 112
A) VERSTOSS GEGEN DIE AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT 112
AA) DIE AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT 112
BB) SELBSTBEFREIUNG VON DER AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT 114
CC) HAFTUNG BEI VERSTOSS GEGEN DIE AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT . . .. 115
(1) §§ 37B, 37C WPHG 115
(2) DELIKTSRECHT 118
(3) BUERGERLICH-RECHTLICHE PROSPEKTHAFTUNG 119
(4) RECHTSFOLGEN BEI VERSTOESSEN 120
B) DIRECTORS DEALINGS 121
C) VERSTOSS GEGEN DIE REGELPUBLIZITAET 122
7. WEITERE HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN 126
A) VERSCHULDEN 126
B) SCHADEN UND KAUSALITAET 128
C) DARLEGUNGS- UND BEWEISLAST 128
D) VERJAEHRUNG 130
8. BESCHRAENKUNG DER INNENHAFTUNG 131
A) EINLEITUNG 131
B) BILLIGUNG PFLICHTWIDRIGEN VORSTANDSHANDELNS 131
C) NACHTRAEGLICHER VERZICHT 132
D) VERTRAGLICHE HAFTUNGSBESCHRAENKUNGEN 134
9. GELTENDMACHUNG VON INNENHAFTUNGSANSPRUECHEN 134
A) GELTENDMACHUNG VON ERSATZANSPRUECHEN DURCH DIE AKTIEN- GESELLSCHAFT
134
AA) ZUSTAENDIGKEIT DES AUFSICHTSRATS 134
BB) KLAGEERZWINGUNGSRECHT DER AKTIONAERE UND BESTELLUNG BESONDERER
VERTRETER 135
(1) EINLEITUNG 135
(2) KLAGEERZWINGUNGSVERFAHREN 136
(A) HAUPTVERSAMMLUNGSBESCHLUSS 136
(B) GERICHTLICHE GELTENDMACHUNG 137
(C) BESTELLUNG BESONDERER VERTRETER 137
B) GELTENDMACHUNG VON ERSATZANSPRUECHEN DURCH DRITTE 138
AA) PROZESSSTANDSCHAFT DER AKTIONAERE 138
(1) KLAGEZULASSUNGSVERFAHREN 138
(2) BEKANNTMACHUNGEN ZUR HAFTUNGSKLAGE 140
(3) SONDERPRUEFUNG 141
BB) RECHT ZUR GELTENDMACHUNG VON ERSATZANSPRUECHEN DURCH DIE GLAEUBIGER
DER GESELLSCHAFT 141
(1) EINFUEHRUNG 141
(2) VORAUSSETZUNGEN 142
(3) AUSUEBUNG DES VERFOLGUNGSRECHTS 142
IMAGE 5
XI
II. AUSSENHAFTUNG . . 143
1. EINLEITUNG 143
2. SPEZIALGESETZLICH GEREGELTE AUSSENHAFTUNG 144
A) HAFTUNG FUER RECHTSGESCHAEFTLICHE VERBINDLICHKEITEN DER SPAETER NICHT
EINGETRAGENEN VORGESELLSCHAFT 144
B) HAFTUNG FUER SCHAEDEN DER GESELLSCHAFT ODER IHRER AKTIONAERE DURCH
SCHAEDIGENDEN EINFLUSS DER VORSTANDSMITGLIEDER 145
C) HAFTUNG FUER DIE VERLETZUNG VON STEUERPFLICHTEN 146
D) HAFTUNG FUER NACH UMWG ENTSTANDENE SCHAEDEN 147
3. DELIKTISCHE HAFTUNG 149
A) VERLETZUNG ABSOLUT GESCHUETZTER RECHTE 149
B) PRODUKTHAFTUNG 151
C) VERSTOSS GEGEN SCHUTZGESETZE ZUGUNSTEN DRITTER 152
D) HAFTUNG FUER UNTERLASSENE ABFUEHRUNG VON SOZIALVERSICHERUNGS- BEITRAEGEN
152
E) VERLETZUNG WETTBEWERBS- UND KARTELLRECHTLICHER BESTIMMUNGEN . .. 154
F) INSOLVENZVERSCHLEPPUNG 154
G) VORSAETZLICH SITTENWIDRIGE SCHAEDIGUNG DRITTER 156
4. HAFTUNG KRAFT RECHTSSCHEINS 156
5. HAFTUNG AUS CULPA IN CONTRAHENDO 157
6. VERLETZUNG DER KAPITALMARKTINFORMATIONSPFLICHTEN 157
A) VERLETZUNG DER AD-HOC-MITTEILUNGSPFLICHT 157
AA) HAFTUNGGEMAESS§§311 ABS. 3, 280 BGB 158
BB) DELIKTSRECHT 158
B) VERLETZUNG DER REGELPUBLIZITAET 162
C) ORGANISATIONSVERSCHULDEN 163
7. GELTENDMACHUNG VON AUSSENHAFTUNGSANSPRUECHEN 163
A) ALLGEMEINES 163
B) KAPITALANLEGER-MUSTERVERFAHREN 164
AA) EINFUHRUNG 164
BB) DAS VORLAGEVERFAHREN 164
CC) DAS MUSTERVERFAHREN 166
DD) FORTSETZUNG DES VERFAHRENS VOR DEM PROZESSGERICHT 167
III. STRAFRECHTLICHE VERANTWORTLICHKEIT 168
1. EINLEITUNG 168
2. AKTIENRECHTLICHE STRAFTATBESTAENDE 168
A) FALSCHE ANGABEN BEI GRUENDUNG, KAPITALMASSNAHMEN UND ABWICKLUNG 168
B) UNRICHTIGE DARSTELLUNGEN IN BILANZEN UND BERICHTEN 169
C) VERLETZUNG DER GEHEIMHALTUNGSPFLICHT 169
3. BOERSEN- UND KAPITALMARKTRECHTLICHE STRAFTATBESTAENDE 169
A) KURS- UND MARKTPREISMANIPULATION 170
B) VERBOTENE INSIDERGESCHAEFTE 170
C) KAPITALANLAGEBETRUG 171
4. STRAFTATEN IN DER INSOLVENZ 171
IMAGE 6
XII
A) PFLICHTVERLETZUNG BEI VERLUST, UEBERSCHULDUNG ODER ZAHLUNGSUNFAEHIGKEIT
171
B) VORENTHALTEN UND VERUNTREUEN VON SOZIALVERSICHERUNGSBEITRAEGEN . . 172
C) BANKROTT 172
D) VERLETZUNG DER BUCHFUEHRUNGSPFLICHT 173
E) GLAEUBIGERBEGUENSTIGUNG 173
5. SONSTIGE STRAFTATBESTAENDE 174
A) UNTREUE 174
B) BETRUG (§ 263 STGB) 175
6. ORDNUNGSWIDRIGKEITEN 175
C. HAFTUNGSRISIKEN FUER AUFSICHTSRAETE 177
I. INNENHAFTUNG 177
1. VERLETZUNG AUSDRUECKLICH GEREGELTER PFLICHTEN 177
A) EINLEITUNG 177
B) VERLETZUNG VON PFLICHTEN BEI DER GRUENDUNG DER GESELLSCHAFT 177 C)
VERLETZUNG DER UBERWACHUNGSPFLICHT 178
AA) VERLETZUNG DER ALLGEMEINEN UBERWACHUNGSPFLICHT 178
(1) INHALT DER UEBERWACHUNGSPFLICHT 178
(2) MASSSTAB DER UEBERWACHUNG 179
BB) VERLETZUNG DER INFORMATIONSPFLICHT 180
CC) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR EINBERUFUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG . 181
DD) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR BEGRUENDUNG UND AUSUEBUNG VON
ZUSTIMMUNGSVORBEHALTEN 182
EE) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR PRUEFUNG VON JAHRESABSCHLUSS, LAGEBERICHT
UND GEWINNVERWENDUNGSVORSCHLAG 184
FF) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR BERICHTERSTATTUNG AN DIE HAUPTVERSAMMLUNG
187
GG) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR BESTELLUNG UND ABBERUFUNG DES VORSTANDS
190
D) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR ANGEMESSENEN FESTSETZUNG DER
VORSTANDSBEZUEGE 193
AA) EINLEITUNG 193
BB) ZULAESSIGKEIT NACHTRAEGLICHER SONDERZAHLUNGEN 193
CC) FESTSETZUNG DER VORSTANDSVERGUETUNG ALS ERMESSENSENTSCHEIDUNG . 195
DD) ANGEMESSENHEIT VON VORSTANDSVERGUETUNGEN 195
EE) VERSTOSS GEGEN DIE PFLICHT ZUR FESTSETZUNG ANGEMESSENER
VORSTANDSVERGUETUNGEN 197
FF) TRANSPARENZ DER VORSTANDSVERGUETUNG 198
E) VERLETZUNG DER PFLICHT ZUR VERFOLGUNG VON ERSATZANSPRUECHEN GEGEN
VORSTANDSMITGLIEDER 198
F) VERSTOSS GEGEN DEN GRUNDSATZ DER KAPITALERHALTUNG 199
G) VERBOT SCHAEDIGENDEN VERHALTENS 201
2. VERLETZUNG ALLGEMEINER PFLICHTEN 202
A) VERSTOSS GEGEN DIE ALLGEMEINE SORGFALTSPFLICHT 202
B) VERSTOSS GEGEN DIE ALLGEMEINE TREUEPFLICHT 202
AA) EINLEITUNG 202
IMAGE 7
XIII
BB) KEIN WETTBEWERBSVERBOT 204
CC) VERSTOSS GEGEN DIE VERSCHWIEGENHEITSPFLICHT 205
DD) SONDERVORSCHRIFTEN FUER AUFSICHTSRATSMITGLIEDER ALS REPRAESENTANTEN
DER OEFFENTLICHEN HAND 206
(1) VORRANG DES UNTERNEHMENSINTERESSES 206
(2) KEINE GESELLSCHAFTSSCHAEDIGENDEN WEISUNGEN 207
(3) BERICHTERSTATTUNG 208
3. WEITERE HAFTUNGSVORAUSSETZUNGEN, INSB. VERSCHULDEN 209
4. GELTENDMACHUNG VON INNENHAFTUNGSANSPRUECHEN 210
II. AUSSENHAFTUNG 211
D. H A F T U N G S V E R M E I D U N G S S T R A T E G I EN FUER V O R S
T AE N DE U ND A U F S I C H T S R AE TE . .. 2 13
I. B E S C H R AE N K U NG DER I N N E N H A F T U NG 2 13
II. FREISTELLUNG V ON DER A U SS E N H A F T U NG 2 14
III. CORPORATE COMPLIANCE UND KONTROLLE DER HAFTUNGSRISIKEN 215
1. MASSNAHMEN ZUR KONTROLLE DER HAFTUNGSRISIKEN 215
2. CORPORATE COMPLIANCE 217
IV. VERSICHERUNGSSCHUTZ, INSB. D&O-VERSICHERUNGEN 220
1. EINFUEHRUNG 220
2. D&O-VERSICHERUNGEN 220
A) HISTORISCHE ENTWICKLUNG 220
B) DECKUNGSUMFANG VON D&O-VERSICHERUNGEN 221
AA) ERFASSTE SCHAEDEN 223
BB) VOM VERSICHERUNGSSCHUTZ ERFASSTE PERSONEN 224
CC) ABGRENZUNG ZUR VERMOEGENSSCHADEN-HAFTPFLICHTDECKUNG . . .. 225 DD)
NACHHAFTUNG 226
EE) RUECKWAERTSDECKUNG 227
FF) TAETIGKEIT IN MEHRHEITSTOCHTERGESELLSCHAFTEN UND DRITTUNTERNEHMEN 228
GG) SELBSTBEHALTE 229
C) GRENZEN DES VERSICHERUNGSSCHUTZES 229
D) OBLIEGENHEITS-UND ANZEIGEPFLICHTEN 231
E) ANSPRUCHSBERECHTIGTE 231
F) COMPANY REIMBURSEMENT-KLAUSEL 231
G) PRAEMIENHOEHE UND DECKUNGSSUMME 232
H) STEUERLICHE BEHANDLUNG DER VERSICHERUNGSPRAEMIEN 233
I) PFLICHT ZUM ABSCHLUSS EINER D&O-VERSICHERUNG? 234
J) ZUSTAENDIGKEIT FUER DEN ABSCHLUSS DES VERSICHERUNGSVERTRAGES 234
STICHWORTVERZEICHNIS 237
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