Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden neue MaRisk: Prozesse prüfen, Risiken vermeiden, Fehler aufdecken, Handlungsempfehlungen ableiten
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| Format: | Book |
|---|---|
| Language: | German |
| Published: |
Heidelberg
Finanz-Colloquium Heidelberg
2009
|
| Series: | Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden
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| Online Access: | Inhaltsverzeichnis |
| Item Description: | Literaturverz. S. 481 - 484 |
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IMAGE 1
INHALTSUEBERSICHT
I. EINLEITUNG 1
II. ALLGEMEINER TEIL DER MARISK 31
III. BESONDERER TEUE DER MARISK 209
IV. AUSGEWAEHLTE PROBLEMKREISE DER NEUEN MARISK
AUS SICHT DER DV-TECHNISCHEN ANFORDERUNGEN 461
LITERATURVERZEICHNIS 479
STICHWORTVERZEICHNIS 487
BIBLIOGRAFISCHE INFORMATIONEN HTTP://D-NB.INFO/999084100
DIGITALISIERT DURCH
IMAGE 2
INHALTSVERZEICHNIS
I. EINLEITUNG 1
1. DIE NEUEN MARISK AUS AUFSICHTSRECHTLICHER SICHT (ENGLISCH) 3
1.1. RISIKO TRAGFAEHIGKEIT 4
1.2. RISIKOKONZENTRATIONEN 6
1.3. STRESSTESTS 6
1.4. LIQUIDITAETSRISIKEN 7
1.5. ZINSAENDERUNGSRISIKEN IM ANLAGEBUCH 9
1.6. RISIKOMANAGEMENT AUF GRUPPENEBENE 9
1.7. VERGUETUNGSSYSTEME 9
1.8. TECHNISCH-ORGANISATORISCHE AUSSTATTUNG 10
1.9. AUFBAU-UND ABLAUFORGANISATION DES KREDITGESCHAEFTS 10
1.10. AUFBAU-UND ABLAUFORGANISATION DES HANDELSGESCHAEFTS 11
1.11. ANGEMESSENE EINBINDUNG DES AUFSICHTSORGANS 11
1.12. UMSETZUNG 11
1.13. CHECKLISTE 12
2. DIE NEUEN MARISK AUS SICHT DER INSTITUTE (SERAFIN/SIEGL) 20
2.1. INTERNATIONALE EBENE 20
2.2. EU-EBENE 22
2.3. NATIONALE EBENE 25
2.4. FAZIT/ AUSBLICK 29
II. ALLGEMEINER TEIL DER MARISK 31
1. ANWENDUNGSBEREICH (SERAFIN/SIEG/) 33
1.1. ANWENDERKREIS 33
1.1.1. NEUFASSUNG DES MODULS 33
1.1.2. UNVERAENDERTE REGELUNGEN 34
1.2. RISIKEN IM SINNE DER MARISK 35
1.2.1. NEUFASSUNG DES MODULS 35
1.2.2. UNVERAENDERTE REGELUNGEN 35
VII
IMAGE 3
INHALTSVERZEICHNIS
3.
4.
5.
6.
1.3. GESCHAEFTE 1.3.1. NEUFASSUNG DES MODULS 1.3.2. UNVERAENDERTE
REGELUNGEN
GESAMTVERANTWORTUNG DER GESCHAEFTSLEITUNG (HOFFMANN)
2.1. FUEHRUNG UND VERANTWORTUNG
2.2. ORDNUNGSGEMAESSE GESCHAEFTSORGANISATION
2.3. CHECKLISTE
2.4. ANGEMESSENES UND WIRKSAMES RISIKOMANAGEMENT
2.5. RISIKOMANAGEMENT AUF GRUPPENEBENE
2.6. CHECKLISTE
ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN AN DAS RISIKOMANAGEMENT
3.1. RISIKOTRAGFAEHIGKEIT (HELD)
3.2. CHECKLISTE (HELD)
3.3. STRATEGIEN (HELD)
3.4. CHECKLISTE (HELD)
3.5. INTERNES KONTROLLSYSTEM (HELD)
3.6. CHECKLISTE (HELD)
3.7. INTERNE REVISION (BECKER)
3.8. CHECKLISTE (BECKER)
3.9. RISIKOMANAGEMENT AUF GRUPPENEBENE (ALTINBAS/ SIEGL) 3.9.1.
HINTERGRUND 3.9.2. DEFINITION DER REICHWEITE 3.9.3. SPEZIELLE
ANFORDERUNGEN AN DAS
RISIKOMANAGEMENT AUF GRUPPENEBENE 3.9.4. FAZIT
ORGANISATIONSRICHTLINIEN (BECKER)
DOKUMENTATION (BECKER)
RESSOURCEN (BECKER)
6.1. PERSONAL UND ANREIZSYSTEME (KREBS) 6.1.1. FUNDSTELLE UND
WESENTLICHER INHALTE 6.1.2. CHECKLISTE 6.1.3. PRAXISTIPPS
40 40 41
46
47
48
49
50
55
56
58
58
64
66
74
78
98
102
107
110 110 115
125 135
137
140
142
143 143 149
153
**
IMAGE 4
INHALTSVERZEICHNIS
7.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
TECHNISCH-ORGANISATORISCHE AUSSTATTUNG (BECKER)
CHECKLISTE (BECKER)
NOTFALLKONZEPT (BECKER)
CHECKLISTE (BECKER)
AKTIVITAETEN IN NEUEN PRODUKTEN ODER AUF NEUEN MAERKTEN (BECKER)
OUTSOURCING (KLEEMANN/SERAFIN)
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.
8.8.
GEGENSTAND
FORMALE ANFORDERUNGEN
CHECKLISTE
AUSGESTALTUNG DES RISIKOANALYSEPROZESSES 8.4.1. AUSLAGERUNG 8.4.2.
AUSLAGERBARKEIT 8.4.3. RISIKOANALYSE
CHECKLISTE
CHECKLISTE
ANFORDERUNG AN DIE ORDNUNGSGEMAESSE STEUERUNG UND UEBERWACHUNG 8.7.1.
VERTRAGLICHES RAHMENWERK 8.7.2. CHECKLISTE 8.7.3. ANSAETZE ZUR STEUERUNG
DES RISIKOS 8.7.4. ANSAETZE ZUR UEBERWACHUNG DER LEISTUNG 8.7.5.
CHECKLISTE
FAZIT
156
159
160
162
163
170
170
170
174
178 180 182 183
192
193
194 196 197
199 203 206
207
III. BESONDERER TEIL DER MARISK 209
1. BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DAS INTERNE KONTROLLSYSTEM (BECKER) 211
2. ANFORDERUNGEN AN DIE AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATION (BECKER) 211
3. KREDITGESCHAEFT 219
3.1. FUNKTIONSTRENNUNG UND VOTIERUNG (BECKER) 221
IX
IMAGE 5
INHALTSVERZEICHNIS
3.2. ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE IM KREDITGESCHAEFT (BECKER) 227
3.2.1. CHECKLISTE 233
3.2.2. KREDITGEWAEHRUNG 235
3.2.3. CHECKLISTE 238
3.2.4. KREDITWEITERBEARBEITUNG 239
3.2.5. KREDITBEARBEITUNGSKONTROLLE 241
3.2.6. INTENSIVBETREUUNG 243
3.2.7. CHECKLISTE 246
3.2.8. PROBLEMKREDITE 247
3.2.9. CHECKLISTE 253
3.2.10. RISIKOVORSORGE 255
3.2.11. CHECLDISTE 257
3.3. RISIKOFRUEHERKENNUNG ALS INSTRUMENT DES RISIKOMANAGEMENTS (MANTEL!)
259
3.4. RISIKOFRUEHERKENNUNG IM KONTEXT DER MARISK 260 3.4.1. EINLEITUNG 260
3.4.2. VERFAHREN ZUR RECHTZEITIGEN IDENTIFIZIERUNG VON RISIKEN 261
3.4.3. FRUEHWARNINDIKATOREN 274
3.4.4. FRUEHWARN- UND RATINGVERFAHREN 281
3.5. RISIKOKLASSIFIZIERUNGEN (MANTELL) 286
3.5.1. RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN FUER DIE BEURTEILUNG VON
ADRESSAUSFALLRISIKEN 286 3.5.2. VERANTWORTLICHKEITEN FUER DIE
ENTWICKLUNG, QUALITAET UND UEBERWACHUNG VON
RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN 291
3.5.3. AUSGESTALTUNG VON RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN 293
3.5.4. PROZESSUALE EINBINDUNG VON RISIKOKLASSIFIZIERUNGSVERFAHREN 295
4. HANDELSGESCHAEFT (KREBS) 304
4.1. FUNKTIONSTTENNUNG IM HANDELSGESCHAEFT 304
4.1.1. FUNDSTELLE UND WESENTLICHE INHALTE 304
4.1.2. CHECKLISTE 306
4.1.3. PRAXISTIPPS 307
IMAGE 6
INHALTSVERZEICHNIS
4.2. ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE IM HANDELSGESCHAEFT - HANDEL 308
4.2.1. FUNDSTELLE UND WESENTLICHE INHALTE 308
4.2.2. CHECKLISTE 311
4.2.3. PRAXISTIPPS 320
4.3. ANFORDERUNGEN AN DIE PROZESSE IM HANDELSGESCHAEFT - ABWICKLUNG UND
KONTROLLE 322
4.3.1. FUNDSTELLE UND WESENTLICHE INHALTE 322
4.3.2. CHECLDISTE 328
4.3.3. PRAXISTIPPS 334
4.4. ABBILDUNG IM RISIKOCONTROLLING 335
4.4.1. FUNDSTELLE UND WESENTLICHE INHALTE 335
4.4.2. CHECKLISTE 335
5. ANFORDERUNGEN AN DIE RISIKOSTEUERUNGS- UND -CONTROLLINGPROZESSE
(STEGNER) 336
5.1. EINLEITUNG 336
5.2. BERUECKSICHTIGUNG VON ADRESSENAUSFALLRISIKEN IN DER
RISIKOTRAGFAEHIGKEIT 337
5.2.1. ERLAEUTERUNGEN ZU BTR 1 TZ. 1 337
5.2.2. HERLEITUNG DER RISIKOTRAGFAEHIGKEITSRECHNUNG 338 5.2.3.
VERSCHIEDENE BETRACHTUNGSWEISEN DER RISIKOTRAGFAEHIGKEITSRECHNUNG 340
5.2.4. CHECLDISTE 341
5.3. KREDITNEHMERBEZOGENES LIMIT 342
5.3.1. ZIEL DES KREDITNEHMERBEZOGENEN LIMITS 342 5.3.2. BLANKOLIMITE 342
5.3.3. CHECKLISTE 343
5.4. KONTRAHENTENLIMITEN BTR 1 TZ. 3 344
5.4.1. VORLIEGEN EINES KONTRAHENTENLIMITS 344
5.4.2. INFORMATION DES PROZESSVERANTWORTLICHEN 345 5.4.3. AUSNAHMEN BEI
EINRAEUMUNG DER KONTRAHENTENLIRNITE 346
5.5. EMITTENTENLIRNITEN BTR 1 TZ. 4 347
5.5.1. EINRICHTEN VON EMITTENTENLIMITEN 347
5.5.2. VEREINFACHTER BEARBEITUNGSPROZESS 349
XI
IMAGE 7
INHALTSVERZEICHNIS
5.6.
5.7.
5.8.
5.9.
5.5.3.
5.5.4.
LIQUIDE KREDITPRODUKTE VERZICHT AUF EMITTENTENLIMITE
LIMITUEBERWACHUNG BTR 1 TZ. 5 5.6.1.
5.6.2.
5.6.3.
ANRECHNUNG VON KREDITGESCHAEFTEN AUF LIMITE UEBERWACHUNG DER LIMITE
AUSNAHMEN BEI DER LIMITUEBERSCHREITUNG
RISIKOKONZENTRATIONEN BTR 1 TZ. 6 5.7.1.
5.7.2.
5.7.3.
IDENTIFIZIERUNG VON RISIKOKONZENTRATIONEN ARTEN VON
RISIKOKONZENTRATIONEN METHODEN ZUR BEURTEILUNG VON RISIKOKONZENTRATIONEN
RISIKOBERICHT BTR 1 TZ. 7 5.8.1.
5.8.2.
5.8.3.
FAZIT
BESTANDTEILE EINES RISIKOBERICHTS UMGANG MIT DEN MERKMALEN DES
RISIKOBERICHTS ERSTELLUNG EINES RISIKOBERICHTS
6. MARKTPREISRISIKEN (MARTIN/ WEHN)
6.1.
6.2.
6.3.
EINLEITUNG
AUFBAI 6.2.1.
6.2.2.
6.2.3.
I UND GEGENSTAND DER ANFORDERUNGEN MARKTPREISRISIKEN - DEFINITION UND
SICHTWEISE DER MARISK
UNTERSCHEIDUNG VON HANDELS- UND ANLAGEBUCHPOSITIONEN WEITERENTWICKLUNGEN
DER REGULATORISCHEN ANFORDERUNGEN
ALLGEMEINE ANFORDERUNGEN ZUR STEUERUNG UND MESSUNG VON MARKTPREISRISIKEN
6.3.1.
6.3.2.
6.3.3.
6.3.4.
6.3.5.
6.3.6.
PERMANENTE ABDECKUNG DER MARKTPREISRISIKEN DURCH LIMITIERUNG CHECKLISTE
UEBERPRUEFUNG DER VERFAHREN ZUR BEURTEILUNG VON MARKTPREISRISIKEN
CHECLDISTE
PLAUSIBILISIERUNG DER BEWERTUNGSERGEBNISSE CHECKLISTE
349 350
351 351 352 353
355 355 356
356
359 359 360 361
362
364
364
364
364
365
365
366
366 368
369 371 372 373
XII
IMAGE 8
7.
INHALTSVERZEICHNIS
6.3.7. ANFORDERUNGEN AN DIE BERICHTERSTATTUNG 373 6.3.8. CHECLDISTE 375
6.4. SPEZIFISCHE ANFORDERUNGEN FUER MARKTPREISRISIKOPOSITIONEN IM
HANDELSBUCH 376 6.4.1. LIMITIERUNG VON HANDELSBUCHRISIKEN 376
6.4.2. CHECLDISTE 378
6.4.3. TAEGLICHE BEWERTUNG, ERGEBNIS- UND RISIKOERMITTLUNG 379
6.4.4. CHECLDISTE 380
6.4.5. BACKTESTING 381
6.4.6. CHECKLISTE 381
6.5. SPEZIFISCHE ANFORDERUNGEN FUER MARKTPREISRISIKOPOSITIONEN IM
ANLAGEBUCH 382 6.5.1. FREQUENZEN DER RISIKOCONTROLLING UND -
MANAGEMENTPROZESSE 6.5.2. CHECLDISTE 6.5.3. ZINSAENDERUNGSRISIKO DES
ANLAGEBUCHES 6.5.4. CHECLDISTE
LIQUDITAETSRISIKEN (HORMANSKI)
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
7.7.
7.8.
7.9.
7.10.
7.11.
7.12.
7.13.
EINLEITUNG UND REGULATORISCHER RAHMEN
AUFBAUORGANISATION UND STRATEGISCHER RAHMEN
CHECKLISTEN
SICHERSTEUEUNG DER ZAHLUNGSFAEHIGKEIT, DIVERSIFIKATION, INNERTAEGIGE
LIQUIDITAET
RISIKOTOLERANZ
FRUEHWARNSYSTEM
CASH FLOW-MODELLIERUNG, LIQUIDITAETSABLAUFBILANZ
REFINANZIERUNGSQUELLEN, LIQUIDITAETSRESERVE
LIQUIDITAETSKOSTEN
STRESSTEST
CHECKLISTE
NOTFALLPLAN
CHECKLISTE
382 384 385 387
390
390
391
392
393
396
397
400
401
404
406
409
410
411
XIII
IMAGE 9
INHALTSVERZEICHNIS
9.
7.14.
7.15.
7.16.
7.17.
GRUPPENINTERNE LIQUIDITAETSTRANSFERS
CHECKLISTE
INTERNES REPORTING
FAZIT
OPERATIONELLE RISIKEN (VON DRATHEN)
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.
8.8.
AUSGANGSSITUATION UND RECHTLICHE ANFORDERUNGEN
BEGRIFF DES OPERATIONELLEN RISIKOS
AUFBAU- UND ABLAUFORGANISATORISCHER RAHMEN
IDENTIFIZIERUNG UND BEURTEILUNG WESENTLICHER OPERATIONELLER RISIKEN
8.4.1. BEGRIFF DER WESENTLICHKEIT 8.4.2. CHECLDISTE
8.4.3. RISIKOINVENTUR OPERATIONELLER RISIKEN
SCHADENSFAELLE 8.5.1. IDENTIFIZIERUNG VON SCHADENSFAELLEN 8.5.2.
CHECKLISTE 8.5.3. ANALYSE VON SCHADENSFAELLEN 8.5.4. CHECLDISTE
BERICHTERS TATTUNG
STEUERUNG UND UEBERWACHUNG
CHECKLISTE
BESONDERE ANFORDERUNGEN AN DIE AUSGESTALTUNG DER INTERNEN REVISION
(BECKER)
9.1.
9.2,
9.3.
9.4.
9.5.
9.6.
9.7.
9.8.
9.9.
AUFGABEN DER INTERNEN REVISION
GRUNDSAETZE FUER DIE INTERNE REVISION
CHECKLISTE
PRUEFUNGSPLANUNG UND -DURCHFUEHRUNG
CHECKLISTE
BERICHTSPFLICHT
CHECKLISTE
REAKTION AUF FESTGESTELLTE MANGEL
CHECKLISTE
411
412
412
414
416
416
417
418
422 422 422 423
430 431 431 432 433
435
437
440
442
442
444
446
448
451
452
456
458
459
XIV
IMAGE 10
INHALTSVERZEICHNIS
IV. AUSGEWAEHLTE PROBLEMKREISE DER NEUEN MARISK AUS SICHT DER
DV-TECHNISCHEN ANFORDERUNGEN (KORSCH) 461
1. AUSWIRKUNGEN DER ZWEITEN MARISK-NOVELLE IN DER PRAXIS 463
2. RELEVANTE AENDERUNGEN IN DER ZWEITEN MARISK-NOVELLE 463
2.1. RISIKOTRAGFAEHIGKEIT 463
2.2. STRESSTESTING 466
2.3. VERGUETUNG 467
2.4. RISIKOKONZENTRATIONEN 468
2.5. OUTSOURCING 470
2.6. MANAGEMENT VON LIQUIDITAETSRISIKEN 471
2.7. EINBINDUNG DER AUFSICHTSORGANE 474
2.8. RISIKOMANAGEMENT AUF GRUPPENEBENE 476
2.9. AUSBUECK 477
LITERATURVERZEICHNIS 479
STICHWORTVERZEICHNIS 487
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